[发行]鹏华丰融：更新招募说明书（2016年6月）
鹏华丰融定期开放债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一六年七月 更新的招募说明书 重要提示 本基金经 2013年 9月 4日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰融定期开 放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1155号文）注册，进行募集。根据相 关法律法规，本基金基金合同已于 2013年 11月 19日正式生效，基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 5月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 3月 31日（未经审计）。 1 更新的招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................2 二、释义 ..........................................................................................................................................3 三、基金管理人 ................................................................................................................................6 四、基金托管人 ...............................................................................................................................14 五、相关服务机构 ...........................................................................................................................17 六、基金的募集与基金合同的生效 ..............................................................................................32 七、基金的封闭期与开放期 ..........................................................................................................33 八、基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................................33 九、基金的投资 ...............................................................................................................................40 十、基金的业绩 ...............................................................................................................................47 十一、基金的财产 ...........................................................................................................................48 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................. 49 十三、基金的收益分配 .................................................................................................................. 52 十四、基金的费用与税收 .............................................................................................................. 53 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................. 54 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................. 55 十七、风险揭示 ...............................................................................................................................59 十八、基金的终止与清算 .............................................................................................................. 61 十九、基金合同的内容摘要 ..........................................................................................................63 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................73 二十一、对基金份额持有人的服务 ..............................................................................................82 二十二、其他应披露事项 .............................................................................................................. 84 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................................85 二十四、备查文件 ...........................................................................................................................85 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法 律法规的规定，以及《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。 本招募说明书阐述了鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”或“基 2 更新的招募说明书 金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰融定期开放债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7、基金份额发售公告：指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 3 更新的招募说明书 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 4 更新的招募说明书 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的 运作方式 35、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日 次日（含）起一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封 闭期为首个开放期结束之日次日起一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市交易 36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期。本基金每个 开放期原则上不少于五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届 时公告为准，基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关 规定在至少一家指定媒体上予以公告。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或 需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期 间并予以公告 37、开放日：指开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 5 更新的招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 20% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 6 更新的招募说明书 总计15,000100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁 , 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理； 2000年 7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理； 2015年 6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、 CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（ Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon 7 更新的招募说明书 Capital SGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 (深圳 )律师事务所律师； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理有限 8 更新的招募说明书 公司，现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 刘建岩先生，国籍中国，经济学硕士， 10年证券从业经验。历任第一创业证券有限责 任公司资管部投资经理； 2009年 12月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究分析工作， 担任固定收益部债券研究员， 2011年 4月起担任鹏华信用增利债券基金基金经理， 2013年 2月至 2014年 3月担任鹏华产业债债券基金基金经理， 2013年 3月起兼任鹏华国企债债券 基金基金经理， 2013年 11月起兼任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理， 2014年 5月起兼 任鹏华货币基金基金经理， 2015年 3月起兼任鹏华双债增利债券基金基金经理。刘建岩先 生具备基金从业资格。 本基金历任基金经理：无 本基金基金经理管理其它基金情况： 2011年 4月起担任鹏华信用增利债券基金基金经理； 9 更新的招募说明书 2013年 2月至 2014年 3月担任鹏华产业债债券基金基金经理； 2013年 3月起兼任鹏华国企债债券基金基金经理； 2014年 5月起兼任鹏华货币基金基金经理； 2015年 3月起兼任鹏华双债增利债券基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基 金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理， 社保基金组合投资经理，专户投资经理。 王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500指数 （LOF）、鹏华地产分级、鹏华沪深 300指数（ LOF）、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基 金基金经理。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混 合(LOF)、鹏华健康环保混合基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券、鹏华双债 保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50混合、鹏华消 费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募 集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 10 更新的招募说明书 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 11 更新的招募说明书 （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 12 更新的招募说明书 （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类 风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取 防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司 “全面风险管理、全员风险控制 ”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司 合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 13 更新的招募说明书 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、 “禁止买入股票名单 ”、交叉交易等方面进 行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彦 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券 14 更新的招募说明书 交易所挂牌上市。根据 2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行 一级资本位列第 17位，较上年上升 2位；根据 2015年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 190位，较上年上升 27位。 截至报告期末，交通银行资产总额为人民币 74,044,17亿元。报告期内，交通银行实现 净利润(归属于母公司股东)人民币 190.66亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事，2013年 5月至 2013年 10月任本 行董事长、执行董事、行长，2009年 12月至 2013年 5月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013年 11月起任本行副董事长、执行董事，2013年 10月起任本行行长；2010 年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005 年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 159只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券 投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 15 更新的招募说明书 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证 托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有 效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险 管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息 披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守 则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不 断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封 闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准 的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 16 更新的招募说明书 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交 通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 电话：（ 0755）82021233 传真：（ 0755）82021155 联系人：吕奇志 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502室 电话：（ 010）88082426-178 传真：（ 010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室 电话：（ 021）68876878 17 更新的招募说明书 传真：（ 021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室 联系电话：（ 027）85557881 传真：（ 027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 联系电话：（ 020）38927993 传真：（ 020）38927990 联系人：周樱 2、银行销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 传真：（ 021）58408483 联系人：张宏革 客户服务电话： 95559 网站： www.bankcomm.com （2）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755-83198888 传真： 0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （3）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 客服电话： 400-889-6666 联系人：孟明 18 更新的招募说明书 网址： www.jlbank.com.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：杨涓 传真：（ 010）68858117 公司网址： www.psbc.com （5）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 961122 网址 : www.drcbank.com （6）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话： 0757-22223388 网址： www.sdebank.com （7）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512-96065 联系人：朱芳 网址： www.zrcbank.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 联系人：穆婷 传真： 010-58560666 网址： www.cmbc.com.cn 19 更新的招募说明书 （9）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话： 021-38637673 客服电话： 95511-3 网址： bank.pingan.com （10）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：迟卓 客服电话： 95558 网站： bank.ecitic.com （11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（ 0519）96005 联系人：蒋娇 联系电话： 0519-80585939 网址： http://www.jnbank.com.cn/ （12）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551-62667635 客户服务电话： 4008896588 网址 : www.hsbank.com.cn 3、券商销售机构 （1）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 20 更新的招募说明书 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （2）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：刘阳 网址： www.cgws.com （3）华证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-68716150 传真：028-86150615 客户服务咨询电话：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn （4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021-22169081 传真： 021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （5）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 21 更新的招募说明书 联系电话： 021－68634518 传真： 021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话： 400-888-1551 网址： www.xcsc.com （6）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010-63080985 客服热线： 400-800-8899 网址： www.cindasc.com （7）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （9）中国中投证券有限责任公司 22 更新的招募说明书 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋 04、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755-82023442 客户服务热线： 400 6008008、95532 网址： www.china-invs.cn （10）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 联系电话： 020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：021-961303 网址： www.gzs.com.cn （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010-65182261 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话： 021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com 23 更新的招募说明书 （13）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579或 4008888999 网址： www.95579.com （14）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话： 010-57398063 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （15）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （16）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-85679203 联系人：杨涵宇 24 更新的招募说明书 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （17）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址： http://www.tfzq.com （18）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址： www.swsc.com.cn （19）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客户服务电话： 400-860-8866 联系电话： 029-63387256 联系人：黄芳 网址： www.kysec.cn （20）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 25 更新的招募说明书 联系电话： 023-63786141 客户服务电话： 4008096096 传真： 023-63786212 网址： www.swsc.com.cn （21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 4008881888 联系电话： 0755-23838751 联系人：吴军 网址： www.firstcapital.com.cn 4、期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话：400-8877-780 联系电话：023-86769742 联系人：谭忻 网址： www.cfc108.com 5、第三方销售机构 （1）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：邓爱萍 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com （2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 26 更新的招募说明书 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 联系人：李娟 网址： www.noah-fund.com （3）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 网址：www.fund123.cn （4）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 联系人：苗明 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （6）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 27 更新的招募说明书 传真：021-50325989 联系人：戴稽汉 网址： www.ehowbuy.com （7）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com （8）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服电话：(0571)56768888 传真：0571-88911818 联系人：刘宁 网址： www.10jqka.com.cn （9）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599527 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （10）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人:陆彬彬 联系人：孙岩城 联系电话：0571-56028617 客服电话：4000680058 网址：www.jincheng-fund.com 28 更新的招募说明书 （11)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 联系电话：021-20835888 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：400-850-7771 网址：8.jrj.com.cn （13)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：刘梦轩 联系电话：010-52858244 客服电话：400-6099-500 网址： www.yixinfund.com （14)泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话：028-84252471 客服电话：400-8878-566 网址：www.pyfund.cn （15)中期时代基金销售（北京）有限公司 29 更新的招募说明书 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话： 010-59539888 客服电话：400-8888-160 网址：www.cifcofund.com （16)众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：王斐 联系人：付少帅 联系电话：010-53366702 客服电话：400-081-6655 网址：www.wy-fund.com （17)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com （18）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 联系人：黄敏儿 联系电话：020-38788892-823 客服电话：440-8202-819 网址： https://fund.bundtrade.com （19）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 30 更新的招募说明书 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （20）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （21）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：何雪 联系电话：021-20662010 客服电话：4008219031 网址： www.lu.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 法定代表人：何如 联系人：吴群莉 联系电话：0755-82021106 传真：0755-82021165 （三）律师事务所 31 更新的招募说明书 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201 负责人：闵齐双 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201 联系电话： 0755-33033936 0755-33033033 传真： 0755-33033086 联系人：崔卫群 经办律师：闵齐双、崔卫群 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 六、基金的募集与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2013年 9月 4日证监许可 [2013]1155号文注册。募集期间有效认购份额 230,410,688.67份，利息结转份额 89,773.99份，合计 230,500,462.66份，募集户数为 668户。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2013年 11月 19日正式生效。 （三）基金运作方式和类型 契约债券型基金，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运 作方式。 （四）基金的存续期间 不定期 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万 32 更新的招募说明书 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 七、基金的封闭期与开放期 （一）基金的封闭期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起 一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开 放期结束之日次日起一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交 易。 （二）基金的开放期 一般情况下，本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起不少于五个 工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开 放期内，本基金采取开放运作方式，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放 期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 （三）封闭期与开放期示例 比如，若本基金的基金合同于 2013年 10月 21日生效，则本基金的第一个封闭期为基 金合同生效之日起一年，即 2013年 10月 21日至 2014年 10月 20日。假设第一个开放期为 十个工作日，则第一个开放期为自 2014年 10月 21日至 2014年 11月 3日的十个工作日； 第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年，即 2014年 11月 4日至 2015年 11 月 3日。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 33 更新的招募说明书 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。一般情况下，本基金办理申购与 赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起不少于五个工作日、 不超过二十个工作日的期间。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基 金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以 公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资 者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，其申请将被拒 绝。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 34 更新的招募说明书 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注 册登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的 有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人应及时查询并妥善行使 合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 （五）申购和赎回的限制 1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。 2、投资人通过销售机构申购本基金，单笔最低申购金额为 10元(含申购费)。 。。通过基 金管理人直销中心申购本基金，首次最低申购金额为 50万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）；各 销售机构可根据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机 构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10元人民币，以销售机构的规定为准。投资者办 理相关业务时，请遵循销售机构的具体业务规定。 3、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低 余额为 5份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 5 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中 国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告 2、申购费率 35 更新的招募说明书 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率， 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率： 申购金额 M（元）一般申购费率特定申购费率 M<100万 0.6% 0.24% 100万≤ M <500万 0.3% 0.09% M≥ 500万每笔 1000元每笔 1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。（未完）  |