[发行]国泰现金：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
国泰现金管理货币市场基金 更新招募说明书摘要 (2016年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【2012】1324号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波 动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流 动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为货币市场基金，属于低预期风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益 均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 6月 11 日，投资组合报告为 2016年 1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 12月 1 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：唐建光 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：何晔 联系电话：400-888-8688，021-31089000 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016年 6月 11日，本基金管理人共管理 62只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 2 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金（由国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金（由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股 票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优 选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰 民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理 事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首 批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金 公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年 1月至 1988年 10月在煤炭工业部 基建司任工程师；1988年 10月至 1993年 7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7月至 1995年 9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9月至 1998年 10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年 10月至 2005 年 1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年 1月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。 2010年 11月至 2014年 10月任国泰基金管理 3 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 有限公司监事会主席，2014年 8月起任公司党委书记，2015年 8月起任公司董事长、法定 代表人，2016年 6月 7日至 2016年 7月 7日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001年 7月至 2005年 8月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年 8月至 2007年 6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007年 6月至 2008年 5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008年 5月至 2012年 6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。 2012年 6月至 2012年 9月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012年 9月至 2013年 4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013年 4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员 /基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中 国保险（欧洲 )控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994年 3月至 2002年 2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 4 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 证券营业部副经理、经理。2002年 2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年 4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，20年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011 年 1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副 总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长； 1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年 11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 5 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generall Investments Asia Limited首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986年 7月至 2000年 3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000年 4月至 2003年 1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003年 1月至 2005年 5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年 6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年 4月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海 康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013年 11月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980年 3月至 1992年 3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年 3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 6 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 副总监。2013年 11月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015年 9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年 8月起任公司职 工监事。 3、高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，14年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月 至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2 月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 韩哲昊，男，学士，6年证券从业经历，2010年 9月至 2011年 9月在旻盛投资有限公 司工作，任交易员。2011年 9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理 助理。2015年 6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联 接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2015年 7月起兼任国泰淘金互联网债 券型证券投资基金和国泰创利债券型证券投资基金（原国泰 6个月短期理财债券型证券投资 基金）的基金经理。 （2）历任基金经理 2012年 12月 11日至 2014年 2月 20日，由姜南林担任本基金的基金经理；2014年 2 月 21日至 2015年 5月 4日，由姜南林、王鹍共同担任本基金的基金经理；2015年 5月 5 7 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 日至 2015年 6月 3日，由姜南林担任本基金的基金经理； 2015年 6月 4日起至 2015年 7 月 16日由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理；2015年 7月 17日起由韩哲昊担任 本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 8 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 9 中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016 年3 月31 日，中国银行已托管446 只证券投资基金，其中境内基金416 只， QDII 基金30 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国农业银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 网址：www.95599.cn 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立联系人：客户服务中心 客服电话： 95566网址： www.boc.cn 注册地址：上海市银城中路 188号 3 交通银行股份有限 公司 法定代表人：牛锡明客服电话： 95559 联系人：张宏革电话： 021-58781234 网址： www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4 招商银行股份有限 公司 法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83198888传真： 0755-83195109 客户服务热线： 95555网址： www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 5 上海浦东发展银行 股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉电话： 021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 6 中信银行股份有限 公司 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 电话： 010-65550827传真： 010-65550827 客服电话： 95558网址： www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 7 中国民生银行股份 有限公司 法定代表人：董文标联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010-58351666传真： 010-83914283 客服电话： 95568网址： www.cmbc.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 8 上海农村商业银行 股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话： 021-38576977传真： 021-50105124 客服电话： 021-962999网址： www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 9 杭州银行股份有限 公司 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话： 0571-85163127传真： 0571-85179591 10 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 客服电话： 400-888-8508网址： www.hzbank.com.cn 10 渤海银行股份有限 公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤联系人：王宏 电话： 022-58316666传真： 022-58316259 客服电话： 400-888-8811网址： www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：滕克 11 青岛银行股份有限 公司 电话： 0532-85709732传真： 0532-85709725 客服电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国） 网址： www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 12 洛阳银行股份有限 公司 电话： 0379-65921977传真： 0379-65920155 客服电话： 0379-96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大 厦 13 深圳农村商业银行法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成 股份有限公司 电话： 0755-25188269传真： 0755-25188785 客服电话： 4001961200网址： www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 14 大连银行股份有限 公司 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话： 0411-82308602传真： 0411-82311420 客服电话： 400-664-0099网址： www.bankofdl.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞联系人：夏雪 15 上海银行股份有限 公司 电话： 021-68475888传真： 021-684761111 客服电话： 021-962888 网址： www.bankofshanghai.com 16 哈尔滨银行股份有 限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文联系人：武艳凤 11 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 电话： 0451-86779018传真： 0451-86779218 客服电话： 95537、 400-60-95537 网址： http://www.hrbcb.com.cn 17 国泰君安证券股份 有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华联系人：芮敏祺 电话： 021-38676161传真： 021-38670161 客服电话： 400-888-8666网址： www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 18 中信建投证券股份 有限公司 法定代表人：王常青联系人：魏明 电话： 010-85130588传真： 010-65182261 客服电话： 400-888-8108网址： www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 19 国信证券股份有限法定代表人：何如联系人：齐晓燕 公司 电话： 0755-82130833传真： 0755-82133952 客服电话： 95536网址： www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：林生迎 20 招商证券股份有限 公司 电话： 0755-82943666传真： 0755-82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：田薇 21 中国银河证券股份 有限公司 电话： 010-66568430传真： 010-66568990 客服电话： 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 22 海通证券股份有限 公司 电话： 021-23219000传真： 021-23219100 客服电话： 400-888-8001（全国）， 021-95553 网址： www.htsec.com 12 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 23 申万宏源证券有限 公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话：021-33388211客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 24 兴业证券股份有限 公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话： 021-38565785传真： 021-38565783 客服电话： 400-888-8123网址： www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 25 万联证券有限责任法定代表人：张建军联系人：罗创斌 公司 电话： 020-38286651传真： 020-22373718-1013 客服电话： 400-888-8133网址： www.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 26 东吴证券股份有限 公司 法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136传真： 0512-65588021 客服电话： 0512-33396288网址： www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 27 东方证券股份有限 公司 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 电话： 021-63325888传真： 021-63326173 客服电话： 95503网址： www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 28 上海证券有限责任 公司 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话： 021-53519888传真： 021-53519888 客服电话： 021-962518网址： www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责任 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 29 公司法定代表人：曾小普联系人：徐美云 电话： 0791-6285337传真： 0791-6288690 网址： www.gsstock.com 13 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 30 光大证券股份有限 公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨 电话： 021-22169999传真： 021-22169134 客服电话：95525、 10108998、 400-888-8788 网址： www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （ 4301-4316房） 31 广发证券股份有限 公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话： 020-87555888传真： 020-87555305 客服电话： 95575网址： www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 32 中信证券股份有限法定代表人：王东明联系人：陈忠 公司 电话： 010-84588888传真： 010-84865560 网址： www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 渤海证券股份有限 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 33 公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话： 022-28451861传真： 022-28451892 客服电话： 400-651-5988网址： www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 34 中信万通证券有限 责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061） 法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326传真： 0532-85022605 客服电话： 0532-96577网址： www.zxwt.com.cn 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 35 华泰证券有限责任 公司 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善联系人：张小波 14 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 电话： 025-84457777网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 36 长江证券股份有限 公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊联系人：李良 电话： 027-65799999传真： 027-85481900 客服电话： 95579网址： www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 37 国海证券股份有限 公司 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350传真： 0755-83704850 客服电话： 95563网址： www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 38 中原证券股份有限 公司 法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371-65585670传真： 0371-65585665 客服电话： 400-813-9666/0371-967218 网址： www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 39 中泰证券股份有限 公司 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话： 0531-68889155传真： 0531-68889185 客服电话： 95538网址： www.qlzq.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 40 恒泰证券股份有限 公司 法定代表人：庞介民联系人：王旭华 电话： 0471-4972343传真： 0471-4961259 客服电话： 0471-4961259网址： www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 41 东莞证券有限责任 公司 法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟 电话： 0769-22119341传真： 0769-22116999 客服电话： 0769-961130网址： www.dgzq.com.cn 15 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 42 中国中投证券有限 责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来联系人：刘毅 电话： 0755-82023442传真： 0755-82026539 网址： www.china-invs.cn 客服电话： 400-600-8008、 95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 43 长城国瑞证券有限 公司 法定代表人：王勇联系人：赵钦 电话： 0592-5161642传真： 0592-5161140 客服电话： 0592-5163588网址： www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 44 华宝证券有限责任法定代表人：陈林联系人：刘闻川 公司 电话： 021-68778081传真 021-68778117 客服电话： 400-820-9898网址： www.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 45 中国国际金融有限法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 公司 电话： 010-65051166传真： 010-65051156 网址： www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 46 华福证券有限责任 公司 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话： 0591-87278701传真： 0591-87841150 客服电话： 0591-96326网址： www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70147 天相投资顾问有限 公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话： 010-66045608传真： 010-66045527 客服电话： 010-66045678网址： www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 48 信达证券股份有限 公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话： 010-88656100传真： 010-88656290 16 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 客服电话： 400-800-8899网址： www.cindasc.com 49 中国民族证券有限 责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话： 010-59355941传真： 010-66553791 客服电话： 400-889-5618网址： www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 50 华龙证券有限责任 公司 电话： 0931-8888088传真： 0931-4890515 客服电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 51 国元证券股份有限 公司 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 电话： 0551-2257012传真： 0551-2272100 客服电话： 95578网址： www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 52 西部证券股份有限 公司 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话： 029-87406488传真： 029-87406387 客服电话： 95582网址： www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 53 平安证券有限责任 公司 法定代表人：杨宇翔联系人：郑舒丽 电话： 0755-22626391传真： 0755-82400862 客服电话： 95511-8网址： www.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 54 德邦证券有限责任 公司 法定代表人：姚文平联系人：罗芳 电话： 021-68761616传真： 021-68767981 客服电话： 4008888128网址： www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大 厦 A座 41楼 55中航证券有限公司 法定代表人：杜航联系人：戴蕾 电话： 0791-86768681传真： 0791-86770178 客服电话： 400-8866-567网址： www.avicsec.com 17 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 56 东海证券股份有限 公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话： 0519-88157761传真： 0519-88157761 客服电话： 400-888-8588网址： www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 57 方正证券股份有限法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 公司 电话： 0731-85832503传真： 0731-85832214 客服电话： 95571网址： www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 58 山西证券股份有限 公司 电话： 0351-8686659传真： 0351-8686619 客服电话： 400-666-1618、 95573 网址： www.i618.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 59 华融证券股份有限 公司 法定代表人：宋德清联系人：黄恒 电话： 010-58568235传真： 010-58568062 客服电话： 010-58568118网址： www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 60 日信证券有限责任 公司 法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉 电话： 010-66413306传真： 010-66412537 客服电话： 010-88086830网址： www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 61江海证券有限公司 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏 电话： 0451-82336863传真： 0451-82287211 客服电话： 400-666-2288网址： www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、 20楼 62 广州证券有限责任 公司 法定代表人：刘东联系人：林洁茹 电话： 020-88836655传真： 020-88836654 客服电话： 020-961303网址： www.gzs.com.cn 18 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 63 天源证券经纪有限 公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53号 法定代表人：林小明联系人：王斌 电话： 0755-33331188传真： 0755-33329815 客服电话： 4006543218网址： www.tyzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 64 新时代证券有限责 任公司 法定代表人：马金声联系人：孙恺 电话： 010-83561149传真： 010-83561094 客服电话： 4006989898网址： www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 65 西南证券股份有限 公司 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话： 023-63786141传真： 023-63786212 网址： http://www.swsc.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 66 华安证券股份有限公法定代表人：李工联系人：汪燕 司 电话： 0551-65161675传真： 0551-65161600 客服电话： 4008096518网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（ b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 67 司 华鑫证券有限责任公 电话： 021-64339000传真： 021-54668802 客服电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 68 国金证券股份有限公 司 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109网址：www.gjzq.com.cn 69 中信期货股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 19 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 网址： www.citicsf.com 70 杭州联合农村商业 银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 法定代表：张晨联系人：仇侃宁 电话： 0571-87923225传真： 0571-87923214 客服电话： 96592网址： www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表：李镇西法定代表：刘芳 71包商银行股份有限 公司 电话： 0472-5189051电话： 0472-5189057 客服电话： 96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19号 72山东寿光农村商业法定代表：颜廷军联系人：周淑贞 银行股份有限公司电话： 0536－5293756传真： 0536－5293756 客服电话： 0536－96633 73晋商银行股份有限 公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：上官永清 客服电话： 95105588网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 74宁波银行股份有限法定代表人：陆华裕 公司客服电话： 96528（上海地区 962528） 网址： www.nbcb.com.cn 注册地址：张家港市人民中路 66号 法定代表：王自忠联系人：朱芳 75张家港农村商业银 行股份有限公司 电话：0512-96065客服电话： 0512-96065 传真：051256968259 网址：http://www.zrcbank.com 76浙商银行股份有限 公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 20 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 21 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 77 昆仑银行股份有限 公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7 号 法定代表人：王国樑 联系人：张碧华 电话：021-89026813 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 78 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 79 广发银行股份有 限公司 注册地址：广州市东风东路713 号 法定代表人：董建岳 电话：020-38322256 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 80 浙江泰隆商业银行股 份有限公司 地址：浙江省台州市路桥区南官大道188 号泰隆大厦 法定代表人：王钧 网站： www.zjtlcb.com 客户服务电话：400-88-96575 0576-96575 81 江苏江南农村商业银 行股份有限公司 注册地址： 常州市和平中路413 号 法定代表： 陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 22 基金销售投资顾问 有限公司 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 23 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 万银财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 11 上海利得基金销售 有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址：杭州市教工路18 号EAC 欧美中心A 座D 区801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号B 座46 楼06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 24 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 22 层2208 客户服务热线：400-001-1566 公司网站：http://www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销售 有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 18 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 客户服务热线：4000-466-788 公司网站：http://www.91fund.com.cn 19 上海汇付金融服务 有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 客服电话：400-820-2819 公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn 20 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 21 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 22 北京钱景财富投注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 25 资管理有限公司 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com 23 北京乐融多源投 资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A 座16 层 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 24 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金 融商业楼341 室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn 25 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006# 公司地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 26 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 27 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 法定代表： 齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 28 珠海盈米财富管理注册地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号） 有限公司12楼 法定代表：肖雯联系人：吴煜浩 电话： 020-89629012传真： 021-63333390 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 29 北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906 室 法定代表：张琪联系人：付文红 电话： 010-62676405传真： 010-82607151 客服电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：唐建光 联系人：何晔 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 26 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 四、基金名称 国泰现金管理货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、投资目标 在有效控制投资风险和保持较高流动性基础上，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。 七、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、1年以内（含 1年）的银行定期存款、大额存单； 5、期限在 1年以内（含 1年）的债券回购； 6、期限在 1年以内（含 1年）的中央银行票据； 7、剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、资产支持证券、中期票据； 8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 1、整体配置策略 基于对国家宏观政策（财政政策、货币政策等）和短期资金供求状况的深入研究，合理 预期短期利率变化趋势，动态确定投资组合的平均剩余期限。 27 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 2、类别资产配置策略 基于对各类别资产的流动性特征分析（日均成交量、交易方式、市场流量）、收益率水 平（到期收益率、利息支付方式、利息税务处理、类别资产收益差异等）和风险特征（信用 等级、波动性）的分析，确定投资组合的类别资产配置比例。 3、明细资产配置策略 基于对明细资产的流动性、剩余期限和信用等级的分析，根据明细资产的收益率与剩余 期限的配比、以及流动性指标等优化配置各明细资产。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的 存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 28 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％） 1固定收益投资 619,716,858.45 55.17 其中：债券 619,716,858.45 55.17 资产支持证券 -- 2买入返售金融资产 100,000,390.00 8.90 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 3银行存款和结算备付金合计 381,728,673.35 33.98 4其他各项资产 21,824,269.34 1.94 5合计 1,123,270,191.14 100.00 （二）报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.37 其中：买断式回购融资 - 序号项目金额占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 44,549,857.72 4.14 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期末正回购的资金余额未超过基金资产的20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 66 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 75 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 35 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120天，平均剩余存续期未超 过 240天。 29 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例（ %） 各期限负债占基金资 产净值的比例（％） 130天以内 55.93 4.14 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 230天 (含 )—60天 8.36 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 360天 (含 )—90天 17.66 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 490天 (含 )—180天 1.86 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 5180天 (含 )—397天（含） 18.57 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 合计 102.38 4.14 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 130,021,547.33 12.09 其中：政策性金融债 130,021,547.33 12.09 4企业债券 -- 5企业短期融资券 489,695,311.12 45.52 6中期票据 -- 7同业存单 -- 8其他 -- 9合计 619,716,858.45 57.60 30 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 10 剩余存续期超过 397天的浮动 利率债券 -- （五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称 债券数量 (张 ) 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 15041115农发 11 900,000 90,028,763.78 8.37 2 01169901616中船 SCP001 600,000 59,999,907.45 5.58 3 01169918316晋能 SCP002 500,000 50,034,386.30 4.65 4 07163600116华安证券 CP001 500,000 49,995,563.57 4.65 5 01159811115龙源电力 SCP015 500,000 49,971,856.69 4.64 6 01169903716同煤 SCP001 500,000 49,849,843.82 4.63 7 04155604215国泰租赁 CP001 400,000 39,978,428.50 3.72 8 07161700116东北证券 CP001 300,000 29,995,393.90 2.79 9 07160700116中信建投 CP001 300,000 29,994,983.87 2.79 10 01169933716华侨城 SCP001 300,000 29,986,392.45 2.79 （六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含 )-0.5%间的次数0次 报告期内偏离度的最高值 0.1566% 报告期内偏离度的最低值 0.0171% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0751% （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）投资组合报告附注 1、基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日 计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00元。 2、本报告期内本基金持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债 券的摊余成本未超过基金资产净值的 20%。 31 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 3、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 4、其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收利息 7,305,575.48 4应收申购款 14,518,693.86 5其他应收款 - 6待摊费用 - 7其他 - 8合计 21,824,269.34 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2015年 12月 31日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）国泰现金管理货币市场基金（ A类） 净值增净值增长率业绩比较基业绩比较基准收 阶段①-③ ②-④ 长率①标准差②准收益率③益率标准差④ 2012年 12月 11日至 2012年 12月 31日 0.1772% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.0997% 0.0015% 2013年度 3.9349% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.5849% 0.0030% 2014年度 4.3717% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.0217% 0.0034% 2015年度 3.6111% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.2611% 0.0075% 2012年 12月 11日至 2015年 12月 31日 12.5948 % 0.0054% 4.1275% 0.0000% 8.4673% 0.0054% （二）国泰现金管理货币市场基金（ B类） 32 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 净值增净值增长率业绩比较基业绩比较基准收 阶段①-③ ②-④ 长率①标准差②准收益率③益率标准差④ 2012年 12月 11日至 2012年 12月 31日 0.1908% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.1133% 0.0015% 2013年度 4.1843% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.8343% 0.0030% 2014年度 4.6220% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.2720% 0.0034% 2015年度 3.8599% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.5099% 0.0075% 2012年 12月 11日至 2015年 12月 31日 13.4228 % 0.0055% 4.1275% 0.0000% 9.2953% 0.0055% 十三、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5、基金合同生效以后的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 8、基金资产的资金汇划费用； 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 33 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B类降级为 A类的基金份额 持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A类基金份额持有人的费 率。B类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A类升级为 B类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持 有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售 机构。 4、本条第一款第 4 至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体 上刊登公告。 （五）税收 34 国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016年第一号） 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年1月23日刊登的 本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第十部分基金的投资”中基金投资组合报告，数据截至 2016年 3月 31 日； 6、更新了“第十一部分基金的业绩”，数据截至 2015年 12月 31日； 7、更新了“第二十三部分其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一六年七月二十五日 35 中财网
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