[发行]富国一年期：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） （二 0 一 六 年第 一 号） 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【 2013 】 685 号文 核准。本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现 的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发 行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的 信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金 合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每 个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期 可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收 益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在封闭期结束后的第一个工作日一次 性计提年管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管 理费的净值，且投资者在开放期内 赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提 管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办 理申购赎回业务，也不上市交易。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（ R ）小于等于一定数 值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保证， 即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 201 6 年 6 月 27 日，基金投资组合报告截止至 201 6 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 199 9 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：范伟隽 注册资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（截止于 201 6 年 6 月 27 日）： 股东名称 出资比例（ % ） 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海 外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董 事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的 投资管理；固定收益投资部 ：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一 对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部： 负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对 多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职 业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专 户等产品的投资管理；权益研究部： 负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险 控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公； 综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信 息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基 金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南 营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分 公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部 ：负责营销计划的 拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 , 为零售和机构业务团队、子公司等提供一 站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户 服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电 子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略 和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募 和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜 集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的 数据 支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责 软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司 财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港） 有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海） 有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人，其中 61.9% 以上具有硕士以 上学历。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交 通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任，厦门大学工商管理 教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市 中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长， 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edg ar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年 加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司 自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山 东省鲁信置地 有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经 理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副 总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现 任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入加拿大 毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理 及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Develo pments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生，监事长 , 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限 公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和 信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资 控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统 管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富 国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日开始 担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有 限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理 助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李 笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官 员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高 级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票 投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资 部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历， 16 年证券、基金从 业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经 理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5 、本基金基金经理 （ 1 ） 现任基金经理： 1 ）钟智伦先生， 硕士，曾任平安证券有限责任公司部门经理；上海新世纪投 资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理； 2005 年 5 月任富国基 金管理有限公司债券研究员； 2006 年 6 月至 2009 年 3 月任富国天时货币市场基金 基金经理； 2008 年 10 月至今任富 国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理； 2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理； 2011 年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理； 2015 年 3 月 起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债 券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理； 2015 年 5 月 起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；兼任固定收益投资部总 经理。具有基金从业资格 。 2 ）王颀亮先生， 硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员； 2013 年 7 月至 2014 年 8 月 在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年 8 月至 2015 年 2 月任 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 8 月起任富国收益宝货币 市场基金基金经理， 2015 年 4 月起任富国恒利分级债券型证券投资基金、富国目 标齐利一年期纯债债券型证券投资基金、富国富钱包货币市场基金基金、富国天 时货币市场基金基金经理， 2015 年 11 月起任富国收益宝交易型货币市场基金基金 经理， 2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券 投资基金、富国目标 收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月起任富国纯债债券型 发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。 （ 2 ） 历任基金经理： 1 ）刁羽先生， 任职时间为 2013 年 6 月至 2014 年 3 月。 2 ）饶刚先生，任职时间为 2013 年 6 月至 2015 年 3 月。 3 ）朱锐先生，任职时间为 2014 年 12 月至 2016 年 2 月。 6 、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中 交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出 ， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层 均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 20 16 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 334 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 ．直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 80126257 、 80126253 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2 ．代销机构 ( 1 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 联系电话 : （ 010 ） 85108227 传真电话： （ 010 ） 85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 2 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表 : 牛锡明 联系电话 : （ 021 ） 58781234 传真电话： （ 021 ） 58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 3 ) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表 : 李建红 联系 电话 : （ 0755 ） 83198888 传真电话： （ 0755 ） 83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 4 ) 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表 : 常振明 联系电话 : （ 010 ） 65550827 传真电话： （ 010 ） 65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 5 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区正义路 4 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表 : 董文标 联系电话 : （ 010 ） 58351666 传真电话： （ 010 ） 57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 6 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （ 010 ） 68858057 传真电话： （ 010 ） 68858057 联系 人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 7 ) 上海银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表 : 范一飞 联系电话 : （ 021 ） 68475888 传真电话： （ 021 ） 68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： （ 021 ） 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 8 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表 : 肖遂宁 联系电话 : （ 0755 ） 22197874 传真电话： （ 0755 ） 22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 9 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表 : 陆华裕 联系电话 : 0574 - 89068340 传真电话： 0574 - 87050024 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ） 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 10 ) 杭州银行股份有限公司 注册地址 : 杭州市庆春路 46 号 办公地址 : 杭州市庆春路 46 号 法人代表 : 吴太普 联系电话 : （ 0571 ） 85108195 传真电话： （ 0571 ） 85108195 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 11 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表 : 王建甫 联系电话 : （ 0379 ） 65921977 传真电话： （ 0379 ） 65921977 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 12 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表 : 何沛良 联系电话 : 0769 － 22866268 传真电话： 0769 － 22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank .com ( 13 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表 : 林义相 联系电话 : 010 - 66045529 传真电话： 010 - 66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com ( 14 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表 : 王常青 联系电话 : （ 010 ） 65183888 传真电话： （ 010 ） 65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 15 ) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表 : 何如 联系电话 : （ 0755 ） 82130833 传真电话： （ 0755 ） 82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 16 ) 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法人代表 : 宫少林 联系电话 : （ 0755 ） 82943666 传真电话： （ 0755 ） 82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站： www.newone.com.cn ( 17 ) 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表 : 孙树明 联系电话 : （ 020 ） 87555305 传真电话： （ 020 ） 87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 18 ) 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表 : 张佑君 联系电话 : （ 010 ） 84588888 传真电话： （ 010 ） 84865560 联系人员： 顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 19 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表 : 陈有安 联系电话 : （ 010 ） 66568292 传真电话： （ 010 ） 66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 20 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表 : 李梅 联系电话 : （ 021 ） 33389888 传真电话： （ 021 ） 33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 21 ) 兴业证券股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 268 号 办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法人代表 : 兰荣 联系电话 : 0591 - 38281963 传真电话： 0591 - 38281963 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 22 ) 长江证券股份有限公司 注册地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表 : 杨泽柱 联系电话 : （ 027 ） 65799999 传真电话： 027 - 85481900 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网站： www.95579.com ( 23 ) 安信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法人代表 : 牛冠兴 联系电话 : （ 0755 ） 82558305 传真电话： （ 0755 ） 82558002 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 24 ) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表 : 余维佳 联系电话 : 023 - 63786464 传真电 话： 023 - 637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 25 ) 湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表 : 林俊波 联系电话 : 021 - 68634510 - 8620 传真电话： （ 021 ） 68865680 联系人员： 赵小明 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： www.xcsc.com ( 26 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表 : 吴万善 联系电话 : 0755 - 82569143 传真电话： 0755 - 82492962 联系人员： 孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 27 ) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表 : 杨宝林 联系电话 : 0532 - 85022326 传真电话： 0532 - 85022605 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 28 ) 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表 : 张志刚 联系电话 : 010 - 63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 29 ) 东方证券股份有限公司 注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法人代表 : 潘鑫军 联系电话 : 021 - 63325888 传真电话： 021 - 63326729 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 30 ) 长城证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法人代表 : 黄耀华 联系电话 : （ 0755 ） 83516289 传真电话： （ 0755 ） 83515567 联系人员： 刘阳 客服电话： （ 0755 ） 33680000 （深圳）、 400 - 6666 - 888 （非深 公司网站： www.cgws.com ( 31 ) 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 021 - 22169999 传真电话： 021 - 22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 32 ) 东北证券股份有限公司 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号 法人代表 : 杨树财 联系电话 : 0431 - 85096517 传真电话： 0431 - 85096517 联系人员： 安岩岩 客服电话： 400 - 600 - 0686 公司网站： www.nesc.cn ( 33 ) 上海证券有限责任公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表 : 龚德雄 联系电话 : （ 021 ） 53519888 传真电话： （ 021 ） 53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （ 021 ） 962518 公司网站： www.962518.com ( 34 ) 国联证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法人代表 : 姚志勇 联系电话 : 0510 - 82830162 传真电话： 0510 - 82830162 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 35 ) 平安证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表 : 杨宇翔 联系电话 : 95511 - 8 传真电话： 95511 - 8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com ( 36 ) 华安证券股份有限公司 注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法人代表 : 李工 联系电话 : 0551 - 65161666 传真电话： 0551 - 65161600 联系人员： 甘霖 客服电话： 95318 ， 4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 37 ) 国海证券股份有限公司 注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址 : 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表 : 张雅锋 联系电话 : （ 0755 ） 83709350 传真电话： （ 0755 ） 83704850 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 38 ) 国都证券股 份有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表 : 常喆 联系电话 : （ 010 ） 84183333 传真电话： （ 010 ） 84183311 - 3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com ( 39 ) 东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表 : 刘化军 联系电话 : 021 - 20333910 传真电话： 021 - 50498825 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网站： www.longone.com.cn ( 40 ) 中银国际证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表 : 许刚 联系电话 : 021 - 20328309 传真电话： 021 - 50372474 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400 - 620 - 8888 公司网站： www.bocichina.com ( 41 ) 华西证券股份有限公司 注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表 : 杨炯洋 联系电话 : 010 - 52723273 传真电话： 028 - 86157275 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 42 ) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法人代表 : 许建平 联系电话 : 010 - 88085858 传真电话： 010 - 88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网站： www.hysec.com ( 43 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址 : 济南市经七路 86 号 办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表 : 李玮 联系电话 : 0531 － 68889155 传真电话： 0531 － 68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 44 ) 金元证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表 : 陆涛 联系电话 : 0755 - 83025022 传真电话： 0755 - 83025625 联系人员： 马贤清 客服电话： 400 - 8888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn ( 45 ) 华福证券有限责任公司 注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人代表 : 黄金琳 联系电话 : 0591 - 87383600 传真电话： 0591 - 87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 46 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表 : 李晓安 联系电话 : 0931 - 4890208 传真电话： （ 0931 ） 4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： （ 0931 ） 96668 、 4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 47 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表 : 杨锐敏 联系电话 : 021 - 38784818 传真电话： 021 - 68775878 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf - clsa.com ( 48 ) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法人代表 : 程宜荪 联系电话 : （ 010 ） 58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 49 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法人代表 : 高涛 联系电话 : （ 0755 ） 82023442 传真电话： （ 0755 ） 82026539 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 公司网站： www.china - invs.cn ( 50 ) 江海证券有限公司 注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表 : 孙名扬 联系电话 : 0451 - 85863719 传真电话： 0451 - 82287211 联系人员： 刘爽 客服电话： 400 - 666 - 2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 51 ) 华宝证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法人代表 : 陈林 联系电话 : 021 - 68777222 传真电话： 021 - 68777822 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 52 ) 华融证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人代表 : 祝献忠 联系电话 : 010 - 85556012 传真电话： 010 - 85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400 - 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