[发行]南方荣欢：招募说明书
南方荣欢 定期开放混合型 发起式 证券投资 基金 招募说明书 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人： 平安银行股份有限公司 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ .............................. 3 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .............................. 4 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ .................. 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................ 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............ 21 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................ 23 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........ 26 第八部分 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ............................ 27 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................ 35 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................ 40 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 41 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 45 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 47 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 49 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 50 第十六部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 55 第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................. 58 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 60 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............. 81 第二十部分 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ..................... 96 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 99 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ... 100 第二十三部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ....... 101 重要提示 本基金经中国证监会 20 1 6 年 5 月 1 7 日证监许可 [ 2016 ] 1063 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基 金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等， 详见 招募说明书“风险揭示”章节 。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出 投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担 。 第一部分 绪言 本招募说明书 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）以及《 南方荣欢 定期开放混合型 发起式 证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。 第二部分 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 南方荣欢定期开放混合型发起式 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 南方基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 平安银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 南方荣欢定期开放混合型发起式 证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 南方荣欢定期开放混合型 发起式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 南方荣欢定期开放混合型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 南方荣欢定期开放混合型发起式 证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订、 自 20 13 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包 括其不时修订 ） 及相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场 的中国境外的机构投资者 1 9 、 人民币合格境外机构投资者：指按照《 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法 》（包括其不时修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者和 人民币 合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推 介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及 定投 等业务 2 3 、 销售机构：指 南方基金管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 南方基金管理 有限公司 或接 受 南方基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 ， 本基金的登记机构为南方基金管理 有限公司 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理基金 业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 2 8 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 9 、 基金合同终止日：指基金合同规定的 基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。 本基金自基金合同生效后， 每 3 个月 开放一次 申 购和赎回 ， 每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每 3 个日历月之后 下一月的前 5 个工作日。 在此期间，投资人可以 根据相关业务规则 申购、赎回基金份额 36 、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日 （ 含该日 ） 起至第一个开放期的首 日（不含该日）之间的期间， 之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。 本基金在封闭 期内不办理申购与赎回业务 ，也不上市交易 3 7 、 开放日：指 开放期内 为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、 《业务规则》：指《 南方 基金管 理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金 份额的行为 41 、 申购：指基金合同生效后 的开放期内 ，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、 赎回：指基金合同生效后 的开放期内 ，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件 ，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金份额的行为 44 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45 、 定投 计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 46 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 ) 超过上一 工作 日基金总份额的 20% 47 、 元：指人民币元 48 、 基金 利润 ：指基金 利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 49 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 3 、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监 会规定的相关条件而募集、运作，由 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金 额并持有一定期限的证券投资基金 5 4 、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人 员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 5 5 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 56 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 媒介 57 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金 管理 人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31 - 33 层 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 法定代表人：吴万善 注册资本： 3 亿元人民币 电话：（ 07 55 ） 82763888 传真：（ 07 55 ） 82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券有限公 司 、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监会证 监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年，经中 国证监会证监基金字 [2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。 2010 年，经证监许可 [2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30% 股权转让 给深圳市投资控股有限公司。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。 目 前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门 国际信托 有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记；南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。 1994 年 8 月加入华泰证券，历任 总裁秘书、投资银行一部业 务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩 田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。 1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育 科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经 理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银 行总部业务总监、 总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司董事 、华泰紫 金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕 士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室 主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室 主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市 对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。 2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公 司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深 圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团） 公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师 事务所、深圳 市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有 限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、 股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对 外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳） 有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理 助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支 副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 屠春峰先生，董事， 毕业于 复旦大学管理科学专业 ， 获理学硕士 学位 ，中国籍 。 曾任职 于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构，从事研究工 作。 1998 年 4 月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医 药部经理、副总监、总经理等职务， 2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理， 2010 年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松先生，总裁， 中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。 2012 年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会 长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计 局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学 - 牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士 生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常 务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。曾任职香港警务处 ( 商业罪案调查科 ) ，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货 事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇 业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，中国籍。毕业于财政部 科研所，曾任 职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、 经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中国证监会 上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务 所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深 圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工 作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公 共服务联盟副主席、深圳 市易尚展示股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 舒本娥女士，监事，中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。 曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证券，历任计划 资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有 限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业 于深圳广播电视大学会计学 专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、 深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至 今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、 股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区 房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招 标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，高级会计 师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、 自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理 , 现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍女士 , 监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门 中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理； 1994 年进入兴业 证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部 经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监 、风险 管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经 理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公 司副总经理、首席顾问， 2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中 心副经理， 2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副 总监、执行总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务 部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法 务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员， 2008 年 12 月加入南方基 金管理有限 公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 3 、公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士， 中国籍。曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、南方 证券公司、国泰君安证券公司。 2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司， 2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现 任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。 2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。 历任财政部中华会计 师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998 年加入南方基 金，历任 运作保障部总监、 公司监事、 财 务负责人、总经理助理 ，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事 。 常克川先生，副总裁，中共党员， EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务； 2011 年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师， 2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 4 、基金经理 陶铄先生 ， 清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕士，具有基金从业 资格。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司； 2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管 理有限公司，历任研究员、 基金经理助理、基金经理； 2012 年 2 月至 2014 年 9 月任大成景丰分级债券型基金的基金经 理； 2012 年 5 月至 2012 年 10 月任大成货币市场基金的基金经理； 2012 年 9 月至 2014 年 4 月任大成月添利基金的基金经理； 2012 年 11 月至 2014 年 4 月任大成月月盈基金的基金经 理； 2013 年 5 月至 2014 年 9 月任大成景安基金的基金经理； 2013 年 6 月至 2014 年 9 月任 大成景兴基金的基金经理； 2014 年 1 月至 2014 年 9 月任大成信用增利基金的基金经理。 2014 年 9 月加入南方基金产品开发部，从事产品 研发工作； 2014 年 12 月至 2015 年 12 月，任固 定收益部资深研究员，现任固定收益部总监助理； 2015 年 12 月至今，任南方启元基金经理； 2016 年 1 月至今，任南方弘利、南方聚利基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生， 交易部总监王珂女士，专 户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生， 数量化投资部总监刘治平先生 ， 研究部执行总监茅炜，投资部副总监张原 。 6 、上述人员之间不存在近 亲属关系。 三、基金管理人的职责 （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （ 4 ）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （ 5 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 6 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 7 ）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （ 8 ）办理与基金财产管理业务活动有关的信 息披露事项； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 11 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （ 12 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事下列行为： （ 1 ）将基金管 理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列 行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如 法律 、行政 法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相 关限制 。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最 大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金 管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位 的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程 序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、 保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员 会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 第四部分 基金托管人 一 、 基金托管人概况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗 湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 14 , 308 , 676 , 139 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人： 潘琦 联系电话： (0755) 2216 8257 1 、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行 59% 的股份，为平安银行的控股股东。 截至 2015 年末，平安 银行在职员工 37,937 人，通过全国 54 家分行、 997 家营业机构为客户提供多种金融服务 。 截至 2015 年 年末 ，平安银行资产总额 25,071.49 亿元，较年初增长 14.67% ；存款余额 17,339.21 亿元，较年初增加 2,007.38 亿元，增幅 13.09% ；各项贷款（含贴现） 12,161.38 亿元，较年初增长 18.68% 。营业收入 961. 63 亿元，同比增长 31.00% ；净利润 218.65 亿元， 同比增长 10.42% ；资本充足率 10.94% 、一级资本充足率及核心一级资本充足率 9.03% ，满 足监管标准。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处 、外包业务中心8 个处室，目前部门人员 为 5 5 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算， 银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学 校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月 在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月 至 2007 年 6 月在招行 武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部 副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 6 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 201 6 年 3 月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 4.3 万亿，托管证券投资基 金共 35 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证 券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日 增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 、新华阿里一号保本混合型证券 投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红 塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资 基金、新华财富金 30 天理财债券型证券投资 基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫 一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基 金 、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基 金 、 中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金 、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 、 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 、 平安 大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券 投资基金 （ LOF ） 、 嘉合磐石混合型证券投资基金 、 平安大华鑫享混合型证券投资基金 、 广发聚盛灵 活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混 合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金 、 德邦增利货币市场基金 、 中海顺鑫 保本混合型证券投资基金 、 民生加银新收益债券型证券投资基金 、 东方红睿轩沪港深灵活配 置混合型证券投资基金 、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管 业务的法律法规、行业 监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制 和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的 管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工 作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度 及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符 合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监 督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、销售机构 1 、 直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31 - 33 层 法定代表人：吴万善 电话：（ 0755 ） 82763905 、 82763906 传真：（ 0755 ） 82763900 联系人：张锐珊 2 、其他销售机构： 其他基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 二、登记机构 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31 - 33 层 法定代表人：吴万善 电话：（ 0755 ） 82763849 传真：（ 0755 ） 8276386 8 联系人：古和鹏 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陈颖华 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明 、 陈颖华 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 ： 李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：陈熹 、薛竞 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会 20 1 6 年 5 月 1 7 日证监许可 [ 2016 ] 1063 号 文注册募集。 本基金为契约型开放式基金。 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 基金存续期限为不定期。 一、发售期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 二、发售 对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级 管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 三、募集目标 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及 规模控制的方案详见基金份 额发售公 告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。 四、发售方式和销售渠道 本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式向投 资人公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 或相关业务公告 。 本基金认购的申请方式为书面申请或基金管理人公布的其他方式。 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基金管理人将 认购不成立或无效的款项退回。 基金投资人在募集期内可多次认 购，认购一经确认不得撤销。 当日（ T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2 日到网点查询交易情况， 在募集截止日后 3 个工作日内到网点打印交易确认书。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认 购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投 资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五 、认购费用 认购本基金的 投资人，本基金认购费率最高不高于 1.2 % ，且随认购金额的增加而递减， 如下表所示： 认购金额（ M ） 认购费率 M ＜ 100 万 1.2 % 100 万≤ M ＜ 500 万 0.6 % M ≥ 5 00 万 每笔 1,000 元 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生 的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金 认购 费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或通知 。 六 、认购期利息的处理方式 《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在 募 集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记 机构的记录为准。 七 、基金认购份额的计算 1 、本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认 购金额。认购份额的计算公式为： （ 1 ）适用于比例费率 净认购金额 ＝ 认购金额 / （ 1 ＋ 认购费率） 认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额 认购份额 ＝ 净认购金额 / 基金份额面值 ＋ 认购利息 / 基金份额面值 （ 2 ）适用于固定费用 净认购金额 ＝ 认购金额 - 固定认购费用 认购份额 ＝ 净认购金额 / 基金份额面值 ＋ 认购利息 / 基金份额面值 例：某 投资人投资 10 万元认购本基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为 1.2 % ， 则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝ 100,000/ (1 ＋ 1.2 % ）＝ 9 8 , 814 . 23 元 认购费用＝ 100,000 － 9 8 , 814 . 23 ＝ 1 , 185 . 77 元 认购份额 ＝ 9 8 , 814 . 23 /1.00 ＋ 50/1.00 ＝ 9 8 , 864 . 23 份 2 、 认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两 位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转 份额的数额以基金登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两 位以后部分舍去，余额计入基金财产。 八 、基金认购金额的限制 本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 ,000 元，具体认购金额以各基金销售 机构的公告为准。 九 、基金份额的认购和持有限额 基金管理人 不 对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 使用发起资 金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年 的条件下，基金管理人依 据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自 收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基 金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 人 已缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款 利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起 3 年后的对应日， 若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 法律法规或中国证监会另有规定 的，从其规定。 《基金合同》生效 满 3 年 后， 连续 20 个 工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人的，基金管理人应当向中国证监会 报告并提出 解决方案 ， 如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等 ， 并召开基金份额持有人 大会进行表决 ；连续 60 个工作日基金资产净值低于 500 0 万元的情况下，基金合同应当终止， 无需召开基金份额持有人大会 。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 机构 将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资 人 应当 在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1 、基金份额的开放期和封闭期 本基金每 3 个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每 3 个日历月 之后下一月的前 5 个工作日。 在此期间，投资人可以 根据相关业务规则 申购、赎回基金份额 。 本基金首个封闭期为自基金合同生效日 （含该日） 起至第一个开放期的首日（不含该日） 之间的期间， 之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购 与赎回业务 。 开放期 内申购、赎回等业务的具体规则 以基金管理人届时公告为准。如 封闭期后或 在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法 按时开放申购 或 赎回业务的，开放期时间中止 计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直到满足 开放期的时间要求 ，具体时间以基金管理人届时公告为准 。 2 、 开放日及开放时间 基金管理人 在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为 开放期内 上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日 及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 3 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转 换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登 记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 但若投资人在开放 期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视 为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相 关公告。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对 上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须 在规定的时间内 全额交付申购款项 ， 否则所提交的申购申 请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不 成立。投资人交付申购 款项，申购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 基金份额持 有人递交赎回申 请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效 。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。 如 遇证 券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至 上述情形 消除 后的 下一个工作日划出 。 在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。（未完）  |