[公告]国寿安保保本混合：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告
公告送出日期：2016年6月18日 1 公告基本信息 基金名称 国寿安保保本混合型证券投资基金 基金简称 国寿安保保本混合 基金主代码 001932 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 201 6 - 4 - 6 基金管理人名称 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 国寿安保基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规以及 《国寿安保保本混合型证券投资基金基金合同》、 《国寿安保保本混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 201 6 - 6 - 21 赎回起始日 201 6 - 6 - 21 转换转入起始日 201 6 - 6 - 21 转换转出起始日 201 6 - 6 - 21 定期定额投资起始日 201 6 - 6 - 21 2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 、 赎回 、转换、定期定额投资业务 ，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 、转换、定期定额 投资业务 时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《 证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份 额的申购 、 赎回 、 转换 或者定期定额投资业务 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 （含定 期定额投资） 、赎回或转换申请 且登记机构确认接收 的，其基金份额申购 （含定期定额 投资） 、赎回价格为下一开放日基金份额申购 （含定期定额投资） 、赎回 或转换 的价格。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 、投资者通过直销网上交易系统首次申购和追加申购的最低金额为 10 元；通过基 金管理人直销中心柜台进行申购的，首次最低申购金额为人民币 50,000 元（含申购费）， 单笔追加申购金额不得低于 1000 元（含申购费）。其它销售机构对最低申购限额的设置 以各销售机构的业务规定为准。过渡期 如发生比例确认的情形，申购申请确认金额不受 申购最低限额的限制。 2 、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3 、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限 制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《 证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 1 、 在保本周期内，本基金 申购费用由投资人承担，不列入基金资产，主要用于本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用 。本基金的申购费随申购金额的增加而递减， 适用以下前端收费费率标准： 申购金额（M） 申购费率 M ＜ 100 万 1.20% 100 万≤ M ＜ 300 万 0.80% 300 万≤ M ＜ 500 万 0.40% M ≥ 500 万 按笔收取， 1,000 元 / 笔 注： M 为申购金额。 若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“国寿安保灵 活优选混合型证券投资基金”，申购费率最高不超过 5% ，具体费率届时将依照《 证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定另行公告。 2 、 投资人在开放期内可以多次申购基金份额，申购费率按当天合并后金额计算。 3.3 其他与申购相关的事项 1、在符合保本基金存续条件的情况下，基金管理人应在当期保本周期到期前公告 处理规则，允许投资人在下一保本周期起始日前的过渡期的限定期限内申请购买本基金 的基金份额，投资人在上述期限内申请购买本基金的基金份额的行为称为“过渡期申购”。 投资人在上一过渡期的限定期限内申购本基金的，按其申购并持有到期的基金份额在下 一保本周期开始前的折算日所代表的资产净值和过渡期申购的费用确认下一保本周期 的保本金额并适用下一周期的保本条款。 2、过渡期结束后，本基金转入下一保本周期起始日或变更为非保本混合型基金起 始日起，本基金可以暂停接受申购，时间不超过3个月，恢复的具体日期以基金管理人 届时公告为准。 3 、基金管理人可以在履行相关手续后，在 基金合同约定的范围内调整 申购 费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《 证券投资基金信息披露管理 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况 制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管 理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 100 份基 金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在某一销售机构（网点）的某一交易账户内保 留的基金份额余额不足 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。但各销售机构对交易账户 最低赎回份额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额和最低基金份 额保留余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《 证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。 持有期限（Y） 费率 Y ＜ 1 年 2.00% 1 年≤ Y ＜ 2 年 1. 5 0% 2 年≤ Y ＜ 3 年 1.00% Y ≥ 3 年 0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 对持续持有期少于 30 日的投资人 ，应当将 赎回费全额计入基金财产；对持续持有 期 长于 30 日但 少于 3 个月的投资人 ，应当将不低于 赎回费 总额 的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人 ，应当将不低于 赎回费 总额 的 50% 计入 基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25% 计入基 金财产。 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“国寿安保灵 活优选混合型证券投资基金”，赎回费率最高不超过 5% ，具体费率届时将依照《信息披 露办法》的有关规定另行公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 1 、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“后进先出”的原则， 对该持 有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基 金份额后赎回，注册登记确认日期在后的基金份额先赎回，以确定被赎回基金份额的持 有期限和所适用的赎回费率。若保本周期到期后，符合保本基金存续条件，本基金转入 下一保本周期。 若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，变更为非保本的混合型基金， 则变更后对所有基金份额的赎回按照“先进先出”的原则，以确定所适用的赎回费率。 对于由本基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算。 2、过渡期结束后，本基金转入下一保本周期起始日或变更为非保本混合型基金起 始日起，本基金可以暂停接受赎回，时间不超过3个月，恢复的具体日期以基金管理人 届时公告为准。 3 、基金管理人可以在履行相关手续后，在 基金合同约定的范围内调整 赎回 费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《 证券投资基金信息披露管理 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况 制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管 理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金赎回费率。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 1 、 本基金在本公司直销机构（包括直销中心和网上直销交易系统）开通本基金与 国寿安保货币市场基金（基金代码： A 类 000505 ； B 类 000506 ）、国寿安保沪深 300 指数型 证券投资基金（基金代码： 000613 ）、国寿安保尊享债券型证券投资基金（基金代码： A 类 000668 ； C 类 000669 ）、国寿安保薪金宝货币市场基金（基金代码： 000895 ）、国寿安 保聚宝盆货币市场基金（基金代码： 001096 ）、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金 联接基金 （基金代码： 001241 ） 、国寿安保智慧生活股票 型证券投资基金 （基 金代码： 001672 ） 、国寿安保稳定回报混合型证券投资基金（基金代码： A 类 001845 ， C 类 002309 ）、国寿安保稳健回报混合型证券投资基金（基金代码： A 类 001846 ， C 类 002312 ）、 国寿安保鑫钱包货币市场基金（基金代码： 001931 ）、国寿安保增金宝货币市场基金（基 金代码： 001826 ）、国寿安保成长优选股票型证券投资基金（基金代码： 001521 ）、国寿 安保稳健增利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 002148 ） 、国寿安保核心产业 灵活配置 混合型证券投资基金（基金代码： 002376 ） 之间的转换。本公司今后发行的其 他开放式基金将视具体情况决定是否开展基金转换业务，本基金管理人将另行公告。 2 、投资者办理本基金转换业务时，基金转换费用的计算将按照本公司于 2014 年 8 月 5 日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的 公告》及 201 5 年 11 月 4 日刊登的《 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费 率优惠活动的公告 》执行。 5.2 其他与转换相关的事项 1、基金转换的业务规则： （1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理的开放 式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放式基金（转入 基金）的基金份额的行为。 （2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同 一注册登记机构处注册登记的基金。 （3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、 赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。 （4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。 （5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间 结束后不得撤销。 （6）其他未尽规则详见《国寿安保基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规 则》。 2、适用销售机构：投资者可通过国寿安保基金管理有限公司直销柜台和网上直销 交易系统办理基金转换业务。若增加新的业务办理机构，本公司将及时公告，敬请投资 者留意。 3、重要提示： （1）本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制， 届时本公司将在规则调整前2个工作日内在中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （2）投资者欲了解其他详细情况，请登录本公司网站（www.gsfunds.com.cn）或 拨打本公司客户服务电话（4009-258-258）。 （3）本基金转换业务的解释权归本公司。 6 定期定额投资业务 6.1 适用投资者范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式，指投资者通过有关销售机构提出申 请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定的扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 6.2 申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 6.3 重要提示 1、本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。 2、投资者办理定期定额申购业务前，请登录本公司网上直销交易系统，仔细阅读 《国寿安保基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》、《国寿安保基金管理有 限公司开放式基金网上交易业务规则》、《国寿安保基金管理有限公司网上交易定期定 额申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。 7 基金销售机构 7.1 直销机构 1、国寿安保基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层 直销电话：010-50850723 直销传真：010-50850777 客服电话：4009-258-258 网址：www.gsfunds.com.cn 2、国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统 投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的申购及赎回业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：https://e.gsfunds.com.cn 7.2 其他销售机构 1、开通日常申购、赎回业务的销售机构 中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、华 西证券股份有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、中信期货有限公司、兴业证券 股份有限公司、海通证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公 司、中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国海证券股份有限 公司、中泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、国泰 君安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银 河证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、东吴证券股份有限公司、北京展恒 基金销售有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数 米基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司 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开始后申购（转入），或在保本周期到期日前赎回（转出）的基金份额不适用保本条款。 3、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项 予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2016年2月26日《中国 证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国寿安保保本混合型证券投资基金 招募说明书》，亦可登陆本公司网站（www.gsfunds.com.cn）进行查询。 4、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（4009-258-258）以及各销 售代理机构客户服务电话。 5、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人认真阅读基金合同、招募说明书 等法律文件，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品投资，注意基金投资 风险。 特此公告。 国寿安保基金管理有限公司 二〇一六年六月十八日 中财网
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