[中报]蓝科高新:2016年半年度报告
公司代码：601798 公司简称：蓝科高新 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张延丰、主管会计工作负责人王发亮及会计机构负责人（会计主管人员）王东声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者 注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 目录 第一节 释义 ....................................................................................................................................3 第二节 公司简介 .............................................................................................................................3 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................5 第五节 重要事项 ...........................................................................................................................14 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................19 第七节 优先股相关情况 ...............................................................................................................21 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................21 第九节 公司债券相关情况 ...........................................................................................................21 第十节 财务报告 ...........................................................................................................................22 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 101 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 蓝科高新、公司、本公司 指 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 上海蓝滨 指 上海蓝滨石化设备有限责任公司 兰州蓝亚 指 兰州蓝亚石油化工装备工程有限公司 质检所 指 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 冠宇 指 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 中国浦发 指 中国浦发机械工业股份有限公司 中石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中石化 指 中国石油化工股份有限公司 中海油 指 中国海洋石油总公司 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 国机集团 指 中国机械工业集团有限公司 蓝亚质检、上海蓝亚 指 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海三期、募投项目 指 重型石油炼化/空冷设备产业基地建设 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 公司的中文简称 蓝科高新 公司的外文名称 Lanpec Technologies Limited； 公司的外文名称缩写 Lanpec 公司的法定代表人 张延丰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 解庆 李旭杨 联系地址 甘肃省兰州市安宁区蓝科路8号 上海市金山区吕巷镇汇丰东大街588号 电话 0931-7639678 021-31021798 传真 0931-7663346 021-57208182 电子信箱 xieqing@lanpec.com lixuyang@lanpec.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 兰州市安宁区蓝科路8号 公司注册地址的邮政编码 730070 公司办公地址 兰州市安宁区蓝科路8号 公司办公地址的邮政编码 730070 公司网址 www.lanpec.com 电子信箱 lanpec@lanpec.com 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 蓝科高新 601798 六、 公司报告期内注册变更情况 报告期内公司无注册变更情况。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 275,558,981.11 365,052,494.44 -24.52 归属于上市公司股东的净利润 17,977,165.46 23,947,905.70 -24.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 5,691,941.16 21,180,631.88 -73.13 经营活动产生的现金流量净额 -66,984,173.81 -4,433,872.69 -1,410.74 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,984,054,643.02 1,965,215,237.21 0.96 总资产 2,836,607,594.04 2,848,589,366.31 -0.42 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.051 0.068 -25 稀释每股收益（元／股） 0.051 0.068 -25 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.016 0.060 -73.33 加权平均净资产收益率（%） 0.91 1.23 减少25.98 个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.29 1.09 减少73.55 个百 分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 7,786,802.18 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 6,285,652.17 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 388,738.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -6,800.00 所得税影响额 -2,169,169.00 合 计 12,285,224.30 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年，中国经济依然是低速增长，中国等新兴经济体在全球经济中的地位不断上升。 随着中国供给侧改革，去产能政策的继续执行，新经济正在逐步兴起，传统经济面临着更加严峻的 发挑战。当前面临的形势及存在的主要问题如下： 一、市场竞争激烈，导致产品订单价格有所下降。2016年，国内外市场预计持续处于低迷态势， 不确定因素增多，市场行情不容乐观。 二、上海新建基地产能逐步形成，员工储备增加，人工费用（含工资、社保、福利）增加。 三、销售量增加以及国家宏观货币政策收紧等原因，导致应收账款增加。 四、募投项目完工转固，折旧费用骤增。 五、在执行项目较去年同期减少，本期项目完工率低。 根据目前经济形势，在炼油化工领域的压力容器行业，我公司技术水平处于国内领先，有很多 专利产品利润较高。由于看好炼油化工行业的发展前景，国内外很多企业也在积极谋求发展，试图 进入这一领域，因此，竞争将会越来越激烈。我公司将在产品、技术、服务等方面持续改进，保持 现有产品竞争优势，提高公司盈利能力。另外，由于主要涉足炼油化工行业，容易受到行业投资的 影响。 应对措施：加大新产品的研发力度，努力拓展应用领域及行业领域，提高抗风险能力。主要采 取以下方面措施： 一、扩展现有产品在现有客户中的应用领域； 二、开发新领域客户，重点开拓煤化工领域市场； 三、通过“借船出海”方式和扩大自主出口，大力开拓国外市场。 目前，国内外市场竞争越来越激烈，公司将充分利用国机集团内部合作平台，加强国机集团内 部企业之间的合作，以扩大国内市场，并走出国门，参与国际市场竞争。已完工的上海蓝滨三期第 二期、第三期建设项目，有助于公司持续提升科技创新能力，不断拓展国内外经营市场，逐渐释放 生产能量，进一步提高核心竞争实力。 鉴于目前国内外经济持续走低的大环境，公司具体从以下六个方面加以努力，争取扭转所面临 的不利局面： 一、寻求破解困难局面的措施：主要表现在调整经营工作布局，实现经营工作重点领域、重点 项目的突破。目前，公司除正常开展传统业务领域经营工作外，把煤制油、煤化工、军工民用配套 产品作为2016年重点突破的领域，把涉及煤制油、煤化工、军工民用配套产品、新型环保、节能、 高效产品作为重点突破的项目。同时，继续保持上半年公司在球灌、检验检测和军工民用配套产品 市场领域里的优势，拉动公司合同额和利润指标。 二、转型升级，探索新的经营模式：主要表现在适应市场需求，转型升级产业结构，调整完善 产品链，积极探索新的经营模式。 三、扩大业务范围领域：主要表现在公司除继续开展主营业务外，根据技术储备和制造装备具 体实际，努力扩大业务范围，2016年，公司将业务陆续扩大到建筑材料机械装备领域、民用船舶高 端装备领域，并根据技术储备和技术延伸，重点培育和发展环保设备、水处理设备、废液处理、污 水处理、乏汽空冷系统、冷换设备及空冷集成撬块等在内的系统集成设计工作等项目，逐步向小型 工程化发展。 四、利用并发挥国机集团内部合作平台作用：主要表现在通过和国机集团系统内兄弟单位的友 好合作，争取在大型板壳式换热器、电站空冷岛、油气水分离器、低温储罐等项目上取得合作突破， 使国机制造产品走出国门。今年上半年，公司专门安排有关领导和经营人员分别专程拜会了中工国 际、中设集团、中国联合、中国浦发、中国电工等兄弟单位，就蓝科高新与中工国际等兄弟单位合 作事宜进行了深入交流和沟通，愿意借助并通过国机集团内部合作平台实现互通有无，强强联合， 取长补短，优势互补。 五、借助 “一带一路”多边合作机制，发挥区域合作平台作用：主要表现在通过国机集团以 及地方政府“一带一路”双边或多边合作机制，争取地方政府支持，利用亚洲基础设施投资银行和 丝路基金政策，借助区域合作平台，主动与沿线国家和地区建立和发展合作关系，推动蓝科高新专 利技术和特色产品“走出去”，扩大蓝科高新产品在“一带一路”沿线国家和地区的覆盖率，实施 国机产品出口倍增计划。公司兰州基地和上海基地处在丝绸之路和海上丝绸之路主要关键节点上， 具有天然的区位优势。在过去十多年里，公司已经和“一带一路”沿线哈萨克斯坦、土库曼斯坦、 巴基斯坦、伊朗、伊拉克、越南、印度尼西亚、泰国、柬埔寨等有关国家和地区建立了友好合作关 系，并先后提供了上百台设备。 六、提升开发研究和生产制造水平：主要表现在重点开发研究新技术、新工艺和新产品，力争 早日实现产品的工业化应用。主要表现在重点推进具有自主知识产权的闭式循环水冷却器和循环换 热分离器的开发研究，推广高压空冷器、钻机成套设备、新一代顶部驱动钻井装置、石油钻采工具 试验系统、军工装备、液化天然气（LNG）开架式海水气化器、MVR蒸发和结晶装置等专有产品和 特色技术工业应用。同时深化新技术、新工艺和新产品的开发研究，重点做好国家863计划——水 下分离器关键技术研究项目关键实施阶段的工作，深化深海海底采油技术及装备的开发研究，开发 用于绿色纤维纺织品提取液的大蒸发量板式多效蒸发和板式蒸发装置（MVR）；通过板式蒸发装置 （MVR）技术，重点对废水蒸发后的二次蒸汽冷凝水进行有效去除酚、醛、氨氮、砷等微量介质的 工艺技术进行攻关；全面完成公司基金项目——海水淡化项目样机的调试工作，并尽早进行现场带 料试验。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 275,558,981.11 365,052,494.44 -24.52 营业成本 206,904,762.66 280,109,682.23 -26.13 销售费用 22,056,626.18 20,301,759.06 8.64 管理费用 32,754,610.07 30,172,263.88 8.56 财务费用 6,224,922.97 10,831,432.96 -42.53 经营活动产生的现金流量净额 -66,984,173.81 -4,433,872.69 -1,410.74 投资活动产生的现金流量净额 -35,546,426.16 -59,599,269.20 40.36 筹资活动产生的现金流量净额 42,456,846.08 -40,350,503.83 205.22 研发支出 3,442,939.56 5,563,006.49 -38.11 营业收入变动原因说明:受国家政策和产业结构调整影响，本年订单有所减少。 营业成本变动原因说明:受营业收入下降变动而变动。 销售费用变动原因说明:主要是在建工程转固，固定资产折旧加大。 管理费用变动原因说明:主要是在建工程转固，固定资产折旧加大。 财务费用变动原因说明:优化借款结构借款平均利率下降。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期收款减少本期支付税金有所增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上海三期建设基本完成固定资产投资有所减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期增加部分借款补充流动资金。 研发支出变动原因说明:公司新研发项目目前处于研发阶段前期，支出较少。 : 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 无 (3) 经营计划进展说明 国内外经济持续走低的大环境，继续拓展国内外市场，全面提升科技创新能力，持续提升生产 制造水平，增强公司核心竞争实力，力争完成年度经济指标和工作目标，实现保增长，促发展。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 热交换技术产品 149,171,439.22 109,677,222.13 26.48 -23.26 -30.46 增加 7.61 个 百分点 球罐及容器技术 产品 70,708,357.20 62,084,274.12 12.20 173.41 152.81 增加 7.16 个 百分点 分离技术产品 27,882,020.50 20,550,075.74 26.30 -74.62 -71.94 增加 -7.04 个百分点 检测分析技术产 品 21,444,203.30 10,603,791.90 50.55 -36.27 -56.89 增加 23.65 个百分点 钻采设备技术产 品 4,399,991.79 3,989,398.77 9.33 2,841.71 增加 -90.67 个百分点 合计 273,606,012.01 206,904,762.66 24.38 -24.81 -26.13 增加 24.15 个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 （1）本年热交换技术产品收入同比下降23.26%，对公司收入贡献有所降低；但比重为54.52% ，依然是公司主要产品之一。主要原因是受国家经济政策和装备制造业环境影响，与中石油、中石 化、中海油所签订合同有所减少，价格有所降低，且制造成本也在不断增长。但热交换技术产品是 公司的优势产品，是公司根据客户应用环境及性能要求制造的非标设备，技术含量高。经过多年经 验的积累，公司掌握的技术全面、运用成熟且创新能力强，收入比较稳定。 （2）球罐及容器技术产品本年实现收入7070.84万元，同比增加173.41%；毛利率同比增加7.16%。 主要是本期球罐产品完工较多,现场成本加强管理。 （3）分离技术产品本期实现收入2788.20万元，同比减少74.62%，降幅幅较大；毛利率同比减少 7.04%。原因系海上油田设备安装周期较长，每年收入波动较大。由于2014年大额订单多数集中于 2015年上半年交工，致使本年度收入增幅较大。本期产品安装难度较大，成本有所增加。 （4）检测分析技术产品本期实现收入2144.42万元，同比减少36.27%，主要是上半年项目未完工。 （5）钻采设备技术产品本期实现收入440万元，同比增加2841.71%。收入增加主要原因系该类产 品包括钻机移动系统、石油钻采装备及工具综合试验成套技术及设备、油套管生产线成套技术及设 备，产品生产周期长，完工在本期。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 256,125,852.01 -29.61 境外 17,480,160.00 30,732.09 主营业务分地区情况的说明 本期外销产品1748.02万元。同期增加30732.09%，主要是受国际经济环境影响，2016年上半年出 口项目完工做收入，变动较大原因是公司上年外销产品仅5.66万元。由于公司坚持自主创新，拥 有大型板壳式换热器、板式空气预热器、板式空冷器等一大批具备国内甚至国际领先地位的自主创 新产品，产品技术先进、性能优势明显，低碳节能环保，在国际市场亦有较强竞争力，公司将加大 国外市场开发力度，优化产品结构，进一步拓展市场空间，实现国际国内市场并重发展。 (三) 核心竞争力分析 1.产品优势 公司已拥有一大批具备国内乃至国际先进水平的自主创新产品，部分产品达到国际领先水平，填补 了国内空白，可替代进口，竞争优势明显。例如，公司自主研制的大型板壳式换热器，既具有板式 换热器传热效率高、结构紧凑、重量轻的优点，同时又有管壳式换热器承高压、耐高温、密封性能 好、安全可靠等优点，并且在节能、降耗、节水、环保等方面表现突出，处于传热技术的领先水平。 不同的应用工位、实际工况对设备的要求存在明显差异，公司依托技术优势，能够根据各个客户的 实际情况提供创新性的技术解决方案，并在产品设计中满足其特异性需求。以换热器在炼油化工领 域的应用为例，作为大型炼化装备的一部分，客户对换热器的进料量、进料成分、物料进出口温度、 物料进出口压力、允许压降、占地面积、装置能耗等许多方面都有明确要求，公司则必须在传热元 件、温度场分布、流体阻力分布、结构形式、应力场分析、材料性能及腐蚀性能、安全性、可靠性、 使用维护、生产工艺等方面研究、攻关，优化设计制造出充分满足客户需求的产品。 公司产品包 括换热器、空冷器、球罐与容器、分离、钻采等五大类上百种，广泛应用于石油、石化、钢铁、电 力、冶金、化肥、食品加工等行业，可开拓的市场空间巨大。另一方面，公司技术成熟而全面、产 品结构丰富，对于公司承接大型项目订单十分有利，大型项目中业主常常希望将多类不同设备向一 个供应商集中采购，例如公司承接的一些海上油田项目就要求同时供应换热器、压力容器、分离器 设备。能够供应种类齐全且均处于先进技术水平的设备，使得公司在此类项目竞标中的优势非常明 显。 2.资质优势 公司拥有设计、制造、计量检测、工程承包等各类资质20余项，取得了国家质量监督检验检疫总 局审批的特种设备（压力容器）设计许可证（A1、A2、A3、SAD）、特种设备（压力容器）制造许 可证（A1、A2、A3）、特种设备（压力管道GB/GC）设计安装许可证、特种设备压力容器球形储罐 现场组焊许可证、化工石油设备管道安装工程专业承包贰级资质、API产品会标使用许可证书、中 国合格评定国家认可委员会认证的实验室认可证书、特种设备检验检测机构核准证等，是行业内极 少数具备完整资质的企业之一。 同时，公司还拥有美国机械工程师协会（ASME）颁发的授权证书， 证明公司在压力容器设备的设计、制造及质量管理能力方面达到更高水平，符合ASME最新版本的 压力容器规范的要求，它为客户提供了更强的信心，同时也为产品走向世界取得了一张必备的、有 效的通行证。 3.“创新研发、定制生产”的优势 “创新研发、定制生产”的经营模式充分发挥了公司的自主创新能力与产业化能力。石油石化专用 设备生产企业的业务一般包含开发与设计、加工制造、现场安装等内容，目前多数企业仅具备根据 外来图纸制造的能力，少数企业拥有常规设计能力，只有包括公司在内的极少数企业具有创新研发 能力，可针对客户的具体要求进行工艺方案优化、开发与产品设计。 “创新研发、定制生产”优 势具体体现在：（1）公司可准确把握行业技术发展方向和市场需求变化，研发市场需要的新产品； （2）产品附加值高，议价能力强；（3）可选择技术领先且市场前景广阔的产品进行规模化生产， 始终保持较高的盈利能力；（4）凭借技术优势进行国产化攻关设计、研制，订单唯一性较强，产 品效益较高；（5）凭借行业地位和专业优势，与上游企业联合进行材料的国产化攻关和供货，降 低材料成本，提高公司效益。 4.人才与管理优势 公司现有教授级高级工程师41人，其中享受国务院政府特殊津贴专家5人，高级工程师及其他高 级技术职务136人。人员专业结构涵盖了机械、结构、仪表、电气、液压、控制、材料、土建、采 暖等多个需相互配合的领域，公司新技术、新产品、新工艺的研发能够在这种完整人才体系下有效 实施。 公司拥有一批具有丰富管理经验和行业知名的高级管理人才，且大多数管理人员具备多年 从事行业及产品技术研发的经历。因此，公司的管理团队能有效结合研发、生产管理，以及市场营 销，使公司管理机制在各环节顺畅运转。通过持续管理创新，公司形成了管理程序优、管理环节少、 决策速度快的机制。与此同时，公司注重建立和完善制度、流程、定额、标准、培训等各项管理基 础工作，合理配置生产要素，建立健全规章制度，整体优势得到了进一步发挥。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 公司于2015 年 4 月 30 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了蓝科高新与中国纺织科学 研究院、新乡化纤股份有限公司共同投资设立合资公司，从事Lyocell纤维高技术项目的产业化， 注册资本40000万元，本公司以现金出资6400万元，占注册资本的16%。报告期内出资3840万元， 截至报告期末本公司出资份额已全部完成。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及 去向 2011 首次发行 82,772.98 83,929.03 113.84 公司募投项目 2014 配股 18,367.31 18,000.00 510.75 暂时补充流动资金 合计 / 101,140.29 101,929.03 624.59 / 募集资金总体使用情况说明 1、 首次发行资金使用情况 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海 蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91 元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目 资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信 审(2011) 专字第010792号鉴证报告。 2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，将8000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限 共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月 将用于补充流动资金的8000万元如期归还。截止2016年6月30日已累计使用募集资金总额83,929.03 万元（包括使用银行存款产生的利息），募集资金本金已使用完毕。尚未使用募集资金总额113.84万元， 均为募集专户存款利息。未使用的募集资金与募集资金专户余额相同。 2、配股资金使用情况 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配股资金5,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述部分闲 置募集资金使用计划已经公司2015年10月21日第三届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会 发表明确同意意见。公司本次配股募集资金总额18367.31万元。截止2016年6月30日，累计使用募集 资金18000.00万元，其中补充流动资金18000.00万元。募集资金专户应结余余额 3,673,104.53元，尚 未使用募集资金总额为510.75万元，差异系获得存款利息1304910.9元，支付银行手续费2989.00元。 截止2016年6月30日，尚未转出垫付发行费用132,500.00元。尚未使用募集资金与募集资金专户余额 相同。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目名 称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集 资金 本报 告期 投入 金额 募集资金 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目进度 预 计 收 益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 重型石化装 备及空冷设 备研发制造 项目 否 82,772.98 83,929.03 是 101.40% 是 特种材料设 备洁净车间 技改项目 否 7,513.68 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配 股资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用 期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日 起计算。上述部分闲置募集资金使用计划已经公 司2015年10月21日第三届董事会第六次会议审 议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见。 合计 / 90,286.66 83,929.03 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说 明 募投项目的一期车间（重容车间）于2012年12月达到预定可使用状态转固，已于2013年1月份开始投料生产，正在 生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应产物空冷器、球罐等产品，截止2016年6月30日，重容车间所生产产品 的收入为11505万元，成本为8049万元，毛利为3456万元。 特种材料设备洁净车间技改项目前在期勘察设计阶段。 (3) 募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目资金总额 变更后的 项目名称 对应的原承 诺项目 变更项 目拟投 入金额 本报 告期 投入 金额 累计 实际 投入 金额 是否符 合计划 进度 变更项 目的预 计收益 产生 收益 情况 项目 进度 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 LNG加气 机与泵撬 设备项目 特种材料设 备洁净车间 技改项目 5,500 合计 / 5,500 / / / / / 募集资金变更项目情况说明 详见《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（临2016-009） 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）上海蓝滨是公司的全资子公司，是石油化工设备制造行业。主要产品包括：换热器、空冷试 换热器，石油化工设备设计开发制造安装维修，从事"换热器、石油化工设备、海洋工程装备"领域 内的八技服务，塔内件，螺纹管，金属结构件备件设计开发制造安装维修，海洋工程装备研发、制 造，从事货物和技术的进出口业务。2016年上半年收入为12,021.15万元，实现净利润507.96万 元，占公司净利润的29.43%。 （2）质检所是公司的全资子公司，是检测技术服务行业，主要收入来源包括：石油钻采及炼油化 工设备产品质量测试；新产品鉴定及检验；钻机及井架检测；特种设备检验；无损检测、安全评定、 技术服务、技术检测。2016年上半年收入为1,762.29万元，实现净利润728.66万元，占公司净利 润的42.22%。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2015年度利润分配方案已经2016年5月27日召开的公司2015年年度股东大会审议通过，本 次利润分配以公司2015年末总股本354,528,198股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利0.20 元（含税），共计派发股利7,090,563.96元，剩余未分配利润结转下年。本年度不送红股，亦不 进行资本公积金转增股本。股权登记日为2016年7月14日，除息日,现金红利发放日为2015年7 月15日 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的 警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 根据公司业务发展，预计2016年公司与关联方日常交易额为14000万元左 右。具体情况如下： 1. 公司与股东单位—海洋石油工程股份有限公司及控股的子公司在海洋石油 工程设备方面的合作交易额约2000万元左右。 2. 公司与股东单位—中国机械工业集团有限公司控股子公司中国浦发机械工 业股份有限公司及其子公司上海中浦供销有限公司在材料采购方面的交易额 约1500万元左右。 3. 公司与股东单位—中国机械工业集团有限公司及其他控股子公司在物资采 购、接受劳务方面的交易额约500万元左右，销售设备、提供劳务方面的交易 额约10000万元左右。 公司临2016-004 号公告（《上海证 券报》和上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 其他承诺 分红 公司 1.按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年 可供分配利润为正数，且现金能够满足持续经营发展的条件下，公司应 当采取现金方式分配利润。在符合上述条件下，公司连续三年以现金方 式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配利润的30%， 每年具体的现金分红比例由董事会根据公司实际情况提出，提交股东大 会表决。 2.按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年 可供分配为正数，在保持股本规模、股票价格和经营业绩相互匹配的条 件下，董事会可以提出股票股利分配方案，提交股东大会表决。每次分 配股票股利时，每10股股票分得的股票股利应不少于1股。在符合以 上条件下，公司可以同时进行现金和股票分红；但公司利润分配不得超 过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 承诺时间： 2011年6月 22日 期限：无限期 否 是 分红 公司 1、公司可以采取现金、股票、现金股票相结合以及法律法规、规范性 文件许可的其他方式进行利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行 中期利润分配。 2、按照《公司法》和《公司章程》规定弥补亏损、提取各项公积金后， 公司当年可供分配利润为正数，且现金能够满足持续经营发展的条件 下，公司应当采取现金方式分配利润。在符合上述条件下，公司连续三 年以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配 利润的 30%，每年具体的现金分红比例由董事会根据公司实际情况提出，提交 承诺时间： 2013年8月 28日 期限：2013 年9月13日 至2016年9 月12日 是 是 股东大会表决。 3、按照《公司法》和《公司章程》规定弥补亏损、提取各项公积金后， 公司当年可供分配为正数，在保持股本规模、股票价格和经营业绩相互 匹配的条件下，董事会可以提出股票股利分配方案，提交股东大会表决。 每次分配股票股利时，每10 股股票分得的股票股利应不少于 1 股。 在符合以上条件下，公司可以同时进行现金和股票分红；但公司利润分 配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 4、公司在每个会计年度结束后，由公司董事会综合考虑各种因素并结 合股东（特别是中小股东）、独立董事、监事的意见后制订利润分配方 案，经审议通过后提交股东大会进行表决。 5、公司董事会制订现金分红方案时，应当通过多种渠道主动与股东特 别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真和邮件沟通 等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问 题。6、公司利润分配事项接受所有股东、独立董事和监事的建议和监 督。 其他 中国机械工 业集团有限 公司 保证不利用控股股东的地位和优势且不以任何形式占用或挪用股份公 司的募集资金，以及利用募集资金或募投项目获取不正当利益。 承诺时间： 2011年2月 23日 期限：无限期 否 是 资产 注入 中国机械工 业集团有限 公司 因蓝科高新注册资本由1068万元增加至6500万元过程中的不规范行为 给发行人造成损失的，由国机集团承担相应责任。 承诺时间： 2010年6月2 日 期限：无限期 否 是 其他 中国机械工 业集团有限 公司 因职工股清理行为产生纠纷给蓝科高新造成损失的，由国机集团承担相 应责任。 承诺时间： 2010年6月2 日 期限：无限期 否 是 解决 同业 竞争 中国机械工 业集团有限 公司 国机集团及国机集团下属控股子公司目前没有直接或间接的从事任何 与蓝科高新实际从事业务存在竞争的业务或活动。自本承诺函签署之日 起，国机集团及国机集团下属控股子公司将不会直接或间接的以任何形 式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票 或权益）从事与蓝科高新的业务有竞争或可能造成竞争的业务或活动。 承诺时间： 2010年6月2 日 期限：无限期 否 是 解决 关联 交易 中国机械工 业集团有限 公司 1、将采取措施尽量避免与蓝科高新发生关联交易。对于无法避免的关 联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均按照公平、公允和等价 有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按照规定 履行相关决策程序和信息披露义务； 2、按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回避表决等义务，遵守 批准关联交易的法定程序和信息披露义务； 3、保证不通过关联交易损害蓝科高新及蓝科高新其他股东的合法权益； 4、双方就相互间关联事务及交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍 对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来 或交易； 5、本公司并代表处蓝科高新及其下属子公司外的本公司控制的其他企 业在此承诺并保证，若违反上述承诺，本公司将承担由此引起的一切法 律责任和后果，并对相关各方造成的损失予以赔偿和承担。 承诺时间： 2013年5月 28日 期限：无限期 否 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规的相关要求，进一步建立完善公司内部控制制度，规范信息披露业务， 完善公司治理结构，努力降低经营风险，确实维护公司及全体股东的利益。公司治理实际情况与《公 司法》和中国证监会相关规定不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 19,166 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 中国机械工业集团有限公司 530,000 207,524,737 58.54 无 国有法人 海洋石油工程股份有限公司 18,710,000 5.28 无 国有法人 中国工程与农业机械进出口 有限公司 5,328,000 1.5 无 国有法人 中国联合工程公司 5,200,000 1.47 无 国有法人 侨鑫集团有限公司 3,254,700 3,254,700 0.92 未知 境内非国 有法人 盘锦华迅石油成套设备有限 公司 2,510,000 0.71 无 境内非国 有法人 吴玉梅 2,050,000 2,050,000 0.58 未知 境内自然 人 中央汇金资产管理有限责任 公司 848,100 0.24 未知 未知 中国建设银行股份有限公司 －摩根士丹利华鑫多因子精 选策略混合型证券投资基金 719,584 719,584 0.2 未知 未知 李桂梅 -195,650 604,350 0.17 未知 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国机械工业集团有限公司 207,524,737 人民币普通股 207,524,737 海洋石油工程股份有限公司 18,710,000 人民币普通股 18,710,000 中国工程与农业机械进出口有限公司 5,328,000 人民币普通股 5,328,000 中国联合工程公司 5,200,000 人民币普通股 5,200,000 侨鑫集团有限公司 3,254,700 人民币普通股 3,254,700 盘锦华迅石油成套设备有限公司 2,510,000 人民币普通股 2,510,000 吴玉梅 2,050,000 人民币普通股 2,050,000 中央汇金资产管理有限责任公司 848,100 人民币普通股 848,100 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫 多因子精选策略混合型证券投资基金 719,584 人民币普通股 719,584 李桂梅 604,350 人民币普通股 604,350 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国工程与农业机械进出口有限公司是中国机械工 业集团有限公司控股的中工国际工程股份有限公司 的全资子公司。中国联合工程公司是中国机械工业集 团有限公司的全资子公司。未知其他股东是否存在关 联关系的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 注：第二大股东海洋石油工程股份有限公司持有本公司18,710,000股，占比5.28%，其中940,000 股，是2015年8月26日通过招商证券定向资管的方式增持，占比0.27%。（内容详见公司在上海 证券交易所网站www.sse.com.cn、上海证券报披露的公司 临2015-019号公告）） 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 201,722,295.98 248,257,749.57 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 衍生金融资产 应收票据 80,658,145.20 80,788,209.84 应收账款 773,301,399.26 791,888,026.89 预付款项 55,782,078.13 46,000,015.57 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 27,146,215.43 20,949,021.26 买入返售金融资产 存货 392,352,977.78 401,165,690.17 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 474,135.81 3,499,705.23 流动资产合计 1,531,437,247.59 1,592,548,418.53 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 62,850,766.60 25,600,000.00 投资性房地产 固定资产 897,656,399.54 934,884,700.31 在建工程 118,240,133.73 81,565,633.41 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 128,180,207.61 129,708,387.31 开发支出 32,004,082.63 31,070,899.39 商誉 长期待摊费用 157,661.11 157,661.11 递延所得税资产 12,997,077.07 15,267,067.98 其他非流动资产 53,084,018.16 37,786,598.27 非流动资产合计 1,305,170,346.45 1,256,040,947.78 资产总计 2,836,607,594.04 2,848,589,366.31 流动负债： 短期借款 310,000,000.00 260,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债 衍生金融负债 应付票据 84,944,804.37 111,525,619.91 应付账款 175,966,431.33 197,363,310.77 预收款项 90,036,105.70 106,571,241.49 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 9,627,916.63 9,121,516.63 应交税费 718,997.64 13,235,666.52 应付利息 应付股利 191,111.62 191,111.62 其他应付款 8,307,548.41 8,320,170.39 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 70,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 749,792,915.70 726,328,637.33 非流动负债： 长期借款 50,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 92,513,854.85 96,079,983.54 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 92,513,854.85 146,079,983.54 负债合计 842,306,770.55 872,408,620.87 所有者权益 股本 354,528,198.00 354,528,198.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 996,957,126.51 996,957,126.51 减：库存股 其他综合收益 专项储备 5,156,903.16 4,294,662.81 盈余公积 34,461,674.91 32,769,389.76 一般风险准备 未分配利润 592,950,740.44 576,665,860.13 归属于母公司所有者权益合计 1,984,054,643.02 1,965,215,237.21 少数股东权益 10,246,180.47 10,965,508.23 所有者权益合计 1,994,300,823.49 1,976,180,745.44 负债和所有者权益总计 2,836,607,594.04 2,848,589,366.31 法定代表人：张延丰 主管会计工作负责人：王发亮 会计机构负责人：王东 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 149,503,206.94 167,381,804.03 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 44,776,122.30 50,462,777.01 应收账款 642,321,873.74 610,699,027.00 预付款项 36,641,169.29 34,459,942.20 应收利息 应收股利 其他应收款 20,933,447.57 16,715,496.46 存货 189,698,631.22 266,214,956.63 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 872,136.52 流动资产合计 1,083,874,451.06 1,146,806,139.85 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,150,002,523.16 1,112,078,363.01 投资性房地产 固定资产 144,981,211.73 151,974,733.91 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 27,174,856.51 27,539,797.21 开发支出 29,912,520.32 30,247,032.79 商誉 （未完）  |