[发行]长盛盛和纯债：招募说明书
长盛盛和纯债债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 重要提示 本基金 2016 年 6 月 12 日 经 中国证券监督管理委员会证监 许可〔 20 16 〕 1257 号文 注册 募集 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波 动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，和由于本基金债券投资比例不低于基金资产 80 % 的特定风险等。 本基金 为债券型基金， 属证券投资基金中的 较 低风险品种， 其长期平均预期风险和预 期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投 资者在投资本基金 之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也 不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负责。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 第一部分、绪言 ................................ ................................ ................................ ........... 3 第二部分、释义 ................................ ................................ ................................ ........... 4 第三部分、基金管理人 ................................ ................................ ............................... 8 第四部分、基金托管人 ................................ ................................ ............................. 17 第五部分、相关服务机构 ................................ ................................ ......................... 20 第六部 分、基金的募集 ................................ ................................ ............................. 22 第七部分、基金合同的生效 ................................ ................................ ..................... 25 第八部分、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ......... 26 第九部分、基金的投资 ................................ ................................ ............................. 37 第十部分、基金的财产 ................................ ................................ ............................. 44 第十一部分、基金资产的估值 ................................ ................................ ................. 45 第十二部分、基金的收益与分配 ................................ ................................ ............. 50 第十三部分、基金的费用与税收 ................................ ................................ ............. 52 第十四部分、基金的会计与审计 ................................ ................................ ............. 55 第十五部分、基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 56 第十六部分、风险揭示 ................................ ................................ ............................. 62 第十七部分、基金合同的变更、终止与基金财 产的清算 ................................ ..... 65 第十八部分、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......... 67 第十九部分、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ . 83 第二十部分、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ . 98 第二十一部分、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ..................... 99 第二十二部分、备查文件 ................................ ................................ ....................... 100 第一部分、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定及《长 盛盛和纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务 。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 第二部分、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 长盛盛和纯债债券型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 长盛基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中信银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 长盛盛和纯债债券型 证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 长盛盛和纯债 债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说 明书 或本招募说明书 ：指《 长盛盛和纯债债券型 证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 长盛盛和纯债债券型 证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券 投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施 的 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业 监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法 注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机 构投资者 1 9 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 2 1 、 基金销售业务：指基金管理人或 代销 机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 2 、 销售机构：指 长盛 基金 管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 3 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 4 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 长盛基金管理 有限公司 或接受 长盛基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 5 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 6 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构 办理 基 金 认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及 结余情况的账户 2 7 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 2 8 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 三 个月 30 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、 工作日：指上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 4 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、 《业务规则》：指《 长盛基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 3 7 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说 明书的规定 申请购买基金份额的行为 3 8 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 3 9 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 1 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 4 2 、 定期 定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 3 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、 元：指人民币元 4 5 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的 节约 4 6 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款 项 及其他资产的价值总和 4 7 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 50 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他 媒介 51 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 52 、基金份额分类：本基金根据认购费用、 申购费用、销售服务费收取方 式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 53 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 54 、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 第三部分、基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：高新 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，本 公司股东及其出资比例 为：国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公司占注 册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安徽省投资 集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2016 年 5 月 31 日，基金管理人共 管理四十 五 只开放式基金和五只社保基金委 托资产，同时管理专户理财产品。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券 发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任 安徽财经大学 财政 金融系讲师、 会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理 ， 香 港黄山有限公司总经理助理 ，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记 。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有 限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长 、 安徽安元投资基金 有限公司董事长 。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、 副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副 主任，安 徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮 南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长 、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行 ( 香港 ) 有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长 / 行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛 ( 亚洲 ) 有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋 商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司 企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海 南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券 营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司 高级副总裁。现任香港 国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关 银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ PECC ）属下公司管制研究 小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。 2007 年被委任 为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现 任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员 会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会 副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处 长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室 副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业 改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限 公司独立监事，恒安国际集团有限 公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份 有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券 有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有 限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事 ， 安徽安元投资基金有 限公司监事会主席 。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士 ，特许金融分析师 CFA 。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选 混合 型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公 司副总经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大 学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合 经理。 3 、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生 ，董事、总经理，经济学 硕士 。同上 。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位 , 特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于 太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源 有限公司、康联 马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。 2007 年 8 月 起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长 盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生 ， 大学，会计师 。曾 任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省 信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管 部副经理、经理 。 2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现 任 长盛基金 管理有限公司督察长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券 有限责任公司基金 公司筹备组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理 助理。现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金 （香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生， EMBA 。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金 经理等职务。 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长 盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级 证券投资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ）基金 经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，权益投资部总监，社保组合组合经 理，长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛 同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基 金基金 经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号 保本混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管 理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛中小盘精选 混合型证券投资基金基金经理。 4 、本基金基金经理 段鹏先生， 1982 年 12 月出生。中央财经大学经济学硕士。曾在中信银行 股份有限公司从事人民币货币市场交易、债券投资及流动性管理等工作。 2013 年 12 月加入长盛基金管理有限公司，自 2014 年 4 月 10 日起任长盛货币市场基 金基金经理，自 2014 年 10 月 24 日起兼任长盛年年 收益定期开放债券型证券投 资基金基金经理。 拟任长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金经理。 （ 本 招募说明 书基金经理 的任职日期指公司决定确定的聘任日期。） 5 、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。 王宁先生， 副总经理， EMBA 。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师 CFA 。 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国 信证券经济研究所首席分析师。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任 研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投 资基金（ LOF ）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2. 办理基金备案手续。 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4. 按照基金合同 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6. 编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 7. 计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基 金份额申购、赎回价格。 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9. 按照规定召集基金份额持有人大会。 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为。 12. 有关法律、法规和中国证监会规 定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 . 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 . 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、 挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 . 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4 . 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5 . 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关 法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展 放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层 — 业务操作层、督 察长 — 监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制 管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长 负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工 作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控 制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风 险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公 司各部门持 续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面 及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控 制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3 、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时 性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管 理制度和公司及部 门业务规章等三部分组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报 经公司董事会批准后实施。 （ 3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置 、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公 司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门 职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4 、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是 否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 第四部分、基金托管人 一 、 基本情况 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 成立时间： 1987 年 4 月 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 电话： 4006800000 传真： 010 - 65550832 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款； 发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立 的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以 屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中 信实业银行 在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式 更名 " 中信银行 " 。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司 为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧 洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。 2009 年， 中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。 经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一， 是一家快速增长 并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2 、主要人员情况 杨洪先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，硕士研究生， 高级经济师、教授级注册咨询师。 1983 年参加工作，先后任职于中国人民银行 四川分行、工商银行四川分行。 1997 年进入中信银行工作，历任成都分行西月 城支行行长、党支部书记，分行信贷部总经理、零售银行部总经理；总行零售 银行部市场营销部总经理，零售银行部总经理助理；贵阳分行党委书记、行长； 总行行政管理部总经理。 2016 年 3 月任总行资产托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽 责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2016 年 3 月 31 日，中信银行已托管 76 只开放式证券投资基金，并托 管证券公司资产管理计划、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管 资产，总托管规模逾 5.54 万亿元人民币。 二 、 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托 管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效 地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利 益。 2 、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行 的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风 险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的 稽核监察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管 业务管理办法》、《 中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托 管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的 各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产 的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保 密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控 制防线和业务授权管理等制度，确 保所托管的基金财产独立运 行；营造良好的 内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律 法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 第五部分、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：高新 邮政编码： 100088 电话：（ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 82255981 、 82255982 联系人：吕雪飞、张晓丽 2 、代销机构 详见本基金基金份额发售公告 。 二、 注册 登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：高新 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：龚珉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市东方路 69 号 裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人： 颜学海 电话：（ 021 ） 58773177 传真：（ 021 ） 58773268 联系人：张兰 经办律师：张兰、周淑贞 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 曹阳 经办注册会计师：陈玲、 曹阳 第六部分、基金的募集 本基金由 管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他有关规定，并经中国证监会 2016 年 6 月 12 日证监许可 〔 20 16 〕 1257 号文注 册募集。 一、基金类型与存续期间 1 、基金类型：债券型 2 、基金运作方式：契约型开放式 3 、基金存续期间：不定期 二、募集概况 1 、募集方式：本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售， 各销售机构的具体名单见 基金份额 发售公告 以及基金管理人届时发布的 变更 销 售机构的相关公告 。 2 、募集期限：本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月， 具体发售时间由基金管理 人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在 基金份额 发售公告中披露。 3 、募集对象：本基金的募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 4 、基金募集规模：本基金募集不设募集规模上限。 5 、基金的面值、认购价格及认购费用 本基金各类基金份额的每份初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售， 各类基金份额的每份认购价格为人民币 1.00 元。 本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。本基金 A 类基 金 份额的认购费率按认购金额的大小划分为四档，随认购金额的增加而递减（适 用固定金额费率的认购除外）；投资者认购 C 类基金份额不收取认购费用，而 是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示： 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 认购费率 100万元以下 0.6% 0 100万元（含）－300万元 0.4% 300万元（含）－500万元 0.2% 500万元以上（含） 每笔1000元 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项 费用，不列入基金财产。 6 、认购份额 的计算 本基金认购采用金额认购的方式。 认购的有效份数 保留 至 小数点后 第二 位， 小数点 后 第三 位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担 ，产生的收益 归基金财产所有 。 （ 1 ） A 类基金份额认购份额的计算如下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1+ 认购费率） （认购金额在 5 00 万元（含）以上的，适用固定金额的认购费，即净认购 金额＝认购金额－固定认购费金额） 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 认购份额 = （净认购金额＋认购利息） / 基金份额初始面值 例：某投资者投资 10 0 ,000 元认购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.6 % ，假设该 笔认购产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为： 净认购金额 100,000/（1+0.6%）＝99,403.58元 认购费用 100,000-99,403.58＝596.42元 认购份额 （99,403.58+50）/1.00＝99,453.58份 （ 2 ） C 类基金份额认购份额的计算如下： 认购份额＝ ( 认购金额＋认购利息 )/ 基金份额初始面值 例：某投资人投资 10 0 ,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为： 认购份额 = （ 10 0 ,000 ＋ 5 0 ） /1.00=10 0 ,0 50 份 即投资人投资 1 0 0,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在募 集期内获得的利息，可得到 10 0 ,0 50 份基金份额。 7 、认购时间与程序 （ 1 ）认购场所 本基金通过长盛基金管理公司直销中心和 管理人指定的 代销机构办理开放 式基金业务的网点公开发售。详细认购场所见本基金 基金份额 发售公告。 （ 2 ）时间安排 在募集期内，本基金销售机构在工作日持续办理本基金的认购手续。具体 时间见 基金份额 发售公告和相关销售机构公告。 （ 3 ）基本认购程序 1 ）投资者认购本基金需首先办理开户手续，已经开立基金账户的投资者无 需 重新开户。 2 ）投资者依照销售机构的规定， 在 募集期 的交易时间段内提出 认购 申请， 并办理有关手续。 3 ）本基金认购采取 金额申报 方式，募集期单笔认购最低金额为 100 元人民 币， 投资者 认购 本基金，须按销售机构规定 全额缴纳认购款项。具体单笔认购 最低金额由销售机构制定和调整。 4 ）在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请 单独计算。投资者的认购申请一经受理，不得撤销。 5 ）销售机构对认购申请的受理并不表示该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实收到了认购申请。认购的确认应以登记机构的确认结果为准。 投资人应 在 基金合同生效 后到所销售网点查询认购申请的确认情况 和有效认购份额 。 6 ）本基金对单个基金份额持有人持有基金份额没有最高和最低比例或数量 的限制。 8 、认购期利息的处理方式 基金合同生效前，基金投资人的有效认购款项只能存入专用账户，任何人 不得动用。有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算 为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 第七部分、基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 三 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用 。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期存款利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规 或监管部门 另有规定时，从其规定。 第八部分、基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的 代销机构开通电话、传真或网 上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管 理人另行公告。 二、申购与赎回的开放日及开放时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具 体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开 放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2 、 申购 与 赎回 的开始 时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或 者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为下一 开放日基金份额申购、赎回 或转换 的价格。 三、申购与赎回的限制 1 、 申购与赎回的数量限制 （ 1 ） 本基金申购的最低申购金额为 100 元 人民币 。 各代销机构对本基金最 低申购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。 （ 2 ） 本基金不设最低赎回份额。 （ 3 ）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量 限制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒介上公告并报中国证监会备 案。 2 、单个账户持有本基金份额的限制 本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管 理人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调整必须 提前在指定媒介上公告。 本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 四、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销 ，在当日的 业务办理时间结束后不得撤销 ； 4 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5 、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公 告。 五、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理 时间内提 出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在 提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项 。 投资人交付 申购 款项， 申购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 若申购资金在规定时间内未 全额到账则申购不成立 。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。 投资人赎回申请 生效 后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款 项。 在遇证券交易所或交易市场数 据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程 时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回 或基金合同载明的其 他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。 3 、 申购和赎回申请的确认 对于 基金 开放日开放 时间结束前 成立的 申购和赎回申请 ， 基金管理人应以 该开放日 作为申购或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 可 在 T+ 2 日后 ( 包 括该日 ) 到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若 申购 未生效 ，则申购款项 本金 退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确 认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使 合法权利。 六、申购费率和赎回费率 1 、申购费率 本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不 同的基金份额类别。本基金 A 类基 金份额的申购费率按申购金额的大小划分为四档，随申购金额的增加而递减（适 用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购费用，而 是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示： 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 申购费率 100万元以下 0.8% 0 100万元（含）－300万元 0.5% 300万元（含）－500万元 0.3% 500万元以上（含） 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如 果有 多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用，不列入基金财产。 2 、赎回费率 投资人赎回 A 类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有期限的 增加而递减； 本基金对持有C类基金份额期限少于30日的该类别基金份额的 赎回收取赎回费，对于持有期限不少于30日的该类别基金份额不收取赎回费。 本基金A类和C类基金份额的赎回费率见下表： A类基金份额 持有期 费率 1年以内 0.1% 1年（含）－2年 0.05% 2年（含）以上 0 C类基金份额 持有期 费率 30日以内 0.1% 30日（含）以上 0 根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，按以上标准对 C 类基金份 额持有人收取的基金赎回费全额计入基金资产，对 A 类基金份额持有人收取的基 金赎回费的 25% 归基金资产所有。 3 、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方 式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披 露办法》的规定在指定媒介上公告。 4 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情 况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率 。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1 、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除 申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五 入方法，保留小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （ 1 ） A 类基金份额申购份额的计算如下： 净申购金额 = 申购金额 / （ 1 ＋申购费率） （申购金额在 500 万元 ( 含 ) 以上的适用固定 金额的申购费，即净申购金额 = 申购金额 - 固定申购费金额。） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份数 = 净申购金额 /T 日 A 类基金份额净值 例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日的 A 类基金份额 净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为： 申购金额 100,000元 A类基金份额净值 1.016元 净申购金额 100,000/（1+0.8%）=99,206.35元 申购费用 100,000-99,206.35＝793.65元 申购份额 99,206.35/1.016＝97,644.05份 （ 2 ） C 类基金份额申购份额的计算如下： 申购份额 = 申购金额 / 申购当日 C 类基金份额净值 例：某投资人投资 10 0 ,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额 =10 0 ,000/1.0 15 = 98 , 522.17 份 即投资人投资 1 0 0,000 元申购本基金的 C 类基金份额，可得到 98 , 522.17 份 C 类基金份额。 2 、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请 当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计 算结 果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数× T 日某类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额 = 赎回金额－赎回费用 （ 1 ） A 类基金份额赎回金额的计算 例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类 基金份额净值为 1.056 元，持有期为 3 个月，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 10,000份 基金份额净值（NAV） 1.056元 赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元 赎回费用 10,560.00×0.1%＝10.56元 净赎回金额 10,560.00–10.56＝10,549.44元 （ 2 ） C 类基金份额赎回金额的计算 例：某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设赎回当日的 C 类基 金份额净值为 1.055 元，持有期为 40 天，则其可得到的赎回金额为： 10,000×1.055=10,550.00元。 3 、基金份额净值的计算 本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 五入 ，由此 误差 产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 所有。 T 日的 各类 基金份额净值在当 日 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 T 日某类基金份额净值＝ T 日该类基金资产净值总额 / 当日该类基金份额总 数 八、申购与赎回的注册登记 1 、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理 人规定的时间之前可以撤销。 2 、投资者 T 日申购基金成功后，登记机构在 T ＋ 1 日为投资者增加权益并 办理注册登记手续，投资者自 T ＋ 2 日起有权赎回该部分基金份额。 3 、投资者 T 日赎回基金成功后，登记机构在 T ＋ 1 日为投资者扣除权益并 办理相 应的注册登记手续。 4 、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。 （未完）  |