[发行]安信策略：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 201 6 年 6 月 20 日 重要提示 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请 于 2012 年 4 月 5 日经 中国证监会 证监许可[2012]442号文核准。 本基金基金合同于 2012 年 6 月 20 日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 核准 。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 6 年 6 月 20 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日 （财务数据未经审计） 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：王阳 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57 % （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿 集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、 总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本（香港）有限公司董事长、 五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、 隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限 公司副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬（上海） 投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易 期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限 公司资本市场部董事总经理。 李宏蕾先生，董事，会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理， 中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理，中国 广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任，中广核财务有限责任公司投资银行 部副总经理（主持工作）。现任中广核资本控股有限公司金融发展部副总经理（主持工作）。 徐景安先生，独立董事，1964年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究院 干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长， 国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会 副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景 安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。 郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副 处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长。 现任国家开发银行股份有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务；现任中国五矿 集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。 余斌先生，监 事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总 经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官 、运营部总经理， 兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事 ， 工商管理硕士 。 历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券 有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主 管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部 总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 张再新先生，职工监事 ， 管理学学士 。 历任 安信证券股份有限公司计划财务部会计 ， 安 信基金管理有限责任公司财务部会计 、工会财务委员。 现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管 。 3 、公司高管人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理兼基金投资部总经理。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事、总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。2007年6月27日至2010年2月11日，任 大成财富管理2020生命周期证券投资基金的基金经理。2015年12月1日至今，任安信策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 陈振宇先生 2012年6月20日至2014年1月14日 黄立华先生 2014年1月15日至2015年11月30日 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司 基金投资部基金经理。 占冠良先生，管理学硕士。简历同上。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元， 增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及 佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入 比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠 道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个 百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心 指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金 融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场 第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资 格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中， 以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话： 0755 － 82509820 传真： 0755 － 82509920 联系人：陈思伶 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司网站： www.essencefund.com 2、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 4 ）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网址： www. gdb.com.cn （ 5 ）张家港农村商业银行股份有限公司住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网址： www.zrcbank.com （ 6 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 7 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 8 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 9 ）国泰君安 证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 / 95521 网址： www.gtja.com （ 10 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网址： www. citics.com （ 11 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 12 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 13 ）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 14 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户 服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 15 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com （ 16 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网址： www.citicsf.com （ 17 ）中国国际金融股份有限公司 住址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法人代表：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 19 ）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网址： www.longone.com.c n （ 20 ）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法人代表：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站： www.dxzq.net （ 21 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法人代表：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站： www.hx168.com.cn （ 22 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住址： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法人代表：赵荣春 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 23 ）上海陆家嘴资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法人代表：郭坚 客户服务电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com （ 24 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法人代表：陈姚坚 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网站： www.jfzinv.com （ 25 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 1 0 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 26 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 27 ）杭州数米基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 28 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 4009 - 2000 - 22 网址： http://www.homeway.com.cn （ 29 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 30 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法人代表：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 31 ）泰信财富投资管理有限公司 住址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法人代表：穆宏轩 客户服务电话： 400 - 168 - 7575 网址： www.taixincaifu.com （ 32 ）上海好买基金销售有限公司 住址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法人代表：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 33 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法人代表：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 二 ）基金份额 登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话： 0755 － 8250986 5 传真： 0755 － 82560289 联系人：宋发根 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（ 010 ） 58153000 、（ 0755 ） 25028288 传真：（ 010 ） 85188298 、（ 0755 ） 25026188 签章注册会计师：张小东、陈立群 联系人：李妍明 四、基金名称 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金类型 契约型开放式 七、投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国经济增长和资本市场 发展的成果，力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、可转换债 券（含分离交易可转债）、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规允许或中 国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为 30% — 80% ，权证投资占基金资产净值的比例为 0 － 3% ，债券及其他金融工具 投资占基金资产的比例为 20% — 70% ，其中现金或者到期日在 一年以内的政府债券合计比例不低于基金资产净值的 5% 。 九、投资策略 本基金将灵活运用多种投资策略，采取“自上而下”和“自下而上”相结合的模式，在 对中国经济结构和发展趋势进行分析的基础上，以行业运行周期和公司竞争优势分析为根 本，结合金融市场行为分析，根据大类资产的收益与风险特征及其变化趋势的判断，动态运 用并不断优化资产配置策略、价值精选策略、主题精选策略、成长精选策略和趋势投资策略 等，发挥多种策略的优势，实现基金资产长期稳定增值。 1 、资产配置策略 资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的综合研究为主，由基金经理和研究员组成 的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，重点关注包括 GDP 增速、固 定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应和利率等宏观指标的变化趋势，同时强调 金融市场投资者行为分析，关注资本市场资金供求关系变化等因素，在深入分析和充分论证 的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度。 在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析， 综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将基金资产 动态配置在股票和债券 等大类资产之间，同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策 略，在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收 益类资产及其他金融工具降低损失，实现基金资产的长期稳定增值。 2 、股票投资策略 本基金的股票投资通常在资产配置策略的基础上，结合国家产业政策和区域发展政策， 客观分析行业景气度和发展前景、行业竞争结构和盈利模式，综合运用价值精选策略、主题 精选策略、成长精选策略和趋势投资策略等精选股票，构建投资组合。 （ 1 ）价值精选策略 以价值投资理 念精选个股。本基金管理人将综合公开信息、第三方研究报告和研究员实 地调研的结果，对目标上市公司的经营管理与投资价值进行深入研究，并根据定量财务分析 和盈利预测，挖掘业绩优良、安全边际高、价值低估的上市公司作为投资对象，买入并持有。 价值精选策略将主要采用如下分析方法： 1 ）基本面分析。在对上市公司进行基本面分析时，重点关注上市公司是否具备如下特 征： a. 公司治理结构健全， b. 财务状况稳健， c. 主营业务盈利增长稳定， d. 在行业内具有显著 的核心竞争力或技术领先优势， e. 具有较高的市场占有率或市场占有率增长迅速。此外，本 基金管理人借助外部机构的研究成果，完善对上市公司基本面质量的评价。 2 ）股票估值分析。在评价股票的估值水平时，重点关注财务指标中的价值类指标，同 时兼顾上市公司的盈利能力和成长性。其中评估上市公司估值水平将综合采用绝对估值方法 和相对估值方法： a. 绝对估值方法，通过对上市公司历史财务数据和对未来基本面分析和经 营情况的预测，利用合理的估值模型（主要使用股息贴现模型（ DDM ）和折现现金流模型 （ DCF ）等）估计上市公司股票的内在价值，并与其市价进行比较。如市价低于内在价值， 则说明股票价格被低估，如果市价高于内在价值， 则说明股票价格高估。公司投研团队将对 估值偏离度较高的股票做进一步的成因分析，并估计价格回归的可能性及所需时间。 b. 相对 估值方法，相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估中综合使用 市盈率（ P/E ）、市净率（ P/B ）、市销率（ P/S ）、市现率等指标分析股票在其行业内所处的估 值水平，并与其历史估值水平进行比较，挖掘具有估值优势的股票。 （ 2 ）主题精选策略 在全球经济的视野下，分析并把握中国经济社会发展和制度变革的方向，把握经济结构 调整和增长方式转变带来的投资机遇，并结合国家产业政策和区域发展政 策等宏观政策，深 入发掘具有良好发展前景的投资主题。 主题精选策略主要采取“自上而下”的方法筛选可选投资主题及其细分行业。在主题精 选中，既要关注传统经济增长中的核心推动力量，如国内消费需求和投资需求带动的投资机 会，也要关注经济结构调整和增长方式转变中出现的新增长点，如新能源、新材料、节能环 保、高端装备制造、生物科技、信息技术等战略新兴产业的投资机会。 具体操作中，主要分析可选投资主题内细分行业在产业链中的位置、行业的景气度、竞 争结构和盈利模式等因素，结合公司研究部门的行业研究成果，评估可选投资主题内细分行 业的 相对估值水平和投资价值，在此基础上对主题内的上市公司进行精选。 （ 3 ）成长精选策略 本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板和创业板股 票）中具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司。较高的收益必然要求承担较高的风险， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票组合的风险水 平，对优质成长型公司可给予适当估值溢价。 在具体操作上，在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上， 采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力 在行业内乃至整个市场所处的相对位置，评估风险，精选投资标的。 （ 4 ）趋势投资策略 通常公司的业绩成长和价值变化具有一定的延续性和平滑性，这决定了股票价格的长期 趋势。但在股票市场上，由于受到各种外部因素的影响，股票价格变化中还具有中期趋势和 短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的偏离，而短期趋势则使股价由偏离向长期趋 势回复。由于市场反应不足或反应过度，股票 价格的涨跌行为往往表现出一定的惯性。可见， 把握并利用股价的趋势变化将会获得较高的投资收益。本基金通过基本面分析、行为金融分 析和其他技术手段，研究和利用股价中期趋势和短期趋势的动态特征，对股价的趋势持续性 进行预测，据此进行股票的买入和卖出操作。 （ 5 ）新股投资 新股在国内市场曾是一种风险较低收益较高的投资品种，但随着股票市场的发展和股票 发行制度的改革完善，新股投资的收益率逐步下降，风险逐步上升。尽管如此，由于供求关 系不平衡，以及市场投资者估值观点的差异，经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存 在一定价差。本基 金将研究首次发行股票（ IPO ）及增发新股的上市公司基本面因素，根据 股票市场整体定价水平，估计上市公司的成长能力和新股上市交易的合理价格，并参考一级 市场资金供求关系，制定相应的新股投资策略。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资首先在宏观经济分析、货币政策分析、资金供求与流动性分析的基础 上，研究基础利率的走势和利率期限结构变化方式。然后利用券种配置策略、利率策略、信 用策略、债券选择策略、回购杠杆策略等主动投资策略构建组合，并注重信用风险的控制。 （ 1 ）券种配置策略 不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征 ，从而决定了不同券种利率结构的 差异性。本基金将根据债券市场基本面分析，以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动 性、信用风险等因素的研究与判断，确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券 种之间的配置比例，以分散风险提高收益。 （ 2 ）利率策略 本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收 支等主要经济变量，分析宏观经济运行的变化趋势，并根据对货币政策取向的判断，分析资 金供求状况变化趋势，预测市场利率水平变动方向及幅度，以及债券收益率曲线斜度变化趋 势，为本基金的债券投资提供策略 支持。 （ 3 ）信用策略 信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由 于企业经营发展面临不确定性，信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此，投资信用类 债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信用类债券投资，在承担适当风 险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务 状况、偿债能力、公司治理等内部因素，同时关注债务工具本身的要素特征，综合评估主体 违约风险和债项违约风险。 （ 4 ）债券选择策略 债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上，根据单个债券到期收益率相对于市 场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性等因素，确定其投资价值，选择定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 （ 5 ）回购杠杆策略 本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算 基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。 4 、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将根据对可转换债券的发 行条款和基础证券的估值与价格变化的研究，采用期权定价模 型等数量化估值工具评定其投 资价值，重点投资那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换债券。 5 、权证投资策略 本基金的权证投资应立足于更好地实现基金的投资目标。本基金将在严格控制风险的前 提下，采用适当的估值模型评估权证的内在价值，谨慎参与权证投资。本基金将把握权证与 标的股票之间出现的定价失衡机会，通过模型测算和充分论证谨慎构建套利投资组合，获取 相对稳定的投资收益。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 60% ×沪深 300 指数收益率 +40% ×中债总指数收益率。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的 中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主 流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编 制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基 准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数或债券指数时，基金管理 人和基 金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，报中国证监会 备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低 于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金管理人 - 安信基金管理有限责任公司的董事 会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根 据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 3 月 3 1 日，来源于 《安信策略精选灵活配置混合 型证券投资基金 20 1 6 年第 1 季度报告》。 本投资组合报告中所列财务数据未经审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 57,626,655.60 67.99 其中：股票 57,626,655.60 67.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,628,811.03 6.64 其中：债券 5,628,811.03 6.64 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 12,500,000.00 14.75 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,534,988.07 4.17 8 其他资产 5,473,155.56 6.46 9 合计 84,763,610.26 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ） 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,213,000.00 1.58 B 采矿业 - - C 制造业 36,061,345.60 46.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 45,870.00 0.06 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,435,140.00 1.87 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 15,368,340.00 20.01 J 金融业 - - K 房地产业 2,694,500.00 3.51 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 361,190.00 0.47 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 447,270.00 0.58 S 综合 - - 合计 57,626,655.60 75.03 （ 2 ） 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 002230 科大讯飞 115,000 3,728,300.00 4.85 2 600872 中炬高新 285,000 3,702,150.00 4.82 3 002007 华兰生物 67,000 2,974,130.00 3.87 4 300207 欣旺达 100,000 2,632,000.00 3.43 5 300367 东方网力 76,000 2,320,280.00 3.02 6 002292 奥飞动漫 53,000 2,157,630.00 2.81 7 002271 东方雨虹 125,000 2,111,250.00 2.75 8 300017 网宿科技 36,000 2,102,760.00 2.74 9 002668 奥马电器 24,000 1,664,400.00 2.17 10 000920 南方汇通 90,000 1,604,700.00 2.09 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 3,011,505.00 3.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,617,306.03 3.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,628,811.03 7.33 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 110031 航信转债 18,710 2,429,306.40 3.16 2 019518 15 国债 18 20,100 2,011,005.00 2.62 3 019509 15 国债 09 10,000 1,000,500.00 1.30 4 132005 15 国资 EB 810 87,852.60 0.11 5 110033 国贸转债 540 61,149.60 0.08 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与股指期货交易。 1 0 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 1 1 、投资组合报告附注 （ 1 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除“欣旺达（ 300207 ）”在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形外，其它没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据 2015 年 7 月 14 日公司公告，该公司控股股东及一致行动人王明旺、王威、新余市 欣明达投资有限公司（以下简称“欣明达”）分别收到中国证券监督管理委员会《调查通知 书》（深证调查通字 15 087 、 15088 、 15089 号）。因公司控股股东王明旺及一致行动人欣明达 涉嫌信息披露违规、控股股东王威因减持公司股份涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和 国证券法》的有关规定，决定对王明旺、王威、欣明达进行立案调查。 根据该公司 2015 年 11 月 12 日的公告，公司控股股东王明旺先生于 2015 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚决定书》（〔 2015 〕 50 号）根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百 九十三条第二款、第二百零四条的规定，证 监会决定： 一、责令王明旺改正违法行为，在收到行政处罚决定书之日起 3 日内对超比例减持情况 进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。 二、对王明旺超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告。 三、对王明旺超比例减持未披露行为处以 40 万元罚款，对王明旺在限制转让期限内的 减持行为处以 1170 万元罚款，对王明旺合计罚款 1210 万元。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （ 3 ）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 64,633.49 2 应收证券清算款 5,350,261.94 3 应收股利 - 4 应收利息 57,175.06 5 应收申购款 1,085.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,473,155.56 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 110031 航信转债 2,429,306.40 3.16 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通 受限部分的 公允价值（ 元 ） 占 基金资产净 值比例 （ % ） 流通受限情况 说明 1 002 2 30 科大讯飞 3,728,300.00 4.85 重大事项 2 000920 南方 汇通 1,604,700.00 2.09 重大事项 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2012 年 6 月 20 日，基金合同生效以来（截至 201 6 年 3 月 3 1 日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2012.06.20-2012.12.31 7.70% 0.32% - 1.06% 0.74% 8.76% - 0.42% 2013.01.01-2013.12.31 4.83% 1.31% - 6.19% 0.84% 11.02% 0.47% 2014.01.01-2014.12.31 41.60% 1.02% 32.73% 0.73% 8.87% 0.29% 2015.01.01-2015.12.31 23.85 % 2.32 % 7.11 % 1. 49 % 16.74 % 0. 83 % 2016.1.1-2016.3.31 - 13.54 % 2.18% - 8.00% 1.46% - 5.54% 0.72% 十四、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50 % 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E× 1.50 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每 日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H ＝ E× 0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 上述 “（ 一 ） 基金费用的种类中第 3 － 7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （ 三 ）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （ 四（未完）  |