[发行]标普500：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年第 2 号） 本基金 根据 20 13 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会 《关于核准博时标普 500 交易型 开放式指数证券投资基金募集的批复》（ 证监许可 【 20 13 】 750 号 ）和 2013 年 10 月 18 日 《关于博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 【 2013 】 882 号）的 核准 ，进行募集 。 重要提示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 标的指数波动的风险、基金 投资组合回报与标的指数回报偏 离的风险、标的指数变更的风险、基金管理人代理申赎投资人买券卖券的风险、基金份额二 级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资人参考 IOPV 做出投资决策的风险和 IOPV 计算错误等的 本基金的特定风险。 本基金属于股票型基 金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高 收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，主要采用完全 复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投 资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金为投资 美国 市场的 ETF ，基金份额的清算交收和境内普通 ETF 存在一定差异， 通常情况下， 投资人 当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购 的基金份额在 T+2 日才可以卖出或赎回。 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖 出。由于登记 结算 机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当 投资人 赎回申请被登记 结算 机构确认后，被赎回的基金份额 即被记减，但此时 投资人 尚未收到赎回现金替代款。 投资人 认购 本基金 时需具有证券账户 ，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所 证券投资基金账户。但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易， 如 投资人 需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。 本基金以人民币募集和计价， 经过换汇后 主要 投资于 美国 市场以 美元 计价的金融工具 ，人民币对美元的汇率的波动可能加 大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 及其更新 。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 责。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后 的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年6月5日，有关财务数据和净值表现截止 日为2016年3月31日（财务数据未经审计）。 1. 基金的名称 博时标普500交易型开放式指数证券投资基金 2. 基金的类型 本基金为 交易型开放式指数证券投资基金 3. 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 4. 投资方向 本基金 主要 投资于标的指数成份股、备选成份股、境外上市交易的跟踪同一标的指数的 公募基金。 为了更好地实现投资目标，本基金还可投资于依法发行或上市的其他股票、固定收益类 证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生工具、法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中，本基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% 。 本基金 根据 相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或 中国证监会未来允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 5. 投资策略 本基金主要采取完全复制法实现对标的指数的紧密 跟踪。 同时，为了更好地实现本基金的投资目标，本基金可适当借出证券。 为了减轻由于现金拖累产生的跟踪误差，本基金将用少量资产投资跟踪同一标的指数的 股指期货，以达到最有效跟踪标的指数的投资目标 。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟 踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 6. 基金的业绩比较基准 本基金的业绩 比较 基准为标普 500 指数（ S&P 500 Ind ex （ NTR ， Net total Return ）） （经估值汇率调整，以人民币计价）。 7. 基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于高预期风险和高预期收益的基金品种。 本基金主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指 数相似。 8. 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 20 16 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计 。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产的 比例 ( % ) 1 权益投资 198,726,722.62 95.20 其中： 普通股 192,936,613.59 92.42 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 5,790,109.03 2.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,381,200.63 4.49 8 其他各项资产 646,924.73 0.31 9 合计 208,754,847.98 100.00 注：金融衍生品投资项下的期货投资 , 在当日无负债结算制度下，结算备付金已包括所 持期货合约产生的持仓损益，则金融衍生品投资项下的期货投资与相关的期货结算暂收款 （结算所得的持仓损益）相抵消后的净额为 0 ，具体投资情况详见下表： 期货类型 期货 代码 期货名称 持仓量 ( 买 / 卖 ) 合约价值 （人民币 公允价值变动 （人民币元） 元） 股指期货 ES M6 S&P500 EMINI FUT Jun 16 14 9 , 278 , 606.26 191 , 768.42 总额合计 191 , 768.42 减：可抵消期货 暂收款 191 , 768.42 股指期货投资净 额 0.00 2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 198,726,722.62 95.47 合计 198,726,722.62 95.47 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 13,223,135.96 6.35 原材料 5,615,017.34 2.70 工业 20,274,419.65 9.74 非日常生活消费品 25,677,085.36 12.34 日常消费品 20,699,677.61 9.94 医疗保健 28,141,902.61 13.52 金融 31,039,879.28 14.91 信息技术 41,867,807.13 20.11 电信业务 5,514,099.34 2.65 公用事业 6,673,698.34 3.21 合计 198,726,722.62 95.47 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 序号 公司名 称（英 文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所在 证 券市 场 所属国 家 （地区 ) 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 APPLE INC - AAPL US NSDQ 美国 9,510.00 6,697,000.85 3.22 2 INC - CL A - GOOGL US NSDQ 美国 501.00 2,464,172.75 1.19 2 INC - CL C - GOOG US NSDQ 美国 509.00 2,438,176.07 1.20 3 MICROSO FT CORP - MSFT US NSDQ 美国 13,625.00 4,862,109.54 2.34 4 EXXON MOBIL CORP - XOM US NYSE 美国 7,101.00 3,835,191.22 1.84 5 GENERAL ELECTRI C CO - GE US NYSE 美国 16,099.00 3,306,759.52 1.59 6 JOHNSON & JOHNSON - JNJ US NYSE 美国 4,719.00 3,299,061.58 1.58 7 BERKSHI RE HATHAWA Y INC - CL B - BRK/B US NYSE 美国 3,195.00 2,928,904.60 1.41 8 FACEBOO K INC - A - FB US NSDQ 美国 3,872.00 2,854,527.15 1.37 9 AT&T INC - T US NYSE 美国 10,494.00 2,655,876.13 1.28 10 AMAZON. COM INC - AMZN US NSDQ 美国 655.00 2,512,335.53 1.21 注：以上证券代码使用当地代码 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品 投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例（%） - 期货投资 S&P500 EMINI FUT Jun16 191,768.42 0.09 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 十名基金投资明 细 本基金本报告期末未持有基金。 10 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 1 0 .3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 429,669.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 216,572.90 4 应收利息 682.03 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 646,924.73 1 0 .4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1 0 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1 0 .6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 9. 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013年12月5 日至2013年 12月31日 0.60% 0.03% 2.64% 0.62% -2.04% -0.59% 2014年1月1 日至2014年 12月31日 13.38% 0.67% 13.40% 0.69% -0.02% -0.02% 2015年1月1 日至2015年 12月31日 6.95% 1.04% 6.91% 1.04% 0.04% - 2016年1月1 日至2016年3 月31日 0.48% 1.11% 0.67% 1.11% - 0.19% - 2013年12月5 日至2016年3 月31日 22.57% 0.88% 25.28% 0.90% - 2.71% - 0.02% 10. 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准 设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司， 持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有 股份 12 ％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司， 持有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十六个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与 量化投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销 服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务部、战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方、券 商业务部、零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人 力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工 作。战略客户部负责北方地 区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构 - 上海和机 构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓 和销售服务。零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和 服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进 行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资 产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实 施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的 整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董 事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈 善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管 理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人 力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息 管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部 负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基 金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公 司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和 成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2016 年 3 月 31 日，公司总人数为 431 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银 行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发 展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有 限公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电 脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商 证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货 有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党 员，南开大 学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。 1986 - 1990 年就读于北京师范大学信息与情 报学系，获学士学位； 1994 - 1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003 - 2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公 厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专 员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室 干部。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任 教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。 2001 年起历任世纪证券投资 银行北京总部副总经 理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证 交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委直 属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上海盛业股 权投资基金有限公司执行董事 、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理有 公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会 董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青 团总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招 商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通 有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国 平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团 有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ） 董事； 2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科 技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起， 任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大 学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中 国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总 经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年 至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任 博时基金管理 有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区 电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学 会、标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月， 何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组 织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五 届、第六届董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女 士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券 有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财 务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生，监事。 1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工 作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、 处长等职务； 1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽 约代表处首席代表； 1998 年 8 月回 到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。 1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理； 2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席， 长城环亚国际投资有限公司董事； 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运 公司会计主管、华夏人寿保险股份 有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集 团）有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限 公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管 理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有 限公司、广发基金管理有限责 任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管 理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经 理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经 理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董 事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司 工作。现任博时 基金管理有限公司财务部副总经理。 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3 、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清 华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理，主管 IT 、财务、运作、指数与量化投资和互联网金融等工作，博时基金 ( 国际 ) 有限公司 及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资 本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基 金（国际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩 根士丹利华鑫基金工作。 2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博 时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。 曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时基 金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博 时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 万琼女士，硕士。 2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。 2011 年加入博时基金，历任投资助理，基金经理助理。现任博时上证超大盘 ETF 基金（ 2015 年 6 月 8 日至今）、博时上证超大盘 ETF 联接基金（ 2015 年 6 月 8 日至今）、博时上证自然资 源 ETF 基金（ 2015 年 6 月 8 日至今）、博时上证自然 资源 ETF 联接基金（ 2015 年 6 月 8 日至今）、博时标普 500ETF 基金、博时标普 500ETF 联接 (QDII) 基金的基金经理（ 2015 年 10 月 8 日至今）。 汪洋先生，硕士。 2009 年起先后在华泰联合证券、华泰柏瑞基金、汇添富基金工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，历任指数投资部总经理助理、指数投资部副总经理。现任指 数与量化投资部副总经理兼博时标普 500ETF 基金（ 2016 年 5 月 16 日至今）、博时标普 500ETF 联接 (QDII) 基金（ 2016 年 5 月 16 日至今）、博时上证 50ETF 基金（ 2016 年 5 月 16 日 至今）、博时上证 50ETF 联接基金的基金经理（ 2016 年 5 月 16 日至今）。 历任基金经理： 方维玲女士（ 2015 年 5 月 5 日至 2015 年 12 月 23 日） 王红欣先生（ 2013 年 12 月 5 日至 2015 年 7 月 7 日）。 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金基金经理。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证 券、清华大学、江南 证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任 首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报（ QDII - FOF ）基金、博时 平衡配置混合基金的基金经理。 王俊先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合 (LOF) 基金 的基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 11. 基金费用与税收 一、与基金运作 有 关的费用 （ 一 ） 、基金费用的种类 1 、基金的管理费； 2 、基金的托管费； 3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ； 4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 ； 5 、基金的指数使用费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费； 8 、 基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）； 9 、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 1 0 、基金的银行汇划费用； 11 、与基金有关的诉讼、追索费用； 12 、基金上市初费及年费； 13 、 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金的管理费 如果基金管理人为本基金聘请境外投资顾问，相关境外投资顾问费用应当从管理费中支 取。 本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.6% 的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 0. 6% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。 2 、基金的托管费 本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基 金资产净值的 0.2 5 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E × 0.2 5 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 3 、指数许可使用费 本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定 的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金首次挂牌之日起累计，累计 计提的指数使用费取以下 a ）、 b ）中孰高者： a) 按指数使用协议规定的费率每日计提金额的累计值； 每日计提金额的计算方法如下： H ＝ E × 0. 10 % ÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 b ）按指数使用协议规定的费用下限均摊到每日的累计值； 指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人 于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使 用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算 指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 根据本条第（一）款 “基金费用的种类 ” 中包含的各项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 4 、除管理费、托管费及指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关 法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 二、与基金销售有关的费用 投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照相应标准收取佣金，其中包 含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。最高不超过 0.5% 。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、基金合同生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行 。 12. 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 5 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统 和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托 管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个 性化的托管服务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持 续认可和广泛好评。 二、 基金托管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4 、除依据《基金法》、 基金合同 及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基 金财产； 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6 、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照 基金合同 的约定，根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7 、保守基金商业秘密，除《基金法》、 基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10 、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重 要方面的运作是否严格按照 基金合同 的规定进行；如果基金管理人有未执行 基金合同 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12 、建立并保存基金份额持有人名册； 13 、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会； 16 、按照法律法规和 基金合同 的规定监督基金管理 人的投资运作； 17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； 19 、因违反 基金合同 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任 而免除； 20 、按规定监督基金管理人按法律法规和 基金合同 规定履行自己的义务，基金管理人 因违反 基金合同 造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22 、法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的 其他义务。 三 、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常 规化的内控工作手段。 1 、 内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、 内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、 内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ） 及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控优 先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律 及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、 内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立 、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、 “ 监 控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、 资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展 。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整 套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、 基金合同 、托管协议 和有关证券法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的 划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同 和有关证券法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 13. 境外托管人 一、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 18 18 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH” ）是全球领先的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供全球托管服务，是 首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 17 个国家和地区 设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部 门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆 盖近一百个市场。截至 2015 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4.2 万亿美元，其中约百分 之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄 今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 3800 名员工。我们致力为客户提供稳定优质 的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。 . 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶ 1 ， ：《全球托管人》 . Global Custodian - 2014 Agent Bank Survey： 《全球托管人》2014代理银行调 查 . #1 Asset Servicing among US Agent Banks：BBH被评为美国代理行资产服 务第一名 . BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years： BBH在该机构过去20年的评比中已19年获此殊荣 . Global Custodian - 2014 Mutual Fund Administration Survey：《全球托管人》2014 全球共同基金行政服务调查 . Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded)： BBH在4个类别 中名列前茅 . #1 in four of eight categories; #2 in the remaining： 在8个类别中获得4个 第一名，在另外4个类别中获得第二名 . Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey：《全球托管人》2013年证券 借贷业务调查 . #2 Securities Lending - Global Category：全球类别第二名 2 ． ： 《全球投资人》 Global Investor . Global Investor - 2015 Sub-custody Survey：《全球投资人》- 2015年次托管调 查 . #1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories)： 美国市场第 一名 . Global Investor - 2014 Global Custody Survey：《全球投资人》- 2014年全球托 管调查 . #1 - Clients with AuM over $3 billion – Global： 30亿美元管理资产以上的 全球基金管理人服务第一名 . #1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA： 30亿美元管理资产以上的 欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第一名 . #1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers：美国共同基金管理人服 务第一名 . Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey：《全球投资人》-2013年 外汇服务调查 . #1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模） 3 ． ： 《 ETF Express 》 Global Investor . ETF Express - 2014 etfexpress Awards ：《ETF Express》-2014年ETF基金 服务评比调查 . BBH named Best North America ETF Fund Administrator： 荣获‘北美ETF 基金最佳服务商’ 4. ： 《 R&M 调查》 . R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey . #1 Americas ：美国市场第一名 5. ： 《 Private Asset Management 》 . Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term （未完）  |