[发行]九泰日添金货币：更新招募说明书（2016年第1号）
九泰 日添金货币 市场 基金 招募说明书 更新 2016 年第 1 号 基金管理人： 九泰基金 管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监 会 2 015 年 8 月 26 日证监许可【 2 015 】 2004 号 文 注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书 和基金合同等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值 ，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回导致的流动性风险、基 金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期收 益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 本基金的一般风险及特有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪 尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购买 本 基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构 ，基金 管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2016 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 22 第六部分 基金份额的分类 ................................ ................................ ................................ ......... 34 第七部分 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ................................ ................. 36 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 37 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 46 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 56 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 57 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........... 58 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 63 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 68 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 69 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 75 第十八部分 基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ . 77 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 79 第二十部分 基金托管协议的内容 摘要 ................................ ................................ ..................... 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 112 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 114 第二十三部分 招募说明书的存放 及查阅方式 ................................ ................................ ......... 118 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 119 第一部分 前言 《 九泰 日添金货币市场 基金 招募说明书》 （ 以下简称“本招募说明书” ） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《 公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称 “ 《销售办法 》 ” ） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ） 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《证券投资基金信息披露内容与 格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《 九泰 日添金 货币市场 基金 基金合同》 （ 以下简称“基金合同” ） 编写。 本招募说明书阐述了 九泰 日添金货币市场 基金 的投资目标、策略、风险、费 率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由 九泰 基金 管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 九泰 日添金货币市场 基金 2 、 基金管理人：指 九泰基金 管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国 建设 银行 股份有限公司 4 、 基金合同：指《 九泰 日添金货币市场 基金 基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 九泰 日添金货 币市场 基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 九泰 日添金货币市场 基金 招募说明书》 及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 九泰 日添金货币市场 基金 基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起施行，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改〈中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务。 22 、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管理 有限公司 25 、基金账户：指登记机 构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基 金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时 做出 的修订 37 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额持有人在本基金 的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 47 、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 48 、 7 日年化收益率：指以最近 7 个自然日 ( 含节假日 ) 的每万份基金已实现 收益所折算的年资产收益率 49 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 50 、基金份额分类： 本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万 份基金已实现收益和 7 日年化收益率 51 、 A 类基金份额：指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 52 、 B 类基金份额：指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 53 、升级：指当投资者在单个基金账户保留的 A 类基金份额达到 B 类基金份 额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的 A 类基金份额全部升级为 B 类基金份额 54 、降级：指当投资者在单个基金账户保留的 B 类基金份额不能满足该类基 金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留 的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额 55 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 56 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程 59 、指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金 管理人的 基本情况 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 设立日期 ： 2014 年 7 月 3 日 法定代表人： 卢伟忠 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 2 亿 元人民币 存续期限： 201 4 年 7 月 3 日至长期 联系人： 王海滨 联系电话： 010 - 52601666 股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理 集团 股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券 股份 有限公司，分别持有本 基金管理人 26% 、 25% 、 25% 、 24% 的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券 资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理 助理。现任九州证券 股份 有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究 员，安信证券股指期货 IB 业务专员 ，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部 总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证 监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理 集团 股份有限公司董事长。 陈晓红女士，工学博士，独立董事。曾任中南工业大学管理工程系副院长， 日本东京工业大学高级访问学者，中南大学商学院名誉院长兼教授（学术）委员 会主任、校长助理。现任中南大学商学院院长，教授，中国管理学会副理事长。 徐艳女士， 经济学博士，独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教 研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学 MBA 教育 中心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府 ( 高科技开 发区 ) 职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理 学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。 2 、监事会成员 古志鹏先生，大学本科，监事。曾任毕马威会计师事务所经理助理，中国科 学院中国科学传播研究所业务主管，昆吾九鼎投资管理 有限公司吉林业务部负责 人、东北业务大区总经理。现任同创九鼎投资管理 集团 股份有限公司董事会秘书。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威会计师事务所审计助理，昆吾 九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司基金 经理兼深圳分公司总经理。 3 、公司高级管理人员 卢伟忠先生，简历同上。 王玉女士，涉外经济本科， 副 总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总 经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理 。现任九泰基金管理有限公司 副 总经理。 王彦斌先生，经济学硕士 ，董事会 秘书 。曾任中国建设银行邯郸市分行科员， 平安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管 理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。 谢海波 先生， 经济学 硕士，督察长。 曾 任南宁铁路局助理工程师，广西斯壮 股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局主任科员、副处长，中国证 监会青海监管局局长助理，九泰基金管理有限公司管委会委员。 现任九泰 基金管 理有限公司 督察长 。 吴祖尧先生，工学硕士，总经理助理。曾任中国信达信托投资公司证券研究 部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内 核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员 会委员。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。 严军先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任天津证券深圳营业部电脑部总 经理，渤海证券电子商务部银证通中心总经理，博时基金管理有限公司运维主管， 信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。 郑立昌先生，工商管理硕士，总经理助理。曾任立信会 计师事务所北京总部 高级审计经理，昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。现任九泰基金管 理有限公司总经理助理。 4 、基金经理 王玥晰女士，理学硕士，基金经理。 8 年证券从业经验，历任诺安基金管理 有限公司债券交易员，诺安基金管理有限公司基金经理助理，诺安货币市场基金 A/B 基金经理（ 2013 年 7 月至 2015 年 1 月）。 2015 年 4 月 加入九泰基金管理有 限公司 现任 绝对收益部 基金经理。 5 、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、王玉女 士、张勇先生 、杜峻先生、黄祥斌先生 。 吴 祖尧先生，同上。 王玉女士，同上。 张勇先生，经济学硕士，基金经理。 15 年证券从业经验，历任南京市商业 银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、 固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投 资基金基金经理（ 2006 年 7 月至 2015 年 5 月）、博时策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（ 2009 年 8 月至 2015 年 5 月）、博时稳定价值债券投资基金 基金经理（ 2010 年 8 月至 2014 年 2 月）、博时安盈债券型证券投资基金基金经 理（ 2013 年 4 月至 2015 年 5 月）、博时 宏观回报债券型证券投资基金基金经理 （ 2014 年 2 月至 2015 年 5 月）、博时天天增利货币市场基金（ 2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月）基 金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金（ 2014 年 9 月至 2015 年 6 月） 基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（ 2014 年 11 月至 2015 年 6 月） 基金经理。现任九泰基金管理有限公司 总裁助理 兼绝对收益部总经理。 杜峻先生，经济学硕士，基金经理。 21 年证券从业经历，历任南方证券公 司投资银行部上市推荐人、资产管 理部投资经理，南方基金管理有限公司基金经 理、开元证券投资基金基金经理（ 1998 年 3 月至 2000 年 3 月）、南方稳健成长 证券投资基金基金经理（ 2001 年 9 月至 2002 年 3 月），国投瑞银基金管理有限 公司（原中融基金管理有限公司）副总经理，华宝兴业基金管理有限公司专户理 财业务负责人、专户理财投资经理，昆吾九鼎投资管理有限公司投资部投资经理。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司任基金经理 . 黄祥斌先生，产业经济学硕士，基金经理。 10 年证券从业经历，历任信达 证券首席策略分析师，益民基金管理有限公司基金经理助理、益民服 务领先灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（ 2013 年 12 月至 2015 年 8 月）。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司任基金经理、权益投资总监。 6 、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述 人员之间无近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 （ 1 ） 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ） 办理基金备案手续； （ 3 ） 自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （ 4 ） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资 分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ） 依法接受基金托管人的监督； （ 8 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 各 类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率； （ 9 ） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ） 编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （ 12 ） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （ 13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （ 14 ） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项 ； （ 15 ） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 20 年以上； （ 17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ） 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ） 面临解散 、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （ 22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法 律行为； （ 24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ） 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ） 建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国 证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律法规或中国证监会 禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和 中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 ； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止 的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提 高经营效率； （ 4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （ 3 ） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制 度的执行情况进行检查和监督。 （ 4 ） 相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ） 成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （ 6 ） 适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （ 7 ） 内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ） 防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3 、内部控制的 制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （ 3 ）建立以督察长、监察稽 核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书 面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科 学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易 分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信 息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以 上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和 基金管理人 业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人的基本情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会 证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。 本 行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2 015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，增长 0 .28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利 息净收入增长 4.65% ，手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网 点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子 银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ； 托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业 部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从 事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关 管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责 、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管 业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国 证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 九泰基金管理有限公司直销中心 办公地址： 北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812 - 818 室 电话： 010 - 83369933 传真： 010 - 52601225 邮箱： service@jtamc.com 网址： www. jtamc .com 联系人：谢恩佳 （ 2 ）九泰基金管理有限公司 电子交易 平台 http s ://trade.jtamc.com 2 、 代销 机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并及时履行公告义务。 （1） 上海天 天 基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （2） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com （3） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： www.ehowbuy.com （4） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：曹怡晨 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： a.leadfund.com.cn （5） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 传真： 021 - 52975270 网址： www.66zichan.com （6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 网址： 8.jrj.com.cn （7） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公 地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 客户服务电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn ； www.zengcaiwang.com （8） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208 办公地址：北京 市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 传真： 010 - 88312099 网址： www.yilucaifu.com （9） 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 网址： www.noah - fund.com （10） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：崔丁元 客服 户 务电话： 400 - 893 - 6885 传真： 010 - 57418813 网址： www.qianjing.com （11） 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 传真： 010 - 51957430 网址： www.buyforyou.com.cn （12） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话： 021 - 206 65952 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （13） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 客户服务电话： 4006 - 433 - 389 传真： 021 - 63332523 网址： www.lingxianfund.com （14） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 传真： 021 - 68865680 网址： www.xcsc.com （15） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 传真： 021 - 20324199 网址： www.dtfunds.com （16） 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 客户服务电话： 021 - 20219931 传真： 021 - 20219923 网址： 8.gw.com.cn （17） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 金佶 联系人：陈云卉 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 传真： 021 - 33323837 网址： www.chinapnr.com （18） 珠海盈米财富管 理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话： 020 - 89629066 传真： 020 - 89629011 （未完）  |