[发行]国泰金鹿保本：更新招募说明书（2016年第1号）
国泰金鹿保本增值混合证券投资 基金更新招募说明书 （2016年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二○一六年六月十二日 重要提示 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会 《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号） 核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期 期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第 二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。 经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583 号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰 金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中 国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致， 基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同 时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国 证监会备案。 本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日，并于2012年7月2日到期。针对本 基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基 金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行 了修改，并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于 2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 本基金的第四个保本期始于2012年7月27日，并于2014年7月28日到期。针对本 基金转入第五个保本期的相关事宜，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修订更新，并与本基金 第四个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告，本次修订更新后的基金合同于2014年 8月26日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购） 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年6月 12日，投资组合报告为2016年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12 月31日。 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 5 第二节 释 义 ............................................................... 5 第三节 基金管理人 .......................................................... 10 第四节 基金托管人 .......................................................... 22 第五节 相关服务及担保机构 .................................................. 23 第六节 基金的基本情况 ...................................................... 43 第七节 基金的存续 .......................................................... 44 第八节 基金份额的申购与赎回 ................................................ 45 第九节 保本 ................................................................ 53 第十节 担保 ................................................................ 54 第十一节 基金的投资 ........................................................ 58 第十二节 基金的业绩 ........................................................ 66 第十三节 基金的财产 ........................................................ 67 第十四节 基金资产的估值 .................................................... 68 第十五节 基金的收益与分配 .................................................. 71 第十六节 基金的费用与税收 .................................................. 72 第十七节 基金的会计与审计 ................................................... 73 第十八节 基金的信息披露 ..................................................... 74 第十九节 风险揭示 .......................................................... 77 第二十节 保本期到期 ........................................................ 79 第二十一节 基金合同的终止与基金财产的清算 .................................. 82 第二十二节 基金合同内容摘要 ................................................ 84 第二十三节 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 99 第二十四节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 106 第二十五节 其他应披露的事项 ............................................... 107 第二十六节 招募说明书的存放和查阅方式 ..................................... 109 第二十七节 备查文件 ....................................................... 109 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰 金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金； 基金合同： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》及其任何 有效修订和补充； 招募说明书： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 托管协议： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金托管协议》及其 任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 《证券法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 担保人： 对于本基金的第四个保本期，指重庆市三峡担保集团有限公 司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为 办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金 的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有 人进行表决的会议； 保本期： 指本基金的保本期限。本基金的保本期一般每2年为一个周 期，自本基金公告的保本期起始之日起至2年后对应日止的期 间。基金管理人将在保本期到期前公告的到期处理规则中确定 下一保本期的起始时间。基金合同中若无特别所指，保本期即 为当期保本期； 过渡期申购： 指依据基金管理人在保本期到期前公告的到期处理规则，投资 者在过渡期的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为，投 资者进行过渡期申购的，按其申购的基金份额在折算日所代表 的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保 本条款； 过渡期： 指基金管理人在当期保本期到期前公告的到期处理规则中确定 的当期保本期结束后（不含当期保本期到期日）至下一保本期 开始之前的一段期间，基金管理人可进一步确定在该期间内投 资者进行到期选择的期限和进行过渡期申购的期限； 基金份额发售公告： 指本基金为募集基金份额而刊登的发售公告； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 投资净额： 指在过渡期限定期限内进行过渡期申购的投资者申购并在下一 个保本期持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值以及 由本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的持 有人所持有并在下一个保本期持有到期的基金份额在折算日所 代表的资产净值。投资净额为本基金的保本金额。在保本期内 赎回的部分，不计入当期保本期的投资净额； 折算日： 下一个保本期开始日的前一工作日，即过渡期最后一个工作 日； 基金份额折算： 在折算日，基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资者进 行过渡期申购的基金份额和上一个保本期结束后默认选择转入 下一个保本期的持有人所持有的基金份额）在其持有的基金份 额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金 份额净值为1.00元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应 调整； 可赎回金额： 指根据保本期到期日基金份额数及基金份额净值计算的赎回金 额； 《保证合同》： 指基金管理人为本基金第五个保本期的保本及担保事宜代表基 金份额持有人与第四个保本期的担保人重庆市三峡担保集团有 限公司签署的《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金保证合 同》； 持有到期： 指过渡期限定期限内申购本基金及从上一个保本期转入当期保 本期的持有人在当期保本期内一直持有前述基金份额（进行基 金份额折算的，指折算后对应的基金份额）的行为； 保本期到期日： 指保本期届满的最后一日，自基金管理人公告的保本期开始之 日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本 期到期日顺延至下一个工作日； 保本基金存续条件： 指本基金保本期届满时（后），担保人同意继续担保或基金管 理人和基金托管人认可的其他机构同意为本基金提供不改变基 金合同保本条款的担保，同时本基金满足法律法规和本基金基 金合同规定的保本基金存续要求； 保本期到期后基金的存 续形式： 指保本期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存 续；否则，本基金变更为非保本的混合型基金，基金名称相应 变更为“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”，届时，本基 金管理人将提前对“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”的 基金投资、基金费率等相关内容在更新的基金合同、基金招募 说明书中予以明确并公告； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为，如基金合同无特别所指，包括过渡期申购； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本 基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金 管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另 一只基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一个 基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行 为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申 购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额的变动 及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指以计算日基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份 额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：唐建光 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）310089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2016年6月12日，本基金管理人共管理62只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙 行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转 型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由 国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位 优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资 基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基 金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型 证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基 金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理 货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国 泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国 泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金 封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年 期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投 资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投 资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证 券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券 投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期 理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基 金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基 金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基 金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基 金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混 合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配 置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保 基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获 准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会 批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公 司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部 基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至 1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月 至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有 限责任公司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010年11月至2014年10月任国 泰基金管理有限公司监事会主席，2014年8月起任公司党委书记，2015年8月起任公司董 事长、法定代表人，2016年6月7日至2016年7月7日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014年5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总 行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月 至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业 务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经 理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高 级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科 信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司 纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股 权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任 公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研 究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙 人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年 起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司 董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信 托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理， 天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息 中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电 力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，20年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011 年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日任公司副 总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届 理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北 京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有 限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书 记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南 省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董 事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保 定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工 商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财 部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工 作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投 投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generall Investments Asia Limited首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任 中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000 年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海 康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年 3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责 人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经 理助理。2013年11月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司 行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭 的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基 金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金 经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任 公司职工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，14年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月 至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17年证券从业经历。1999年7月至2014年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副 处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长； 2016年3月加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 彭凌志，硕士研究生，9年证券基金从业经历。2002年7月至2004年7月在上海良友 集团有限责任公司任资产管理部科员，2004年9月至2007年3月在上海交通大学学习，2007年3月至2015年8月在平安资产管理有限责任公司任投资经理。2015年9月加入国 泰基金管理有限公司，2015年12月起任国泰互联网+股票型证券投资基金和国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投 资基金的基金经理。 李海，硕士研究生，5年证券基金从业经历。2005年7月至2007年3月在中国银行中 山分行工作。2008年9月至2011年7月在中国人民大学学习。2011年7月加入国泰基金 管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2016年6月起任国泰金鹿保本增值混合证券 投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2008年6月至2008年8月，由高红兵担任本基金的基金经理；2008年8月至2010年 6月，由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理；2010年6月20日至2010年9月17日， 由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理；2010年9月18日至2011年6月14 日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理；2011年6月15日至2011 年11月30日，由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理；2011年12月1日 起，由沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理；2012年6月13日至2013年7月31 日，由沙骎、邱晓华、徐佳共同担任本基金的基金经理；2013年8月1日至2013年9月 24日，由邱晓华、沙骎共同担任本基金的基金经理；2013年9月25日至2013年11月3 日，由邱晓华、沙骎、姜南林共同担任本基金的基金经理；2013年11月4日至2015年7 月16日，由邱晓华、姜南林共同担任本基金的基金经理；2015年7月17日起至2016年6 月7日，由邱晓华担任本基金的基金经理；2016年6月8日起至今，由彭凌志、李海共同 担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析 的研究人员协助基金经理的投资管理工作。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责 人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员 担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会 主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资 策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （十二）有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健 全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控 制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营 的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； （5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和 操作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制 度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金 会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容 由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信 息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源 管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管 理风险进行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保 公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制 的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关 注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 （1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设提名及资 格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划 进行决策及监督； （2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等 机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门 之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的 组织结构、决策授权和风险控制体系； （3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； （4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 （1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、 真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制 度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、 完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保 证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、 以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等 制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和 各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度， 加强成本控制和监督。 （2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离 制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和 基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监 控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相 互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资 业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估 体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采 购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营 销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露 的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 （3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险 进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据 各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的 风险控制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保 公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情 况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察 部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效 性进行评估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中 出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监 察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会 报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据 市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2016年3月31日，中国银行已托管446只证券投资基金，其中境内基金416 只，QDII基金30只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。2015年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违 反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务及担保机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户 端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 网址：www.95599.cn 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 限公司 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 上海银行股份有 限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：夏雪 电话：021-68475888 传真：021-684761111 客服电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 21 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 23 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 24 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 25 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 26 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 27 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 28 招商证券股份有 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 限公司 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 29 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 30 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 31 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 网址：www.swhysc.com 32 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 33 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 38 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 40 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 41 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43 楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 42 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 43 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 44 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 45 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 46 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 47 国海证券股份有 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 48 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 49 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 50 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 51 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 52 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 53 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 54 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 55 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 56 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 57 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 58 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 59 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 60 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 61 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 62 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 63 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 64 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （未完）  |