[发行]建信内生：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
建信 内生动力混合 型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 201 6 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一六年六月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 20 10 年 9 月 1 日证监 许可 [ 20 10 ] 1206 号文核准募集。 本基金合同已于 20 10 年 11 月 16 日生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会 核准。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在 进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 ，了 解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 5 月 15 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 20 1 6 年 3 月 31 日 （财务数据 未 经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批 准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团 资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事 长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月 任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月 至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历 任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副 总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行 业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务 院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖 章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。 现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得 长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副 处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行 业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。1990年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大 丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地 集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首 席营运官。 殷红军先 生，董事，现任 中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询 部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改 革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有 限公司副总经理 。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生 ， 独立董事 ， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 ， 中 银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁 兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生 ， 独立董事 ， 法学博士 。现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及 健康保 险副总裁等职务。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、 英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计 师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财 务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财 务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控 股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总 经理 兼综合管理部总经理 。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管 理系，获得学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕 士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建 信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信 息技术管理部主任科 员、项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监 助理、副总监；信息技术部副总监、总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。1997年毕业于中国 人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士 学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司 监察稽核部。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学，获学士学位； 2003 年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资 处科员、主任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副 经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持 工作）、总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理 副总裁。 曲寅军先生，副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位； 1999 年毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总 行审计部科员、 副主任科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高 级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综 合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。 2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学 位； 1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省 物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设 银行总行，先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券 业务，曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。 2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。 5 、本基金基金经理 吴尚伟先生，硕士。 2004 年 9 月至 2007 年 4 月任长城伟业期货经纪有 限公司深圳分公司投资顾问； 2008 年 8 月至 2011 年 7 月任银华基金管理公 司研究员； 2011 年 7 月加入我公司， 历 任研究员 、研究主管、研究部总监 助理、基金经理， 2014 年 11 月 25 日起任建信内生动力股票型证券投资基 金基金经理 。 本基金历任基金经理： 卓利伟：2010年11月16日至2011年7月15日； 王新艳：2010年11月16日至2011年12月20日； 万志勇：2010年11月17日至2015年9月28日； 吴尚伟： 2014 年 11 月 25 日 至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部 副总 经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系 二 、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本：人民 币 35 , 640 , 625.71 万 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2016 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 5 55 只。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的 国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ） 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上 交易平台。 （ 1 ）直销柜台 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ） 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 （ 2 ） 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.c om （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份 有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 传真： 010 - 83914283 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 9 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 10 ） 光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户 客服电话： 95595 网 址 ： www.cebbank.com （ 11 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 1 2 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 13 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 14 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 15 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 16 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 17 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 18 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 19 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 20 ） 中泰 证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定 代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 21 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 22 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 23 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 24 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 25 ） 信达证券股份 有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 26 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 27 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 28 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 29 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单 元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 30 ） 国元证券 股份有限 公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 31 ） 中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 32 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 9 5548 1515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151 151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515网 址： www.citicssd.com （ 33 ） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 34 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李季 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 35 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 36 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 37 ）东海 证券有限 责任 公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客服热线： 400 8888588 网址： www. longone.com.cn （ 38 ）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 39 ） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 40 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 41 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 42 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人： 邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 43 ）红塔证券有限责任公司 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0 871 - 3577930 网址： http://www.hongtastock.com/ （ 44 ）国信证券股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 101 0 号国 际信托 大厦 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 45 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 46 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 47 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 48 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定 代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 49 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 50 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 51 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 52 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 53 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 54 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定 代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 55 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 56 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 57 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com/ （ 58 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ (59) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 60 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 61 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址： 上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 电话： 400 - 820 - 2899 网址： http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html （ 62 ） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京德恒律师事务所 住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人： 王丽 联系人： 徐建军 电话： 010 － 66575888 传真 ： 010 － 65232181 经办律师： 徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的名称 建信内生动力混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期 为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 基金的投资组合比例为： 投资于股票的基金资产占基金资产比例为 60% - 95% ，其中投资于内生动力行业（包括消费性内生动力行业、投资性内 生动力行业和服务性内生动力行业） 的基金资产 占 投资于股票的基金资产 的比例不低于 80% ；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的 其他证券品种占基金资产的比例为 5% - 40% ，其中，现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，资产支持证券占基金资产净值 的比例为 0 - 20% ，权证投资占基金资产净值的比例不超过 3% 。 八、基金的投资策略 本基金将采取积极、主动的资产配置策略，重点投资 于消费性内生动 力行业、投资性内生动力行业、服务性内生动力行业中 具有持续竞争力优 势 的上市公司股票 ，力求实现基金资产的长期增值。 1 、 资产配置策略 本基金作为混合 型基金，将保持不低于 60% 的股票投资比例。在此基础 上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大类资产进行 合理配置。 根据现代投资组合理论，资产配置决策应该基于对大类资产的预期收 益率、风险水平 及其 相关性的判断而制定，本基金将以此为出发点，对于 可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪， 据此制定基金在股票、债券和货币市场工具 等大类资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围，并进行定期或不定期调整，以达到控制风险、增加 收益的目的。 此 外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的 因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失 衡而产生的投资机会。 通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对 当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发 事件等进行及时调整。 本基金资产配置 具体调整流程如下： （ 1 ）计算股票市场估值水平； （ 2 ）分析宏观经济运行特征，预测未来经济增长率、行业、公司的盈 利增长率 ，分析 债券 预期 收益率 ； （ 3 ）综合比较股票市场估值、债券收益率以及未来公司盈利增长，确 定资产组合配置 ； （ 4 ）根据资产组合调整规模、市场股票资金供需状况， 将对 不同调整 方案的风险、收益 进行模拟， 确定 最终资产配置 方案。 2 、行业资产配置策略 我 国经济预期仍将保持较快的增长态势 。但长期来看， 我国的经济 欲 保持较快 增长 ，必然要求调整经济结构增长模式 ，未来我国经济增长模式 将向内需 与出口均衡发展 、 消费与投资均衡发展、服务与制造均衡发展的 可持续发展道路转变， 未来较长时期 内 的投资策略应该是以 经济的内生性 增长 为主线来进行行业配置 。 总体来说， 本基金将采取 “ 自上而下 ” 和“自下而上”相结合 的方法， 选择相关行业 ，挖掘投资机会，在严格控制风险的基础上实现基金资产的 长期增值。 本基金认为，根据各行业在经济内生性增长过程中所起到的作用，可 将其 分为以下 三 大类型： 消费性内生动力行业、投资性内生动力行业、服 务性内生动力行业。 （ 1 ） 行业的分类 1 ） 消费性内生动力行业 由于居民收入增长 等因素 而产生消费需求的 增加和现有消费的升级， 从而成为我国经济发展内生性动力的行业，本基金将其 定义为 “ 消费性内 生动力 ” 行业。 例如， 从 长期 看，作为全球性经济大国， 我 国经济增长依靠外需拉动 的增长模式 将 难以为继 ，而我国 GDP 的组成中 消费支出占比远低于 发达 国 家 平均水平 ， 因此 随着我国经济结构的调整，消费支出比例也 将逐步 上升 ， 住房、车辆、电器、餐饮、旅游等各方面的消费将相应增长；随着信 息技 术商品化 ， 为电子产品注入 了 新的商机，信息家电、通讯设备、计算机、 数字彩电等将继续走俏；以电子商务为核心开展的网上商场、网上购物、 网上服务、网上教育、网上国际贸易等 均 已经成为热点 ，从而促进 IT 相关 产业的快速发展； 随着 医疗体制改革 的加速、社区医疗和新型农村合作医 疗体系的发展，农村市场医药消费的巨大潜力正在逐 渐显现， 同时 ， 我国 城镇化和老龄化过程也正带来药品消费量的增加。 根据申银万国行业分类标准，本基金定义的 “消费性内生动力” 行业 包括： 农林牧渔、 食品饮料、家用电器、纺织服装、餐饮旅游、医药生物 、 电子元器件、 信息设备。 2 ）投资性内生动力行业 由于 政府主导的基础设施投资 和民间投资的增加而带动上中下游行业 的发展，从而成为我国经济发展内生性动力的行业，本基金将其 定义为 “ 投 资 性内生动力 ” 行业。 例如，我国城市化进程在某种程度上说才刚开始， 以目前的增长水平 分析， 我 国要达到与发达国家持平的 60% 城市化水平，仍然有十多年的发展 空间。假定到 2018 年中国城市化水平达到 55% ，据多家机构测算， 10 年城 市化的过程将带来 超过十 万亿的新增投资总量 。在此过程中，采掘、化工、 钢铁、建材、机械等上中下游的许多行业都将受益；在我国 彻底摒弃资源 型、粗放型的经济发展 模 式，加快实现 经济发展结构转型的过程中，必然 会 加 强对生态环境保护的投资、对节能产品的支持、加快新能源行业的发 展；随着 人们对城市环境和服务的要求日益增多， 必然 要求 政府 全面改善 现有城市基础设施 及 其 他 辅助性社会服 务，这就意味着城市 内及城市间的 建设 将新增巨大的空间 。 因此，公路铁路建设、供水、供电、供气以及信 息基础设施建设等相关行业面临巨大的发展空间。 根据申银万国行业分类标准，本基金定义的 “投资性内生动力” 行业 包括： 房地产、 采掘、化工、黑色金属、有色金属、建筑建材 、 机械设备、 交运设备 。 3 ）服务性内生动力行业 在消费增长、投资增加的过程中，将有部分 行业为 经济的内生性发展 提供配套服务，本基金将 其 定义为 “ 服务性内生动力 ” 行业。 例如， 在稳定经济基本面、巩固传统产业竞争优势的基础上， 我国必 将 着力提高 居民生活质量 ，必然要 求 加 大对公用事业的投入 ； 在经济快速 发展的同时，必然要求加快配套金融服务行业的发展、加快本土信息技术、 信息服务行业发展。相应地， 将对相关行业的上市公司提供业绩驱动，进 而为本基金带来投资机会。 根据申银万国行业分类标准，本基金定义的 “ 服务性内生动力 ” 行业 包括：金融服务、信息服务、交通运输、商业贸易 、 公用事业。 （ 2 ） 行业配置策略 本基金将 主要 通过 行业出口依存度指标 对消费性内生动力行业、投资 性内生动力行 业、服务性内生动力行业进行筛选，从而对满足条件的行业 进行重点投资： 本基金将进行重点投资的行业为出口依存度低于 50% 的行业或者虽然 出口依存度高于 50% 但已经出现逐年递减趋势的行业， 本基金将 出口依存度 定义为出口交货值 / 总产值 。 经过出口依存度指标筛选之后，本基金再结合 各行业 的 竞争结构 、 行 业周期性及景气程度、行业主要产品或服务的供需情况、行业整体相对估 值水平等 确定各重点投资行业的投资比例 。 3 、 个股投资策略 本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选择 行业中 具有竞 争力比较优势 、 未来成长空间大 、 持续经营能力强的上市公司 ，同时结合 财务数据定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。 （ 1 ） 定性选取具备竞争力优势的上市公司 首先通过麦克尔 . 波特优势竞争企业要素 理论 对上市公司进行 定性的 评判，主要选取具备一项或多项 企业竞争优势 要素的上市公司作为重点的 投资对象（见表 1 ）。 表1 企业竞争八大优势要素 资源优势 拥有稀缺、垄断的自然资源或市场资源 技术优势 自有知识产权；技术壁垒较高；技术领先 规模优势 国内、外市场份额较大的行业龙头、具有规模生产成本优势 品牌优势 拥有世界品牌；中国驰名商标；行业知名度高 市场优势 国内、外市场份额较大的行业龙头；提供独特细分市场产品， 子行业垄断或寡头垄断者；受非关税壁垒政策保护的行业 管理优势 已经真正执行现代企业制度 国际优势 具有劳动力成本比较优势；出口特有资源禀赋的优势行业；对 外开放较早、关税壁垒较低的行业 股东优势 控股股东或实际控制人实力雄厚，对上市公司的经营发展有较 大潜在或现实支持力度 （ 2 ） 财务数据定量分析 对按上述步骤 定性 筛选出来的股票 ，进一步进行财务数据定量分析。 本基金将采用价值因子与成长因子综合打分的方式从各行业中选取兼顾成 长和价值的上市公司。其中价值因子与成长因子包含如下指标：（见表 2 ） 表2 成长因子与价值因子 价值因子 成长因子 净资产与市值比率（ B/P ） ROE (1 - 红利支付率 ) 每股盈利 / 每股市价（ E/P ） 过去 2 年主营业务收入复合增长 率 年现金流 / 市值（ C/P ） 过去 2 年每股收益复合增长率 销售收入 / 市值（ S/P ） （ 3 ） 股票价值评估 针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型， 并 立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国 际相对 的估值水平 的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选相对价值低估的个股作为本基 金的投资对象。 （ 4 ） 股票备选库 本基金的备选股票库主要是 由 按照以上三个步骤从 各 行业中所选择出 的 具有竞争力比较优势 、 未来成长空间大 、 持续经营能力强 的 上市公司中 对应 价值相对低估的股票 所组成。 4 、 债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同 时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极 管理策略： （ 1 ） 久期调整策略 根据对市场利率水平的预 期，在预期利率下降时， 提高 组合久期，以 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时， 降低 组合久期，以规 避债券价格下 跌 的风险。 （ 2 ） 收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹 型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置， 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （ 3 ） 债券类属配置策略 根据国债、金融债、 公司债 、可转债、资产支持证券等不同 类属 债券 之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的 类属 债券，减持价值被 相对高估的 类属 债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展， 基金将加强对 公司债 、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过 信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。 （ 4 ） 个券精选策略 个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察，重点 关注具有以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质 量将改善、期权价值被低估，或者属于创新品种而价值尚未被市场充分发 现。通过深入研究，发掘这些具有较高当期收益率或者较高升值潜力的债 券，可为投资者创造超额投资回报。 5 、 权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型 寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追 求基金资产稳定的当期收益。 6 、 资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选 择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用 研究和流动性管理，选择风险调整后收益 较 高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 九、基金业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为： 75% ×沪深 300 指数 收益率 + 25% ×中国 债券总指数 收益率 。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准 的股票指数时， 本基金管理人与基金托管人协商一致， 并 履行适当程序后， 可以变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高 于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，本报告中的财务资 料未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项 目 金额（元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 452,512,924.19 87.51 其中：股票 452,512,924.19 87.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 815,994.63 0.16 其中：债券 815,994.63 0.16 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 56,440,120.46 10.92 7 其他各项资产 7,300,709.15 1.41 8 合计 517,069,748.43 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） A 农、林、牧、渔业 52,029,970.00 10.33 B 采矿业 10,412,000.00 2.07 C 制造业 321,106,118.71 63.74 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 13,139,042.00 2.61 E 建筑业 11,956,234.48 2.37 F 批发和零售业 7,584,640.00 1.51 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 12,176,640.00 2.42 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 12,521,795.00 2.49 （未完）  |