[公告]易方达纯债：关于第四个运作期开放日常申购、赎回和转换业务的公告
易方达基金管理有限公司 关于 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 第 四 个 运作 期 开放日常申购、赎回 和 转换 业务的公告 公告 送出日期： 201 6 年 7 月 26 日 1. 公告基本信息 基金名称 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 易方达纯债 1 年定期开放债券 基金主代码 000111 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 7 月 30 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 （以下 简称“《基金合同》”） 、《易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资 基金 更新的 招募说明书》 （以下简称“《 更新的 招募说明书 》”） 申购起始日 2016 年 8 月 1 日 赎回起始日 2016 年 8 月 1 日 转换转入起始日 2016 年 8 月 1 日 转换转出起始日 2016 年 8 月 1 日 下属分级基金的基金简称 易方达纯债 1 年定期开放债券 A 易方达纯债 1 年定期开放债券 C 下属分级基金的交易代码 000111 000112 该分级基金是否开放申 购、赎回、转换 是 是 注：易方达纯债 1 年 定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）为定 期开放基金，本个运作期为 201 6 年 8 月 1 日至 201 7 年 7 月 31 日（含该日）。其 中 201 6 年 8 月 1 日至 201 6 年 8 月 12 日为开放运作期，本基金开放申购、赎回 及转换业务 ， 但具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日的交易时间 ； 201 6 年 8 月 1 3 日至 201 7 年 7 月 31 日（含该日）为 封闭运作期， 除在每个自然季度（ 1 月、 4 月、 7 月和 10 月份）的第一个工作日为投资人办理 赎回业务外，其他时间不开放申购、赎回及转换业务 。 2. 日常申购、赎回和转换业务的办理时间 （ 1 ） 根据《基金合同》和《 更新的 招募说明书 》的规定， 除 《 基金合同 》 生 效后的首个运作期（仅为封闭运作期）外， 本基金 的运作期包含“封闭运作期” 和“开放运作期”，运作期期限为 1 年，其中开放运作期原则上不少于 7 个自然 日并且最长不超过 30 个自然日。在每个封闭运作期中，每个自然季度（ 1 月、 4 月、 7 月和 10 月份）的第一个工作日为受限开放期。本基金在封闭运作期内， 除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外，其他时间不开放申购与赎回。每个 封闭运作期结束后，本基金进入开放运作期，在开放运作期内开放申购与赎回等 业务。 本基金的第一个运作期为封闭运作期，自 《 基金合同 》 生效日至 2014 年 7 月 31 日（含该日）。 第二个运作期为 2014 年 8 月 1 日 至 2015 年 7 月 31 日（含 该日）。第三个运作期为 2015 年 8 月 1 日至 2016 年 7 月 31 日（含该日）。 第 四 个运作期为 201 6 年 8 月 1 日至 201 7 年 7 月 31 日（含该日）。 其中 201 6 年 8 月 1 日至 201 6 年 8 月 12 日 为开放运作期， 本基金开放 申购、赎回及转换业务 ； 201 6 年 8 月 13 日 至 201 7 年 7 月 31 日（含该日） 为 第 4 个封闭运作期 ， 除在每个自 然季度（ 1 月、 4 月、 7 月和 10 月份）的第一个工作日为投资人办理赎回业务外， 其他时间不开放申购 、 赎回 及转换业务 。 本基金在开放运作期内开放申购、赎回及转换业务 ，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或 《 基金合同 》 的规定公告暂停申购、赎回 及转换 时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 的有关规定 在指定媒体上公告。 （ 2 ）投资人在 《 基金合同 》 约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申 请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回 或转 换 价格为下一开放日基金 份额申购、赎回 或转换 的价格。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （ 1 ） 投资者通过非直销销售机构或易方达基金管理有限公司（以下简称“本 公司”）网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币 10 元，追加申购单笔最 低限额为人民币 10 元；投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为 人民币 50,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1,000 元。 在符合法律法规 规定的前提下， 销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销 售机构的相关规定。 ( 以上金额均含申购费 ) （ 2 ）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律 法规、中国证监会另有规定的除外。 （ 3 ）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告。 3.2 申购费率 本基金对通过直销中心申购的 特定投资群体 与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理人 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并按 规定予以公告。 3.2.1 前端收费 （ 1 ） 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体 申购 费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率 M ＜ 100 万 0.06% 100 万 ≤M ＜ 200 万 0.04% 200 万 ≤M ＜ 500 万 0.02% M≥500 万 1,000元/笔 （ 2 ） 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜200万 0.4% 200万≤M＜500万 0.2% M≥500万 1,000元/笔 （ 3 ）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。 （ 4 ）本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 （ 5 ） 基金管理人可以在 《 基金合同 》 规定的范围内调整申购费率，调整后 的申购费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （ 6 ） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《 基金合同 》 约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 3.3 其他与申购相关的事项 关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明： （ 1 ）本基金 A 类基金份额参加平安银行、泉州银行、苏州银行、余杭农村 商业银行、平安证券、大泰金石、大智慧、好买基金、积木基金、陆金所资管、 诺亚正行、数米基金、苏宁基金、天天基金、同花顺、鑫鼎盛、盈米财富、长量 基金、众禄金融开展的申购费率优惠活动，投资者通过上述非直销销售机构申购 本基金 A 类基金份额享有的费率优惠活动内容请查看本公司或非直销销售机构 的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 （ 2 ）投资者通过本公司网上交易系统进行本基金 A 类基金份额申购的优惠 费率，详见本公司网站上的相关说明。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得 少于10份（如该帐户在该销售机构托管的该类基金余额不足10份，则必须一次 性赎回该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的该类基 金余额不足10份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩 余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下， 各销售机构对赎回份额 限制有其他规定的，需同时 遵循该销售机构的相关规定 。 （ 2 ）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定赎回金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告。 4.2 赎回费率 （1）本基金 A 类份额和 C 类份额均按照下表收取赎回费： 赎回时点 A 类 /C 类基金份额 赎回费率 开放运作期 0 （2）基金管理人可以在 《 基金合同 》 规定的范围内调整赎回费率，调整后 的赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《 基金合同 》 约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 （ 1 ）基金转换的计算公式 A=[B×C×(1 - D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1 - D)/(1+G)]×G 其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值； F 为 货币市场基金 全部转出时账户当前累计未付收益（仅限 转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快 线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易 方达增金宝货币市场基金和易方达现金增利货币市场基金 ） 或者短期理财基金转 出时对应的累计未付收益（转出基金为 易方达月月利理财债券型证券投资基金和 易方达双月利理财债券型证券投资基金） ； G 为对应的申购补差费率； H 为转出基 金赎回费； J 为申购补差费。 （ 2 ）基金转换费 1 ）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2 ）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收 取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的 特定投资群体基金份额 的申购费，以除通过直销中心申购的 特定投资群体之外的其他投资者申购费为比 较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3 ）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照 《 基金合同 》 、 《 更新的招募说明书 》 及最新的相关公告约定的 比例计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （ 3 ）具体转换费率举例 1 ）当本基金 A 类份额为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基 金为转入基金时： ①转换对应的本基金赎回费率 为 0 ： ②转换对应的申购补差费率如下： i 对于直销中心的 特定投资群体 ： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0. 14%； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0. 12%； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0. 14%； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.098%； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 ii 对于其他投资者： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 1.40%； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 1.20%； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 1.40%； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.98%； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转出基金申购费 率为每笔固定金额 1000 元，转入基金申购费率为 1.00% ，在计算申购补差费率 时按 0.02% 扣减（即申购补差费率为 1.00% - 0.02% ＝ 0.98% ），基金管理人可根据 业务需要进行调整。 2 ）当本基金 A 类份额为转入基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基 金为转 出基金时： ①转换对应的转出基金即易方达策略成长二号混合型证券投资基金的赎回 费率如下： 持有期限 0 - 364 （含）天，赎回费率为 0.50% ； 持有期限 365 （含） - 729 （含）天，赎回费率为 0.25% ； 持有期限 730 （含）天以上，赎回费率为 0 。 ②转换对应的申购补差费率为 0 。 3 ）本基金参加盈米财富开展的转换费率优惠活动，详细活动内容及活动期 限请查看本公司或盈米财富的相关公告或通知，本公司可根据情况增加或调整非 直销销售机构； 投资者通过本公司网上交易系统等进行本基金和本公司旗下其它 开放式基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相关说明。 （ 4 ）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份，在 开放运作期欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份额净值为 1.000 元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基 金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0 ，申购补差费率 为 1.40% 。转换份额计算如下： 转换金额 = 转出基金申请份额 × 转出基金份额净值 =10,000×1.000=10,000.00 元 转出基金赎回费 = 转换金额 × 转出基金赎回费率 =10,000.00×0.00=0.00 元 申购补差费 = （转换金额 - 转出基金赎回费） × 申购补差费率 ÷ （ 1 ＋申购补 差费率） = （ 10,000.00 - 0.00 ） ×1.40 %÷ （ 1+1.40% ） =138.07 元 转换费 = 转出基金赎回费 + 申购补差费 =0.00+138.07=138.07 元 转入金额 = 转换金额 - 转换费 =10,000.00 - 138.07=9861.93 元 转入份额 = 转入金额 ÷ 转 入基金份额净值 =9861.93 ÷ 1.020=9668.56 份 5.2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可转换基金 易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方 达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达 策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方 达 科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小 盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔 股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型 证券投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证 券投资基金、易方达创业 板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双 债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利 理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达信用债债券型 证券投资基金、 易方达裕丰回报债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券 型证券投资基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式基金 、 易 方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货 币市场基金 、易方达龙宝货币市 场基金、易方达增金宝货币市场基金、 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式 指数证券投资联接基金 、 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、易方达 新经济灵活配置混合型证券投资基金、易方达现金增利货币市场基金、易方达裕 如灵活配置混合型证券投资基金、 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金、 易方达改革红利混合型证券投资基金、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基 金、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金、易方达新利灵活配置混合型证券 投资基金、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金、易方达安心回馈混合型 证券投资基金、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞享灵活配置 混合型证券投资基金、易方达国防军工混合型证券投资基金、易方达瑞享 灵活配 置混合型证券投资基金 、易方达瑞景 灵活配置混合型证券投资基金 、易方达恒久 添利 1 年定期开放债券型证券投资基金、易方达裕祥回报债券型证券投资基金、 易方达瑞财 灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达黄金交易型开放式证券投资基 金联接基金 。 （ 2 ）转换业务办理地点 办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时 销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换 业务。具体以销售机 构规定为准。 注： 中国建设银行、 中国工商银行、中国农业银行、中国邮政储蓄银行、交通银 行、招商银行、包商银行、渤海银行、长安银行、大连银行、东莞农村商业银行、 广州农商银行、杭州联合银行、杭州银行、河北银行、吉林银行、江苏银行、江 西银行、金华银行、锦州银行、昆山农村商业银行、乐清农商银行、龙江银行、 龙湾农商银行、鹿城农商银行、洛阳银行、宁波银行、平安银行、齐商银行、泉 州银行、日照银行、上海农村商业银行、上海银行、顺德农村商业银行、苏州银 行、天津银行、威海市商业银行、潍坊银行、余杭农村商业银行、云南红塔银行、 浙江稠州商业银行、浙江泰隆商业银行、 中国民生银行、中信银行、重庆农村商 业银行、珠海华润银行、广发证券、安信证券、渤海证券、财富证券、财通证券、 长城国瑞证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证 券、第一创业证券、东北证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方 正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国 融证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华安证券、华宝证券、 华福证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华信证券、 江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联讯证券、南京 证券、平安证券、 山西证券、上海证券、申万宏源西部证券、申万宏源证券、世纪证券、天风证券、 万联证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、 招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（山东）、中原证券、长量基金、 创金启富、大泰金石、鼎信汇金、东海期货、泛华普益、富济财富、海银基金、 好买基金、和讯信息、恒天明泽、徽商期货、汇付金融、济安财富、金观诚、久 富财富、凯石财富、乐融多源、联泰资产、诺亚正行、钱景财富、深圳新兰德、 晟 视天下、数米基金、苏宁基金、天天基金、同花顺、鑫鼎盛、新浪仓石、一路 财富、宜投基金销售、宜信普泽、奕丰金融、盈米财富、增财基金、展恒基金、 中国国际期货、中经北证、中期资产、中信建投期货、中信期货、中正达广、中 证金牛、众禄金融、众升财富和本公司直销机构开放本基金的转换业务。其他销 售机构以后如开通本基金的转换业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者 关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ）转换业务规则 1 ）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其 持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2 ）基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3 ）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照 四舍五入方法，保留小数点后两位。 4 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为 基准进行计算。 5 ）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6 ）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金 单笔转出申请不得少于 10 份（如该账户在该销售机构托管的 该基金余额不足 10 份，则必须一次性赎回或转出 该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在销售 机构托管的该基金余额不足 10 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托 管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 7 ） 开放运作期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申 请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的 20% ，即认为是 发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基 金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转换转出或延缓支付或终止 《 基金 合同 》 。 8 ）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入 方的基金必须处于可申购状态。 9 ）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转 换 出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况 下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 10 ）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依 照各基金更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点 后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 （ 4 ）基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办 理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资 者 自 T+2 工作日起 （含该日）有权赎回转入部分的基金份额。 （ 5 ）暂停基金转换的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： 1 ） 因不可抗力导致基金无法正常运作或不能支付转换转出款项。 2 ） 发生 《 基金合同 》 规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停 接受投资人的转换申请或延缓支付转换转出款项。 3 ） 证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4 ）基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基 金份额持有人利益时。 5 ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 ）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接 受转换转出可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 7 ）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 （ 6 ）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况 在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的业务规则 及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 6 . 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 - 881 - 8099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 邮政编码： 510620 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 020 - 85102506 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 邮政编码： 100033 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 010 - 63213377 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706 - 2708 室 邮政编码： 200121 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 021 - 50476668 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 客户服务传真： 020 - 38798812 客户服务电话： 400 - 881 - 8088 6.1.2 场外非直销机构 (1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 联系人：李紫钰 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com (4) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 68858117 网址： www.psbc.com (5) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (6) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (7) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016 ；宁波、深圳地区： 967210 ；成 都地区： 028 - 65558555 公司网站： www.bsb.com.cn (8) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代 表人：闫冰竹 联系人：赵姝 客户服务电话： 95526 传真： 010 - 66226045 网址： www.bankofbeijing.com.cn (9) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (10) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话： 96669 、 400 - 05 - 96669 传真： 029 - 88609566 网址： http://www.ccabchina.com/ (11) 大连银行 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电话： 0411 - 82356695 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网站： w ww.bankofdl.com (12) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com (13) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话： 020 - 28019432 传真： 020 - 22389031 客户服务电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com (14) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com (15) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客户服务电话： 400 - 888 - 8508 、 05 71 - 96523 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn (16) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com (17) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话： 0431 - 84999627 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666 公司网站： www.jlbank.com (18) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客户服务电话： 95319 传真： 025 - 58587820 网址： www.jsbchina.cn (19) 江西银行 注册地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：南昌市红谷 滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话： 0791 - 86796029 传真： 0791 - 86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn (20) 金华银行 注册地址：金华市光南路 668 号 办公地址：金华市光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽、陈霞 电话： 0579 - 82178270 传真： 0579 - 82178321 客户服务电话： 400 - 711 - 6668 公司网站： www.jhccb.com.cn (21) 锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 客户服务电话： 400 - 66 - 96178 公司网站： www.jinzhoubank.com (22) 昆山农村商业银行 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 客户服务电话： 0512 - 96079 公司网站： www.ksrcb.com (23) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话： 0577 - 61566028 传真： 0577 - 61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (24) 龙江银行 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话： 045185706107 传真： 045185706036 客户服务电话： 4006458888 公司网站： http://www.lj - bank.com (25) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话： 0577 - 86923223 传真： 0577 - 86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (26) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话： 0577 - 88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (27) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (28) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (29) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 021 - 50979507 网址： bank.pingan.com (30) 齐商银行 注册地址：淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 电话： 0533 - 2178888 - 9591 传真： 0533 - 2180303 客户服务电话： 400 - 86 - 96588 公司网站： www.qsbank.cc (31) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.com (32) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定 代表人：王森 联系人：成晓华 电话： 0633 - 8081621 传真： 0633 - 8081276 客户服务电话： 400 - 68 - 96588 （全国） 0633 - 96588 （日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (33) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真： 021 - 50105124 网址： www.srcb.com (34) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：冀光恒 联系人：汤征程 联系电话： 021 - 68475521 开放式基金咨询电话： 95594 开放式基金业务传真： 021 - 68476111 网址： www.bankofshanghai.com (35) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 联系电话： 0757 - 22386489 客户服务电话： 0757 - 22223388 传真： 0757 - 22388235 网址： www.sdebank.com (36) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512 - 69868364 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com (37) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank - of - tianjin.com.cn (38) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 0631 - 5211651 传真： 0631 - 5215726 客户服务电话：山东省内 96636 ，中国境内 40000 - 96636 公司网站： www.whccb.com ， www.whccb.com.cn (39) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：史跃峰 联系人：陈菲 电话： 0536 - 8051901 传真： 0536 - 8051916 客户服务电话： 400 - 61 - 96588 公司网站： www.wfccb.com (40) 余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话： 0571 - 86209980 客户服务电话： 96596,4008896596 公司网站： www.yhrcb.com (41) 云南红塔银行 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话： 0877 - 2060607 客户服务电话： 0877 - 96522 公司网站： http://www.yxccb.com.cn (42) 浙 江稠州商业银行 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 法定代表人：金子军 联系人：谢圆圆 电话： 0571 — 87117661/ 13777805250 传真： 0571 — 87117607 客户服务电话： 0571 — 96527 公司网站： http://www.czcb.com.cn/ (43) 浙江泰隆商业银行 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话： 0571 - 87219677 客户服务电话： 400 - 88 - 96575 公司网站： www.zjtlcb.com (44) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010 - 58560666 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 网址： www.cmbc.com.cn (45) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 客户服务电话： 95558 传真： 010 - 85230049 网址： bank.ecitic.com (46) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 联系电话： 023 - 67637962 客户服务电话： 023 - 966866 传真： 023 - 67637909 网址： www.cqrcb.com (47) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话： 4008800338 客户服务电话： 96588 （广东省外请加拨 0756 ）， 4008800338 网址： www.crbank.com.cn (48) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (49) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn (50) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 客户服务电话 :400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451958 网址： www.bhzq.com (51) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 - 26 层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话： 0311 - 66006342 客户服务电话： 400 - 612 - 8888 传真： 0311 - 66006414 网址： www.s10000.com (52) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话： 0731 - 84403360 、 0731 - 84403319 客户服务电话： 4008835316 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com (53) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈 继宁 联系人：夏吉慧 联系电话： 0571 － 87925129 客户服务电话： 95336 （浙江）、 40086 - 96336 （全国） 网址： www.ctsec.com (54) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话： 0592 - 5161642 客户服务电话： 0592 - 5163588 传真： 0592 - 5161140 网址： www.xmzq.cn (55) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：邵崇 联系人：刘阳 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83515567 网址： www.cgws.com (56) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 9557 9 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (57) 川财证券 注册地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 （未完）  |