[发行]华泰柏瑞货币：更新招募说明书（2016年第1号）
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 更新的招募说明书 2016年第1号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一六年六月 华泰柏瑞货币市场证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据2009年4月3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监 许可【2009】280号文核准募集。本基金的基金合同于2009年5月6日正式生效。 本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰货币市场证券投资基金”更名为“华 泰柏瑞货币市场证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞货币”，基金代码保持不变。本基金、 基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报、 证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。投资者购 买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管 理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场工具，属于证券投资基金较高流动性、低风险品种。本基金基金 净收益会因为宏观经济、货币政策、财政政策等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投 资中出现的各类风险。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资 者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年5月5日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2016年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金招募说明书 目 录 一、 绪言 .................................................................................................................. 1 二、 释义 .................................................................................................................. 2 三、 基金管理人 ...................................................................................................... 6 四、 基金托管人 .................................................................................................... 13 五、 相关服务机构 ................................................................................................ 15 六、 基金的募集 .................................................................................................... 46 七、 基金合同的生效 ............................................................................................ 50 八、 基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................... 51 九、 基金的非交易过户、转托管、冻结、质押及其他业务 ............................ 58 十、 基金的投资 .................................................................................................... 59 十一、 基金的业绩 ................................................................................................ 67 十二、 基金的财产 ................................................................................................ 69 十三、 基金资产的估值 ........................................................................................ 70 十四、 基金的收益与分配 .................................................................................... 72 十五、 基金的费用与税收 .................................................................................... 74 十六、 基金的会计与审计 .................................................................................... 76 十七、 基金的信息披露 ........................................................................................ 77 十八、 基金的风险揭示 ........................................................................................ 81 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................ 83 二十、 基金合同的内容摘要 ................................................................................ 85 二十一、 基金托管协议的内容摘要 ................................................................... 102 二十二、 对基金份额持有人的服务 ................................................................... 110 二十三、 其他应披露事项 ................................................................................... 112 二十四、 招募说明书存放及查阅方式 ............................................................... 113 二十五、 备查文件 ............................................................................................... 114 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以 下简称“《暂行规定》”）等有关法律法规以及《华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经 中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二、 释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞货币市场证券投资基金； 基金合同或本基金合同 或本合同： 指《华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金合同》及对其的 任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞货币市场证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 发售公告： 指《华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议： 指《华泰柏瑞货币市场证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的 修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订； 《暂行规定》： 指中国证监会和中国人民银行于2004 年8 月16 日联合 发布并实施的《货币市场基金管理暂行规定》及不时做出 的修订； 《信息披露办法》： 指2004年6月8日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做 出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指根据本基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的 投资者； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理 有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条 件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手 续后，取得中国证监会书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基 金合同规定的条件向基金管理人卖出本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的、且由同一基金注册登记机构办理登记结算的 其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户内的基金份额 从一个交易账户转入另一交易账户的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人 发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理本基 金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金 份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 等级或基金份额等级： 指根据基金份额持有人持有的本基金的基金份额总额来区 分的不同级别的基金份额，对各级基金份额按照不同的费 率计提销售服务费； 基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 每万份基金净收益： 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益； 基金七日年化收益率： 指以按月结转份额方式将最近七日（含节假日）收益所折 算的年资产收益率； 摊余成本法： 指估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法 进行摊销，每日计提收益； 《业务规则》： 指基金管理人、基金托管人、注册登记机构及代销机构的 相关业务规则； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释 部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时 修改和补充； 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或部分履行本合同的任何客观情 况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫 情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 等。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区 高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限公 司副总裁。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理，2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal先生： 董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生：独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生：独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士：监事长，学士，1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员，1988年12月至1990年4月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990年5 月至1996年11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996年12月至2007年9月任 施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问，2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理（香港）有限 公司首席营运官，2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士， 1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理，2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有 限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理、上证红利ETF基金经理，2010年10月 起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上 证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中 证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏 瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于 清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士 毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 4、本基金基金经理 郑青女士，11年证券（基金）从业经验，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公 司、平安资产管理有限责任公司，2008年3月至2010年4月任中海基金管理有限公司交易 员，2010年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。2012年6月起任华泰柏瑞货 币市场证券投资基金基金经理，2013年7月起任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的 基金经理，2015年1月起任固定收益部副总监。2015年7月起任华泰柏瑞交易型货币市场 证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 沈涛先生，2009年5月6日至2012年10月10日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；副总经理董元 星先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和基金七日年化收益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年03月31日，中国银行已托管446只证券投资基金，其中境内基金416只， QDII基金30只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2015年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机 构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：（021）38637673 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 8)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 12)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 13)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 14)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层 办公地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 15)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 16)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 17)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：（0731）84403319 公司网址：www.cfzq.com 18)财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 夏吉慧 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 19)长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 20)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 传真：（021）68751151 客服电话：95579或4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com 21)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路500号26楼 办公地址：上海市福山路500号26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 22)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 23)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 24)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路1号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 电话：（0769）22119348 传真：（0769）22119423 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 25)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话： 95531或400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 26)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 27)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net 28)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 29)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 30)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 31)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn 32)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 33)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82833217 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 34)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 35)国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 36)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 37)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人: 庞介民 联系人：扬子莹 电话：（0471）4974437 客服电话：（0471）4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 39)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 40)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 41)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 42)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 43)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓云 电话：（0755）82569143 传真：（0755）82492962 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 44)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 45)南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 电话：（025）52310585 传真：（025）52310586 客服电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 46)平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 47)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 48)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 49)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 50)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 51)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 52)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn 53)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 54)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 55)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 56)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 57)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 58)招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 59)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（021）64718888 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 60)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com 61)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 62)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 63)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗文雯 电话：（021）58763575 传真：（021）68875123 客服电话：（021）58796226-3736 公司网址：www.cicc.com.cn 64)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 65)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 66)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 67)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 68)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 69)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 70)宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：郝俊杰 电话：028-86199278 传真：028-86199079 客服电话：4008366366 公司网址：www.hx818.com 71)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 72)东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-38663866 客服电话：800-830-3811 公司网址：www.hkbea.com.cn 73)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 74)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 75)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820 传真：010-88381550 客服电话：400-600-0030或010-68292745 公司网址：www.bzfunds.com 76)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 77)大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 78)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 79)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 80)北京恒宇天泽投资管理有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层 法定代表人：郭军爱 联系人：魏燕军 电话：400-188-8848 传真：010-84259205 客服电话：400-188-8848 公司网址：www.1314fund.com 81)徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 82)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.fundzone.cn 83)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人： 陈广浩 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 84)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-20691942 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 85)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 电话：021-20613635 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 86)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：朱玉 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 87)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 88)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfp.com 89)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 90)杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：王朝 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 91)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 92)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 93) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 李招弟 联系人：侯芳芳 电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com 94)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人: 孟夏 电话：010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话：95162、400-8888-160 95)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人： 沈伟桦 联系人: 刘梦轩 电话：(010)-52858244 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 96)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人: 付江 电话：（021）20219988*31781 公司网址： www.gw.com.cn 客服电话：021-20219999 97)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 联系人: 张燕 电话：（010）58325395 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 98)恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人： 蔡国华 联系人: 汪岛 电话：021-20501975 公司网址： www.egbank.com.cn 客服电话：95395 99)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市云鹿路3号 办公地址： 泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人: 董培姗 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 100)日发资产管理(上海)有限公司 注册地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 办公地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 联系人: 杨迎雪 公司网址： www.rffund.com 客服电话：021-61600500 101)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人: 齐廷君 电话：010-66154828-835 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 102)北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人: 陈冲 电话：010-65617753 公司网址： www.haofunds.com 客服电话：4006-525-676 103)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系人: 朱翔宇 电话：021-33323999-8147 104)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 法定代表人： 沈继伟 联系人: 徐鹏 公司网址： http://m.leadfund.com.cn 客服电话：400-005-6355 105)北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人: 盛海娟 电话：010-57418829 传真：010-57569671 公司网址： www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 106)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010- 67000988-6003 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 107)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：谢远敏 电话：021-3850 9626 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 108)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：陈思乐 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 109)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人： 董浩 联系人：牛亚楠 公司网址：www.jimufund.com 客服电话：400-068-1176 110)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 111)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：021-22267987 公司网址：www.dtfunds.com 客服电话：400-928-2266 112)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 113)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701 办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 114)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 电话：（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：陈培 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 联系电话：021-24126000 传真：021-24126150 经办律师：靳庆军、黄晓黎 联系人：黄晓黎 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竞、单峰 六、 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《暂行规定》、 基金合同及其他有关规定，并经2009年4月3日中国证监会《关于核准友邦华泰货币市场 证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】280号）核准募集。 （一）基金类型 契约型开放式，货币市场基金 （二）基金存续期 不定期 （三）募集方式和销售场所 本基金通过基金管理人的直销中心和中国银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发 售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范 围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告 为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《友邦华泰货币市场证券投资基金基金份 额发售公告》及代销机构的相关公告。 （四）募集期限 本基金自2009年4月21日至2009年4月30日公开发售。根据《运作办法》的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需 要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超 过3个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （五）募集对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和 合格境外机构投资者以及其他法律法规或中国证监会许可购买证券投资基金的其他投资者。 （六）募集规模 本基金最低募集规模不低于2 亿份。本基金不设最高规模限制。 （七）基金的面值 本基金份额面值为1.00元。 （八）基金份额分级 本基金分设两级基金份额：A级基金份额和B级基金份额。两级基金份额单独设置基 金代码，并单独公布每万份基金净收益和基金七日年化收益率。各级费率结构、认（申）购 各级基金份额的最低金额限制及在销售机构保留的各级基金份额的最低份额限制如下： A级基金份额 B级基金份额 管理费（年费率） 0.33% 0.33% 托管费（年费率） 0.10% 0.10% 销售服务费（年费率） 0.25% 0.01% 首次认/申购最低金额 1,000元 500万元 最低追加认/申购金额 1,000元 10万元 单笔赎回最低份额（全额赎回除 外） 500份 500份 在销售机构保留的最低份额 500份 400万份 基金管理人可以调整本基金的基金份额等级数量、对各级基金份额计提的销售服务费 年费率,基金管理人必须在开始调整之日前的3个工作日至少在一种中国证监会指定媒体上 刊登公告并报中国证监会备案。 （九）投资者对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关 法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取金额认购的方式。 （2）销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确 认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为 准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。 （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。（未完）  |