[发行]交银新回报：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
交银施罗德 新回报灵活配置混合型 证券投资 基金 （ 更新） 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行 股份有限公司 二 零一 六 年 五 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015年4月21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2015】678号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年5月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人 能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险； 交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持 有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人将依基金合同 约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同 本招募说明书所载内容截止日为2016年5月15日，有关财务数据和净值表现 截止日为2016年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：何万金 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事 长 ，硕士 学位 。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、 总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官。 雷贤达先生，副董事长，学士学位，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部 总经理。 陶文先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行徐州分行副行长、行长，交通银行南京分行副行长，交通银行海南分行行长。 孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通 银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高 级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经 理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港 科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国 杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯 瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经 理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香 港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限 公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及 风险管理总监。 张丽女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总经 理，历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员，交银施罗德基金管 理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部 总经理。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理， 银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部副总经理、广州分公司副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理； 交通银行资产托管 业务 中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、 副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 4、本基金基金经理 李娜女士 ，基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，6年证 券行业经验。曾任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理 有限公司，曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015年6月26日 担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理，于2015年6月27日 至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金 经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣泰保本混 合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为 履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施 罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015 年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015年10 月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7 日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2015年5月29日至 2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理（并 自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014 年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理，2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2015年8月4日起担任交银施罗德周 期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理至今，2016年2月17日起担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理至今，2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型 证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 项廷锋先生，自2015年5月15日至2015年10月6日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2016年5月15 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行 ” ） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 常振明 成立时间： 1987 年 4 月 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [ 2004 ] 125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010 - 89936330 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放 式基金业 务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保 险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他 业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日）。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国 改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的 商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快 速发展，中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有 限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与 欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。 2009 年，中信银行 成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。经过近三十 年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增 长 并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部 控制的健全有效性全面认可。 2 、 主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。 1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行总 行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。 2007 年 1 月至 2008 年 12 月，任中国农业银行广西分行党委书记、行长。 2009 年 1 月至 2009 年 5 月，任中 国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人 信贷业务部总经理。 2009 年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。 2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公 司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生 , 中信银行副行长，分管托管业务。 1962 年 12 月生 ， 2011 年 4 月起 担任中国建设银行江苏省分行行长 ， 党委书记 ； 2006 年 7 月至 2011 年 3 月担任中 国建设银行河北省分行行长 ， 党委书记 ； 1982 年 8 月至 2006 年 7 月在中国建设银 行河南省分行工作 ， 历任计划财务处科员 ， 副处长 ， 信阳地区中心支行副行长 ， 党 组成员 ， 计划处处长 ， 中介处处长 ， 郑州市铁路专业支行行长 ， 党组书记 ， 郑州分 行行长 ， 党委书记 ， 金水支行行长 ， 党委书记 ， 河南省分行副行长 ， 党委副书记 。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。 1996 年 8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资 产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 3 、 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会批准，取 得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原 则，切实履行托管人职责。 截至 2015 年末，中信银行已托管 72 只开放式证券投资基金，以及证券公司资 产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总规模 突破 4.8 万亿元人民币。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避 免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2 、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风 险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检 查实施细则》等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证 券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协 议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份 额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人： 于亚利 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话： （ 021 ） 6105 5724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务 电话 ： 400 - 700 - 5000 （免长途话费）， （ 021 ） 61055000 网址： www.fund 001 .com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额 的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金份额的申购、赎回等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 网上直销交易平台网址：www.fund 001 .com ， www.bocomschroder.com 。 2 、 除 基金管理 人 之外的其他销售 机构 本基金 A 类基金份额除 直销机构外的其他场外销售机构： （ 1 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话：（ 021 ） 68475888 传真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 电话：（ 010 ） 89936330 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 传真：（ 010 ） 66226045 联系人：孔超 客户服务电话： 955 26 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 5 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 6 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 8 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568292 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 9 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 10 ）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 11 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 12 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 13 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 14 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 15 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 16 ）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人：李昕田 客户服务电话： 4006898888 、（ 0931 ） 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 17 ）中国中投证券有限责 任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 18 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传真：（ 010 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 19 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话：（ 0755 ） 23953913 传真：（ 0755 ） 83217 421 联系人： 洪诚 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 20 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 21 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 22 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 075 5 ） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 20691832 传真：（ 021 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 24 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 25 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021 ） 38509 777 联系人：方成 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 26 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（ 021 ） 20835789 传真：（ 021 ） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话： 4009200022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 27 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（ 021 ） 54509998 传真：（ 021 ） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 28 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话：（ 010 ） 57418829 传真：（ 010 ） 57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（ 010 ） 58325395 传真：（ 010 ） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 30 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（ 010 ） 59601366 - 7024 传真：（ 010 ） 62020355 联系人： 马林 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 31 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ （ 32 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：（ 0411 ） 88891212 传真：（ 0411 ） 84396536 联系人：薛长平 客户服务电话： 4006411999 网址： www.taichengcaifu.com （ 33 ）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：（ 021 ） 65370077 传真：（ 021 ） 55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话：（ 021 ） 65370077 网址： http://www.fofund.com.cn/ （ 34 ）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 电话：（ 0755 ） 83999907 - 802 传真：（ 0755 ） 83999926 联系人： 马力佳 客户服务电话：（ 0755 ） 83999907 网址： www.jinqianwo.com （ 35 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话：（ 020 ） 89629099 传真：（ 020 ） 89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（ 02 0 ） 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 36 ）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：（ 021 ） 33323999 传真：（ 021 ） 33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话： 4008213999 网址： https://tty.chinapnr.com （ 37 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：（ 021 ） 20665952 传真：（ 021 ） 22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 38 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 电话：（ 010 ） 56580666 传真：（ 010 ） 56580660 联系人：张婷婷 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com （ 39 ）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 联系人：李晓明 客服电话： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 40 ）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 徐鹏 客服电话： 400 - 005 - 6355 网址： a.leadfund.com.cn （ 41 ）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话：（ 025 ） 68206846 传真：（ 021 ） 22268089 联系人：何庭宇 客户服 务电话： 400 - 928 - 2266/021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 42 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（ 0571 ） 88911818 传真：（ 0571 ） 86800423 联系人：吴强 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 43 ）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构。 如有其他销售机构新增办理本基金C 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届 时相关公告为准。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938617 传真：（010）50938907 联系人：周莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 本基金 名称： 交银施罗德 新回报灵活配置混合型 证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金结合基金管理人对宏观经济周期和金融市场运行趋势的判断，自上而下 进行宏观分析，自下而上精选投资标的，通过灵活的资产配置策略和积极主动的投 资管理，在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、 货币市场工具、权证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，股票资产按照基金 所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资 比例不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%；基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值，不得超过基金资产净值的10%；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约 价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市 场运行趋势的基础上，自上而下灵活调整基金大类资产配置比例和股票行业配置比 例，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上， 自下而上精选股票和债券。 1、大类资产配置 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定性 分析和定量分析相结合，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定 的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着市场运行状 况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，有效控 制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。 2、股票投资策略 本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经 济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下而上” 的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资 组合。具体分以下两个层次进行股票挑选： （1）行业选择和配置 基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行 业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机， 据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。 （2）个股精选 本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上 市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求： 1）主业清晰并在产品、技术、营销、营运、成本控制等某一方面具有较强竞争 优势，销售收入或利润超过行业平均水平； 2）根据波特五要素分析，行业发展环境良好； 3）具有较强或可预期的盈利增长前景； 4）盈利质量较高，经营性现金流加投资收益应该超过净利润（特殊理由除外）； 5）较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范; 6）股票估值具有吸引力，或符合一定时期内的投资主题。 对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评 估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作 出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金将灵活运用久期 控制策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略、杠杆放大策略以及信用债、可转 债、资产支持证券投资等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 （1）久期管理策略 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数量化 工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。 （2）债券的类属配置 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经 风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的 风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。在控制 信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经风险调整 后的稳定收益。 （3）收益率曲线配置策略 本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率 曲线的基础上，将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的 形变中获利。 （4）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （5）信用债券投资策略 本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评 级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金经理从信用债券池中 精选债券构建信用债券投资组合。 （6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；综合运用久期管理、收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研 究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收 益。 （7）可转换债券投资策略 本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研 究，在此基础上利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票 股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。通过对标的转债股 性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投 资组合。 4、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 5、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组 合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九、基金的业绩比较基准 50% × 沪深 300 指数收益率 +50% × 中债综合全价指数收益率 1 、沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势 的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股 作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数 编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场 整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本 基金权益类资产投资的业绩比较基准； 2 、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样 本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短 期融资券等券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基 金固定收益类资产投资的业绩比较基准。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合 理地 反映本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 本 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本 基金托管人 中信银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年 4 月 19 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 ，所载财务数据未经 审计师审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 86,954,139.30 2.07 其中：股票 86,954,139.30 2.07 2 固定收益投资 3,874,695,706.30 92.14 其中：债券 3,874,695,706.30 92.14 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 170,280,205.14 4.05 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,311,829.34 0.25 7 其他资产 62,862,465.11 1.49 8 合计 4,205,104,345.19 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 7,687,000.00 0.19 B 采矿业 - - C 制造业 47,360,264.42 1.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 36,234.48 0.00 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 17,574,800.00 0.44 J 金融业 7,646,000.00 0.19 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,649,840.40 0.17 S 综合 - - 合计 （未完）  |