[发行]九泰日添金货币：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
九泰 日添金货币 市场 基金 招募说明书 更新摘要 2016 年第 1 号 基金管理人： 九泰基金 管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监 会 2 015 年 8 月 26 日证监许可【 2 015 】 2004 号 文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书 和基金合同等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值 ，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回导致的流动性风险、基 金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期收 益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 本基金的一般风险及特有 风险详见本招募说明书的“风 险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购买 本 基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构 ，基金 管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本 招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2016 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金 管理人的 基本情况 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 设立日期 ： 2014 年 7 月 3 日 法定代表人： 卢伟忠 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 2 亿 元人民币 存续期限： 201 4 年 7 月 3 日至长期 联系人：王海滨 联系电话： 010 - 52601666 股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理 集团 股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券 股份 有限公司，分别持有本 基金管理人 26% 、 25% 、 25% 、 24% 的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券 资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理 助理。现任九州证券 股份 有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究 员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部 总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证 监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理 集团 股份有限公司董事长。 陈晓红女士，工学博士，独立董事。曾任中南工业大学管理工程系副院长， 日本东京工业大学高级访问学者，中南大学商学院名誉院长兼教授（学术）委员 会主任、校长助理。现任中南大学商学院院长，教授，中国管理学会副理事长。 徐艳女士，经济学博士，独立董事。曾任长春税务 学院金融系国际金融教研 室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学 MBA 教育中 心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府 ( 高科技开发区 ) 职员， 重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理学院教师，现任重庆大学 经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。 2 、监事会成员 古志鹏先生，大学本科，监事。曾任毕马威会计师事务所经理助理，中国科 学院中国科学传播研究所业务主管，昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负责 人、东北业务 大区总经理。现任同创九鼎投资管理 集团 股份有限公司董事会秘书。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威会计师事务所审计助理，昆吾 九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司基金 经理兼深圳分公司总经理。 3 、公司高级管理人员 王玉女士，涉外经济本科， 副 总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总 经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司 副 总经理。 王彦斌先生，经济学硕士 ， 董事会秘书 。曾任中国建设银行邯郸市分行科员， 平安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管 理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。 谢海波 先生， 经济学 硕士，督察长。 曾 任南宁铁路局助理工程师，广西斯壮 股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局主任科员、副处长，中国证 监会青海监管局局长助理，九泰基金管理有限公司管委会委员。 现任九泰 基金管 理有限公司 督察长 。 吴祖尧先生，工学硕士，总经理助理。曾 任中国信达信托投资公司证券研究 部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内 核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员 会委员。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。 严军先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任天津证券深圳营业部电脑部总 经理，渤海证券电子商务部银证通中心总经理，博时基金管理有限公司运维主管， 信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。 郑立昌先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任立信会计师事务所北京总部 高级审计经理，昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。现任九泰基金管 理有限公司总经理助理。 4 、基金经理 王玥晰女士，理学硕士，基金经理。 8 年证券从业经验，历任诺安基金管理 有限公司债券交易员，诺安基金管理有限公司基金经理助理，诺安货币市场基金 A/B 基金经理（ 2013 年 7 月至 2015 年 1 月）。 2015 年 4 月加入九泰基金管理有 限公司现任绝对收益部基金经理。 5 、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、王玉女 士、张勇先生 、杜峻先生、黄祥斌先生 。 吴祖尧先生，同上。 王玉女士，同上。 张勇先生，经济学硕士，基金经理。 15 年证券从业经验，历任南京市商业银 行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、固 定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投资 基金基金经理（ 2006 年 7 月至 2015 年 5 月）、博时策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（ 2009 年 8 月至 2015 年 5 月）、博时稳定价值债券投资基金基 金经理（ 2 010 年 8 月至 2014 年 2 月）、博时安盈债券型证券投资基金基金经理 （ 2013 年 4 月至 2015 年 5 月）、博时宏观回报债券型证券投资基金基金经理 （ 2014 年 2 月至 2015 年 5 月）、博时天天增利货币市场基金（ 2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（ 2014 年 11 月至 2015 年 6 月）基金经理。现任九泰基金管理有限公司 总裁助理 兼绝对收益部 总经理。 杜峻先生，经济学硕士，基金经理。 21 年证券从业经历，历任南方证券公司 投资银行部上市推荐人、资产管理部投资经理，南方基金管理有限公司基金经理、 开元证券投资基金基金经理（ 1998 年 3 月至 2000 年 3 月）、南方稳健成长证券 投资基金基金经理（ 2001 年 9 月至 2002 年 3 月），国投瑞银基金管理有限公司 （原中融基金管理有限公司）副总经理，华宝兴业基金管理有限公司专户理财业 务负责人、专户理财投资经理，昆吾九鼎投资管理有限公司投资部投资经理。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司任基金经理 . 黄祥斌先生，产业经济 学硕士，基金经理。 10 年证券从业经历，历任信达证 券首席策略分析师，益民基金管理有限公司基金经理助理、益民服务领先灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（ 2013 年 12 月至 2015 年 8 月）。 2015 年 8 月加 入九泰基金管理有限公司任基金经理、权益投资总监。 6 、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述 人员之间无近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利 息净收入增长 4.65% ，手续 费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网 点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号 支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破，继伦敦之后， 再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理 财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务 上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管 银行”。 二 、 基金 托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管 业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工 作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 九泰基金管理有限公司直销中心 办公地址： 北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812 - 818 室 电话： 010 - 83369933 传真： 010 - 52601225 邮箱： service@jtamc.com 网址： www. jtamc .com 联系人：谢恩佳 （ 2 ）九泰基金管理有限公司 电子交易 平台 http s ://trade.jtamc.com 2 、代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基 金，并及时履行公告义务。 （1） 上海天 天 基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （2） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户 服务电话： 4008 - 773 - 772 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com （3） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： www.ehowbuy.com （4） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：曹怡晨 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： a.leadfund.com.cn （5） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 传真： 021 - 52975270 网址： www.66zichan.com （6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 网址： 8.jrj.com.cn （7） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 客户服务电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn ； www.zengcaiwang.com （8） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 传真： 010 - 88312099 网址： www.yilucaifu.com （9） 诺亚 正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 网址： www.noah - fund.com （10） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：崔丁元 客服 户 务电话： 400 - 893 - 6885 传真： 010 - 57418813 网址： www.qianjing.com （11） 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 传真： 010 - 51957430 网址： www.b uyforyou.com.cn （12） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （13） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 客户服务电话： 4006 - 433 - 389 传真： 021 - 63332523 网址： www.lingxianfund.com （14） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 传真： 021 - 68865680 网址： www.xcsc.com （15） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 传真： 021 - 20324199 网址： www.dtfunds.com （16） 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 客户服务电话： 021 - 20219931 传真： 021 - 20219923 网址： 8.gw.com.cn （17） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 金佶 联系人：陈云卉 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 传真： 021 - 33323837 网址： www.chinapnr.com （18） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话： 020 - 89629066 传真： 020 - 89629011 网址： www.yingmi.cn （19） 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 传真： 010 - 56580660 网址： www.jimufund.com （20） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客户服务电话： 4008909998 传真： 010 - 59336500 网址： www.jnlc.com （21） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七 道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：杨涛 客户服务电话： 0755 - 83999907 传真： 0755 - 83999926 网址： www.jinqianwo.cn （22） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 4006199059 传真： 010 - 62680827 网址： www.fundzone.cn （23） 乾 道金融信息服务（北京 ） 有限公司 注册 地址： 北京 市海淀区东北旺村南 1 号 楼 7 层 7117 室 办公地址 ：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定 联系人：王兴吉 联系人 ：高雪超 客户服务 电话： 4000888080 传真： 010 - 82057741 网址： www.qiandaojr.com （24） 公司名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 传真： 0755 - 84034477 网址： http://www.jfzinv.com/ （25） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 4009200022 联系人：刘洋 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 网址： www.hexun.com （26） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com (27) 九泰 基金销售（北京）有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号 院 1 号 楼 1001 - 16 室 办公 地址：北京市西城区华远北街 二 号通港大厦 8 层 818 室 法定 代表人：王玉 客户服务 电话： 400 - 628 - 0606 网站： www.jtamc.com （ 28 ） 信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市 西城区闹市口大街 9 号 院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 29 ） 中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市 朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址： 北京 市朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 30 ） 九州证券 股份 有限公司 住所 ： 青海省 西宁市城中区西大街 11 号 办公 地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人 代表： 曲 国辉 客户 服务电话： 400 - 654321 - 8 网址 ： www.jzsec.com （ 31 ） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 32 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 33 ） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 34 ） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献忠 客户服务电话： 95390/400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn （ 35 ） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 客户服务电话： 400 - 620 - 0620 网址： www.sczq.com.cn （ 36 ） 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都 市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 37 ） 中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 38 ）泰 诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市 沙河口区 星 海中龙园 3 号 办公 地址： 辽宁 省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 林 卓 客户服务 电话： 400 - 6411 - 999 网址 :www.taichengcaifu.com （ 39 ）北京 唐 鼎 耀华投资咨询有限公司 住所 ：北京市延庆县延庆 经济 开发区 白泉街 10 号 2 栋 236 室 办公 地址：北京市 朝阳 区亮马桥甲 40 号 二十一世纪大厦 A303 法定 代表人： 王岩 客户服务 电话： 400 - 819 - 9868 网址 : www.tdyhfund.com 二、登记机构 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 法定代表人： 卢伟忠 电话： 010 - 52601666 传真： 010 - 52601699 联系人： 付翩 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市 天元 律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人：朱 小 辉 电话： 010 - 57763888 传真： 010 - 57763777 经办律师： 吴冠雄、 李晗 联系人：李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层 10 室 北京分所负责人：崔劲 联系人：张军峰 联系电话： 010 - 8512 5195 、 186 - 1131 - 0500 传真电话： 010 - 8518 1218 经办注册会计师：郭新华、张军峰 第 四 部分 基金的名称 九泰 日添金货币市场基金 第 五 部分 基金的运作方式 契约型 开放 式 第 六 部分 基金 的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 第 七 部分 基金的 投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具：现金；通知存款； 期限在一年以内（含一年）的银行存款（含银行定期存款、大额存单等）；期限 在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； 剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券（含国债、金融债等）； 短期融资券（含超短期融资券）；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七 天）的中期票据；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的资产支持 证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 第 八 部分 基金的 投资策略 本基金根据对利率尤其是短期利率变动的预测，采用定性和定量分析的方法， 构建稳健的投资组合。 1 、类属配置策略：本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监 管政策、资本市场资金供求关系等因素的分析，根据不同类别资产的收益率水平、 流动性特征和风险特征，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 2 、现金流管理策略：本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求， 本基金将 根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚 动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持 充分流动性的基础上争取较高收益。 3 、久期控制策略：本基金根据对市场利率趋势的判断配置基金资产的久期。 当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；当预期市场利率将下降时，提 高组合的久期。 4 、银行存款投资策略：本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取 利率报价较高的银行进行存款投资；在投资过程中，根据对银行的信用风险评估 结果，选择交易对手银行；在获取较高投资收益的同时，尽量 分散投资风险，提 高存款资产的流动性。 第 九 部分 基金的 业绩 比较基准 本基金的业绩比较基准为： 七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金 额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存 款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据 基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率 （税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，本基金 管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案 后，变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 第 十 部分 基金的 风险收益 特征 本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金 的预期收益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 第 十一 部分 基金 投资组合报告 九泰基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数 据未经审计。 基金投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 固定收益投资 189,889,915.48 25.8300 其中：债券 189,889,915.48 25.8300 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 383,501,935.25 52.1700 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 152,180,609.35 20.7000 4 其他资产 9,519,541.41 1.3000 5 合计 735,092,001.49 100.0000 1.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0.6300 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。 1.3 基金投资组合平均剩余期限 1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 71 报告期内投资组合平均剩余期限最高 值 103 报告期内投资组合平均剩余期限最低 值 9 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天 ” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。 1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（ % ） 各期限负债占基金资产 净值的比例（ % ） 1 30 天以内 77.0000 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) - 60 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) - 90 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) - 180 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 180 天 ( 含 ) - 397 天 （含） 21.7600 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 98.7600 - 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 129,844,371.80 17.6700 其中：政策性金融债 129,844,371.80 17.6700 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 60,045,543.68 8.1700 6 中期票据 - - 7 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 189,889,915.48 25.8500 10 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券 - - 1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 160401 16 农发 01 500,000 49,955,054.95 6.8000 2 160204 16 国开 04 500,000 49,881,600.28 6.7900 3 041669002 16 新兴 CP001 300,000 30,034,835.73 4.0900 4 041651014 16 西矿股 CP001 300,000 30,010,707.95 4.0800 5 150206 15 国开 06 300,000 30,007,716.57 4.0800 注：本基金本报告期未仅持有 5 只债券。 1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 ) - 0.5% 间的 次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0993% 报告期内偏离度的最低值 - 0.0005% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.0277% 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 投资组合报告附注 1.8.1 本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。 1.8.2 本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期限超过 397 天的浮动利率 债券，不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日资产净值 20% 的情况。 1.8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 1.8.4 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 2,280,802.98 4 应收申购款 7,238,738.43 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 9,519,541.41 1.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二 部分 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ： 九泰日添金货币 A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩 比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① － ③ ② － ④ 自合同 生效日 至 2016 年 3 月 31 日 0.8238% 0.0062% 0.4244% 0.0000% 0.3994% 0.0062% （未完）  |