[发行]泰信优质：更新招募说明书（2016年第2号）
泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 泰信优质生活 混合型证券投资基金更新招募说明书 （2016年第 2号） 核准文件：证监基金字【2006】229号文 核准日期：二零零六年十月三十日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期： 二○一六年七月二十二日 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 重 要 提 示 本基金根据 2006年 10月30日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】229号文核准募集。 本基金为契约型开放式，基金合同于 2006年 12月 15正式生效。基金管理人及注册登记机构 为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据 2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104号）第 三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由60%上调至 80%”。我公司经与基金托管 人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015年 8月 7日起将泰信优质生活股票型证券投资基金 变更为混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。 本基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书已报中国证 监会备案，但中国证监会对本基金作出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新； 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2016年 3月 31 日，净值表现数据的截止日期为 2016年 3月 31日，其余内容截止日期为 2016年 6月 15日。原招 募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................................... 1 二、释义 ....................................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................................................... 5 四、基金托管人 ......................................................................................................................................... 13 五、相关服务机构 .................................................................................................................................... 14 六、基金份额的申购、赎回 ..................................................................................................................... 43 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................................................................... 59 八、基金的投资 ......................................................................................................................................... 60 九、基金的业绩 ......................................................................................................................................... 68 十、基金的财产 ......................................................................................................................................... 70 十一、基金资产的估值 ............................................................................................................................. 70 十二、基金的收益分配 ............................................................................................................................. 73 十三、基金的费用与税收 ......................................................................................................................... 74 十四、基金的会计与审计 ......................................................................................................................... 76 十五、基金的信息披露 ............................................................................................................................. 76 十六、风险揭示 ......................................................................................................................................... 79 十七、基金的终止与清算 ......................................................................................................................... 81 十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................... 83 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................................ 93 二十、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................................... 101 二十一、其他应披露事项 ....................................................................................................................... 106 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................................................. 106 二十三、备查文件 .................................................................................................................................. 108 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 一、绪言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以 及《泰信优质生活混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日 2016年 3 月 31日，净值表现数据的截止日期为 2016年 3月 31日，其余内容截止日期为 2016年 6 月 15日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书 为准。 第 1页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指泰信优质生活混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合指《泰信优质生活混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 同： 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《泰信优质生活混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 更新； 发售公告： 指《泰信优质生活混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议： 指《泰信优质生活混合型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起 实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指泰信基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 第 2页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代 投资者： 为办理本基金注册登记业务的机构； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 个人投资者： 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 机构投资者： 金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 合格境外机构投资者： 人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 基金份额持有人大会： 资基金的中国境外的机构投资者； 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 基金募集期： 基金合同生效日： 存续期： 工作日： 认购： 申购： 赎回： 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出 本基金基金份额的行为； 第 3页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金的基金份额的行为； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的价 第 4页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003 年 5月 23日 法定代表人：王小林 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：王斌 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际 信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任 公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中 国证券监督委员会批准正式筹建，2003年 5月 8日获准开业，是以信托投资公司为主发起 人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、 第 5页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基 金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至 2016年 6月底，公司有正式员工 107人，多 数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2016年6月15日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行 策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、 泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200指数、泰信中小 盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400指数分级、泰信现代服务业混合、泰 信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合共 18只开放式 基金及泰信乐利 5号、泰信鲁信1号、泰信磐晟稳健 1号、泰信磐晟定增 1号、泰信价值 1 号、泰信添盈债券分级 1号、泰信中行新时代 6号、泰信财达添利一号、泰信-合信 1号、 泰信融昇 1号保本、泰信融昇 2号保本、泰信财达添利二号、泰信融昇 3号保本、泰信融昇 4号保本、泰信融嘉 1号保本、泰信融嘉 2号保本、泰信中融景诚景旭一期共 17个资产管 理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限公司出 资 9000万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000万元，占公司 总股本的30%；青岛国信实业有限公司出资 5000万元，占公司总股本的25%。公司目前的股 权结构如下： 股东单位名称现金出资金额股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托股份有限公司党委书 第 6页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 记、总经理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资控股集团有 限公司副总经理。 徐宏强，副董事长，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理， 南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，江苏省国际 集团综合计划部科长、副总经理，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国信集团发展规划 部副总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7月 加入山东省国际信托股份有限公司，曾任山东省国际信托股份有限公司租赁部高级业务经 理、山东省国际信托股份有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教， 青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团）有限责任公 司副总经理；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部 人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限 责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记 兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控 股总裁。 丁玮先生，独立董事，经济学学士；曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部 门主管，德意志银行中国区总裁，中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人，淡 马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金 调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部 经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信胶州湾交通有限 公司董事长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经 第 7页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山 东省国际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经 理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长，江苏省计划干部培训 中心办公室副主任，中外合资东西方投资咨询公司副总经理，江苏省机电轻纺投资公司投资 部经理，江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经 理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。2007年 1月加入泰信基金管理有限公司，现 任公司信息技术部总监。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理；2004 年 8月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综 合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作 部主任、综合管理部副总监、工会主席。 （3）公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托股份有限公司党委书 记、总经理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资控股集团有 限公司副总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7月 加入山东省国际信托股份有限公司，曾任山东省国际信托股份有限公司任租赁部高级业务经 理、山东省国际信托股份有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省 国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士；经历了 泰信基金管理有限公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总 监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有 第 8页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 限公司财务、投资管理部门经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，历任公司财 务负责人、总经理助理。 2、基金经理简介 戴宇虹女士，金融学硕士，具有基金从业资格。9年证券从业经历。曾先后任职于国药 控股有限公司、群益证券股份有限公司。2008年 10月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任研究部高级研究员、泰信发展主题股票基金的基金经理助理。自 2013年2月7日至 2015 年 3月17日担任泰信现代服务业股票基金的基金经理。自 2012年 3月 1日起担任泰信优质 生活混合基金的基金经理。自 2015年 2月5日起担任泰信先行策略混合基金的基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名管理本基金的时间 刘毅 2012年 12月 28日至 2014年 6月 21日 刘强 2007年 2月 9日至 2012年 12月 28日 朱志权 2008年 6月 28日至 2012年 3月 1日 崔海鸿 2007年 7月 19日至 2008年 6月 28日 林少立 2006年 12月 15日至 2007年 5月 10日 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主 任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收 益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 第 9页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得利用基金财产从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额， 但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 第 10页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控 制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系； 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性， 督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经 营、基金投资、风险管理的重大决策。 第 11页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 风险管理部定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负 面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工 作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风 险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、 合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备 的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核 人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第 12页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016年 03月 31日，中国银行已托管 446只证券投资基金，其中境内基金 416只， QDII 基金 30只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 第 13页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2015年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的 安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街 4号院 1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 第 14页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦 1310室 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 第 15页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：刘士余 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 第 16页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 传真：010-85230059 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 第 17页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业 网点接受办理开户和认购业务。 （12）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2号 办公地址：北京市复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 第 18页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行 24楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528， 962528（上海地区） 网址：www.nbcb.com.cn （15）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 电话：025-84544021 传真：025-84544129 客户服务：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （16）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668号 办公地址：金华市金东区光南路 668号 第 19页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 0579-2178322 网址：www.jhccb.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 第 20页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 第 21页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 传真：010-60838888 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568536 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （25）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 第 22页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将 会持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若 有更新，请以公示信息为准。 （26安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （27）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （28）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 第 23页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （29）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 1901室 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （30）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （31）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 第 24页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （32）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （34）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 第 25页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：400-8888-788，10108998 网址：www.ebscn.com （35）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 8楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 全国客服热线 4008918918 网址：www.962518.com （36）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1号A座8层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （37）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：谢永林 第 26页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：吴琼 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （38）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：95318、400-809-6518 网址：www.hazq.com.cn （39）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （40）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 法定代表人：常喆 第 27页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （41）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼（213003） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （42）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （43）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 第 28页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.qlzq.com.cn (44) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （45）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （46）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 第 29页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （47）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （48）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （49）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市闸北区永和路 118弄 24号 第 30页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话：021-36537114 传真：021-36538467 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话 （50）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：荀航 电话：0471-4979545 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （51）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （52）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 第 31页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com （53）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：021-32229888 传真：021-68728707 客服电话：4001-962502 网址：www.ajzq.com （54）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （55）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 第 32页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn （56）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传 真: 028-86690126 客户热线： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （57）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （58）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 第 33页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （59）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层 法定代表人：李红光 电话： 0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （60）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （61）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 第 34页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 电话： 0931-8888088 传真： 09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址：www.hlzqgs.com （62）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288 公司网址：www.glsc.com.cn （63）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （64）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：赵立功 第 35页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 客服电话：40018-40028 网址： www.wkzq.com.cn （65）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （66）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （67）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （68）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 第 36页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （69）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （70）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （71）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com （72）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （73）上海利得基金销售有限公司 第 37页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 客服电话：400-067-6266 网址：admin.leadfund.com.cn （74）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （75）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （76）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （77）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 第 38页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 网址：www.chtfund.com （78）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇 客服电话：400-820-2819 （79）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn （80）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼16层 1603室 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （81）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com 第 39页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （82）大泰金石投资管理有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话：400-928-2266 021-22267995 网址：www.dtfunds.com （83）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （84）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：95562 400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （85）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人: 罗细安 第 40页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （86）北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人：申泽灏 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （87）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客服电话：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （89）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编:830002） 第 41页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （二）注册登记机构 名称: 泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、田卫红 联系人：田卫红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 第 42页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 六、基金份额的申购、赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变 更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告；销售机构可以根 据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理者不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2.申购、赎回的开始时间 （1）本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理，实际于 2006 年 12月 22日正式开始接受并办理申购业务。 （2）本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理，实际于 2007 年 1月16日正式开始接受并办理赎回业务。 第 43页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前 3个工作日予以公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确 认。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资 者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处 理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构的代销网点申购本基金时，每个基金账户每次最低申购金额为 1000 元；通过直销中心申购本基金时，每个基金账户首次最低申购金额为 5万，追加申购的最低 第 44页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 金额为 1万元。 2、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份 额余额不足 100份的，在赎回时需一次全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管 的单只基金余额不足 100份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份 额一次性全部赎回。 3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管 理人进行前述调整必须提前 3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购费 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分 为五档，具体如下表所示： 申购费率 申购金额≥500万固定收取 1000元/笔 200万元≤申购金额<500万元 0.8% 50万元≤申购金额<200万元 1.2% 申购金额<50万元 1.5% 2.赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归入基金 财产，75%用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时 间的增加而递减，具体如下表所示： 赎回费率 持有期< 365天 0.5% 365天≤持有期< 730天 0.25% 持有期≥730天 0 % 3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日 3个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 4.各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话 交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管 理人与各销售机构约定。 5、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 第 45页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 申购的有效份额计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基 金所有。 6、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定，计算公式如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所 有。 7、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。遇特殊情况，可以适当 延迟计算或公告并报中国证监会备案。 （七）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前 3个工作日予以公告。 （八）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总 份额的10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 第 46页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定 该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种 中国证监会指定媒体予以公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续两 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得 超过正常支付时间 20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 （九）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账 户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金 管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受 第 47页（共 109页） 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第 2号） 的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被 接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放 日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种中国证监 会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日（未完）  |