[发行]鹏华保本：更新招募说明书（2016年7月）
鹏华金刚保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二 0一六年七月 更新的招募说明书 重要提示 本基金经 2012年 4月 9日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华金刚保本混 合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]482号文）核准，进行募集。根据相关法 律法规，本基金基金合同已于 2012年 6月 13日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、技术风险、流动 性风险、信用风险、本基金特有风险、保证风险、不适用保本条款风险、到期操作期间未知 价风险及其他风险，等等。投资者投资于本基金，必须自担风险。投资者投资于保本基金并 不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金 损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益，但为投资者提供保本保证，并由保证人提供不可撤销的 连带责任担保。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 6月 12 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 3月 31日（未经审计）。 1 更新的招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................3 二、释义 ..........................................................................................................................................3 三、基金管理人 ................................................................................................................................8 四、基金托管人 ...............................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...........................................................................................................................19 六、基金的募集与基金合同的生效 ..............................................................................................41 七、基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................................41 八、基金的保本 ...............................................................................................................................49 九、基金保本的保证 ...................................................................................................................... 51 十、基金的投资 ...............................................................................................................................53 十一、基金的业绩 ...........................................................................................................................68 十二、基金的财产 ...........................................................................................................................69 十三、基金资产的估值 .................................................................................................................. 70 十四、基金的收益分配 .................................................................................................................. 75 十五、基金的费用与税收 .............................................................................................................. 76 十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................. 78 十七、基金的信息披露 .................................................................................................................. 79 十八、风险揭示 ...............................................................................................................................83 十九、保本周期到期 ...................................................................................................................... 85 二十、基金的终止与清算 .............................................................................................................. 88 二十一、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................90 二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................103 二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................117 二十四、其他应披露事项 ............................................................................................................ 118 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................120 二十六、备查文件 .........................................................................................................................120 附件：鹏华金刚保本混合型证券投资基金保证合同 2 更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法 律法规的规定，以及《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 的约定编写。 本招募说明书阐述了鹏华金刚保本混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金 ”或“基金 ”)的 投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指鹏华金刚保本混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华金刚保 本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《鹏华金刚保本混合型证券投资基金招募说明书》，及其定期的更 新 7、基金份额发售公告：指《鹏华金刚保本混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 3 更新的招募说明书 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注 册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇 管理局额度批准的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指鹏华基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 4 更新的招募说明书 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管 理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机 构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为；基金合同若无 特指，则不包括过渡期申购 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份 额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金 份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额 销售机构的操作 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换 5 更新的招募说明书 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超 过上一日基金总份额的 10%的情形 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托 管人的互联网网站及其他媒体 55、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者 共同遵守 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易 57、保本：本基金第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金 份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计 算的总金额低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的保本金额，则基金管理人应补 足该差额，保证人对此提供不可撤销的连带责任保证；其后保本周期的保本规定以基金管理 人公告为准 58、保本周期：指基金管理人提供保本的期限。本基金第一个保本周期为三年，即自 基金合同生效之日起至三个公历年后对应日止，若本基金合同中无特别指明，则指第一个保 本周期；本基金第一个保本周期后各保本周期的期限以基金管理人届时的公告为准，本基金 管理人在上一保本周期到期前公告的处理规则中将确定下一保本周期的起止时间 59、保本周期起始日：第一个保本周期起始日为基金合同生效日，其后保本周期起始 日以基金管理人公告为准 60、保本周期到期日：指保本周期届满的最后一日，如该对应日为非工作日，则顺延 6 更新的招募说明书 至下一个工作日 61、持有到期：指基金份额持有人在保本周期内一直持有其基金份额的行为 62、保本金额：第一个保本周期内，指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所 对应的认购金额(包括净认购金额和认购费)及募集期利息收入之和，其后保本周期的相关规 定以基金管理人公告为准 63、保证人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有人的保本 金额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构。 64、保证：指保证人为本基金保本提供的不可撤销的连带责任保证 65、保证合同：指基金管理人与保证人签订的鹏华金刚保本混合型证券投资基金《保 证合同》 66、保本周期到期后基金的存续形式：指保本周期届满时，在符合保本基金存续条件 下，本基金继续存续；否则，本基金转型为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为“鹏 华宏观灵活配置混合型证券投资基金”。如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存 续要求，则本基金将按照本合同的规定终止 67、保本基金存续条件：本基金保本周期届满时，保证人或基金管理人认可的其他符 合条件的机构继续为本基金的保本提供不可撤销的连带责任保证或者同意承诺保本，同时本 基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求 68、保本周期到期操作：指基金份额持有人在到期操作期间选择赎回本基金基金份额、 将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额、转入下一保本周期或继续持 有转型后基金的基金份额的行为 69、转入下一保本周期：在符合保本基金存续条件下，基金份额持有人在到期操作期 间默认选择继续持有本基金基金份额的行为 70、到期操作期间：基金份额持有人可以进行到期操作的期间。本基金的到期操作期 间包括保本周期到期日及之后的三个工作日，共计四个工作日 71、过渡期：到期操作期间结束后第一个工作日起至下一保本周期开始日前一工作日 止的期间为过渡期；过渡期最长不超过 20个工作日 72、过渡期申购：投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为 73、折算日：下一保本周期开始日的前一工作日（第一个保本周期前无折算日） 74、基金份额折算：在折算日，基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资者进行 过渡期申购的基金份额和 /或到期操作期间默认选择转入下一个保本周期的基金份额）在其 持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整 7 更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 8 更新的招募说明书 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁 , 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理； 2000年 7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理； 2015年 6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、 CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（ Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算 9 更新的招募说明书 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（ Eurizon Capital SGRS.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 (深圳 )律师事务所律师； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 10 更新的招募说明书 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 戴钢先生，国籍中国，经济学硕士， 14年证券从业经验。曾就职于广东民安证券研究 发展部，担任研究员； 2005年 9月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任 债券研究员、专户投资经理等职； 2011年 12月至 2016年 2月担任鹏华丰泽债券（ LOF） 基金基金经理， 2012年 6月起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理， 2012年 11月起兼任鹏 华丰和债券（ LOF）基金基金经理， 2013年 9月起兼任鹏华丰实定期开放债券基金基金经 理， 2013年 9月起兼任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理， 2013年 10月起兼任鹏华丰信 分级债券基金基金经理， 2016年 3月起兼任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理， 2016年 4月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，现同时担任绝对收益投资部副总经理。戴钢先 生具备基金从业资格。 王宗合先生，国籍中国，金融学硕士， 10年证券从业经验，曾经在招商基金从事食品 饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。 2009年 5月加盟鹏华基金管 理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作，担任鹏华 动力增长混合（ LOF）基金基金经理助理， 2010年 12月起担任鹏华消费优选混合基金基金 经理， 2012年 6月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理， 2014年 7月起兼任鹏华品牌传 承混合基金基金经理， 2014年 12月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理， 2016年 4月起 兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2016年 6月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理， 现同时担任权益投资二部总经理、投资决策委员会成员。王宗合先生具备基金从业资格。 谢书英女士，国籍中国，经济学硕士， 8年证券从业经验。曾任职于高盛高华证券有限 公司投资银行部； 2009年 4月加盟鹏华基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、投资 11 更新的招募说明书 经理助理，从事行业研究及投资助理相关工作， 2014年 4月起担任鹏华金刚保本混合基金 基金经理， 2015年 6月起兼任鹏华价值优势混合（ LOF）基金基金经理， 2016年 1月起兼 任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理。谢书英女士具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况： 戴钢先生 2011年 12月至 2016年 2月担任鹏华丰泽债券（ LOF）基金基金经理； 2012年 11月起兼任鹏华丰和债券（ LOF）基金基金经理； 2013年 9月起兼任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理； 2013年 9月起兼任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理； 2013年 10月起兼任鹏华丰信分级债券基金基金经理； 2016年 3月起兼任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理； 2016年 4月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理。 王宗合先生 2010年 12月起担任鹏华消费优选混合基金基金经理； 2014年 7月起兼任鹏华品牌传承混合基金基金经理； 2014年 12月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理； 2016年 4月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理； 2016年 6月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理。 谢书英女士 2015年 6月起兼任鹏华价值优势混合（ LOF）基金基金经理； 2016年 1月起兼任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基 金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理， 社保基金组合投资经理，专户投资经理。 王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混 合基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500指数 12 更新的招募说明书 （LOF）、鹏华地产分级、鹏华沪深 300指数（ LOF）、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基 金基金经理。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混 合(LOF)、鹏华健康环保混合基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券、鹏华双债 保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50混合、鹏华消 费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 13 更新的招募说明书 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 14 更新的招募说明书 （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项； （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告； （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类 风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取 防范和控制措施； （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议； （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （6）员工：依照公司 “全面风险管理、全员风险控制 ”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 15 更新的招募说明书 合法权益； （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节； （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线； （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善； （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制； （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险； （7）建立了健全岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任； （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策； （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险； （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 16 更新的招募说明书 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 17 更新的招募说明书 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 334只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 18 更新的招募说明书 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： 1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 电话：（010）88082426 传真：（010）88082018 联系人：李筠 3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 19 更新的招募说明书 联系人：祁明兵 5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 联系电话：（020）38927993 传真：（020）38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 1）银行销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：邱泽滨 电话：010-85108227 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn （4）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 20 更新的招募说明书 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：杨涓 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址 www.psbc.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：穆婷 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn （8）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 客户服务电话：95594 21 更新的招募说明书 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （10）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （11）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn （12）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 客户服务电话：4008896588 联系人：叶卓伟 网址: www.hsbank.com.cn （13）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 办公地址：广东省东莞市旗峰路 2号 22 更新的招募说明书 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com （14）东莞银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （15）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 传真： 0571-87659188 公司网站：www.czbank.com （16）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （17）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn （18）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 23 更新的招募说明书 客户服务电话：95561 网址: www.cib.com.cn （19）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：迟卓 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com （20）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn （21）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话 0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话： 内蒙古地区 0472-96016；北京地区 010-96016；宁波地区 0574-967210； 深圳地区 0755-967210；成都地区 028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn （22）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：蒋伟 客服电话：：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756） 联系人：李阳 网址： www.crbank.com.cn （23）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 24 更新的招募说明书 客服电话：400-889-6666 联系人：孟明 网址：www.jlbank.com.cn （24）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 公司网站：www.boc.cn （25）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：朱芳 网址：www.zrcbank.com （26）南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 客服电话：40088-96400 公司网址： www.njcb.com.cn （27）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（0519）96005 联系人：蒋娇 网址： http://www.jnbank.com.cn/ （28）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 25号 法定代表人：王金龙 联系电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006960296 25 更新的招募说明书 公司网站：www.bank-of-tianjin.com.cn 2）券商销售机构 （1）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （2）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：陈曦 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （3）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （4）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 26 更新的招募说明书 联系电话：0731-85832503 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （6）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （7）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010-68716150 传真：028-86150615 客户服务咨询电话：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 27 更新的招募说明书 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 / 95521 联系人：朱雅崴 联系电话：021-38676666 网址：www.gtja.com （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 传真：010-66568532 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn （12）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 28 更新的招募说明书 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 传真 022-28451892 网址：wwww.bhzq.com （13）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦 4、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：刘阳 网址：www.cc168.com.cn （15）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 29 更新的招募说明书 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （17）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com （18）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （19）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （20）平安证券有限责任公司 30 更新的招募说明书 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511—8 网站：www.pingan.com （21）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （22）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系电话：0755－83709350 传真：0755－83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （23）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （24）财富证券有限责任公司 31 更新的招募说明书 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com （25）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com （26)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话： 021-64339000 传真： 021-54668802 客户服务电话 : 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （27）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话： 029-87406649 传真： 029-87406710 32 更新的招募说明书 客户服务电话 :95582 网址： www.westsecu.com （28）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027-87610052 传真： 027-87618863 客户服务电话 :4008005000 网址： http://www.tfzq.com （29）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话： 010-65051166 传真： 010-85679203 联系人：杨涵宇 客户服务电话： 400-910-1166 网址： www.cicc.com.cn （30）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话： 023-63786141 客户服务电话： 4008096096 传真： 023-63786212 网址： www.swsc.com.cn （31）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 33 更新的招募说明书 客户服务电话： 4008881888 联系电话： 0755-23838751 联系人：吴军 网址： www.firstcapital.com.cn （32）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 联系电话： 010-59355807 传真： 010-56437013 网址： http://www.e5618.com/ （33）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客户服务电话： 400-860-8866 联系电话： 029-63387256 联系人：黄芳 网址： www.kysec.cn 3）期货公司销售机构 （1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话： 400-8877-780 联系电话： 023-86769742 联系人：谭忻 网址： www.cfc108.com （2）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 34 更新的招募说明书 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 联系人：洪诚 联系电话： 0755-23953913 公司网站： www.citicsf.com 4）第三方销售机构 （1）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com （2）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 网址：www.fund123.cn （3）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 联系人：苗明 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （4）上海好买基金销售有限公司 35 更新的招募说明书 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 传真：021-50325989 联系人：戴稽汉 网址：www.ehowbuy.com （5）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com （6）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服电话：(0571)56768888 传真：0571-88911818 联系人：刘宁 网址：www.10jqka.com.cn （7）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599527 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （8）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人:陆彬彬 36 更新的招募说明书 联系人：孙岩城 联系电话：0571-56028617 客服电话：4000680058 网址：www.jincheng-fund.com （9)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 联系电话：021-20835888 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：400-850-7771 网址：8.jrj.com.cn （11)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：刘梦轩 联系电话：010-52858244 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com （12)众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：王斐 联系人：付少帅 37 更新的招募说明书 联系电话：010-53366702 客服电话：400-081-6655 网址： www.wy-fund.com （13)中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话： 010-59539888 客服电话：400-8888-160 网址：www.cifcofund.com （14）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：姚庆荣 联系电话：0755-33376925 客服电话：4006-877-899 网址： www.tenyuanfund.com （15）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （16)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 38 更新的招募说明书 客服电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com （17）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 (18）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 （未完）  |