[发行]国寿安保尊盈一年定期开放债：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
更新招募说明书摘要 （2016年第1号） 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014年12月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于 准予国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2014】1344号）注册进行募集。 本基金的基金合同于 2015 年 11 月 3 日 正式 生效。本基金为契约型 开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于 2015 年 11 月 3 日 生效。 本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府 债券、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证 券公司短期公司债券、债券回 购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存 款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，但可持有因 可转换债券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可 分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可 交易之日起 30 个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 。在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例 的限制。本基金在封 闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不受限制，但在开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基 金资产净值的比例不低于 5% 。 本基金为债券型基金，从预期风险收益方面看，其风险和预期收益水平低于 股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 本基金投资中小企业私募债，其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情 况下会给投资组合带来较大的损失。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金 的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基 金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金的基金合同于 2015 年 11 月 3 日生效。基金招募说明书自基金合同生效 日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至 每 6 个月的最后 1 日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 2 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所 ：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代表人：刘慧敏 设立日期： 2013 年 10 月 29 日 注册资本： 5.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 联系人： 耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份14.97%。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 刘慧敏先生，董事长，博士。曾任中国证监会办公室副主任，上海证券交易 所副总经理，国泰君安证券公司总裁兼副董事长，中国人寿资产管理有限公司副 总裁、总裁；现任中国人寿保险（集团）公司副总裁、中国人寿资产管理有限公 司总裁、中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事长。 尹矣先生，董事，博士。曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、综合处、信 贷二部制度检查处处长，办公室副主任、主任，农业银行广东省分行副行长、行 长，农业银行总行资产处置部负责人（正局级），特殊资 产经营部总经理（正省 行级）等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司 董事。 彭雪峰先生，独立董事，博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师， 北京市第四律师事务所律师；现任北京大成律师事务所主任、律师。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2 、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有 限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、 股东代表监事、办公室（党委办公室）主任。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 3 、高级管理人员 刘慧敏先生，董事长，博士。简历同上 。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长。 封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大 成基金管理有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业 务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 董瑞倩女士，基金经理，硕士 ， 1 8 年 证券 从业经 验 。 曾任工银瑞信基金管理 有限公司专户投资部基金经理 ， 中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经 理、执行总经理 ； 现任 国寿安保基金管理有限公司投资管理部副总经理 及国寿安 保尊享债券型证券投资基金 、 国寿安保 尊益信用纯债一年定期开放债券 型证券投 资基金 、国寿安保稳定回报混合型证券投资基金 、国寿安保尊盈一年定期开放债 券型证券投资基金 、 国寿安保稳健回报混合型证券投资基金 和 国寿安保保本混合 型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投 资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640, 625.71 万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 联系人：洪渊 联系电话： 010 - 66105799 （二）主要人员情况 截至 2015 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 30 6 号 法定代表人：刘慧敏 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 传真： 010 - 50850777 联系人： 孙瑶 （ 2 ）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（ https ： //e. gsfunds.com.cn ） 2 、 其他销售 机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话 ：010-66596688 传真：010-66594946 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天、虞谷云 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （4）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021- 23219100 客户服务电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （6）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期北座) 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （10）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （11）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （12）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人： 李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com （13）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：www.zszq.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客户服务电话：4008888666 网址：www.gtja.com （15）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.hysec.com （16）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （17）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （18）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010-65051166 传真： 010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （19）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （20）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 传真： 62020088-8802 客服电话：4008-886-661 网址：www.myfund.com （21）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：4006-877-899 网址：www.tenyuanfund.com （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话：010-65980408-8009 传真：010-65980408-8000 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （23）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （25）和讯信息科技有限公司概况 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010- 85650628 传真：010- 65884788 客户服务电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com （26）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （27）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457房 间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 电话：010-58276999 传真：010-58276998 客户服务电话：400-650-9972 网址：www.5ilicai.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （29）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （31）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网站：https：//tty.chinapnr.com （32）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn （33）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网站：www.66zichan.com （34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363010 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （35）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网站：www.taichengcaifu.com （36）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 电话：010-56580666 客服电话：010-56409010 公司网站：www.jimufund.com （37）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com （38）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并及时公告。 （ 二 ） 登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代表人：刘慧敏 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 传真：010-508509 66 联系人：干晓树 （ 三 ） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 （ 四 ） 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代表：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：郭燕 经办注册会计师：辜虹、郭燕 四、基金的名称 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益 以及长期稳定的投资回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的 国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、中小企业私募债、资产支持 证券、可转换债券（含分离交易可转 债）、证券公司短期公司债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存 款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资， 但可持有因可转换债券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以 及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本 基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 届时根据 相关规定 在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如法律法规或监管机构 将该品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 若未规定须经基金份额持有人大会决议的，基金管理人可不召开基金份额持有 人大会。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 。在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比 例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金 资产净值的比例不受限制，但在开放期内 现金 或 到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例不低于 5% 。 八、投资策略 本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府 债券、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证 券公司短期公司债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存 款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，但可持有因 可转换债券转股所形成的股票（ 包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可 分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可 交易之日起 30 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人届时根据相 关规定在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或监管机构将该 品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，若未规 定须经基金份额持有人大会决议的，基金管理人可不召开基金份额持有人大会。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 。在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比 例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金 资产净值的比例不受限制，但在开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例不低于 5% 。 四、投资策略 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及定期开放基金的固有特点，通过分散 投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金在投资 中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪， 采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限配置策 略、 回购套利策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略等投资管理 手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测， 相机而动、积极调整。 1 、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 2 、期限 配置策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求， 本基金在每个封闭期将适当的采取期限配置策略，即将基金资产所投资标的的平 均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行适当的匹配。 3 、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，基金管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提 下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债 收益率和资金成本的利差。 4 、可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类 证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良、具有较高上 涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投 资价值，以合理价格买入并持有。本基金可持有因可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。 5 、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资，在此基础上重 点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段， 研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期 和政策变动中所受的影响，以确 定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风 险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、 财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合中小企业私募债的票面利率、剩余期 限、担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性 风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 6 、证券公司短期公司债券投资策略 基于期限匹配、控制风险及杠杆操作的需求，本基金将综合研究及跟踪证券 公司短期公司债券的信用风险、流动性风险等方面的因素，适当投资 证券公司短 期公司债券。在期限匹配的前提下，选择风险与收益匹配的品种优化配置。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利 率（税后） +1 .2 % 。 本基金采取一年期定期开放的运作方式，从投资者感受上与投资一年期定期 存款相似，一年期定期存款基准利率作为我国基准利率，有广泛的定价指导意义。 本基金投资管理中将持有组合久期与封闭期进行适当匹配，因此选择在一年期定 期存款基准利率的基础上加 1.2% 作为业绩比较基准，能够使本基金投资人理性 判断本基金产品的风险收益特征，合理衡量比较 本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指 数时，本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，报告期间为2016年1月 1日至3月31日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,199,381,977.40 96.77 其中：债券 1,196,106,977.40 96.51 资产支持证券 3,275,000.00 0.26 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,132.00 0.65 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 21,944,386.00 1.77 8 其他资产 10,044,890.23 0.81 9 合计 1,239,371,385.63 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 83,950,000.00 12.02 其中：政策性金融债 83,950,000.00 12.02 4 企业债券 598,446,977.40 85.67 5 企业短期融资券 391,764,000.00 56.08 6 中期票据 121,715,000.00 17.42 7 可转债 （可交换债） 231,000.00 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,196,106,977.40 171.23 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 122247 13 福新 01 500,000 52,070,000.00 7.45 2 150314 15 进出 14 5 00,000 51,955,000.00 7.44 3 122236 12 哈电 01 500,000 51,795,000.00 7.41 4 122705 12 苏交通 500,000 51,005,000.00 7.30 5 011599803 15 华联 SCP003 500,000 50,250,000.00 7.19 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 1 1589371 1 5 爽元 1A 100,000 3,275,000.00 0.47 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 78,937.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,965,952.29 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,044,890.23 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 1、国寿安保尊盈一年定期开放债券A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① -③ ② -④ 2015年11月3日至 2015年12月31日 -0.40% 0.11% 0.44% 0.01% -0.84% 0.10% 2016年1月1日至 2016年3月31日 0.90% 0.13% 0.67% 0.01% 0.23% 0.12% 2015年11月3日至 2016年3月31日 0.50% 0.12% 1.11% 0.01% -0.61% 0.11% 2、国寿安保尊盈一年定期开放债券C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩比较 基准收益 率标准差 ① -③ ② -④ ③ ④ 2015年11月3日至 2015年12月31日 -0.50% 0.11% 0.44% 0.01% -0.94% 0.10% 2016年1月1日至 2016年3月31日 0.80% 0.13% 0.67% 0.01% 0.13% 0.12% 2015年11月3日至 2016年3月31日 0.30% 0.12% 1.11% 0.01% -0.81% 0.11% 十三、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、 C 类基金份额的销售服务费； 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、 账户开户费用和账户维护费； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二） 与基金销售有关的费用 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金资 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用； C 类基金 份额不收取 申购费用。 本基金 A 类基金份额的申购费随 申购金额的增加而递减，适用以下前端收 费费率标准： 申购金额 申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜500万 0.30% 500万≤M＜1000万 0.10% M≥1000万 按笔收取，1,000元/笔 注： M 为申购金额。 机构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金，享受申购费率 1 折优 惠，具体详见 2015 年 11 月 4 日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基 金开展直销费率优惠活动的公告》。 对于 A 类基金份额， 投资者 在一天之内多次申购的， 需按 单一交易账户当日 累计申 购金额对应的费率计算 申 购 费用 。 2 、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采用相同的赎回费率收取模式，即 在同一个开放期内申购又赎回的份额收取 1.0% 的赎回费率，认购或在某一开放 期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份额不收取赎回费。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3 、基金管理人可以在履行相关手续后，在 基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒 介上公告。 4 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间， 可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购 费率、赎回费率。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四） 费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率、销售服务费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务 费率等，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定 媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法 规的要求 , 对本基金管理人于 20 1 5 年 10 月 10 日刊登的 本基金原招募说明书（《 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 招募说 明书》）进行了更新 , 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内 容补充和更新 , 主要更新的内容如下： 1 、在“第三部分、基金管理人”中，对基金管理人国寿安保基金管理有限 公司的 主要人员 情况进行了更新； 2 、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人 中国工商 银行股份有限 公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新； 3 、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了相关服务机构 和 审计基金财 产 的 会计师事务所 的内容； 4 、在“第六部分、基金的募集”中，删除了相关募集方案，增加了基金的 募集情况说明； 5 、在“第七部分、基金合同的生效”中，删除了基金的备案条件和募集失 败内容，增加了基金合同生效日期； 6 、 在“ 第八部分 、 基金份额的申购与赎回 ”中， 更新了 申购、赎回开始日 及业务办理时间 的举例、 申购和赎回的数量限制和 申购和赎回的价格、费用及其 用途。 7 、在“第九部分、基金的投资”中，更新了“十、基金的投资组合报告”， 数据内容截止时间为 2016 年 3 月 31 日，财务数据未经审计； 8 、增加了“第十部分、基金的业绩” ，相关数据内容截止时间为 2016 年 3 月 31 日； 9 、增加了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内基金管 理人在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 国寿安保 基金管理有限公司 20 1 6 年 6 月 17 日 中财网
 |