[发行]富国稳增：更新招募说明书（2016年第1号）
富国 稳健增强 债券型 证券投资基金 （原富国信用增强债券型证券投资基金） 招募说明书 （更新） （二 0 一 六 年第 一 号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行 股份有限公司 目录 一、 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 4 二、 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 5 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 9 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................... 20 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ....................... 25 六、 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ................... 48 七、 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ........................... 49 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ....... 50 九、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................... 62 十、 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................... 74 十一、 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........................... 77 十二、 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................... 78 十三、 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............... 83 十四、 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 85 十五、 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............... 88 十六、 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................... 89 十七、 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................... 95 十八、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ....... 98 十九、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 100 二十、 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 117 二十一、 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ..... 133 二十二、 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............. 135 二十三、基金份额持有人服务 ………………………………………………………………………………………… .137 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .......................... 138 重要提示 富国稳健增强债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 由富国信用增强债 券型证券投资基金变更而来。 富国 信用增强债券型 证券投资基金经中国证监会 2013 年 3 月 11 日证监许可 [ 2013 ] 227 号文核准募集。 本基金的变更已经中国证 监会 【 2015 】年【 10 】月【 27 】日证监许可 [2015]2378 号文准予 变更注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 中国证监会对本基 金募集的核准及变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益 和市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对 申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金 投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整 体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 本基金的 投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能增加本基金总体风险水平。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2016 年 5 月 21 日，基金投资组合报告截止 至 2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办 法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《 富国稳健增强债券型 证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 《基金合同》 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经 中国证监会 变更注册 。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指富国稳健增强债券型证券投资基金，由富国信用增强 债券型证券投资基金变更而来 2 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国稳健增强 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《富国稳健增强债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《富国稳健增强债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、法 律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共 和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理 机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 19 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资者 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 22 、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机 构 23 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理 有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售 机构 办理申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的 账户 27 、基金合同生效日：指变更注册后的《富国稳健增强证券投资基金基金 合同》的生效日 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 33 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35 、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资者共同遵守 36 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 37 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 38 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 39 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 40 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 41 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 42 、元：指人民币元 43 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 44 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 45 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 47 、基金资产估值：指计算评估基金 资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 48 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 49 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 三、 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人： 薛爱东 总经理： 陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： （ 021 ） 20361818 传真： （ 021 ） 20361616 联系人：范伟隽 注册资本： 1. 8 亿元人民币 股权结构 （截止于 201 6 年 5 月 21 日） ： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 股份 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则 ，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、 海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、 董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服 务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理 （香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责 权益 类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定 收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专 户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收 益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研 究管理等；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部： 负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、 保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部： 负责养老金（企业年金、职 业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等 产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的 工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业 务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部： 管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中 心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销 中心，负责共同基 金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关 系管理 , 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部： 拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度， 收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商 务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公 司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管 理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售 决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽 核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统 维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管 理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司： 证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司： 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人，其中 61.9% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱 东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投 资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成 员。历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合 伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术 有限公司研究所信息中心 副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深 圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管 处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监， 华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信 会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业 务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总 部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部 副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 董事局主席。历任上海 市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财 务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生，监事长 , 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正 源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司 财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理 总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行 金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部 总经理。历任中国工商银行上海分行杨 浦支行所任职；在华夏证券有限公司东 方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司 系统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助 理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理 有 限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部 电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司 资深电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事 务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日 开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州 商检 局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国 基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察 长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管 理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司 总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任 富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项 目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评 估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主 动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与 海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金 经理。 朱少醒先生，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理 有限公司产品开发主管、基 金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经 理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 郑迎迎女士，硕士，曾任农银汇理基金管理有限公司 行业研究员； 2011 年 8 月至 2012 年 10 月任富国基金管理有限公司债券研究员， 2012 年 10 月至 2015 年 2 月任富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 1 月至 2015 年 4 月任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 3 月起任富国可转换债券证券投资基金基 金经理， 2015 年 4 月起任富国 新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金基金 经理， 2015 年 8 月起任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 1 月起任富国稳健增强债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。 （ 2 ） 历任基金经理：冯彬先生， 任职时间为2013年 5月 至2014年 10月 ； 张钫先生 ，任职时间 2014 年 10 月至 2016 年 4 月 。 6 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收 益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李 笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人 员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理申 购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算 并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、 按法律法规规定的年限 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行 为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职 业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反《基金合同》或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资 ； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、 违反规定 向他人贷款或者 提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 5 、向基金管理人、基金托管人出资 ； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、依照法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间 范围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施， 分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的 可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险 指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管 理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高 度的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点 。 4 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1) 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金 管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的 内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司 财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总 经理办公会、投资 决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险 管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2) 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 3) 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存 完整的业务记录， 制定严格的检查、复核标准。 4) 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 5) 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制 度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽 核报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 四、 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 二、主要人员情况 截至 2016 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业 的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 555 只。自 2003 年 以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛 好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极 拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管 服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工 商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进 水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于资产托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ） 完整性原则。资产托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到资产托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。资产托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “ 内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得 有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为 中国工商银行资产托管 业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特 别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况 提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通 过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产 托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。资产托管部通过业务操作区相对独立、数据和传真加 密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢 复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力 在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管 理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察 制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工 作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出 现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范 和控制为资产托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参 与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金投资流通受限证券、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正 ，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 五、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 80126257 、 80126253 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2. 销售机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表 : 姜建清 联系电话 : （ 010 ） 955 88 传真电话： （ 010 ） 95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表 : 刘士余（已不担任法人代表） 联系电话 : （ 010 ） 85108227 传真电话： （ 010 ） 85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城 区复兴门内大街 1 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表 : 田国立 联系电话 : （ 010 ） 66594946 传真电话： （ 010 ） 66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表 : 王洪章 联系电话 : （ 010 ） 66275654 传真电话： 010 － 66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表 : 牛锡明 联系电话 : （ 021 ） 58781234 传真电话： （ 021 ） 58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表 : 李建红 联系电话 : （ 0755 ） 83198888 传真电话： （ 0755 ） 83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表 : 常振明 联系电话 : （ 010 ） 65550827 传真电话： （ 010 ） 65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股 份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址 : 上海市北京东路 689 号 法人代表 : 吉晓辉 联系电话 : （ 021 ） 61618888 传真电话： （ 021 ） 63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区正义路 4 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表 : 董文标 联系电话 : （ 010 ） 58351666 传真电话： （ 010 ） 57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （ 010 ） 68858057 传真电话： （ 010 ） 68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 11 ) 上海银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表 : 范一飞 联 系电话 : （ 021 ） 68475888 传真电话： （ 021 ） 68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： （ 021 ） 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 12 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址 : 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址 : 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表 : 郭少泉 联系电话 : 0532 - 85709787 传真电话： 0532 - 85709799 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 （青岛）、 40066 - 96588 （全国） 公司网站： www.qd ccb.com ( 13 ) 杭州银行股份有限公司 注册地址 : 杭州市庆春路 46 号 办公地址 : 杭州市庆春路 46 号 法人代表 : 吴太普 联系电话 : （ 0571 ） 85108195 传真电话： （ 0571 ） 85108195 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 14 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表 : 王建甫 联系电话 : （ 0379 ） 6592197 7 传真电话： （ 0379 ） 65921977 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 15 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表 : 何沛良 联系电话 : 0769 － 22866268 传真电话： 0769 － 22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 16 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表 : 王继康 联系电话 : 020 - 28019593 传真电话： 020 - 22389014 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com ( 17 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表 : 杨德红 联系电话 : （ 021 ） 38676666 传真电话： （ 021 ） 3 8670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 18 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表 : 王常青 联系电话 : （ 010 ） 65183888 传真电话： （ 010 ） 65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 19 ) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表 : 何如 联系电话 : （ 0755 ） 82130833 传真电话： （ 0755 ） 82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 20 ) 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表 : 孙树明 联系电话 : （ 020 ） 87555305 传真电话： （ 020 ） 87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 21 ) 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表 : 张佑君 联系电话 : （ 010 ） 84588888 （未完）  |