[发行]消费ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第二号）
招商上证消费 80 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要 （ 二零一 六 年 第 二 号） 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管理委员会 2010 年 10 月 8 日《关于核准上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基 金及联接基金募集的批复》（证监许可〔 2010 〕 1360 号文）核准公开募集。 本基金的基金合 同于 2010 年 12 月 8 日正式生效。 本基金为指数型开放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更 新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 6 月 8 日 ，有关财务和业绩表现数据截止 日为 201 6 年 3 月 31 日 ， 财务和业绩表现数据未经审计 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话： （ 0755 ） 8319 9 596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 注册资本：人民币2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受 让中 国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33. 3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复 同意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转 让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股 权的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以 中国市 场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍： 李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司，曾 任行长助理、上海分行行长、副行长，现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责 人。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券， 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方 证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁，分管 风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与 风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资 产管理（香港）有限公 司董事长。 吴冠雄，男， 1972 年 1 月生 , 硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。 2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管 理委员会第四届、第五届并购重组审核委 员会兼职委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计 师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会 计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会 计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独 立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Pa terson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女， 1981 年 07 月至 1988 年 8 月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部 门任职； 1983 年 11 月至 1988 年 08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任； 1988 年 08 月至 1994 年 11 月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理； 1994 年 11 月至 2006 年 02 月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理 兼稽核审计部总经理； 2006 年 03 月至 2009 年 04 月，任招商证券股份有限公司稽核监察总 审计师； 2009 年 04 月至 2016 年 1 月任招商证券股份有限公司合规总监； 2016 年 1 月起任 招商证券股份有限公司高级顾问。现 任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持 工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。 20 14 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监，现任产品运营 官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司 监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品 研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信 托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证 券股份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限 公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招 商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入 招商基金管理有限公司，现任副 总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院 EMBA ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设 计师； 1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理； 1999 年 11 月加入中国 平安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作； 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公 司，现任公司副总经理兼招商资产 管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司 董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督 管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基 金管理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍 王平，男，中国国籍，管理学硕士， FRM 。 2006 年加入招商基金管理有限公司，历任投 资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级 风控经理、副总监，主要负责 公司投资风险管理、金融工程研究等工作 ， 现任 全球量化投资部副总监兼 招商深证 100 指数 证券投资基金 基金经理（管理时间： 2010 年 6 月 22 日至今）、 上证消费 80 交易型开放式指 数证券投资基金及联接基金基金经理（ 管理时间： 2010 年 12 月 8 日至今） 、 深证电子信息 传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金 及 联接基金 基金经理（管理时间： 2011 年 6 月 27 日至今 ）、 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 基金经理（管理时间： 2012 年 6 月 28 日至今 ） 、招商央视财经 50 指数证券投资基金基金经理 （管理时间： 2013 年 2 月 5 日至今 ） 、 招商中证银行指数分级证券投资基金 基金经理（ 管理时间： 2015 年 5 月 20 日 至 今）、 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 基金经理（ 管理时间： 2015 年 5 月 20 日 至 今）、 招商中证白酒指数分级证券投资基金 基金经理（ 管理时间： 2015 年 5 月 2 7 日 至今）、 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 基金经理（ 管理时间： 2015 年 5 月 2 7 日 至今） 、 招商量化精选股票 基金 基金经理（ 管理时间： 201 6 年 3 月 15 日 至今） 。 。 罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。 2007 年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地 产投资项目分析及营运管理工作； 2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产 品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、 ETF 专员，现任 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（ 管理时间： 2013 年 1 月 19 日至今） 、 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基 金 及 联接基金 基金经理（管理时间： 2013 年 1 月 19 日至今 ） 、 招商沪深 300 高贝塔指数分 级证券投资基金基金经理 （ 管理时间： 2013 年 8 月 1 日至今） 、 招商中证全指证券公司指数 分级证券投资基金 基金经理（管理时间 ： 2014 年 1 1 月 13 日 至今） 、 招商沪深 300 地产等权 重指数分级证券投资基金 基金经理 （ 管理时间 ： 2014 年 11 月 27 日 至今） 。 3 、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投 资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化 投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、 基金托管人的基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：（010）66105799 联系人：洪渊 2 、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年3月，中国工商银行共托 管证券投资基金555只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 3 、 基金托 管部门的设置及员工情况 截至2016年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工198人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销 售机构 1 、 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金 网上交易平台 交易网站： www .cmfchina.com 交易电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 8319 6437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人： 陈梓 招商基金 战略客户部 地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 662905 4 0 联系人： 刘超 招商基金 机构理财部 地址： 深圳市深南大道 7888 号东海国际中心 A 座 16 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 南塔 15 楼 电话： （ 021 ） 38577378 联系人： 秦向东 地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 66290510 联系人：王默飞 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：贺军莉 2.代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 3.代销机构：中国银行股份有限公司 注 册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 4.代销机构：招商银行股份有限公司 注 册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 5.代销机构：中信银行股份有限公司 注册 地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 赵骞 6.代销机构：中国农业银行股份有限公司 注 册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 张伟 7.代销机构： 交通银行股份有限公司 注 册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 张宏革 8.代销机构：中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册 地址：北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人： 王硕 9.代销机构： 平安银行股份有限公司 注册 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人： 张莉 10.代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册 地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话： 95595 传真：（ 010 ） 63636248 联系人： 朱红 11.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册 地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 12.代销机构：北京银行股份有限公司 注册 地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 赵姝 13.代销机构：华夏银行股份有限公司 注册 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 联系人：郑鹏 14.代销机构：包商银行股份有限公司 注册 地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人： 张建鑫 15.代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人：于波涛 16.代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表 人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 17.代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 18.代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 19.代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676 666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 20.代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 21.代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 22.代销机构：申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：曹晔 23.代销机构：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：吴琼 24.代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 25.代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人： 蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403319 传真：（ 0731 ） 4 403439 联系人：郭磊 26.代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：余江 27.代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 ：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人： 齐晓燕 28.代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 99 号 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 29.代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 电话：（ 02 7 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人： 奚博宇 30.代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电话：（ 021 ） 20328000 传真：（ 021 ） 50372474 联系人： 王炜哲 31.代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655175 传真： 021 - 20655196 联系人： 郭相兴 32.代销机构：国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 何春梅 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83704850 联系人：牛孟宇 33.代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 83290978 传真：（ 025 ） 84579763 联系人： 陈志军 34.代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39673214 联系人：谢立军 35.代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 联系人：史江蕊 36.代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 联系人： 刘闻川 37.代销机构：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57308058 38.代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：宋明 39.代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 40.代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 41.代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 联系人：李慧灵 42.代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号 法定代表人： 宋德清 电话： 010 - 58568235 传真： 010 - 58568062 联系人： 黄恒 43.代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 电话： 010 - 6604 5608 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 44.代销机构：申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 45.代销机构: 中泰 证券 股份 有限公司 （原齐鲁证券） 注册地址： 山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 联系人：吴阳 46.代销机构：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 电话： 0871 - 3577398 传真： 0871 - 3578827 联系人：高国泽 47.代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 联系人： 汤漫川 48.代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址： 山西省 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 联系人：郭熠 49.代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 电话： 021 － 36533016 传真： 021 － 36533017 联系人： 汪尚斌 50.代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82940511 联系人：罗艺琳 51.代销机构：广州证券股份 有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 52.代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498851 联系人：王一彦 53.代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：邓鹏怡 54.代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话： 0471 - 4974437 传真： 0471 - 4961259 55.代销机构：万和证券有限责任公司 注册地址：海 口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人：朱治理 电话： 0755 - 82830333 传真： 0755 - 25161630 联系人：黎元春 56.代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 57.代销机构：五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话： 0755 - 83219194 传真： 0755 - 82545500 58.代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 联系人：赵明 59.代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 60.代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 61.代销机构：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 62.代销机构：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 63.代销机构： 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 64.代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 65.代销机构：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：陈红艳 电话：0755-83007030 传真：0755-83007034 66.代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000-807 传真：021-64333051 67.代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 68.代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 69.代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 70.代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 71.代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 72.代销机构：天源证券有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 联系人：聂晗 73.代销机构：万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 74.代销机构：太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人： 李长伟 联系人： 谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 75.代销机构： 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 76.代销机构：联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话： 0752-2119700 联系人：彭莲 77.代销机构：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 78.代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 79.代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 80.代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 81.代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 82.代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 83.代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注 册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：张裕 84.代销机构：上海好买基金销售有限公司 注 册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 85.代销机构：中期资产管理有限公司 注 册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 86.代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 87.代销机构：和讯信息科技有限公司 注 册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 88.代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：杨翼 89.代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 ：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人：宁博宇 90.代销机构：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 ：燕斌 电话： 400 - 046 - 6788 传真： 021 - 52975270 联系人：凌秋艳 91.代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人 ： 董浩 电话： 400 - 068 - 1176 传真： 010 - 56580660 联系人 : 于婷婷 92.代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人 ： 杨懿 电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 联系人 : 文雯 93.代销机构：深圳富济财富管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人 ： 齐小贺 电话： 0755 - 83999913 传真： 0755 - 83999926 联系人 : 陈勇军 94.代销机构：嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 法定代表人：赵学军 电话： 400 - 021 - 8850 联系人 : 余永健 网址： www.harvestwm.cn 95.代销机构：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 80629066 联系人 : 刘文红 网址： www.yingmi.cn 96.代销机构：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 400 - 8213 - 999 联系人 : 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 97.代销机构：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市 浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人：盛大 电话： 400 - 067 - 6266 联系人 : 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 98.代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法人代表：赵荣春 电话： 400 - 893 - 6885 联系人 : 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 99.代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62675369 联系人 : 付文红 网址： http://www.xincai.com/ 100.代销机构：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人 : 王锋 网址： http://fund.suning.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83076445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层 法定代表人：王磊 电话：（010）59241188 传真:（010）59241199 经办律师：王明涛、李勃 联系人:王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人：曾顺福 电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：陶坚、吴凌志 联系人: 陶坚 四、基金的名称： 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金类型： 指数型 开放式 六、基金的投资目标： 通过主要投资于上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金，密 切跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、 投资方向 本基金 主要投资于上证消费 80ETF 、上证消费 80 指数成份股和备选成份股。为更好地 实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中投资于上证消费 80ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为上证消费 80ETF 的联接基金，主要通过投资于上证消费 80ETF ，以实现对业绩 基准的紧密跟踪，力 争将日均跟踪偏离度的控制在 0.3% 以内，年跟踪误差控制在 4% 以内。 1 、资产配置策略 本基金主要投资于上证消费 80ETF 、上证消费 80ETF 指数成份股和备选成份股，达到 跟踪标的指数的目标。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% ； 现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 2 、目标 ETF 投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标 ETF ，目前目标 ETF 仅指上证消费 80ETF 。 （1） 基金组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合，并在建仓期 内将股票组合换购成目标 ETF ，使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% 。 （2） 目标 ETF 的投资方式 本基金作为上证消费 80ETF 的联接基金，投资于上证消费 80ETF 的方式既包括在一级 市场以股票篮子组合对该 ETF 进行申购与赎回，也包括在二级市场以现金直接买卖该 ETF 份额。本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流动性较 好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，不足一级市场最小申购赎回单位资产净 值 的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证消费（未完）  |