[发行]招商标普：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
招商标普高收益红利贵族指数增强型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （ 二零一 六 年 第 二 号） 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会 2012 年 11 月 21 日《关于核准招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基 金募集的批复》（证监许可字〔 2012 〕 1557 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 201 3 年 12 月 11 日正式生效。 重要提示 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险 。 本基金投资于 全球 证券市场 股票交易所上市的上市公司股票， 基金净值会因为所投资证 券市场波动 、经济波动 等因素产生波动。 投资者投资本基金可能面临的风险 包括： 一是全球 投资风险，包括海外市场风险、新兴市场投资风险、政府管制风险、汇率风险、政治和法律 风险、会计核算风险、税务风险等；二是本基金投资风险，包括投资标的风险、利率风险、 衍生品风险、信用风险、流动性风险、交易结算风险、金融模型风险等；三是管理风险、操 作和技术风险以及不可抗力风险。本基金属于具有较高风险和较高收益预期的证券投资基金 品种， 投资者在投资本基金之前 ， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同 ， 全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性 ， 并充分考虑自身的风险承受能力 , 理性判断市场 ， 谨慎做 出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说 明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 六 个月更新一次，并于每 六 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 六 个月的最后 一 日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 6 月 11 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 201 6 年 3 月 3 1 日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 电话： （ 0755 ） 8319 9 596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 注册资本：人民币2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有 限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部 股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同 意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股 权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权 的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳， 业务以 中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司，曾 任行长助理、上海分行行长、副行长，现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责 人。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券， 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方 证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与 风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公 司北京 代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长。 吴冠雄，男， 1972 年 1 月生 , 硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事 务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。 2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管 理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公 司 董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计 师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会 计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会 计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独 立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女， 1981 年 07 月至 1988 年 8 月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部 门任职； 1983 年 11 月至 1988 年 08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任； 1988 年 08 月至 1994 年 11 月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理； 1994 年 11 月至 2006 年 02 月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理 兼稽核审计部总经理； 2006 年 03 月至 2009 年 04 月，任招商证券股份有限公司稽核监察总 审计师； 2009 年 04 月至 2016 年 1 月任招商证券股份有限公司合规总监； 2016 年 1 月起任 招商证券股份有限 公司高级顾问。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持 工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财 务部总经理。 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监，现任产品运营 官兼市场推广部 总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司 监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信 托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证 券股份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限 公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月 至 2015 年 6 月任招 商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任副 总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院 EMBA ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计 师； 1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理； 1999 年 11 月加入中国平 安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作； 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司量化投资事业部，任投资总监、 部门总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公 司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司 董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有 限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督 管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基 金管理有限公司，现任督察长。 2 、本基金基金经理介绍 ： 邓栋，男，中国国籍，工学硕士。 2008 年加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工 作， 2010 年 1 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部研究员，招商信用添利 债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2013 年 9 月 12 日至 2015 年 7 月 23 日），现任 固 定收益投资部副总监、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2013 年 3 月 9 日至今）、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2013 年 4 月 19 日 至今）、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 2 月 12 日至今）、招商信用增强债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 4 月 1 日至今）、 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理（管理时间： 2015 年 4 月 17 日至 今）、招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 6 月 11 日至今）、 招商全球资源股票型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 7 月 3 日至今）、招商标普 金砖四国指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（管理时间： 2015 年 7 月 3 日至今、招商标 普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 7 月 3 日至今）、 招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 7 月 23 日至今）、招商丰 融灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 2015 年 11 月 17 日至今） 兼招商资 产管理（香港）有限公司董事。 本基金历任基金经理包括：牛若磊(Niu Ruolei)先生，管理时间为2013 年 12 月 11 日 至 2015 年 7 月 3 日 。 3 、投资决策委员会成员 ： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投 资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化 投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人的 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期： 2004 年 8 月 26 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人： 田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 客服 电话： 95 5 66 传真：（ 010 ） 66594942 （二） 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管 业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三） 证券投资基金托管情况 截至2016年03月31日，中国银行已托管446只证券投资基金，其中境内基金416只， QDII基金30只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1. 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www .cmfchina.com 交易电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 8319 6437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人： 陈梓 招商基金 战略客户部 地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 662905 4 0 联系人： 刘超 招商基金 机构理财部 地址： 深圳市深南大道 7888 号东海国际中心 A 座 16 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 南塔 15 楼 电话： （ 021 ） 68889916 - 116 联系人： 秦向东 地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 66290510 联系人：王默飞 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：贺军莉 2 、代销机构 (1)代销机构 ： 中国银行 股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 ： 田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 (2)代销机构 ： 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755 ）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 (3)代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 (4)代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：唐文勇 (5)代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：常振明 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：赵骞 (6)代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 (7)代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 (8)代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：张莉 (9)代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：张建鑫 以上银行代销机构除中国银行股份有限公司之外均只代销人民币份额 (10)代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 (11)代销机构： 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：曹晔 (12)代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 联系人：史江蕊 (13)代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 联系人：李慧灵 (14)代销机构： 平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人： 吴琼 (15)代销机构： 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 (16)代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 (17)代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 (18)代销机构： 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498851 联系人： 王一彦 (19)代销机构：华安证券 股份有限 公司 注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：甘霖 (20)代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 (21)代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址： 山西省 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 联系人：郭熠 (22)代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：宋明 (23)代销机构：中信建投证券 股份 有限公司 注册地址：北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 (24)代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 (25)代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 (26)代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 (27)代销机构： 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 (28)代销机构： 国都 证券股份 有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 联系人：黄静 (29)代销机构： 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 联系人：吴阳 (30)代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 (31)代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 (32)代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：赵大建 电话： 59355941 传真： 56437030 联系人：李微 (33)代销机构：太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人： 李长伟 联系人： 谢兰 电话： 010 - 88321613 传真： 010 - 88321763 (34)代销机构： 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 4130322 (35)代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 23838751 (36)代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051166 (37)代销机构：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 - 6083 3754 传真： 010 - 5776 2999 (38)代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 ：张跃伟 电话： 400 - 820 - 2899 传真：（ 021 ） 58787698 联系人： 敖玲 (39)代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人 ：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227950 传真：（ 0755 ） 82080798 联系人： 童彩平 (40)代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人 ：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人： 韩松志 (41)代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人 ：闫振杰 电话：（ 010 ） 62020088 传真：（ 010 ） 62020088 - 8802 联系人： 周文婕 (42)代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人 ：汪静波 电话： 400 - 821 - 5399 传真：（ 021 ） 38509777 联系人： 张裕 (43)代销机构： 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 ： 杨文斌 电话：（ 021 ） 58870011 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：张茹 (44)代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人 ：其实 电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 (45)代销机构：和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 ： 王莉 电话： 400 - 920 - 0022 传真： 0755 - 82029055 联系人： 吴阿婷 (46)代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 ：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：杨翼 (47)代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 ：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人：宁博宇 (48)代销机构：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 ：燕斌 电话： 400 - 046 - 6788 传真： 021 - 52975270 联系人：凌秋艳 (49)代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人 ：董浩 电话： 400 - 068 - 1176 传真： 010 - 56 580660 联系人 : 于婷婷 (50)代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 ：杨懿 电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 联系人 : 文雯 (51)代销机构：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人 ：齐小贺 电话： 0755 - 83999913 传真： 0755 - 83999926 联系人 : 陈勇军 (52)代销机构：嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 法定代表人：赵学军 电话： 400 - 021 - 8850 联系人 : 余永健 网址： www.harvestwm.cn (53)代销机构：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 80629066 联系人 : 刘文红 网址： www.yingmi.cn (54)代销机构：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 400 - 8213 - 999 联系人 : 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ (55)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市 浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人：盛大 电话： 400 - 067 - 6266 联系人 : 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn (56)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法人代表：赵荣春 电话： 400 - 893 - 6885 联系人 : 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ (57)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62675369 联系人 : 付文红 网址： http://www.xincai.com/ (58)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人 : 王锋 网址： http://fund.suning.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二） 注册 登记机构 名称：招商基金管理有限公司 地址：深圳市 福田区 深南大道 7088 号 法定代表人： 李浩 电话：（ 0755 ） 83196445 传真：（ 0755 ） 83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称 : 上海市通力律师事务所 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层 法定代表人 : 韩炯 电话 : 021 - 3135 8666 传真 : 021 - 3135 8600 经办律师 : 吕红 安冬 联系人 : 吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人： 邹俊 电话： 0755 - 2547 1000 传真： 0755 - 8266 8930 经办注册会计师： 程海良 、 王亚亚 联系人 : 蔡正轩 四、基金的名称： 招商标普高收益红利贵族指数增强型 证券投资基金 五、基金类型： 指数增强型 证券投资基金 六、基金的投资目标： 本基金为指数增强型基金，在严格控制跟踪误差的基础上，追求超越业绩比较基准的投 资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、 投 资 范围 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括 普通股、优先股、 存托凭证 等权益类证券；银行存款、 可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具； 政府债券、公司债券、可转换债券等 固定收益类证券；经中国证监会认可的金融衍生产品； 以及法律、法规或 中国证监会 允许基金投资 的 其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规 定 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金 为股票型指数增强基金， 股票 等 权益类 资产 的 投资比例不低于基金资产的 80% ， 其中 投资于 标的 指数成份股及备选成份股 标的比例不低于股票等权益类资产的 80% ， 现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。 在保证流动 性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、 托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具及进行其他形式的现金管理。 八、 基金的投资策略 （一）投资策略 本基金以指数化投资为主，并辅以有限度的增强操作。本基金将按照成份股在标的指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的、进行相应的调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等 对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因 法律法规限制等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合 管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生品投资管理等，力争使跟踪误差控制在限定的 范围之内。 对于主动型投资部分，基金管理人会根据深入的公司基本面和数量化研究以及对美国及 全球宏观经济的理解和判断，在公开发行或上市交易的证券中有选择地重点投资于基金管理 人认为最具有中长期成长价值的企业或本基金允许投资的固定收益类品种、货币市场工具、 金融衍生品以及有关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 1 、资产配置策略 本基金的资产配置体现了股票指数增强型基金的基本投资策略：在最小化跟踪误差的前 提下力争获得超出标的指数回报。股票等权益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其 中投资于标的指数成份股及备选成份股标的比例不低于股票资产的80%。 本基金的资产配置比例主要取决于基金管理人对宏观经济、估值水平、技术因素等的分 析和判断以及对本基金现金流的预计和管理，主要考虑因素包括:经济的增长率、利率政策 和通胀水平、各种资产的收益和风险比较、各种资产的估值水平比较、市场流动性、本基金 现金流等。 在符合相关法律法规的前提下，本基金保留投资其他类型资产的权利，以达到降低跟踪 误差，准确复制指数的投资目标。 在实际运作过程中，由于受市场价格波动、股票交易的零股限制、基金申购赎回情况等 因素的影响，基金的资产配置比例可能会在规定范围内小幅波动，基金经理小组及风险管理 小组将对此进行实时的监控和调整。 2 、股票投资策略 本基金的股票投资将遵循被动投资和主动投资的双重策略。被动投资将通过完全复制的 指数化策略来实施,主要目标为控制和最小化跟踪误差；主动投资将以基本面研究为基础, 力争取得优于标的指数的收益率。 （1）指数化投资 不低于股票资产的80%部分采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化、进行相应的调整。 本基金在建仓期内，按照 标普高收益红利 指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在 力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时， 本基金管理人可以根据市场的具体情况，对指数投资部分进行适当调整，以便实现对跟踪误 差的有效控制： a 、预期标的指数成份股将调整时； b 、标的指数成份股发生分拆、拆股、增发、分红、并购等公司行为时； c 、指数成份股出现流动性问题或者可能发生停牌、退市等情况时； d 、其他影响指数复制的因素。 本基金指数化投资组合的调整按照定期调整和不定期调整的方式进行。 ①定期调整：本基金所构建的指数化投资组 合将定期根据所跟踪的 标普高收益红利 指 数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。 本基金在目标指数成 份股定期调整信息公布前 一个月内，根据对调整方案的分析预测以及成 份股调整对股价影响的分析， 在保持较小跟踪 误差的前提下， 决定采取提前调整还是事后调整的策略，增持可能进入目标指数的股票，剔 除可能被调整出目标指数的股票。并在目标指数成 份股定期调整信息公布后一个月内按照调 整后的指数成 份股及权重构建投资组合。 ②不定期调整：在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整： a、 当成份股发生分拆上市、拆股、增发、分红、并购等情况而 影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据指数公司的指数调整公告及时对指数投资组合进行相应 调整； b、 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行相应调整，从而有效跟踪标的 指数； c、 若个别成份股因停牌、流动性不足或受到法律法规限制等其他因素，使得基金管理 人无法按照其所占标的指数的权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最 小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合； d、 当成份股退市的，相应成份股从指数计算中剔除，本基金将做相应调整； e、 其他需要调整的事项。 ③跟踪误差的控制和再平衡调整 本基金追求基金净值增长率与高收益红利指数收益率之间的跟踪误差最小化，力争将日 平均跟踪误差控制在0.50%以内（相应的年平均跟踪误差控制在8%以内），以实现对标的指 数的有效跟踪。 本基金采取跟踪误差和跟踪偏离度这两个指标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪 误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于目标指数的偏 离风险。 （2）主动投资部分 对于本基金的主动投资部分，基金管理人会根据深入的公司基本面和数量化研究以及对 美国及全球宏观经济的理解和判断，在公开发行或上市交易的证券中有选择地重点投资于基 金管理人认为最具有中长期成长价值的企业或本基金允许投资的固定收益类品种、货币市场 工具、金融衍生品以及有关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 股票选择的起点是通过定量和定性方式初步筛选投资领域，以便发现值得深入研究的公 司。在初步筛选阶段将以数量化模式为主要手段, 具体筛选因素包括市值、流动性、现金流、 负债率、估值水平、销售收入的增长等。数量化筛选之后本基金管理人对筛选出来的公司进 行基本面评估，包括对公司的未来盈利能力、成长能力、估值水平进行全方位的评价，本基 金重点关注具有以下特征的优质公司： ①在市场及行业内拥有主导地位，并能获取超额利润； ②所处行业据有较高的成长潜力； ③公司的主导地位和竞争优势据有可延续性，市场进入壁垒较高； ④公司内在价值高于当前市场价值，并且下降空间有限； ⑤公司的价值被低估。 在经过上述步骤选择出本基金主动投资部分的标的公司后，本基金管理人将对其以行业 进行分类,结合对宏观经济的研究和判断、行业的景气度和成长性、行业的盈利能力和估值 水平、未来行业发展趋势的判断等因素，同时考虑到标普高收益红利指数的行业分布，对筛 选出来的股票进行合理的行业配置和调整。 以基本面为基础的主动投资是本基金争取超额回报的主要手段，在适当的时机下本基金 管理人也将采取以下策略力争获取超越标的指数的收益率： ①适当调整成份股权重的主动性投资 本基金将依据宏观经济形势和经济周期各个阶段不同行业表现以及当前各个行业估值 水平，并采用数量化分析与基本面研究相结合的方法对目标指数的成份股进行综合评分，在 综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后，本基金将适度增加排名靠 前成份股的权重以及适度减少排名靠后成份股的权重。成分股权重的适当调整将在确保本基 金的跟踪误差和跟踪偏离度在规定范围之内的前提下进行。 ②前瞻性纳入部分备选成份股 如果预期目标指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考 虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否提前纳入部分备选成份股。 3 、固定收益投资策略 作为股票指数增强型基金，本基金的债券投资仅为辅助性投资手段。本基金债券投资组 合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化， 并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配置。本基 金采用主动投资策略构建海外债券投资组合，并且个券的选择不限于美国市场。 4 、金融衍生产品投资策略 本基金使用金融衍生工具的目的是尽量实现在中国交易日的连续交易，减少指数的跟踪 误差， 在流动性较差时减少集中交易带来的冲击成本 。 金融工具的初始保证金不超过基金资 产的 3% ，基金运行不使 用杠杆操作，即 投资组合的杠杆比例最高不超过基金资产的 100% 。 本基金至少 80% 以上的股票资产 采用完全复制法来追踪标的指数。然而考虑到实际投资 操作的各种情况，我们将 适当参与金融衍生产品的投资， 金融衍生品的投资策略主要包括 ： （ 1 ）利用金融衍生产品的跨市场交易的特点，减少 因为限制投资、 交易假期和时差对 跟踪指数的拖累 ； （ 2 ）利用金融衍生产品的杠杆作用，减少现金头寸或者某些成份股的交易流动性可能 带来的跟踪误差； （ 3 ）利用金融衍生产品来对冲一些外汇市场汇率的波动造成的跟踪误差； （ 4 ）适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用。 本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。 （二）投资 决策 1 、投资决策依据 （ 1 ）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程； （ 2 ）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2 、投资决策程序 （ 1 ）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见； （ 2 ）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案； （ 3 ）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建； （ 4 ）基金经理及风险管理部对投资组合的偏离度和跟踪误差进行持续跟踪和评估，风 险管理部对风险隐患提出预警，基金经理采取措施控制投资组合的偏离度和跟踪误差； （ 5 ）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息 情况等，适时进行投资组合调整； （ 6 ）在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险 等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资 决策委员会、投资 总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 九、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：标普高收益红利贵族全收益指数收益率 （ S&P High Yield Dividend Aristocrats Total Return Index ） 标普高收益红利贵族全收益指数由世界知名指数编制商标普道琼斯（S& P DOW JONES INDICES）编制并发布。指数成份股为S&P1500成份股中分红连续增长不少于20年的蓝筹公 司，所有这些公司均在美国证券交易所上市交易，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果指数编制单位变更或停止标普高收益红利贵族全收益指数 的编制及发布或授权、或 标普高收益红利贵族 全收益指 数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致基金 管理人认为标普高收益红利贵族 全收益指 数 不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表 性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变 更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范 围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并 报中国证监会备案且在指定媒体公告。若 变更标的指数对基金投资 范围和投资策略 无实质性 影响 （ 包括但不限于 指数 编制 单位变更、 指数 更名 等 事项） ，则无需召开基金份额持有人大 会，基金管理人应 与 基金托管人 协商一致后 ，报中国证监会备案 并及时公告 。 十、 风险收益特征 本基金是指数增强型基金，主要投资方向为标普高收益红利贵族 全收益 指数的成份股及 备选成份股，属于具有较高风险和收益预期的证券投资基金品种。 十 一 、投资组合报告： 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券 投资基金管理人 －招商 基金管理 有限公司 的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 3 月 3 1 日，来源于《 招商标普高收益红利贵族指 数增强型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 》。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 14,037,101.03 93.86 其中：普通股 12,915,251.66 86.36 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 1,121,849.37 7.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 701,937.34 4.69 8 其他资产 216,456.82 1.45 9 合计 14,955,495.19 100.00 2 、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 14,037,101.03 97.51 合计 14,037,101.03 97.51 3 、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 （未完）  |