[发行]华商优势行业：更新招募说明书（2016年第2号）
华商优势行业灵活配置混合型 证券投资 基金招募说明书 （更新） （ 201 6 年第 2 号） 基金管理人： 华商基金 管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二〇一 六 年 七 月 重要提示 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国证 监会 2013 年 9 月 12 日证监许可 [2013]1185 号文 注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金 管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于证券投资基金 中的中高风险和中高预期收益产品。本基金 存在大类资产配置风险，有可能受到 经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因 素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩 效带来风险。本基金在股票选择中强调主题投资策略和成长策略，这种评估具有 一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股 选择风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债 券信用质量 降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 11 日 , 有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 3 月 31 日。（财务数据未经审计） 目 录 一、绪言................................ ................................ ................................ ........................ 1 二、释义................................ ................................ ................................ ........................ 1 三、基金管理人................................ ................................ ................................ ............ 5 四、基金托管人................................ ................................ ................................ .......... 15 五、相关服务机构................................ ................................ ................................ ...... 19 六、基金的募集................................ ................................ ................................ .......... 39 七、基金合同的生效................................ ................................ ................................ .. 39 八、基金份额的申购、赎回与转换................................ ................................ .......... 40 九、基金的投资................................ ................................ ................................ .......... 48 十、基金的财产................................ ................................ ................................ .......... 65 十一、基金资产的估值................................ ................................ .............................. 65 十二、基金的收益与分配................................ ................................ .......................... 70 十三、基金的费用与税收................................ ................................ .......................... 71 十四、基金的会计与审计................................ ................................ .......................... 73 十五、基金的信息披露................................ ................................ .............................. 73 十六、风险揭示................................ ................................ ................................ .......... 79 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................ .................. 81 十八、基金合同的内容摘要................................ ................................ ...................... 84 十九、基金托管协议的内容摘要................................ ................................ ............ 107 二十、对基金份额持有人的服务................................ ................................ ............ 124 二十一、招募说明书存放及查阅方式................................ ................................ .... 130 二十二、备查文件................................ ................................ ................................ .... 130 一、绪 言 《 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 （ 以下简称 “ 本招募说 明书 ” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《证券投资 基金销售管理办法》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办 法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ） 及其他有关规定以及《 华商优 势行业灵活配置混合型 证券投资基金基 金合同》 （ 以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 本招募说明书阐述了 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招 募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约 定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同 当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基 金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在 基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金 。 2 、基金管理人：指 华商基金 管理有限公司 。 3 、基金托管人：指中国 建设 银行股份有限公司 。 4 、基金合同：指《 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对 基 金合同 的任何有效修订和补充 。 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华商优势行业灵活配 置混合型 证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 。 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 。 7 、基金份额发售公告：指《 华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金基金份额 发售公告》 。 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 。 9 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会 议 修订 ，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订。 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 。 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 。 12 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时作出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 。 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 。 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 。 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 。 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 。 18 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 。 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 。 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 。 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 22 、销售机构：指 华商基金 管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 。 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 。 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 华商基金 管理有限公 司或接受 华商基金 管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 。 25 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构 办理 登记的基金份额余额及其变动情况的账户 。 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 。 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 。 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 。 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3 个月 。 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 。 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 。 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 。 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ）。 34 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 。 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 。 36 、《业务规则》：指《 华商基金 管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共 同遵守 。 37 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申请购 买基金份额的行为 。 38 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 。 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的 条件要求将基金份额兑换为现金的行为 。 40 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告规定 的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金基金份额的行为 。 41 、转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 。 42 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 。 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 。 44 、元：指人民币元 。 45 、基金收益：指基金 投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 。 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 。 47 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 。 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 。 49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 。 5 0 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒 体 。 51 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 1 、 名称：华商基金管理有限公司 2 、 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3 、 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 、 法定代表人：李晓安 5 、 成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6 、 注册资本：壹亿元 7 、 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8 、 联系人：周亚红 9 、 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券 股份有 限 公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 20 ％ 10 、 客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11 、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长 混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券 投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投 资基金、华商 价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华 商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商 大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资 基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基 金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型 证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证 券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券 投资基 金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势灵活配置混合型 证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基 金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资 基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证 券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混 合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任华龙证券 股份有限公司董事长兼党 委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局 长、局长、党组书记。 田洪宝 ： 董事。男，经济学专业研究生学历，曾就职临沂电业局，任用电所副主 任、副局长、党委委员；潍坊电业局，任副局长；山东潍坊发电厂，任工会主席、党 委委员、副厂长；北京第二热电厂，任厂长、党委委员；华电（北京）热电有限公司， 任总经理、党委委员；中国华电集团公司，任计划发展部副主任、规划发展部副主任， 期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任；华电陕西能源有限公司，任执行董事、总 经理、党组副书记。现任中 国华电集团资本控股有限公司执行董事、总经理、党组成 员，兼任陕西华电安康发电有限公司董事长。 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限公 司党委副书记、纪委书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职 工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任，工会 主席，副总经理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于 甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券 有限责任公司资产管理部 总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就 职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司 委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总 经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、 宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部 经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经 理。 梁永强 ：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理， 曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化 投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料 有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有 限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公 司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济 学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律 合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北 京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于 河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工 业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会， 任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 2. 监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券 股份有限公司总会计师； 曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华 龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公 司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后 并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计 划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司 财务 处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处 长等职务。 3. 总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹 备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理，现 任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券 投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来 主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研 究员、高级研究员。 周 亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾 任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品设计师、 渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部 总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时 基金管理有限公司高级系统管理员。 刘宏：副总经理。男，特许金融分析师（ CFA ）， 2002 年 7 月至 2007 年 2 月，就 职于中国移动通信集团公司 ，任项目经理； 2007 年 2 月至 2008 年 3 月，就职于云南国 际信托有限公司，担任高级分析员； 2008 年 4 月加入华商基金管理有限公司，历任华 商动态阿尔法灵活配置混合型基金基金经理助理，华商产业升级混合型基金基金经理， 投资管理部副总经理。现任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理，华商盛世成 长混合型证券投资基金基金经理，华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理，公司副总经理、投资管理部总经理。 4、基金经理 吴鹏飞：男，经济学博士，中国籍，具有基金从业资格， 2003 年 7 月至 2006 年 7 月于渤海证券， 任行业研究员； 2006 年 7 月至 2008 年 7 月于嘉实基金，任行业基金 经理； 2008 年 7 月至 2010 年 7 月于渤海证券，任研究部总经理； 2010 年 7 月至 2013 年 3 月初于泰康资产管理有限公司，任职投资经理。 2013 年 3 月加入华商基金管理有 限公司投资管理部。 2013 年 12 月 11 日至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理； 2015 年 4 月 9 日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券投资 基金基金经理； 2015 年 6 月 29 日起至今担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 田明圣，男，经济学博士， 201 3 年 12 月 11 日至 2015 年 10 月 8 日担任华商优势 行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、 华商动态阿尔法灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、 投资决策委员会主席 ； 刘宏：华商基金管理有限公司副总经理、投资管理部总经理、华商盛世成长混合 型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理, 华商创新成长 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,； 梁伟泓：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商收益增强债券型证券 投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合 型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理 ； 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理，华商健康生活灵活配置混 合型证券投资基金基金经理； 吴鹏飞：华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金 经理； 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人 泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知 基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使 因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用 职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1、内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有 资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制 文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极 执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司 内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立 有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职 能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企 业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和 管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定 单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公 正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影 响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固 有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审 议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中 国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投 资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评 估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指 导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、 各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控 制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及 风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制 度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制 度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达 适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总 额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289 亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量 达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行 物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快 捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多 项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿 元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基 金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后， 再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业 务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金 融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志 “中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强” 中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷 部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个 人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部 审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设 银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信 贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中 国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从 事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳 步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括 证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一 季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被 国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金 份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配 备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区 专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监 控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：洪渊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (8) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (9) 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内96699，上海地区962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (10) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 联系人：何佳 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (11) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (12) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (13) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (14) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (15) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客服电话:95565.4008888111 网址:www.newone.com.cn (16) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-84588888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (17) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (18) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (19) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388215 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com (20) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (21) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (22) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：0571-95548 (23) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 电话：025-84457777 联系人：庞晓芸 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn (24) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (25) 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场A座21层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场A座21层（266061) 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：wuzc@zxwt.com.cn (26) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (27) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com (28) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com (29) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn (30) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (31) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：胡岩 客服热线：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn (32) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区4036号荣超大厦16—20层 办公地址：深圳市福田中心区4036号荣超大厦16—20层（518048） 法定代表人：谢永林 电话：0755-22621866 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (33) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 96518（安徽省内）、4008096518（全国） 网址： www.hazq.com (34) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (35) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com (36) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (37) 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 电话0791-86289667 传真0791-86281485 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com (38) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：李季 电话：010-88085258 联系人：唐岚 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (39) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李 玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 公司网址：www.ats.com.cn (40) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn (41) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn (42) 财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100 传真：0571-87818329 客服电话：95336 ,4008696336 网址：www.ctsec.com (43) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (44) 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (45) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (46) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (47) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn (48) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (49) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (50) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (51) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (52) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：（010）66045515 传真：（010）66045518 联系人：李景平 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (53) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (54) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81147394 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (56) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (57) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (58) 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (59) 北京展恒基金销售股份有限公司 （未完）  |