[发行]富国信用债：更新招募说明书（2016年第1号）
富国 信用债 债券型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （二 0 一 六 年第 一 号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 目录 一、 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 2 二、 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 3 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 8 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................... 19 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ....................... 23 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................... 43 七、 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................... 45 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ....... 46 九、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................... 61 十、 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................... 70 十一、 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........................... 73 十二、 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................... 74 十三、 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............... 79 十四、 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 81 十五、 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............... 84 十六、 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................... 85 十七、 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................... 91 十八、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ....... 93 十九、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 95 二十、 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 110 二十一、基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ...... 125 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .............. 127 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ...................... 128 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .......................... 129 重要提示 富国 信用债 债券型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2013 年 4 月 18 日证监许可 [ 2013 ] 361 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2013 年 6 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信 用风险，可能增加本基金总体风险水平。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 201 6 年 6 月 25 日，基金投资组合报告截止 至 201 6 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）以及《富国 信用债 债券型 证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 《基金合同》 指《富国 信用债 债券型 证券投资基金基金合同》及 对《基金合同》的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国 信用债 债券型 证 券投资基金 招募说明书 《富国 信用债 债券型 证券投资基金招募说明书》，即 用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基 金份额的申购和赎回、基 金的投资、基金的业绩、 基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、 基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托 管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其 他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备 查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并 决定是否提出基金认购或申购申请的文件，及其定 期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《富国 信用债 债 券型 证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和 补充 发售公告 指《富国 信用债 债券型 证券投资基金基金份额发售 公告》 业务规 则 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 指富国基金管理有限公司 基金托管人 指 中国 建设 银行 股份有限公司 基金份额持有人 指根据招募说明书和《基金合同》及相关文件合法 取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金 管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 登记 业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额 登记 、清算及基 金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等 基金 登记 机构 指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的办理基金 登记 业务的机构。 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中国合法 登记 并存续或经政府有关部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组 织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的 总称 《基金合同》生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 指销售机构办理本基金基金份额申购、赎回等业务 的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构 向投资者销售本基 金基金份额的行为 申购 指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金 销售网点规定的手续，要求基金管理人将其持有的 基金份额兑换成现金的行为。本基金的日常赎回自 《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数 及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户 指基金 登记 机构为投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等 业务 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份 额转换为基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证 券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行 存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的 成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的款项以及其他投资所形成的价 值总 和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 三、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理： 陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： （ 021 ） 20361818 传真： （ 021 ） 20361616 联系人：范伟隽 注册资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（截止于 201 6 年 6 月 25 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制 委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、 海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、 董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服 务部、电子商务部、战略 与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理 （香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益 类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定 收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专 户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收 益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研 究管理等；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权 益投资部： 负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、 保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部： 负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等 产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的 工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业 务部：负责年金、 专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部： 管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中 心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基 金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关 系管理 , 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部： 拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度， 收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商 务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展 策略和实施细则，有效推进公 司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管 理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽 核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统 维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管 理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司： 证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司： 经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人，其中 61.9% 以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投 资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成 员。历任 St. Margaret ’ s C ollege 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合 伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心 副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深 圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管 处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总 经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybr and 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业 务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总 部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部 副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公 司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计 工作，有 30 余年财 务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生，监事长 , 本科学历，高级会计师。现任 山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正 源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理 总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分 行结构融资部经理；蒙特利尔银行 金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部 总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东 方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司 系统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、助 理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理 有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部 电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司 资深电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事 务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日 开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州 商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国 基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察 长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管 理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公 司 总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项 目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评 估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主 动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与 海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理 兼基金 经理。 朱少醒先生，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基 金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经 理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5 、本基金基金经理 （ 1 ） 现任基金经理： 黄纪亮先生， 硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司 助理研究员； 2012 年 11 月至 2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员； 2013 年 2 月起任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 3 月起任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理和富国天利增长债券投 资基金基金经理， 2014 年 6 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格 。 （ 2 ）历任基金经理：邹卉女士自 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任本基金基 金经理。 6 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收 益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人 员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间 不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、 按法律法规规定的年限 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违 反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ）违反《基金合同》或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务 规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人 、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的 时间范围与空间 范围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的 可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险 指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风 险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ① 全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ② 独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高 度的独立性与权威性。 ③ 相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④ 重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ① 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金 管理人在董事会下设立有独立 董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的 内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司 财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资 决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险 管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ② 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③ 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告 系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存 完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④ 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充 分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤ 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制 度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽 核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管 理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 四、 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国 证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元， 增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利 息净收入增长 4.65% ，手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主 要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性 网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动 深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻 型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显 ，电子银行和自助渠道 账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、 手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大 多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36 % ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再 获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新 疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中 位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二） 主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总 行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分 行营 业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业 务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济 部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团 客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三） 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全 球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、 基金托管人的内部控制制度 （一） 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二） 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立 行使监督稽核工作职权和能力。 （三） 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一） 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二） 监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报 告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、 相关服务机构 一、基金销售机构 1 、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 80126257 、 80126253 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2 、 基金代销机构 ( 1 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表 : 王洪章 联系电话 : （ 010 ） 66275654 传真电话： 010 － 66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 2 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表 : 姜建清 联系电话 : （ 010 ） 95588 传真电话： （ 010 ） 95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 3 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 联系电话 : （ 010 ） 85108227 传真电话： （ 010 ） 85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 4 ) 中国银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表 : 田国立 联系电话 : （ 010 ） 66594946 传真电话： （ 010 ） 66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www .boc.cn ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表 : 牛锡明 联系电话 : （ 021 ） 58781234 传真电话： （ 021 ） 58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表 : 李建红 联系电话 : （ 0755 ） 83198888 传真 电话： （ 0755 ） 83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表 : 常振明 联系电话 : （ 010 ） 65550827 传真电话： （ 010 ） 65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦 东新区浦东南路 500 号 办公地址 : 上海市北京东路 689 号 法人代表 : 吉晓辉 联系电话 : （ 021 ） 61618888 传真电话： （ 021 ） 63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区正义路 4 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表 : 董文标 联系电话 : （ 010 ） 58351666 传真电话： （ 010 ） 57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网 站： www.cmbc.com.cn ( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （ 010 ） 68858057 传真电话： （ 010 ） 68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 11 ) 渤海银行股份有限公司 注册地址 : 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址 : 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法人代表 : 刘宝凤 联系电话 : 022 - 583 16666 传真电话： 022 - 58316259 联系人员： 王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 12 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表 : 王建甫 联系电话 : （ 0379 ） 65921977 传真电话： （ 0379 ） 65921977 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 13 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址 : 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表 : 何沛良 联系电话 : 0769 － 22866268 传真电话： 0769 － 22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 14 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表 : 王继康 联系电话 : 020 - 28019593 传真电话： 020 - 22 389014 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com ( 15 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表 : 林义相 联系电话 : 010 - 66045529 传真电话： 010 - 66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com ( 16 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表 : 王常青 联系电话 : （ 010 ） 65183888 传真电话： （ 010 ） 65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 17 ) 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表 : 孙树明 联系电话 : （ 020 ） 875553 05 传真电话： （ 020 ） 87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 18 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表 : 陈有安 联系电话 : （ 010 ） 66568292 传真电话： （ 010 ） 66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 19 ) 申万宏源证 券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表 : 李梅 联系电话 : （ 021 ） 33389888 传真电话： （ 021 ） 33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 20 ) 长江证券股份有限公司 注册地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表 : 杨泽柱 联系电话 : （ 027 ） 65799999 传真电话： 027 - 854 81900 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网站： www.95579.com ( 21 ) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表 : 余维佳 联系电话 : 023 - 63786464 传真电话： 023 - 637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 22 ) 湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表 : 林俊波 联系电话 : 021 - 68634510 - 8620 传真电话： （ 021 ） 68865680 联系人员： 赵小明 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： www.xcsc.com ( 23 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表 : 吴万善 联系电话 : 0755 - 82569143 传真电话： 0755 - 82492962 联系人员： 孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 24 ) 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 （未完）  |