[发行]景顺中国回报:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

时间:2016年06月20日 11:31:05 中财网

景顺长城
中国回报灵活配置混合
型证券投
资基金


201
6


1
号更新
招募说明书
摘要


重要提示


(一)景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城中国回报灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2014年
8月6日证监许可【2014】810号文准予募集注册,本基金基金合同于2014年11月6日正式生效。


(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。


(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。


(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。


(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基
金是混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、
债券型基金,低于股票型基金。中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业
私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规
范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能
性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性
风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望
时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。


(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月6日,有关财务
数据和净值表现截止日为2016年3月31日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。


基金管理人:景顺长城基金管理有限公司


基金托管人:中国
工商
银行股份有限公司



一、
基金管理人
概况


(一)
基金管理人概况



称:景顺长城基金管理有限公司



所:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设广场第
1

21



设立日期:
2003

6

12



法定代表人:赵如冰


批准设立文号:证监基金字[
2003

76



办公地址:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设广场第
1

21




话:
0755
-
82370388


客户服务电话:
400 8888 606



真:
0755
-
22381339


联系人:杨皞阳





(二)
基金管理人基本情况


本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
是经中国证监会证监基金字[
2003

76
号文批准设立的证券投资基金管理公司

由长城证券
股份
有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立,并于
2003

6

9
日获得开业批文,注
册资本
1.3
亿元人民币,目前,各家出资比例分别为
49%

49%

1%

1%




公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。



公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及
ETF

资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构业务
部、
ETF
销售部、市场服务
部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行
政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下:


1
、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选
择和组合的投资管理。



2
、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选



择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。



3
、国际投资部:主要负责与
QDII

QFII
等国际业务相关的投资管理、国际
合作和培训等业务。



4
、量化及
ETF
投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨
的量化投资流程为依托,负责各
类主动和被动量化产品的投资管理。



5
、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资
管理。



6
、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。



7
、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。



8
、机构业务部:
负责公司专户类产品设计与报批,并负责公司产品在机构
客户中的销售。



9

ETF
销售部:负责公司
ETF
类产品的销售及服务。



10
、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客
户服务管理等工作。



11
、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。



12
、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。



13
、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。



14
、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。



15
、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、
绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。



16

财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。



17
、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察
稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。



18
、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日
常办公秩序监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。



公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。






(三)
主要人员情况



1
、基金管理人董事会成员


赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级
高级工程师,葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发
电厂办公室主任兼外办主任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产
开发公司党组书记、总经理,中住地产开发公司总经理、党组书记,长城证券股
份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009年加入本公司,现任公司
董事长。


罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。

1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。


黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992年9月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司
副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。


许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银
行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009年加入本公司,现任公司董事兼总经理。


伍同明先生,独立董事,文学学士(1972年毕业)。香港会计师公会会员
(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大
公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业
经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。

现为“伍同明会计师行”所有者。


靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,
在香港马士打律师行、英国律师行C1yde & Co. 从事律师工作,1993年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。


李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京



师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。



2
、基金管理人
监事会成员


王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996年7月至1997
年8月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998年起
历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总
经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012年2月
进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理,现任长城证券副总经
理、党委委员。


郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。


邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。



赵春来先生,监事,经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员;先后
任职于国信证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理
总部等部门,从事宏观经济、股票债券研究、行业公司研究,投资业务风险监管,
自营投资交易、管理等工作;也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景
顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。


3、高级管理人员

赵如冰先生,董事长,简历同上。


许义明先生,总经理,简历同上。


周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、
高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年加入
本公司,现任公司副总经理。


毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国
际业务部,长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入


本公司,现任公司副总经理。


康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部
副总经理。2011年加入本公司,现任公司副总经理。


刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业
部高级项目经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005年
加入本公司,现任公司副总经理。


吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年
加入本公司,现任公司副总经理。


刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科
长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心
研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年加入本公司,曾担任公司督
察长,现任公司副总经理。


杨皞阳先生,督察长,法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理
审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008年加入本公司,现任公司督察长。


4、本基金现任基金经理简历

本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:

万梦女士,工学硕士。曾任职于壳牌(中国)有限公司。2011年9月加入
本公司,先后担任研究部行业研究员、固定收益部研究员和基金经理助理职务;
自2015年7月起担任基金经理。具有5年证券、基金行业从业经验。


5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

无。


6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金现任基金经理万梦女士兼任景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券
投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城安享回报


灵活配置混合型证券投资基金和景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。


7
、本基金历任基金经理姓名及管理时间


基金经理


管理时间


王鹏辉
先生


20
14

1
1

6

-
201
5

1

2
2



刘晓明女士


20
14

1
1

6

-
2016

1

27



毛从容女士


20
15

3

28

-
2016

4

25



万梦女士


2016

2

4

-
至今




8、投资决策委员会委员名单

本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。


公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

许义明先生,总经理;

周伟达先生,副总经理;

毛从容女士,副总经理;

余广先生,股票投资部投资总监;

黎海威先生,量化及ETF投资部投资总监;

刘彦春先生,研究部总监;

杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。



9、上述人员之间不存在近亲属关系。




、基金托管人


(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况


截至2015年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄
30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。


(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年12月,中国工商银行共托管证
券投资基金522只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。


(四)基金托管人的内部控制制度


中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继
2005

2007

2009

2010

2011

2012

2013
年七次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70
(审计标准第
70
号)审
阅后,
2014
年中国工商银行资产托管部第八次通过
ISAE3402
(原
SAS70
)审阅获得无



保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。



1
、内部风险控制目标


保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制
度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。



2
、内部风险控制组织结构


中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独
立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。



3
、内部风险控制原则



1
)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。




2
)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。




3
)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。




4
)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。




5
)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时



修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。




6
)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。



4
、内部风险控制措施实施



1
)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务
流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。




2
)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。




3
)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励
机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。




4
)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。




5
)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患





6
)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。




7
)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订



时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。



5
、资产托管部内部风险控制情况



1
)资产托管部内部设置专职稽
核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。




2
)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。




3
)建立健全规章制度。资产托管部十分重
视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。




4
)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托
管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。



(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定
,

基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的
计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合
法性、合规性进行监督和核查。



基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和



有关基金法律法规规定的行为
,
基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内
进行整改
,
并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符
合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义
,
应及时向基金管理人提

,
基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。



六、基金托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;



4
)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户;



5
)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;



6
)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;



7
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



8
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



9
)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建
立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的



基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户和证券
账户,按照《基金合同》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当
说明基金托管人是否采取了
适当的措施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12
)建立并保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配




18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;




19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金
管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。







、相关服务机构


(一)
基金份额发售机构


1
、直销机构



称:景顺长城基金管理有限公司



所:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设广场第一座
21



办公地址:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设广场第一座
21



法定代表人:赵如冰


批准设立文号:证监基金字[
2003

76




话:
0755
-
82370388
-
1663



真:
0755
-
22381325


联系人:周婷


客户服务电话:
0755
-
82370688

4008888606



址:
www.igwfmc.com


注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统
/
电子交易直销
前置式自
助前台(具体以本公司官网列示为准)





2
、其他销售机构



1
)中国工商银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:姜建清


客户服务电话:
95588
(全国)



网址:
www.icbc.com.cn



2
)中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座
F9


联系人:刘一宁


电话:
010
-
85108227


传真:
010
-
85109219


客户服务电话:
95599


网址:
www.abchina.com



3
)中国银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:田国立


联系人:宋亚平


客户服务电话:
95566
(全国)


网址:
www.boc.cn



4
)中国建设银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区金融大街
25



法定代表人:王洪章


客户服务电话:
95533


网址:
www.ccb.com



5
)交通银行股份有限公司


住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:
021
-
58781234


传真:
021
-
58408483


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com



6
)招商银行股份有限公司



注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道
7088



法定代表人:李建红


联系人:邓炯鹏


客户服务电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com



7
)上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


联系人:高天、于慧


电话:(
021

61618888


传真:(
021

63604199


客户服务热线:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn



8
)兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
154
号中山大厦


法定代表人:高建平


联系人:陈丹


电话:
(0591)87844211


客户服务电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn



9
)中国民生银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:洪崎


联系人:穆婷


联系电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
57092611


客户服务热线:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn




10
)平安银行股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


法定代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:
021
-
38637673


传真:
021
-
50979507


客户服务电话:
95511

3


网址:
www.bank.pingan.com



11
)渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道
201
-
205



办公地址:天津市河东区海河东路
218
号渤海银行大厦


法定代表人:李伏安


联系人:王宏


联系电话:
022
-
58316666


传真:
022
-
58316259


客户服务热线:
95541


网址:
www.cbhb.com.cn



12
)南京银行股份有限公司


注册(办公)地址:南京市中山路
288



法定代表人:林复


联系人:刘晔


电话:
025
-
86775335


传真:
025
-
86775376


客户服务电话:
40088
-
96400(
全国)、
96400
(江苏)


网址:
www.njcb.com.cn



13
)苏州银行股份有限公司


注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路
728



法定代表人:王兰凤


联系人:葛晓亮



传真:
0512
-
69868370


客户服务电话:
0512
-
96067


网址:
www.suzhoubank.com



14
)长城证券股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:黄耀华


联系人:李春芳


电话:
0755
-
83516089


传真:
0755
-
83515567


客户服务热线:
0755
-
33680000

400 6666 888


网址:
www.cgws.com



15
)中国银河证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈有安


联系人:邓颜


电话:
010
-
66568292


传真:
010
-
66568990


客户服务电话
: 4008
-
888
-
8888


网址:
www.chinastock.com.cn



16
)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29

法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670161


客户服务电话
: 95521


网址:
www.gtja.com




17
)中信建投证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


法定代表人:王常青


联系人:魏明


电话:(
010

85130588


传真:(
010

65182261


客户服务电话
: 4008888108


网址:
www.csc108.com



18
)申万宏源证券有限公司


注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:曹晔


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客户服务电话:
95523

4008895523


网址:
www.swhysc.com



19
)招商证券股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦
38
-
45



法定代表人:宫少林


联系人:黄婵君


电话:
0755
-
82943666


传真:
0755
-
83734343


客户服务电话
:400
-
8888
-
111

95565


网址:
www.newone.com.cn



20
)国都证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:常喆


联系人:黄静



电话:
010
-
84183333


传真:
010
-
84183311
-
3389


客服电话:
400
-
818
-
8118


网址:
www.guodu.com



21
)兴业证券股份有限公司


注册(办公)地址:福州市湖东路
268



法定代表人:兰荣


联系人:柯延超


联系电话:
0591
-
38507950


传真:
0591
-
38507538


客户服务电话
:95562


网址:
www.xyzq.com.cn



22
)光大证券股份有限公司


注册(办公)地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:薛峰


联系人:刘晨、李芳芳


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客户服务电话:
95525

4008888788

10108998


网址:
www.ebscn.com



23
)安信证券股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:牛冠兴


联系人:郑向溢


电话:
0755

82558038


传真:
07
55
-
82558355


客户服务电话
:4008001001


网址:
www.essence.com.cn




24
)平安证券有限责任公司


注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



法人代表:谢永林


联系人:周一涵


电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
33830395


客户服务电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com



25
)国信证券股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至
二十六层


法定代表人:何如


联系人:周杨


电话:
0755
-
82130833


传真:
0755
-
82133952


客户服务电话
:95536


网址:
www.guosen.com.cn



26
)中国国际金融股份有限公司


注册(办公)地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

28



法定代表人:丁学东


联系人:杨涵宇


电话:
010

65051166


客户服务电话:
400 910 1166


网址:
www.cicc.com.cn



27
)方正证券股份有限公司


注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



法定代表人:何其聪


联系
人:邵艳霞


电话:
0731
-
85832507



传真:
0731
-
85832214


客服热线:
95571


网址:
www.foundersc.com



28
)天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


办公地址:北京市西城区新街口外大街
28

C

5



法定代表人:林义相


联系人:尹伶


电话:
010
-
66045529


传真:
010
-
66045518


客服热线:
010
-
66045678


网址:
www.txsec.com



29
)西部证券股份有限公司


注册(办公)地址:西安市东新街
232
号陕西信托大厦
16

17



法定代表人:刘建武


联系人:梁承华


电话:
029
-
87406168


传真:
029
-
87406710


客服热线:
95582


网址:
www.westsecu.com.cn



30
)华宝证券有限责任公司


注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57



法定代表人:陈林


联系人:刘闻川


电话:
021
-
68778808


传真:
021
-
68778108


客户服务电话
:4008209898


网址:
www.cnhbstock.com




31
)华福证券有限责任公司


注册(办公)地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:
0591
-
87383623


传真:
0591
-
87383610


客户服务电话:
96326
(福建省外请加拨
0591



网址:
www.hfzq.com.cn



32
)信达证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


联系人:唐静


电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63080978


客服热线:
95321


网址:
www.cindasc.com



33
)申万宏源西部证券有限公司


注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成
国际大厦
20

2005



法定代表人:李季


联系人:王君


电话:
0991
-
7885083


传真:
0991
-
2310927


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com



34
)华泰证券股份有限公司


注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路
228



法定代表人:吴万善


联系人:庞晓芸



电话:
0755
-
82492193
客户服务电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn



35
)华龙证券股份有限公司


注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心


法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


电话:
0931
-
4890208


客户服务电话:
0931
-
96668

4006898888


网址:
www.hlzqgs.com



36
)国金证券股份有限公司


注册(办公)地址:成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪


电话:
028
-
86690057


传真:
028
-
86690126


客户服务电话:
4006600109


网址:
www.gjzq.com.cn



37
)中航证券有限公司


注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A

41



法定代表人:杜航


联系人:戴蕾


联系电话:
0791
-
86768681


客户服务电话:
400
-
8866
-
567


公司网址:
www.avicsec.com



38
)中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦



法定代表人:王东明


联系人:侯艳红


电话:
010

60838995


传真:
010

60833739


客服电话:
95548


网址:
www.cs.ecitic.com



39
)长江证券股份有限公司


注册(办公)地址:武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人:杨泽柱


联系人:奚博宇


电话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客户服务电话:
95579

4008
-
888
-
999


网址:
www.95579.com



40
)东莞证券有限责任公司


注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号


法定代表人:张运勇


联系人:张巧玲


电话:
0769
-
22116572


传真:
0769
-
22119426


客户服务电话:
0769
-
961130


网址:
www.dgzq.com.cn



41
)东方证券股份有限公司


法定代表人:潘鑫军


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
21

-
23
层、
25

-
29



联系人:胡月茹


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326729



客户服务热线:
95503


公司网站:
http://www.dfzq.com.cn



42
)中泰证券股份有限公司


注册(办公)地址:济南市经七路
86



法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531
-
68889155


传真:
0531
-
68889752


客户服务电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn



43
)中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20


266061



办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20


266061



法定代表人:杨宝林


联系人:孙秋月


联系电话:
0532
-
85022026


传真:
0532
-
85022605


客户服务电话:
95548


网址:
www.citicssd.com



44
)西南证券股份有限公司


注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑
8



法定代表人:余维佳


联系人:张煜


电话:
023
-
63786141


传真:
023
-
63786212


客服电话:
400 809 6096


公司网站:
www.swsc.com.cn




45
)东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


电话:
021
-
20333333


传真:
021
-
50498825


联系人:王一彦


客服电话:
95531

400
-
8888
-
588


网址:
www.longone.com.cn



46
)第一创业证券股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



法定代表人:刘学民


联系人:毛诗莉


电话:
0755
-
23838750


传真:
0755
-
23838750


客服电话:
400
-
888
-
1888


网址:
www.fcsc.com



47
)川财证券有限责任公司


注册(办公)地址:成都市高新区交子大道
177
号中海国际中心
B

17



法定代表人:孟建军


联系人:匡婷


电话:
028
-
86583053


传真:
028
-
86583053


客户服务电话:
028
-
95105118


公司网址:
http://www.cczq.com



48
)天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖
新技术开发区关东园路
2
号高科大厦
4



办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37



法定代表人:余磊



联系人:崔成


电话:
027
-
87610052


传真:
027
-
87618863


客户服务电话:
4008005000


网址:
www.tfzq.com



49
)上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336



办公地址:上海市四川中路
213
号久事商务大厦
7



法定代表人:龚德雄


联系人:许曼华


电话:
021
-
53686262


传真:
0086
-
21
-
53686100
-
7008

0086
-
21
-
53686200
-
7008
客户服务电话:
4008918918

021
-
962518


网址:
www.962518.com
www.shzq.com



50
)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三

8
号卓越时代广场(二期)北座


13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:
0755
-
23953913
传真:
0755
-
83217421
客户服务电话:
400
-
990
-
8826
网址:
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51
)开源证券股份有限公司


注册地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



办公地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



法定代表人:李刚


联系人:黄芳


电话:
029
-
63387256



传真:
029
-
81887256


客户服务电话:
400
-
860
-
8866


网址:
www.kysec.cn



52
)深圳众禄金融控股股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
33227951


客户服务电话:
4006
-
788
-
887


网址:众禄基金网
www.zlfund.cn


基金买卖网
www.jjmmw.com



53
)杭州数米基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:朱晓超


电话:
021
-
60897840


传真:
0571
-
26697013


客户服务电话:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn



54
)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C



法定代表人:汪静波


联系人:方成


电话:
021
-
38602377


传真:
021
-
38509777


客户服务电话:
400

821

5399



网址:
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-
fund.co
m



55
)上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


电话:
021
-
20691832


传真:
021
-
20691861


客服电话:
400
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820
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2899


公司网站:
www.erichfund.com



56
)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
4494


办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
9



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021
-
58870011


传真:
021
-
68596916


客户服务电话:
400 700 9665


网址:
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57
)北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区安苑路
15
-
1
号邮电新闻大厦
2



法定代表人:闫振杰


联系人:马林


电话:
010
-
59601366
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7024


传真:
010
-
62020355


客户服务电话:
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网址:
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58
)和讯信息科技有限公司



注册(办公)地址:北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人:王莉


联系人:习甜


联系电话:
010
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85650920


传真号码:
010
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85657357


全国统一客服热线:
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920
-
0022/ 021
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公司网址:
licaike.hexun.com



59
)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190
号东方财富大厦
2



办公地址:上海市徐汇区龙田路
195

3C

10



法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021
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54509998


传真:
021
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64385308


客服电话:
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1818
-
188


网址:
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60
)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2



法定代表人:凌顺平


联系人:杨翼


联系电话:
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88911818
-
8565


传真:
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86800423


客服电话:
4008
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773
-
7720571
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88920897


网址:
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ifund.com



61
)众升财富(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A

9

04
-
08


法定代表人:李招弟



联系人:高晓芳


电话:
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59393923


传真:
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64788105


客户服务电话:
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62
)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 (未完)
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