[中报]微光股份:2016年半年度报告
杭州微光电子股份有限公司 HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD. 企业LOGO——微光股份 2016年半年度报告 证券简称：微光股份 证券代码：002801 2016年07月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以5,888万股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金 转增股本。 公司负责人何平、主管会计工作负责人钟芳琴及会计机构负责人(会计主管 人员)钟芳琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节重要提示、目录和释义 .................................................... 2 第二节公司简介 ................................................................ 6 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................. 8 第四节董事会报告 ............................................................. 10 第五节重要事项 ............................................................... 21 第六节股份变动及股东情况 ..................................................... 25 第七节优先股相关情况 ......................................................... 28 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ........................................... 29 第九节财务报告 ............................................................... 30 第十节备查文件目录 ........................................................... 90 释义 释义项 释义内容 本公司、公司、微光股份 指 杭州微光电子股份有限公司 报告期、本报告期、本期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上期、上年同期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 微光投资 指 本公司之股东，杭州微光投资合伙企业（有限合伙） 微光电器 指 本公司之全资子公司，杭州微光电器有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 西南证券、保荐机构、主承销商 指 西南证券股份有限公司 天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 股东大会 指 杭州微光电子股份有限公司股东大会 董事会 指 杭州微光电子股份有限公司董事会 监事会 指 杭州微光电子股份有限公司监事会 冷柜电机 指 冷柜等散热用电动机，一般应用于空载或轻载起动的场合。 外转子风机 指 以外转子电机为核心部件组装的风机。外转子电机是指电机的旋转 部件（转子）包围在电机定子组件（电机静止部件，含导电部件、 励磁部件和安装部件）的外部。 外转子轴流风机 指 电机转子在定子外部，通过压接、铆接、焊接、螺钉装配一体成型 等形式直联风叶，风叶材质包括钢质、铝质、塑料等。电机转子旋 转使气流沿电机的轴向从一侧进入，通过叶片向另一侧流出的风 机。 外转子离心风机 指 电机转子在定子外部，叶轮通过压接、法兰等方式连接在电机转子 上，叶轮材质包括钢质、铝质、塑料等。电机转子旋转使气流从轴 向进入叶轮，经叶轮后改变成径向流出叶轮的风机。 EC外转子风机 指 EC是Electronically Commutated的英文缩写，是电子整流外转 子风机。 DC外转子风机 指 DC是Direct Current的英文缩写，是直流外转子风机。 ECM电机 指 Electronically Commutated Motor，采用交流供电，将交流电经 整流成为直流电，启动控制电路和驱动电机旋转。 HVAC 指 Heating， Ventilating， Air-Conditioning and Cooling的英 文缩写，包括采暖、通风、空调、制冷4个方面，是本公司产品的 主要应用领域。HVAC系统的作用是通过采暖系统、通风系统、空 气调节系统的设备，如锅炉、冷冻机、水泵、风机、空调机组等来 维护环境的舒适。 CCC认证 指 中国国家认证认可监督管理委员会制定的中国强制认证制度 （China CompulsoryCertification），标志为“CCC”。 CE认证 指 欧洲共同体（Communate Europpene）的法语缩写，CE标志是欧盟 法律对欧盟市场上的产品提出的一种强制性要求。通过加贴CE标 志，表明产品符合欧盟《技术协调与标准化新方法》指令的基本要 求。 UL认证 指 美国保险商实验所（Underwrites Laboratories Inc.）安全系统 认证，UL是世界上最大的从事安全试验和鉴定的民间机构之一。 VDE认证 指 德国电气工程师协会（Verband DeutscherElektrotechnikere.v） 的德语缩写，是欧洲著名的试验认证和检查机构之一，是获欧盟授 权的CE公告机构及国际电工委员会成员。 RoHS 指 “电机电子产品中有害物质禁限用指令”，是欧盟针对电机电子产 品在生产阶段对环境冲击的环保指令。 REACH 指 Registration，Evaluation，Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制，是欧盟对进入其市 场的所有化学品进行预防性管理的法规。 GOST认证 指 是产品和服务的质量和安全性符合俄罗斯国家标准的证明。 ATEX 指 易爆炸环境（ATmosphères EXplosibles）的法语缩写，为欧盟所 采用的一项指令，目的是为了让这些用于可能产生爆炸气体环境下 的产品，在一定的技术及法规的要求下能自由的在欧盟会员国之间 输通无碍。 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称 微光股份 股票代码 002801 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 杭州微光电子股份有限公司 公司的中文简称（如有） 微光股份 公司的外文名称（如有） HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） WEIGUANG 公司的法定代表人 何平 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡雅琴 李娴 联系地址 杭州市余杭经济技术开发区兴中路365号 杭州市余杭经济技术开发区兴中路365号 电话 0571-86240688 0571-86240688 传真 0571-89165959 0571-89165959 电子信箱 Service31@wgmotor.com Service37@wgmotor.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址 杭州市余杭经济技术开发区兴中路365号 公司注册地址的邮政编码 311100 公司办公地址 杭州市余杭经济技术开发区兴中路365号 公司办公地址的邮政编码 311100 公司网址 www.wgmotor.com 公司电子信箱 Service31@wgmotor.com 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券办公室 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用□不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2013年12月26日 杭州市余杭经济开发区 兴中路365号 330184000094093 330125143050988 143050988 报告期末注册 2016年04月15日 杭州市余杭经济开发区 兴中路365号 91330100143050988A（统一社会信用代码） 4、其他有关资料 □适用√不适用 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 214,342,721.09 199,863,647.79 7.24% 归属于上市公司股东的净利润（元） 46,524,163.55 38,497,078.10 20.85% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 41,913,134.70 34,647,370.46 20.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） 46,772,025.51 34,617,857.93 35.11% 基本每股收益（元/股） 1.05 0.87 20.69% 稀释每股收益（元/股） 1.05 0.87 20.69% 加权平均净资产收益率 10.73% 10.99% 下降0.26个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 803,393,396.79 490,479,091.48 63.80% 归属于上市公司股东的净资产（元） 703,926,899.76 410,438,962.64 71.51% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 58,880,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.7902 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 3,006,300.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 2,399,309.68 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,800.00 其他营业外收支净额 17,368.97 减：所得税影响额 813,749.80 合计 4,611,028.85 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节董事会报告 一、概述 2016年上半年，公司面对复杂严峻的国内外经济环境，坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”的发 展理念，主动适应新常态，坚定信心，克难攻坚，实施创新驱动，找短板，补短板，扎实做好降本增效、 提质增效等工作，实现了平稳健康发展。 报告期，公司实现营业收入21,434.27万元，与去年同期相比增长7.24%。实现营业利润5,116.07万元， 同比增长14.92%。归属于上市公司股东的净利润为4,652.42万元，同比增长20.85%。主营业务产品的毛利 率为34.33%，同比上升0.84个百分点。 二、主营业务分析 公司专业从事应用于HVAC（采暖、通风、空调、制冷）领域微电机、风机的研发、生产和销售，本公 司的主要产品是冷柜电机、外转子风机及ECM电机。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 主要财务数据同比变动情况如下： 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 214,342,721.09 199,863,647.79 7.24% 营业成本 141,325,969.82 134,919,524.41 4.75% 销售费用 8,988,076.13 7,214,232.37 24.59% 管理费用 14,762,132.90 14,589,630.23 1.18% 财务费用 -1,629,708.37 -1,205,307.49 35.21% 主要是报告期内汇率 变动导致报告期汇兑 收益较多所致 所得税费用 7,476,174.58 7,055,404.09 5.96% 研发投入 7,903,383.75 7,857,870.06 0.58% 经营活动产生的现金 流量净额 46,772,025.51 34,617,857.93 35.11% 主要是报告期营业收 入增长所致 投资活动产生的现金 流量净额 -132,770,201.01 -46,957,257.23 182.75% 主要是报告期内利用 自有资金购买银行理 财产品所致 筹资活动产生的现金 流量净额 252,222,264.15 -9,082,000.00 -2,877.17% 主要是报告期发行股 票，吸收股东投入资 金所致 现金及现金等价物净 增加额 166,960,349.86 -20,436,761.89 -916.96% 主要是经营活动、投 资活动、筹资活动综 合影响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用√不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 √ 适用 □ 不适用 公司在《招股说明书》中披露的未来三年的发展目标是：进一步稳固和提高冷柜电机、外转子轴流风 机在国内销量领先的地位，向HVAC领域的更多应用空间渗透；快速提高高效节能产品ECM电机、EC和DC 外转子风机等的收入比重，大力开发绿色环保产品，提高公司产品在世界市场的竞争优势；推进产品向智 能控制、高效、节能、环保、新结构、新原理方向发展。 本公司中长期发展目标是：在为通风和驱动技术提供理想解决方案的同时，紧跟工业4.0和互联网时 代的创新步伐，实现产品向汽车、通讯、物联网等领域拓展，成为国内外技术和市场领先的重要微电机、 风机产品供应商之一。 公司计划将募集资金投资于“年产200万台外转子风机、300万台ECM电机及研发中心建设项目”，总 投资额为24,646万元，项目达产后新增年销售收入60,342万元，新增年净利润9,005万元。 现募集资金已到位，公司已用自有资金前期投入募投项目12,073.85万元，其中：建筑工程费用 6,309.04万元、征地费用2,768.64万元、设备购置费2,996.17万元。产品开发、市场开拓、人才引进有 序进行，符合预期。公司将加快募投项目的进程，用好募集资金，早投入，早产出，早出效益。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 电气机械和器 材制造业 209,634,966.07 137,667,357.82 34.33% 7.38% 6.03% 0.84% 分产品 冷柜电机 109,405,309.65 73,162,613.52 33.13% 8.09% 4.76% 2.13% 外转子风机 89,885,560.30 58,559,429.79 34.85% 13.83% 13.74% 0.05% ECM电机 10,344,096.12 5,945,314.51 42.52% -31.24% -30.19% -0.87% 分地区 国内销售 79,669,818.65 51,550,064.81 35.30% -1.11% 0.75% -1.19% 国外销售 129,965,147.42 86,117,293.01 33.74% 13.35% 9.46% 2.36% 四、核心竞争力分析 本公司的核心竞争力主要体现在以下几方面： 1、技术创新优势 公司是国家火炬计划重点高新技术企业、中国电子元件百强企业，公司设有省级研发中心（技术中心）、 省级研究院。“高效节能型低噪声外转子无刷直流风机”被认定为省级高新技术产品并列入国家火炬计划； “节能节材小功率外转子水泵电机”、节能型特种高防护等级的外转子轴流风机”被列入国家重点新产品； “基于仿真软件设计的特形风叶外转子轴流风机”、“节能型单相永磁变频冷柜风机”被列入国家火炬计划。 公司参与“精密外转子轴流风机通用规范”国家标准起草。ECM电机取得三项《计算机软件著作权登记证 书》，外转子轴流风机、外转子离心风机、双向切换永磁无刷直流电机各取得一项《计算机软件著作权登 记证书》。 公司将继续加大研发投入，改善产品结构，在ECM电机产业化成功的基础上加快推进EC、DC外转子风 机的产业化，并在生产自动化技术方面取得突破。 2、产品品质优势 公司通过ISO9001、ISO14001、OHSAS18001管理体系的认证，导入TS16949管理体系，通过了标准化水 平AAA确认、测量管理体系认证，公司相关产品通过了CCC、CE、VDE、UL、RoHS、REACH、GOST、ATEX认证 或检测。 公司配置了先进的机器设备，在提高劳动效率的同时保证了产品品质的一致性和高质量。公司还利用 多功能分析软件，提高产品的综合设计水平。公司建设有独立检测中心，配置了完善的电机风机型式试验 设备，建立了电机安全性能测试室、风机外特性测试室、电机性能测试室等实验室，引进了X荧光光谱仪、 高低温湿热试验箱等高档检测设备。公司检测中心于2011年通过国家实验室认可。 2009年“微光电机”被浙江省质量技术监督局认定为浙江名牌产品；2010年“微光及图”商标被浙江 省工商行政管理局认定为浙江省著名商标；2011年“微光电机WEIGUANG”被浙江省商务厅认定为浙江出口 名牌；2012年公司出口货物经国家质量监督检验检疫总局获准实施检验检疫绿色通道制度；2013年“微光 电机WEIGUANG及图”商标被国家工商行政管理总局商标局认定为驰名商标（适用范围为“商标注册用商品 和服务国际分类第7类冰箱电机、马达和引擎用风扇、定子（机器零件）商品上的"微光电机WEIGUANG及图 "注册商标”）；2015年“防爆型电子整流直流无刷（ECM）微特电机”被浙江省经信委、浙江省财政厅、浙 江省发改委认定为2014年度“浙江制造精品”。 3、较强的市场适应能力 公司从1986年成立至今一直秉持“创新、协调、绿色、开放、共享”的经营理念。特别是1998年进行 股份合作制改造之后，激发了公司的创新活力，尽管期间经历了多个经济周期的波动，但公司一直处于持 续快速增长的通道之中。2005年-2015年的10年时间，公司主营业务收入和净利润逐年增长，其中：公司 年主营业务收入从6,149.62万元增长到38,879.72万元，年均复合增长率为20.25%；年净利润从257.32万 元增长到8,222.46万元，年均复合增长率为41.40%。即使面临2008年的全球金融危机、2011年的欧债危机、 国内经济增速放缓等经济发展中的不利因素，公司因时制定合理的经营策略，实施“降成本、快研发、提 质量、促销售、强管理”等经营措施，降低外部环境波动对公司经营的不利影响，并能够持续保持一定的 业绩增幅。通过多个完整宏观经济和行业周期的历炼，逐步形成了对复杂多变市场环境的较强适应能力， 适应我国新常态经济大环境的发展。 4、良好的成本管控能力 公司在业务实践中逐步建立起适合自身的成本管理体系：建立并推行ERP系统，实现资金流、物流、 信息流的统一管理，实现业务数据共享，决策命令准确传达，及时了解公司实时运行状况及潜在问题；建 立成本预算管理体系，由财务管理部门对原材料和配件成本的变化进行实时监控和测算，要求研发技术部 门在保证产品品质的基础上不断优化生产工艺，尽可能有效降低单位产品的生产成本；将“厉行节约，杜 绝浪费”深入贯彻到日常管理的各个方面，将节能降耗落到实处；实时掌握公司财务信息，对于异常的成 本费用项目波动情况，深入分析具体成因，落实责任，并及时提出改进措施。通过良好的成本控制及管理， 面对原材料价格波动，公司依然能够保持销售毛利率相对稳定，并且期间费用控制良好，盈利保持较快增 速。 5、长期专注于具有广泛应用空间的产品 公司长期专注于HVAC领域内微电机、风机的研发、生产和销售，冷柜电机、外转子轴流风机产品销量 在国内处于领先地位。长期专注所积累的宝贵行业经验，是公司不断前行的重要基础。HVAC领域涉及采暖、 通风、空调和制冷行业，该领域的产品丰富且需求较大，目前大多产品处于持续增长之中，且随着冷链建 设的繁荣，当前公司产品应用前景看好。基于资金、技术、人才、管理经验等的良性积累，公司将开发更 多新产品，并有机会进一步实现产品在更加广泛领域的应用，实现可持续发展。 6、优质的客户资源优势 公司在营销工作中坚持以客户为本，在产品开发中以客户需求为导向，注重技术服务工作，为客户提 供整体解决方案，协同参与客户HVAC设备的创新和开发，与客户建立起利益共享、智慧互通的机制。多年 来的业务记录显示，公司与主要客户保持了长期的业务往来，客户粘度高，实现了与主要客户共同成长的 目标。通过多年的积累，公司已经逐步建立起优质的客户网络和渠道，60%左右的产品出口，客户包括 PANASONIC、FRIGOGLASS、UGUR、WHIRLPOOL、A.O.SMITH、海信容声等国内外知名企业。 7、管理优势 公司主要管理人员和核心技术人员均长期从事HVAC领域微电机、风机的研发、生产、销售和管理工作， 积累了丰富的研发、技术工艺、生产管理和产品营销经验，具有一定的市场前瞻性。公司主要骨干员工持 有公司股份，建立员工与企业利益共享机制。公司的管理团队一直保持了较强的忧患意识，并做好应对各 类风险的准备。 公司建立了较强的内控体系并严格付诸实施，对供应商和客户进行分级管理，对核心财务指标包括存 货、应收账款、经营活动产生的现金流量净额、原材料价格、产品售价等进行日常监控，保证公司能够健 康运行。公司历年能够按照对行业运行环境的预判并基于公司实际制定经营计划，对企业年度目标进行分 解、落实，实行目标责任制，严格执行绩效考核办法。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用√不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □适用√不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用√不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用□不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收 益 报告期实际 损益金额 上海浦东发展银 行股份有限公司 杭州余杭支行 无 否 非保本浮动收 益型“财富班车 进取3号” 4,000 2015年12 月16日 2016年01月 15日 到期本息 偿还 4,000 0 14.63 浙商银行杭州余 无 否 "浙银财富-天 3,000 2015年09 2016年02月 到期本息 3,000 0 58.81 杭支行 天增金"开放式 人民币理财产 品 月15日 22日 偿还 上海浦东发展银 行股份有限公司 杭州余杭支行 无 否 非保本浮动收 益型“财富班车 进取3号” 5,000 2016年01 月06日 2016年04月 04日 到期本息 偿还 5,000 0 55.48 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 15142期预约 39天型” 1,000 2016年01 月06日 2016年02月 14日 到期本息 偿还 1,000 0 4.59 招商银行股份有 限公司杭州余杭 支行 无 否 非保本浮动收 益型“鼎鼎成金 69649号理财 计划” 4,000 2016年01 月20日 2016年04月 15日 到期本息 偿还 4,000 0 42.9 招商银行股份 有限公司杭州 余杭支行 无 否 E+企业定期 理财 2,000 2016年 02月18 日 2016年2 月25日 到期本息 偿还 2,000 0 1.51 招商银行股份 有限公司杭州 余杭支行 无 否 E+企业定期 理财 2,000 2016年 02月26 日 2016年3 月4日 到期本息 偿还 2,000 1.52 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16063期预约 91天型” 3,000 2016年02 月24日 2016年05月 25日 到期本息 偿还 3,000 0 32.54 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16055期预约 91天型” 1,000 2016年02 月17日 2016年05月 18日 到期本息 偿还 1,000 0 10.85 上海浦东发展银 行股份有限公司 杭州余杭支行 无 否 非保本浮动收 益型“月添利” 2,000 2016年03 月08日 2016年04月 07日 到期本息 偿还 2,000 0 7.07 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16120期预约 94天型” 5,000 2016年04 月08日 2016年07月 11日 到期本息 偿还 0 54.01 0 上海浦东发展银 行股份有限公司 无 否 非保本浮动收 益型“月添利” 2,000 2016年04 月11日 2016年07月 11日 到期本息 偿还 0 20.22 0 杭州余杭支行 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16055期预约 91天型” 4,000 2016年04 月20日 2016年07月 20日 到期本息 偿还 0 41.88 0 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16157期预约 94天型” 2,000 2016年05 月06日 2016年08月 08日 到期本息 偿还 0 21.63 0 杭州银行股份有 限公司余杭支行 无 否 开放式非保本 浮动收益型“卓 越增盈第 16157期预约 94天型” 3,000 2016年05 月20日 2016年08月 22日 到期本息 偿还 0 31.68 0 中国民生银行余 杭支行 无 否 非保本浮动收 益型，组合投资 类“非凡资产管 理126天增利 标准理财产品 第235期（对公 款）” 4,000 2016年05 月30日 2016年10月 08日 到期本息 偿还 0 54.55 0 合计 47,000 -- -- -- 27,000 0 223.97 229.90 委托理财资金来源 公司自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2016年07月18日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集资金总额 24,646 报告期投入募集资金总额 244.61 已累计投入募集资金总额 12,073.85 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1183号文核准，本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用网上向社会公众投 资者定价发行的方式发行人民币普通股（A股）股票1,472万股，发行价为每股人民币19.51元，共计募集资金28,718.72万元， 扣除发行费用后公司本次募集资金净额为24,646万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕225号）。截至2016年6月30日，本公司募集资金投资项目的实际投资金额为12,073.85 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产200万台外转子风机， 300万台ECM电机及研发 中心建设项目 否 24,646 24,646 244.61 12,073.85 48.99% 2018年06 月30日 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 24,646 24,646 244.61 12,073.85 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 24,646 24,646 244.61 12,073.85 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变 化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 截止2016年6月30日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为12,073.85 万元，至本报告期末上述款项尚未置换。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 由于本公司半年度报告截止日期距公司上市时间较短，除本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的金额外，公司在本报告期内尚未使用募集资金，公司募集资金存放于杭州银行股份有限公司余杭 支行结算账户中。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《关于签署募集资金三方监管协议的公告》 2016年07月13日 巨潮资讯网 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》 2016年07月18日 巨潮资讯网 4、主要子公司、参股公司分析 □适用√不适用 公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用√不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形： 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 5.00% 至 25.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,401.35 至 7,620.65 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 6,096.52 业绩变动的原因说明 公司业绩稳定增长，成本费用控制有效 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □适用√不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 2 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 58,880,000 现金分红总额（元）（含税） 11,776,000.00 可分配利润（元） 46,524,163.55 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以总股本5,888万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增 股本。上述议案业经公司第三届董事会第六次会议审议通过，符合公司章程及审议程序的规定，充分保护了中小投资者 的合法权益。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节重要事项 一、公司治理情况 按照有关法律法规和公司章程的规定，公司已经建立了符合上市公司治理规范的内部控制体系，形成 了以《公司章程》为基础的内控制度体系和以股东大会、董事会、监事会为主体的较为完善的法人治理结 构。报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，进 一步完善公司法人治理结构和提升内部控制的有效性。报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会，1 次 临时股东大会，3次董事会，2次监事会，会议的召开均严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等 有关规定所要求的程序执行。公司的董事、监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责，对董 事会、监事会和股东大会负责。公司的治理实际情况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件 要求。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用√不适用 三、媒体质疑情况 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用√不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 报告期不存在为公司带来损益达到利润总额10%以上的租赁情况。 2、担保情况 □适用√不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 无 无 无 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 何平、邵国新 股份限售的 承诺 2016年06月 22日 36个月内 严格履行中 何平、邵国新 避免同业竞 争的承诺 2016年06月 22日 长期有效 严格履行中 公司、何平 IPO稳定股价 承诺 2016年06月 22日 三年 严格履行中 何平、邵国新 股份减持承 诺 2016年06月 22日 锁定期满后 两年 严格履行中 其他对公司中小股东所作承诺 公司 未来三年分 红回报规划 2016年06月 22日 上市后三年 严格履行中 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券。 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 44,160,000 100.00% 44,160,000 75.00% 3、其他内资持股 44,160,000 100.00% 44,160,000 75.00% 其中：境内法人持股 2,760,000 6.25% 2,760,000 4.69% 境内自然人持股 41,400,000 93.75% 41,400,000 70.31% 二、无限售条件股份 14,720,000 14,720,000 14,720,000 25.00% 1、人民币普通股 14,720,000 14,720,000 14,720,000 25.00% 三、股份总数 44,160,000 100.00% 14,720,000 14,720,000 58,880,000 100.00% 股份变动的原因 √适用□不适用 公司首次公开发行股票1,472万股，并于深圳证券交易所上市。 股份变动的批准情况 √ 适用□不适用 经中国证监会《关于核准杭州微光电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可（2016）1183号】核准，本公司 首次公开发行股票人民币普通股1,472万股，并于2016年6月22日在深交所挂牌上市。 股份变动的过户情况 √适用□不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年6月完成了本公司关于首次公开发行股票的登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用□不适用 本次股份变动后，由于新增1,472万股，公司每股收益和每股净资产均有所减少。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 公司股份总数由4,416万股增加至5,888万股，增加了25%的社会公众股。由于募集资金到位，公司净资产大幅增加，资产 负债率进一步降低。 2、限售股份变动情况 □适用√不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 26,890 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售条 件的普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情 况 股份 状态 数量 何平 境内自然人 39.38% 23,184,000 0 23,184,000 0 0 邵国新 境内自然人 25.31% 14,904,000 0 14,904,000 0 0 杭州微光投 资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法人 4.69% 2,760,000 0 2,760,000 0 0 张为民 境内自然人 2.81% 1,656,000 0 1,656,000 0 0 胡雅琴 境内自然人 1.41% 828,000 0 828,000 0 0 何思昀 境内自然人 1.41% 828,000 0 828,000 0 0 西南证券股 份有限公司 国有法人 0.09% 55,043 55,043 0 55,043 0 祖玉莲 境内自然人 0.01% 5,050 5,050 0 5,050 0 郑通令 境内自然人 0.01% 4,710 4,710 0 4,710 0 余明 境内自然人 0.01% 3,300 3,300 0 3,300 0 上述股东关联关系或一致行动的 说明 控股股东何平和自然人股东胡雅琴为夫妻关系，自然人股东何思昀为何平和胡雅琴 之女，上述三大股东存在行动一致的可能性。第二大股东邵国新和第四大股东张为 民为夫妻关系，上述两大股东存在行动一致的可能性。公司未知其他前10名普通股 股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 西南证券股份有限公司 55,043 人民币普通股 55,043 祖玉莲 5,050 人民币普通股 5,050 郑通令 4,710 人民币普通股 4,710 余明 3,300 人民币普通股 3,300 刘朝华 2,400 人民币普通股 2,400 陈策 2,300 人民币普通股 2,300 杜得帅 1,800 人民币普通股 1,800 史环宇 1,100 人民币普通股 1,100 谢名好 600 人民币普通股 600 曹澄宇 500 人民币普通股 500 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 公司尚未知晓以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件 股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或是否为 一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用√不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见公司于2016年6月7日刊登的《招股说明书》。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用√不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见公司于2016年6月7日刊登的《招股说明书》。 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：杭州微光电子股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 322,910,335.59 154,641,324.16 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 7,804,494.88 11,888,329.00 应收账款 88,077,224.39 78,262,596.46 预付款项 906,918.23 927,203.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,605,569.08 3,200,314.75 买入返售金融资产 存货 33,547,830.23 21,209,113.52 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 200,010,910.11 70,079,810.98 流动资产合计 654,863,282.51 340,208,692.06 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 113,057,876.91 115,753,989.88 在建工程 1,398,739.97 999,709.40 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 32,102,780.06 32,486,609.30 开发支出 商誉 长期待摊费用 764,455.87 递延所得税资产 1,206,261.47 1,030,090.84 其他非流动资产 非流动资产合计 148,530,114.28 150,270,399.42 资产总计 803,393,396.79 490,479,091.48 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 64,400.00 衍生金融负债 应付票据 22,386,491.30 9,300,000.00 应付账款 49,881,880.82 48,419,732.53 预收款项 5,812,774.98 4,041,809.35 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,611,497.59 7,565,064.09 应交税费 6,831,199.21 6,708,915.59 应付利息 应付股利 其他应付款 6,942,653.13 3,940,207.28 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 99,466,497.03 80,040,128.84 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 99,466,497.03 80,040,128.84 所有者权益： 股本 58,880,000.00 44,160,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 273,672,351.74 41,428,578.17 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 35,499,544.16 35,499,544.16 一般风险准备 未分配利润 335,875,003.86 289,350,840.31 归属于母公司所有者权益合计 703,926,899.76 410,438,962.64 少数股东权益 所有者权益合计 703,926,899.76 410,438,962.64 负债和所有者权益总计 803,393,396.79 490,479,091.48 法定代表人：何平 主管会计工作负责人：钟芳琴 会计机构负责人：钟芳琴 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 317,480,122.51 151,669,155.22 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 7,804,494.88 9,888,329.00 应收账款 88,077,224.39 78,262,596.46 预付款项 906,918.23 927,203.19 应收利息 应收股利 其他应收款 1,605,569.08 3,200,314.75 存货 33,151,866.44 20,818,273.85 划分为持有待售的资产 （未完）  |