[发行]前海开源强势共识100强股票：更新招募说明书（2016年第1号）
说明: 说明: C:\Users\liuqiang\AppData\Local\Microsoft\Windows\Temporary Internet Files\Content.Word\主logo2.png 前海开源强势共识100强等权重股票型 证券投资基金招募说明书（更新） （2016年第1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行 股份有限公司 截止日： 2016 年 6 月 10 日 重要提示 本基金经 2015 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2015 ] 2042 号文 注册 募集 ，基金合同已于 20 15 年 12 月 10 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招 募说明书所载内容截止日为 20 16 年 6 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日 20 16 年 3 月 31 日（未经审计）。 本基金托管人 中国工商银行股份有限公司 已于 2016 年 7 月 5 日复核了本次更新的招募 说明书。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 4 二、释 义 .................................................................. 5 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 18 五、相关服务机构 .......................................................... 22 六、基金的募集 ............................................................ 34 七、基金合同的生效 ........................................................ 35 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 36 九、基金的投资 ............................................................ 44 十、基金的财产 ............................................................ 55 十一、基金资产的估值 ...................................................... 56 十二、基金的收益分配 ...................................................... 60 十三、基金的费用与税收 .................................................... 61 十四、基金的会计与审计 .................................................... 63 十五、基金的信息披露 ...................................................... 64 十六、风险揭示 ............................................................ 69 十七、基金的终止与清算 .................................................... 72 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 74 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 95 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 112 二十一、其他应披露事项 ................................................... 114 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 116 二十三、备查文件 ......................................................... 117 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等 有关法律法规的规定，以及《 前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金 基金合同》 （以下简称基金合同）的约定编 写。 本招募说明书阐述了 前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事 项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金 2 、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国 工商 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金基金合同》及 对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《前海开源 强势共识 100 强 等权重股票型 证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2 012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人 民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有 限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的 日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放 式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 52 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 8318 1169 9 、联系人： 吴承禹 10 、 注册资本：人民币 2 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构：开源证券 股份 有限公司出资 25% ，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25% ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25% ， 深圳市和合投信资产管理合伙企业 ( 有限 合伙 ) 出资 25% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究 部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣 誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang （王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部 主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ ILPA ）创始会员，中国风险协会（ CVCA ）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院 国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融 学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、 国际货币金融机构官方论坛（ OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ）国际货币体系改革分论坛咨询顾问。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员 、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2 、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥 伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资 ( 香 港 ) 有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。现任前海开源基金管理有限公 司联席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管 理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行 信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、 投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委 副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基 金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察 稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4 、本基金基金经理 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强 势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金 基金经理。 谢屹 先生 具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情况 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证 券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部 主管、交易管理部总监助 理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公 司董事总经理、投资决策委员会主席。 赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份 有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司 董事总经理、联席投资总监，前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有 限公司投资总监、基金经理。现任 前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师，国泰君安 证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理。 付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基 金管理有限公司 行业研究员、基金经理助理、基金经理。 2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农 银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监。 曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助 理、南方全球精选基金经理， 2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经 理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票 型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中国稀缺资产灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛小波先生，流体力学硕士，国 籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前 海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘 股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基 金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理。 王霞女士，管理学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、 贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源沪深 300 指数型证券投 资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人；前海开源中证大农业指数增 强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海 开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强 势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金 基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事 宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故 意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 9 ）贬损同行，以提高自己； （ 10 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 11 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 12 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 13 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信 、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则 。 内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项 规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度 、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的 完备性、有效性。 （ 2 ）内部控制组织架构 1 ） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2 ） 监察及风险控制 委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3 ） 督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向 监察及风险控制委员会提交风险管理报 告和风险管理建议。 4 ） 监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。 5 ） 业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 4 、内部控制措施 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权 要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业 务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的 风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；同时建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时 地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议 ，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制 度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市场变 化和公司 发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、 基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 2 、主要人员情况 截至 2016 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3 、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2016 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 5 55 只。自 2003 年以来，本行连续十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最 权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 5 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国 际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格 ，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品 种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业 务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练 标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到 具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部 工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的托管协议和有关基金法规 的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和 赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查， 其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规 定的行为，应及时以书面形式 通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者 遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室 联系人： 吴承禹 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 83180622 （ 2 ）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001 - 666 - 998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2 、 代销机构： 代码 代销机构 销售机构信息 1 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门 第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 4 诺亚正行（上海）基金销售投 资顾问有限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 5 深圳众禄金融控股股份有限公 司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 6 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 7 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 8 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生 大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 9 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 10 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商 务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 11 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻 大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 12 众升财富（北京）基金销售有 限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号 楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 13 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 14 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪 中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪 中心1号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 15 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号 五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中 心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 16 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 17 一路财富（北京）信息科技有 限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大 楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通 新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 18 北京钱景财富投资管理有限公 司 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 19 中经北证（北京）资产管理有 限公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 20 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北 路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 21 泰诚财富基金销售（大连）有 限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 22 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广 场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 23 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山 财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山 财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 24 北京乐融多源投资咨询有限公 司 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 25 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集 团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 26 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国 际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 27 深圳市金斧子投资咨询有限公 司 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东 方科技大厦18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东 方科技大厦18F 法定代表人：何昆鹏 联系人：张烨 电话：0755-84034499 传真：0755-84034477 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com 28 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大 厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 29 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 30 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海 银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 31 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 32 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 33 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、 18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 34 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓 越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大 厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 35 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 36 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 37 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 38 万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场 F座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 39 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大 厦18楼 法定代表人（代为履行）：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 40 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 41 中信证券（山东）有限责任公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际 金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 42 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 43 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 44 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 45 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21 层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸 中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 46 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 47 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中 心华安证券B1座0327室 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318，4008-096-518 网址：www.hazq.com 48 国海证券股份有限公司 （未完）  |