[发行]诺安景鑫：更新招募说明书摘要（2016年第1期）
诺安 景鑫 保本 混合型 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 (2016 年第 1 期 ) 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安景鑫保本混合型证券投资基金 ( 以下简称“本基金” ) 经中国证券监督管理委 员会 2015 年 11 月 10 日证监许可【 2015 】 2552 号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2015 年 12 月 8 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金 《 招募说明书 》 及 《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理 人提醒投 资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类 风险，包括： 市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等 。 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 投资者投资于保本基金 并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金仍然存在本金损失的风险。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承 受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购 买基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年6 月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人： 秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1. 5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 60 00 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 60 00 40 ％ 大恒新纪元科技 股份有限公司 30 00 20 ％ 合计 1 5 000 100 ％ （二） 证券投资基金管理情况 截至 201 6 年 6 月 8 日 ，本基金管理人共管理 四十 九 只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安 先锋混合型 证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长 混合型 证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长 混合 型 证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选 混合型 证券投资基金、诺安主题精选 混合型 证券投资基金、诺安全球 黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略 混合型 证券投资基金、 诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力 灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混 合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金、诺安 研究精选股票型证券投资 基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合 型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金 、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证 券投资基金 、 诺安聚鑫宝货币市场基金 、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 、诺安 聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金 、 诺安裕鑫收益两年定期开放债 券型证券投资基金 、诺安低碳经济股票型证券投资 基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型证 券投资基金 、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安 益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置 混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟 先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁 、诺安基 金管理有限公司副董事长 。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理， 中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份 有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸 易信托有限公司党委书记。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司 投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理 部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营 部 副经理 , 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金管理有限公司督察长， 现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融 业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女 联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处 长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香 港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理 兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经 济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、 诺安基金管理有限公司 交易中心 总监 兼首席交易师（总助级） 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥 成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 曾任 平安证券公司综合研究所研究员 、 西北 证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、 投资 一部 总监、诺安 先锋混合型 证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管 理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限 公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长 、合规与风险控制部总监 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。 4. 基金经理 谢志华，男，中国国籍，理学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限责 任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理， 2011 年 3 月至 2012 年 8 月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。 2012 年 8 月加入诺安基金管理有限公司， 任投资经理 ，现任固定收益部总监、总裁助理。 2013 年 11 月至 2016 年 2 月 任诺安泰鑫一 年定期开放债券基金经理， 2015 年 3 月至 2016 年 2 月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券基 金经理， 2013 年 6 月至 2016 年 3 月任诺安信用债券一年定期开放债券基金经理， 2014 年 6 月至 2016 年 3 月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理， 2013 年 8 月至 2016 年 3 月 任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理。 2013 年 5 月起任诺安鸿鑫保本混合及诺安纯 债定期开放债券基金经理， 2013 年 12 月起任诺安优化收益债券基金经理， 2014 年 11 月起 任诺安保本混合、诺安汇鑫保本混合及诺安聚利债券基金经理， 2015 年 12 月起任诺安利鑫 保本混合及诺安景鑫保本混合基金经理， 2016 年 1 月起任诺安益鑫保本混合基金经理， 2016 年 2 月起任诺安安鑫保本混合、诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理 ， 2016 年 4 月起任诺安和鑫保本混合基金经理 。 5. 投资决策委员会成员 的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括： 杨谷先生， 副总经理、投资 一部 总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理；周心鹏先 生， 投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括： 杨谷 先生，副总经理、投资 一部 总监、基金经理；谢志华先生，固定收益部总监、基金经理 、总 裁助理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一） 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二） 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三） 基金托管业务经 营情况 截至 2016 年 03 月 31 日，中国银行已托管 446 只证券投资基金，其中境内基金 416 只， QDII 基金 30 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三 、 相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理开户和认购业 务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 830266 03 联系人： 刘倩云 （ 2 ）北京 直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人： 孟佳 （ 3 ）上海 直销网点 办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （ 4 ）广州 直销网点 办公地址： 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话：020 - 38928980 传真：020 - 38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407 邮政编码：610021 电话：028-86586052 传真：028-86586055 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金 代销 机构 （1） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 网址： www.boc.cn （2） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （5） 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （6） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66105798 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com （7） 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人电话：028-85357120 客户服务电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com.cn （8） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：常振明 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务电话：95558 网址： bank.ecitic.com （9） 兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路154 号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：兰奇 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （11） 桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人：刘卫平 联系电话：0773-3821373 客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线） 网址：www.guilinbank.com.cn （12） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 联系人：钱庚旺 客户服务热线：95574 网址： www.nbcb.com.cn （13） 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636 网址：www.whccb.com （14） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （15） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （16） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （17） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568532 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （18） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （19） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008888588或95531 网址：www.longone.com.cn （20） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （21） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （22） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （23） 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 网址： www.firstcapital.com.cn （24） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 客户服务电话： 400 - 6200 - 620 网址： www.sczq.com.cn （25） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 83811898 传真： 0791 - 6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线： 95335 、 400 - 88 - 95335 网址： www.avicsec.com （26） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021 － 62580818 － 213 传真： 021 － 62569400 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （27） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人：谢永林 客户服务电话： 95511 网址： www.pingan.com （28） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系电话： 028 - 86690021 86690206 传真： 028 - 86695681 客户服务电话： 4006 - 600109 或 021 - 60101358 网址： www.gjzq.com.cn （29） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 法人代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 网址 : www.xyzq.com.cn （30） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn （31） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com （32） 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 联系人：汪晖 电话： 0411 - 39673301 传真： 0411 - 39673219 客户服务电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.estock.com.cn （33） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线： 4008-918-918，021-962518 网址：www.shzq.com （34） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 客户服务电话：4008096096、95355 网址：www.swsc.com.cn （35） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：95368或400-6898888 网址：www.hlzqgs.com （36） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （37） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn （38） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址: www.harvestwm.cn （39） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （40） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188、4009918918 网址： www.1234567.com.cn （41） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.co m （42） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （43） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （44） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （45） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 法人代表人：张彦 客户服务电话：400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn （46） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com （47） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 客户服务电话： 400 6099 200 网址： www.yixinfund.com （48） 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （49） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （50） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人: 汪静波 联系人: 张裕 联系电话：021-38509735 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （51） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9869 网址： www.tdyhfund.com （52） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9869 网址： www.tdyhfund.com （53） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （54） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （55） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址： www.fundzone.cn 或www.51jijinhui.com （56） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （57） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人: 肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn （58） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表： 彭运年 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （59） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 客户服务电话：400-067-6266 网址： www.leadfund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称： 诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 - 20 层 法定代表人：秦维舟 电话： 0 755 - 83026688 传真： 0 755 - 83026677 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 北京 颐合 中鸿 律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908 - 1911 室 法定代表人 / 负责人： 付朝晖 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师：虞荣方 、侯金刚 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：王明静 、吴迪 四、基金的名称 诺安 景鑫 保本混合型证券投资基金 五、 基金的类别 保本 混合型 六、 基金的运作方式 契约型 开放式 七、 基金的保本 （一）保本周期 除提前到期情形外，本基金以每 2 年为一个保本周期，第一个保本周期自基金合同生效 日起至 2 个公历年后的对应日止，如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工 作日。保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金转入下一保本周期；基金管理人 将在保本周期到期前公告到期处理规则，确定下一个保本周期的起始时间；第一个保本周期 之后各保本周期自基金公告的保本周期起始之日起至 2 个公历年后对应日止，若该对应日为 非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。但在保本周期内，如本基金份额累计净值 增长率连续 15 个工作日达到或超过当期 保本周期的保本周期目标收益率，则基金管理人将 在基金份额累计净值增长率连续达到或超过保本周期目标收益率的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告本基金当前保本周期提前到期（提前到期日距离满足提前到期条件之日起不 超过 20 个工作日，且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日）。 （二） 保本 本基金第一个保本周期的保本份额指在第一个保本周期内基金份额持有人认购并一直 持有到当期保本周期到期日的基金份额，在第一个保本周期后各保本周期的保本份额指基金 份额持有人过渡期申购、过渡期从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期或 过渡期 转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额。 本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本额分为以下几种情况： 1 、本基金第一个保本周期为基金份额持有人提供的保本额为基金份额持有人认购并持 有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。 2 、本基金第一个保本周期后的各保本周期为基金份额持有人提供的保本额分为上一保 本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日的基金份额的保本 额，以及过渡期申购或过渡期转换入本基金 并持有到当期保本周期到期日的基金份额的保本 额。分别按以下方式进行计算： （ 1 ）从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日 的基金份额持有人的保本额为： 保本额＝基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到 期日的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值 （ 2 ）过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额持有 人的保本额为： 保本额＝基金份额持有人过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到 期日的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值 ＋过渡期申购 / 转换费用 在保本周期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的 乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额高于或等于保本额，基金管理人将按 到期日基金份额净值计算的赎回金额支付给基金份额持有人；本基金第一个保本周期到期日， 如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金 份额累计分红款项之和计算的总金额低于保本额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周 期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日）将该差额支付给基金份额持有人；其后各 保本周期到期 日，如基金份额持有人过渡期申购并持有到期、从上一保本周期转入当期保本 周期并持有到期或过渡期转换入并持有到期的基金份额可赎回金额，加上该部分基金份额在 当期保本周期内的累计分红款项之和，低于其保本金额，由当期有效的《基金合同》、《保证 合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人向基金份额持有人补足该差额。 但基金份额持有人未持有到期而赎回或转换转出的基金份额或者发生基金合同约定的其他 不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用保本条款。 （三） 适用保本条款的情形 1 、对第一个保本周期而言，基金份额持有人认购并 持有到期的基金份额。 2 、对于第一个保本周期后的各保本周期而言，基金份额持有人在本基金过渡期内申购 或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额，以及基金份额持有人从本 基金上一保本周期选择或默认选择转入当期保本期并持有到当期保本期到期日的基金份额 （进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）。 3 、对于持有到期的基金份额，基金份额持有人于保本周期到期后无论选择赎回、转换 到基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“诺安景鑫灵活配置混 合型证券投资基金”，均适用保本条款。 （四） 不适用 保本条款的情形 1 、在保本周期到期日，按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值 的乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本额； 2 、基金份额持有人在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份 额； 3 、基金份额持有人在当期保本周期内申购或转换转入的基金份额； 4 、在保本周期内发生本基金合同规定的基金合同终止的情形； 5 、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同 意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担保本偿付责任； 6 、在保本周期 到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少； 7 、因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人或保 本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或基金合同规定的其他情形基 金管理人或保本义务人免于履行保本义务的。 （五） 保本周期到期后基金的存续形式 保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期， 新的保本周期的具体起始日期以本基金管理人届时公告为准； 如保本周期到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的 约定，变更 为“诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金”。同时，基金的投资目标、投资范 围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更 由基金管理人和基金托管人同意后，可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案 后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。 如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，则本基金将根据本基金合同 的规定终止。 八、 基金保本的保证 基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意《保证合同》或《风险买断合同》的约定。 本基金第一个保本周期内由担保人提供不可撤销的连带责任保证；对基金份额持有人认 购并持有到期的基金份额的保证范围为保本赔付差额，即在保本周期到期日基金份额持有人 认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额的累计分红金 额之和低于保本额的差额部分。 保证期间为：基金保本周期到期日起 6 个月。 担保人承担保证责任的最高限额不超过基金管理人公告的当期保本周期起始之日确认 的基金份额所计算的保本额。 本基金其后各保本周期保本的保证由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保 证合同或风险买断合同决定，并由 基金管理人在当期保本周期开始前公告。 九、 基金的投资 目标 本基金通过投资组合保险策略，在确保保本周期到期时本金安全的基础上，力争实现基 金资产的稳健增长。 十、基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包含国债、金融债、企业 / 公司债、 次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券 、 央行票据、短期融资券、超短 期融资券 、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 本基金将基金资产划分为稳健资产和风险资产，其中稳健资产主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资券、 中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益品种。风险资产 主要投资于股票、权证以及股指期货等权益类品种。 基金的投资组合比例为：债券、银行存款、货币市场工具等稳健资产占基金 资产的比例 不低于 60% 。股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于 40% ，其中本基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，本基金持有现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 十一、基金的 投资策略 本基金主要采取固定比例投资组合保险（ CPPI ， Constant Proportion Portfolio Insurance ） 策略，在保本周期中，基金管理人对稳健资产和风险资产的 配置严格按照保本模型进行优化 动态调整，确保投资者投资本金的安全和收益的锁定。同时，基金管理人在严格的风险控制 基础上，通过积极稳健的投资策略，力争为投资人取得超额回报。 本基金的投资策略由三部分组成：资产配置策略、稳健资产投资策略、风险资产投资策 略。 1 、资产配置策略 本基金资产配置原则是：在有效控制风险的基础上，根据类别资产市场相对风险度，按 照固定比例投资组合保险（ CPPI ）策略动态调整稳健资产和风险资产的比例。 CPPI 策略是将基金资产分为两个部分，第一部分是依据保本要求将基金的大部分资产 投资于稳健资产， 力争获得稳定收益，以此来保证基金投资者投资本金的安全性；第二部分 是将其余部分的资产投资于风险较高的风险资产，提升基金投资者的超额收益。本基金将依 据市场情况和研究结果动态调整稳健资产和风险资产的比例。本基金对稳健资产和风险资产 的资产配置具体可分为以下四步： 第一步，确定本基金的价值底线（ Floor ）。根据本基金保本周期到期时投资组合的最低 目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的 100% ）和合理的贴现率，确定本基金当前应 持有的稳健资产数额，亦即本基金的价值底线（ Floor ）。 第二步，计算本基金的安全垫（ Cus hion ）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底 线的数额，得到本基金的安全垫（ Cushion ）。 第三步，确定风险乘数（ Multiplier ）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行状况和趋 势的判断，并结合基金的风险收益情况，确定安全垫的放大倍数 —— 风险乘数，并在安全垫 和风险乘数确定的基础上，得到当期风险资产的最高配置规模与比例。 第四步，动态调整稳健资产和风险资产的配置比例，并结合市场实际运行态势制定风险 资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。 2 、稳健资产投资策略 本基金通过分 析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化，对未来市场利率 趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水 平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，在确保基金资产收益安全性和稳定性的基础上， 构造债券组合。 （ 1 ）免疫策略 本基金采用剩余期限与保本周期到期期限匹配的积极投资策略，根据保本周期的剩余期 限动态调整稳健资产债券组合久期，有效控制债券利率、收益率曲线等各种风险，保证债券 组合收益的稳定性。 （ 2 ）收益率曲线策略 本基金将结合对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹、杠铃或 梯形策略构造组合，并 进行动态调整，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 （ 3 ）相对价值策略 本基金通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，获取不合 理的市场定价所带来的投资机会。 （ 4 ）骑乘策略 本基金通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期 限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得 较高的资本利得收入。 （ 5 ）回购策略 本基金将适时运用回购交易套利策略，在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的收 益率。 （ 6 ）信用债投资策略 本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法，通过对信用产品基本面的研 究 , 形成对该信用产品信用级别综合评定，并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩余期 限方面的分布，获取超额收益。 3 、风险资产投资策略 （ 1 ）股票投资策略 本基金充分发挥管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及 上市公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股 票进行投资，以谋求超额收益。 1 ）行业配置 本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格 局等多因素 的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对 投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。 2 ）个股选择 a ）定量指标分析 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。 主要筛选指标包括：盈利能力（如 P/E 、 P/Cash Flow 、 P/FCF 、 P/S 、 P/EBIT 等），经营效 率（如 ROE 、 ROA 、 Return on operating assets 等）和财务状况（如 D/A 、流动比率等）等。 b ）定性指标评价 通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业 的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平。在调 研基础上，依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注 程度等指标给目标公司进行评分。 c ）多元化价值评估 根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值指标，对股票进行合理 估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择价值被低估的投资标的。 （ 2 ）股指期货投资策略 本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策 略和投资目标。本基金在股指 期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎性 原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 （ 3 ）权证投资策略 本基金在权证投资方面主要运用的策略包括：价值发现策略和套利交易策略等。作为辅 助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 十二、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为保本周期同期限的 2 年期银行定期存款税后收益率。 本基金作为保本混合型基金，保本周期最长为 2 年，以 2 年期银行定期存款税后收益率作为 本基金的业绩比较基准，体现了本基金的风险收益特征，能够使投资者理性判断本基金产品 的风险收益特征，合理衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 十三、 风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 十四、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 98,406,443.27 1.99 其中：股票 98,406,443.27 1.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,837,255,957.60 37.20 其中：债券 1,837,255,957.60 37.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 544,067,656.10 11.02 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,437,055,157.66 49.35 8 其他资产 21,825,953.94 0.44 9 合计 4,938,611,168.57 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 114,020.85 0.00 C 制造业 86,202,349.94 1.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 119,709.48 0.00 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 11,970,363.00 0.24 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 98,406,443.27 2.00 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002080 中材科技 2,909,812 55,344,624.24 1.12 2 002376 新北洋 1,259,804 16,465,638.28 0.33 3 600351 亚宝药业 653,821 7,355,486.25 0.15 4 600410 华胜天成 （未完）  |