[发行]光大添益：更新招募说明书（2016年6月）
光大保德信信用添益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 基金募集申请核准文件名称：关于核准光大保德信信用添益债券型证券投资 基金募集的批复（证监许可【2011】465号） 核准日期：2011年3月30日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年5月15日,有关财务数据和净 值表现截止日为2016年3月31日。 民生银行股份有限公司于2016年 6月3日复核了本次招募说明书中与基金 托管业务有关的更新内容。 目 录 一、 绪言 .............................................. 1 二、 释义 .............................................. 2 三、 基金管理人 ........................................ 7 四、 基金托管人 ....................................... 18 五、 相关服务机构 ..................................... 25 六、 基金的募集 ....................................... 54 七、 基金合同的生效 ................................... 55 八、 基金份额的申购与赎回 ............................. 56 九、 基金的投资 ....................................... 72 十、 基金的业绩 ....................................... 88 十一、 基金的财产 ....................................... 91 十二、 基金资产的估值 ................................... 92 十三、 基金的收益与分配 ................................. 98 十四、 基金的费用与税收 ................................ 100 十五、 基金的会计与审计 ................................ 105 十六、 基金的信息披露 .................................. 106 十七、 风险揭示 ........................................ 111 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 115 十九、 基金合同的内容摘要 .............................. 118 二十、 基金托管协议的内容摘要 .......................... 132 二十一、 对基金份额持有人的服务 ........................ 147 二十二、 其他应披露事项 ................................ 150 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 .................... 152 二十四、 备查文件 ...................................... 153 一、 绪言 本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资 基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信信用添益债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写。 本招募说明书阐述了光大保德信信用添益债券型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、 释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指光大保德信信用添益债券型证券投资基金 2.基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《光大保德信信用添益债券型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信信用 添益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《光大保德信信用添益债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金份 额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的银行监管机构 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23.直销机构：指光大保德信基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等 27.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为光大保德信基金管理有限公司 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金注册登记业 务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额（全部或 部分）转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基 金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日A类与C类基金总份额的 10% 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数，本基 金A类、C类基金份额分别计算和公告基金份额净值 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 54.基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 55.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：光大保德信基金管理有限公司 设立日期：2004年4月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心46层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼） 6层至10层 法定代表人：林昌 注册资本：人民币1.6亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权 保德信投资管理有限公司持45%的股权 电话：（021）80262888 传真：（021）80262468 客服电话：4008-202-888 网址：www.epf.com.cn 联系人：殷瑞皞 （二）主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究 部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光 大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长兼代任总经理。 Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA， 美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部 总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团 业务管理部总裁兼首席投资官。 葛新元先生，董事，北京师范大学博士、南京大学博士后，中国国籍。历任 上海社会科学院研究员，湘财证券研究所金融工程研究员，国信证券研究所金融 工程首席分析师、衍生品部副总经理，国信证券研究所金融工程首席分析师、副 所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士，中国国籍。历任江苏东华期货 有限公司苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副 经理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务 副总经理。 王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法 务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾）。 夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通 银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理；广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记、华夏银行上海分行行长。现任华夏银行上海分行 四级行员。 金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海 财经大学金融学院证券研究中心主任。 郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上 海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律 师。 2、监事会成员 孙佚先生，监事长，复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产 品策划经理，光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼 综合处处长。现任光大国际营运总监。 颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香 港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员、DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理、香港交易所上市部副总监、富通集团亚洲区域合 规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 郁疆先生，监事，澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责 任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书，诺安 基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公 司后，先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席 市场总监兼券商业务部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生，现任本基金管理人董事长兼代任总经理，简历同上。 李常青先生，中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教 师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部 高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察 稽核部总监等职务，2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任 监察稽核部总监、战略发展部总监，现任本基金管理人督察长。 盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券 部交易部经理，光大证券资产管理部总经理。2003年参加光大保德信基金管理 有限公司筹备工作，2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。曾任深圳蛇口安 达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理 部总经理、兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经 理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，担 任首席运营总监。现任本基金管理人的副总经理兼首席运营总监。 4、本基金基金经理 历任基金经理： 陆欣先生，复旦大学数量经济学硕士，中国注册会计师，中国准精算师。曾 任中国银行全球金融市场上海交易中心债券分析员，光大保德信基金管理有限公 司高级债券研究员、宏观分析师，于2009年12月9日至2014年1月30日担任 光大保德信基金管理有限公司固定收益副总监、增利收益债券投资基金基金经理 兼信用添益债券型证券投资基金基金经理。 现任基金经理： 陈晓女士，2007年毕业于哈尔滨工业大学数学专业，2010年获得南开大学 精算学专业硕士学位。2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担 任投资部研究助理、固定收益研究员、固定收益高级研究员。现任光大保德信增 利收益债券型证券投资基金基金经理及光大保德信信用添益债券型证券投资基 金基金经理。 杨烨超先生,硕士,2007年毕业于复旦大学世界经济系，2010年获得复旦大 学世界经济系的硕士学位。自2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司， 先后担任市场部产品助理、产品经理（负责产品设计研究等），2014年3月至 今担任固定收益部研究员，现任光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理，光大 保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，光大保德信增利收益债券型 证券投资基金基金经理（暂代），光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金 经理（暂代）。 王慧杰女士,硕士,2006年毕业于南开大学数学系信息与计算科学专业， 2009年获得美国普渡大学计算金融方向硕士学位和应用统计学研究生学历资格 认证。王慧杰女士于2009年6月至2011年8月在彭博资讯社纽约总部担任利率 衍生品研发员；2011年8月加入光大保德信基金管理有限公司，担任固定收益 研究员。现任光大保德信货币市场基金基金经理、光大保德信岁末红利纯债债券 型证券投资基金基金经理，光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理 （暂代），光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理（暂代）。 5、投资决策委员会成员 林昌先生，现任本基金管理人董事长兼代任总经理。 盛松先生，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。 戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理，光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合 型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、基金半年度报告和基金年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资； 2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运 作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法规，建立健全内部控制制度，采取 有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全 的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 2、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （1）控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位 设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管 理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行 方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体 员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个 岗位和各个环节。 （2）风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险管理；二，管理层下属的 风险管理工作委员会负责风险管理工作，设定明确的风险管理目标，建立科学严 密的风险控制评估体系，辨认和识别基金管理人内外部的重大风险，评估和分析 风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。风险管理工作委员会 通过定期与不定期风险评估及时防范和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管理委员会负责基金管理人的全面风险管理工作，监控和评价管理层的风险管 理工作，并决策重大的风险管理事项。 （3）控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 （4）信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助 解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗 位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开。 3、内部控制原则 （1）健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制制度的有效执行； （3）独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理办公会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投 资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： （1）监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经 营活动进行监督； （3）监察稽核部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活 动及各职能部门进行内部监督。 5、内部控制层次 （1）员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签 署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证 良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限 范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国 家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险 管理负直接责任； （2）管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的 有效执行承担责任； （3）董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董 事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理 建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控 制负最终责任。 督察长和监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 6、内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： （1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定 各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展 开，是各项基本管理制度的纲要和总揽； （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控 制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括 但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、 监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、 档案管理制度、印章管理办法、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考 核制度、员工对外兼职管理办法、员工行为规范、纪律程序和应急情况处理与业 务连续制度等； （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司 基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免 工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决 定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、 证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 7、基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立，是我国首家主要由非公 有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业 银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实 现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为 国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规 模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标， 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009年6月，民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中 获2009年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009年9月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银 行被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证 券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网 站”两项大奖。 2009年11月21日，在第四届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评 为“2009年.亚洲最佳风险管理银行”。 2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行 评选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖 项。 2010年2月3日，在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好 评，荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010年10月，在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中，民 生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为 表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011年12月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近40家成员行共同举 办的2011中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银 安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后， 民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯定。 2012年6月20日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银 行”奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012年11月29日，民生银行在《The Asset》杂志举办的2012年度AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的 2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一 名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项 目奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服 务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获 得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》 报“年度卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金 融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大 奖。 2、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投 资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产 托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有 近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工63 人，平均年龄36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2016年 3月31日，中国民生银行已托管86只证券投资基金，托管的证券投资基金总净 值达到1960.97亿元。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托 管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的 托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合 作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪 经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2. 内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进行一 次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 五、 相关服务机构 （一）直销机构 名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心46层 电话：（021）80262466，80262481 传真：（021）80262482 客服电话：4008-202-888 联系人：刘佳 网址：www.epf.com.cn （二）代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com 2. 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3. 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 4. 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街3号 办公地址：北京市西城区金融街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：010-68858117 公司网址：www.psbc.com 6. 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：薛军丽 电话：010-63636150 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com 7. 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 网址：www.cmbchina.com 8. 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 网址： www.cmbc.com.cn 9. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云，虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 10. 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 联系人：丰靖 网址：http://bank.ecitic.com 11. 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：（021）52629999 联系人：刘玲 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 12. 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 13. 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 14. 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 15. 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 客服电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 16. 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服电话：95511-3 网址：www.pingan.com 17. 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 18. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 联系人：吴海平 电话：021-38576969 网址： www.srcb.com 19. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 联系人：谭少筠 电话：0769-22118343 传真：0769-22320896 网址： www.drcbank.com 20. 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 客服电话：(0571)96527、4008096527 联系人：董晓岚、邵利兵 电话：0571-87117617、87117616 传真：0571-87117616 网址：www.czcb.com.cn 21. 洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 客服电话：96699 联系人： 王军 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 网址：www.bankofluoyang.com.cn 22. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788、10108998、95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com 23. 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553、4008888001 联系人：金芸 网址：www.htsec.com 24. 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755－82943100 客服电话：95565、4008888111 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn 25. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 26. 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618 联系人：郭熠 网址：www.i618.com.cn 27. 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（0755）22626172 传真：（0755）82400862 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 28. 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：（0571）96598 传真：（0571）85783771 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 29. 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 传真：（020）87555305 网站：www.gf.com.cn 30. 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 传真：021-33388224 客服热线：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 31. 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 联系人：权唐 网址： www.csc108.com 32. 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 （266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 网址： www.citicssd.com 33. 湘财证券有限责任公司 地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021－68865680 联系人：钟康莺 网址：www.xcsc.com 34. 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246298 传真：0551-2272100 联系人：李飞 客服电话：4008-888-777 网址： www.gyzq.com.cn 35. 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565783 客服电话：400-8888-123 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com.cn 36. 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568116 客服电话: 400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 37. 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755－82558305 客服电话: 400－800－1001 网址：www.essence.com.cn 38. 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-51539888 联系人：张瑾 公司网址：www.962518.com 客服电话：021-962518、4008918918（全国） 39. 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网站：www.qlzq.com.cn 40. 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 41. 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82569143 传真：0755-82492962 联系人：孔晓君 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 42. 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 联系人：陈忠 网址： www.cs.ecitic.com 43. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 44. 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网站：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 45. 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 46. 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： 0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：4006008008 网址：www.cjis.cn 47. 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 48. 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 49. 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话： 0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 50. 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人： 张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com 51. 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人： 潘世友 电话：021-54509988分机7019 传真：021-64383798 网址：www.1234567.com.cn 52. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 53. 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 54. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 55. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人： 汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：刘艳妮 （运营部） 电话： 021-38509606 传真： 021-38509777 网址：www.noah-fund.com 56. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400 888 6661 联系人: 张晶晶 电话: 010--62020088--8105 传真: 010--62020088--8802 地址: www.myfund.com 57. 包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 法定代表人： 李镇西 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成 都) 联系人： 刘芳 电话： 0472-5189051 传真： 0472-5189057 网址：www.bsb.com.cn 58. 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 联系人： 周轶 电话： 021-20835789 传真： 021-20835885 网址：licaike.hexun.com 59. 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕰川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人： 盛大 客服电话：400-005-6355 联系人： 程毅 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 网址：www.leadfund.com.cn 60. 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人： 李招弟 客服电话：400-808-0069 联系人： 高晓芳 电话： 010-59393923 传真： 010-59393074 网址：www.wy-fund.com 61. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897、4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 62. 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 联系人：杨瑞 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 公司网址：www.jshbank.com 63. 北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人： 罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人： 孙晋峰 电话： 010-67000988 传真： 010-67000988-6000 公司网址：www.zcvc.com.cn 64. 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702（德胜园区） 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 联系人：卜石红 电话：010-88312877 传真：010-88312885 公司网址：www.yilucaifu.com 65. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 公司网址：www.niuji.net 66. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 联系人：刘宝文 电话：010-58325395 传真：010-58325282 公司网址： http://8.jrj.com 67. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市金钟路658号2号楼B座6层 法定代表人：燕斌 客服电话：021-51507071 联系人：凌秋艳 电话：021-51507071 传真：021-62990063 公司网址： www.66zichan.com 68. 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：宋欣晔 电话：010-52361860 传真010-85894285 公司网址： www.yixinfund.com 69. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 公司网址： www.hysec.com 70. 上海汇付数据服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 联系人：周丹 电话：021-33323999*8318 传真：021-33323830 71. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10单元1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼1楼金观诚财富 大厅 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 72. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：郭坚 客服电话：4008219031 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 网址:www.lufunds.com 75.大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267995 联系人：何庭宇 电话： 021-22267987 传真：021-22268089 网址: www.dtfunds.com 76.北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：张婷婷 电话： 18510450202 传真：010-56580660 网址: www.jimufund.com 77.深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999913 联系人: 陈勇军 电话： 0755-83999906 传真： 0755-83999926 网址: www.jinqianwo.cn 78.上海凯石财富基金销售有限公司 . 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 . 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 . 法定代表人：陈继武 . 客服电话：4000-178-000 . 联系人：李晓明 . 电话： 021-63333319 . 传真： 021-63332523 网址: www.lingxianfund.com 79.中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：18810595051 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 010-68292940 网址：http://www.bzfunds.com/ 80.珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 网址: www.yingmi.cn 81.广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人： 邱三发 客服电话：020-961303 联系人： 梁微 电话： 020-88836999-5408 传真：020-88836920 网址: www.gzs.com.cn 82.国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 83.联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人： 徐刚 客服电话：95564 联系人：彭莲 电话：13480169928 传真：0572-2119391 公司网址：http://www.lxsec.com 84.海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 法定代表人： 刘惠 联系人： 毛林 传真：021-80133413 电话： 021-80133597 客户服务电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网点）， 并另行公告。 （三）注册登记机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心46层 法定代表人：林昌 电话：（021）80262461 传真：（021）80262483 联系人：杨静 （四）律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团(上海)事务所 注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层 办公地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层 负责人：倪俊骥 电话：（021）52341668 传真：（021）62676960 联系人：宣伟华 经办律师：宣伟华、孙翀 （五）会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公楼）16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 执行事务合伙人：吴港平 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师：徐艳、蒋燕华 六、 基金的募集 本基金募集期为2011年4月11日至2011年5月11日，本次募集的最终有 效确认净认购金额为2,627,018,455.58元人民币，认购款项在基金验资确认日之 前产生的银行利息共计339.551.00元人民币。本次募集有效认购户数为9,210户， 按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息折算 成基金份额共计2,627,358,006.58份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者所有。 七、 基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2011年5月16 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 八、 基金份额的申购与赎回 （一）申购、赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在基金份额发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减 代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网 上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理 人另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体 业务办理时间在招募说明书中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回的 价格。 （三）申购与赎回的数额限制 1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1,000元； 2、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1元； 3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法 律另有规定的除外； （未完）  |