[上市]东证睿轩：上市交易公告书
东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人： 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人： 平安银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点： 深圳证券交易所 上市时间： 2016年8月15日 公告日期： 2016年8月10日 目 录 一、重要声明与提示.................................................. 2 二、基金概览........................................................ 2 三、基金的募集与上市交易............................................ 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................ 5 五、基金主要当事人简介.............................................. 6 六、基金合同摘要................................................... 10 七、基金财务状况................................................... 10 八、基金投资组合................................................... 12 九、重大事件揭示................................................... 16 十、基金管理人承诺................................................. 16 十一、基金托管人承诺............................................... 16 十二、备查文件目录................................................. 17 附件：基金合同内容摘要............................................. 18 一、重要声明与提示 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式 准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》的规定编制，本基金管理人上海东方证券资产管理有限公司 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人平安银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等 内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均 不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2016年1月8日《中 国证券报》和《证券日报》以及上海东方证券资产管理有限公司网站 （www.dfham.com）上的《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》和其他相关公告。 二、基金概览 1、基金名称：东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金。 2、基金类型：混合型。 3、基金运作方式：契约型。 契约型基金，本基金合同生效后，前三年封闭运作，在封闭期内不开放 申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让 基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。 基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在 封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行 公告。 4、基金存续期限：不定期。 5、基金份额总额：截至2016年8月8日，本基金的份额总额为 1,038,637,366.58份。 6、本基金基金份额参考净值：1.068元（截至2016年8月8日）。 7、本次上市交易的基金份额简称及代码：东证睿轩，代码：169103。 8、本基金本次上市交易的基金份额总额：5,454,120.00份（截至2016年 8月8日） 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2016年8月15日 11、基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 12、基金托管人：平安银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前募集情况 1、本基金发售申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2015】 2963号 2、基金运作方式：契约型 3、发售日期：2016年1月11日至2016年1月12日 4、发售面值：1.00元人民币 5、发售方式：通过场内、场外两种方式公开发售 6、发售机构： （1）场内发售机构 具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深 圳交易所会员单位。 （2）场外发售机构 1）直销机构：上海东方证券资产管理有限公司。 2）代销机构：平安银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、招商银 行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄金 融控股股份有限公司、上海银行股份有限公司。 7、验资机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。 8、募集资金总额及入账情况： 本基金募集的有效认购户数为6,596户，净认购金额为人民币 1,038,556,404.30元，认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币 80,995.40元。 上述资金中，场内首次发行募集基金为人民币5,454,000.00元，场外首 次发行募集基金为人民币1,033,102,404.30元，分别于2016年1月15日全额划 入在平安银行天津分行开立的账号为19014518053002的基金托管账户。 按照每份基金份额初始面值1.00元计算，本次募集期的募集资金及其利 息结转的份额共计1,038,637,366.58份,已全部计入基金份额持有人基金账 户，归基金份额持有人所有。 9、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》等相关法律法规以及《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集结果符合备案条件，本基金管 理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2016年1月20日获中国证监 会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金 管理人正式开始管理本基金。 10、基金合同生效日：2016年1月20日。 11、本基金总份额1,038,637,366.58份。 （二）本基金份额上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深证上[2016]516号 2、上市交易日期：2016年8月15日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：东方红睿轩沪港深混合 场内简称：东证睿轩 5、交易代码：169103 6、本次上市交易份额：5,454,120.00份(截至2016年8月8日) 7、基金资产净值的披露：每个交易日的次日公布本基金的基金份额净值， 并在深交所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的托管在场外的份额，基金 份额持有人在符合相关办理条件的前提下将其转托管至深圳证券交易所场内 后即可上市流通。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2016年8月8日，本基金份额持有人户数为6,596户，其中场内基金份 额持有人户数为69户，场外基金份额持有人户数为6,527户，场内基金份额持 有人平均每户持有的本基金场内基金份额79,045.22份。 （二）持有人结构 截至2016年8月8日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的本基金基金份额0份，占比0%；个人投资者持有的本基 金基金份额1,038,637,366.58份，占比100%。 其中，场内基金份额持有人结构如下： 场内机构投资者持有的场内本基金基金份额0份，占比0%；场内个人投资 者持有的场内本基金基金份额5,454,120份，占比0.53%。 场外基金份额持有人结构如下： 场外机构投资者持有的场外本基金基金份额0份，占比0%；场外个人投资 者持有的场外本基金基金份额1,033,183,246.58份，占比99.47%。 （三）截至2016年8月8日，本基金份额场内前十名持有人情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总 份额的比例（%） 1 薛琼 1,000,029.00 18.34 2 杨晓飞 500,014.00 9.17 3 蒋倩 500,014.00 9.17 4 郦向宇 400,011.00 7.33 5 叶曼青 400,011.00 7.33 6 朱文娟 300,008.00 5.5 7 梁好 300,007.00 5.5 8 姚志刚 200,005.00 3.67 9 张蒙 197,005.00 3.61 10 李花 170,004.00 3.12 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基本情况 名称：上海东方证券资产管理有限公司 授权代表：陈光明 总经理：任莉 成立日期：2010年7月28日 注册地址：上海市中山南路318号31层 注册资本：3亿元人民币 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号 工商登记注册的法人营业执照文号：310000000099261 经营范围：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务 电话：（021）63325888 传真：（021）63326981 信息披露联系人：刘上儒 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28 日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资 产管理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限 公司出资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上 正式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。 2、经营概况 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置公募权益 投资部、私募权益投资部、量化投资部、权益研究部、公募固定收益投资部、 私募固定收益投资部、固定收益研究部、交易部、渠道发展部、机构业务部、 结构与另类融资部、产品部、市场部、运营部、合规与风险管理部、综合管 理部等16个职能部门。 3、人员情况 截至2016年6月30日，公司共有员工151人。 4、基金管理业务情况 本基金管理公司目前管理22只基金。 5、本基金基金经理 刚登峰先生，生于1984年，上海交通大学管理科学与工程硕士研究生。 自2009年起开始从事证券行业工作，历任东方证券股份有限公司资产管理业 务总部研究员、上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、投资经 理助理、资深研究员/投资主办人、基金投资部基金经理，现任公募权益投资 部基金经理。2015年5月起现任东方红睿丰灵活配置混合证券投资基金基金经 理。2015年6月5日至2016年8月5日担任东方红策略精选灵活配置混合型发起 式证券投资基金基金经理。2015年7月起任东方红睿阳灵活配置混合型证券投 资基金和东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金 经理。2015年9月起任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基 金经理。2016年1月起任东方红睿轩沪港深灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：5,123,350,416元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：潘琦 联系电话：(0755) 2216 8257 平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展 银行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平 安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 59%的股份，为平安银行的控股股东。截至2015年末，平安银行在职员工37,937 人，通过全国54家分行、997家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至2015年12月31日，平安银行资产总额25,071.49亿元，较年初增长 14.67%；各项存款余额17,339.21亿元，较年初增加2,007.38亿元，增幅 13.09%，增速居同业领先地位，市场份额稳步提升；各项贷款（含贴现） 12,161.38亿元，较年初增长18.68%。2015年平安银行实现营业收入961.63亿 元，同比增长31.00%；准备前营业利润593.80亿元，同比增长43.93%；净利 润218.65亿元，同比增长10.42%；资本充足率10.94%、一级资本充足率及核 心一级资本充足率9.03%，满足监管标准。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值 核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、外包业务 中心8 个处室，目前部门人员为55人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国 际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作， 具有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在 招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌 支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行 青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任 副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年 6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面 掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有 关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理； 2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日 起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至2016年3月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计4.3万亿， 托管证券投资基金共35只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基 金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华一 路财富灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基 金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场 基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30天理财债券型证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生 加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新 华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫 先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、 中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券 投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置 混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国 金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资 基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型 证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配 置混合型证券投资基金。 （三）基金验资机构 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼 办公地址：上海市黄浦区南京东路61号4-11楼 法人代表：朱建弟 经办注册会计师：王斌、唐成 电话：021-63392558 传真：021-63391166 联系人：唐成 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件 七、基金财务状况 深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机 构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前未发生重要财务事项。 本基金2016年8月8日资产负债表如下： (除特别注明外，金额单位为人民币元) 资 产 本期末2016年8月8日 资 产 : 银行存款 600,948,132.63 结算备付金 10,328,579.31 存出保证金 217,143.65 交易性金融资产 - 其中：股票投资 498,398,267.67 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 5,507,457.99 应收利息 368,670.42 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 - 资产合计: 1,115,768,251.67 负债和所有者权益 - 负债: - 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 5,078,896.53 应付赎回款 - 应付管理人报酬 361,747.74 应付托管费 60,291.29 应付销售服务费 - 应付交易费用 559,438.01 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 162,995.82 负债合计 6,223,369.39 所有者权益： - 实收基金 1,038,637,366.58 未分配利润 70,907,515.70 所有者权益合计 1,109,544,882.28 负债与持有人权益总计： 1,115,768,251.67 八、基金投资组合 截至2016年8月8日，本基金的投资组合如下： （一）期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 498,398,267.67 44.67% 其中：股票 498,398,267.67 44.67% 2 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 3 金融衍生品投资 4 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 611,276,711.94 54.79% 6 其他资产 6,093,272.06 0.55% 7 合计 1,115,768,251.67 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 57,425,643.72 5.18% B 采矿业 - - C 制造业 323,450,005.32 29.15% D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 79,428.78 0.01% F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 28,591.79 0.00% H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 82,320.00 0.01% 服务业 J 金融业 160,961.91 0.01% K 房地产业 11,312,743.92 1.02% L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 178,280.74 0.02% S 综合 - - 合计 392,717,976.18 35.39% 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 原材料 24,593,347.54 2.22% 工业 - - 非日常生活消费品 33,350,986.22 3.01% 日常消费品 - - 医疗保健 - - 金融 - - 信息技术 36,816,954.15 3.32% 电信业务 - - 公用事业 10,919,003.58 0.98% 合计 105,680,291.49 9.52% 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 B 采矿业 C 制造业 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 E 建筑业 F 批发和零售业 G 交通运输、仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I 信息传输、软件和信息技术服务业 J 金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 N 水利、环境和公共设施管理业 O 居民服务、修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化、体育和娱乐业 S 综合 合计 注：截至2016年8月8日，本基金未持有指数投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 注：截至2016年8月8日，本基金未持有指数投资股票。 2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600066 宇通客车 4,970,752 107,616,780.80 9.70% 2 002475 立讯精密 2,801,368 53,141,950.96 4.79% 3 000651 格力电器 2,188,471 45,191,926.15 4.07% 4 H02238 广汽集团 3,656,000 33,350,986.22 3.01% 5 600887 伊利股份 1,705,258 30,831,064.64 2.78% 6 002714 牧原股份 1,110,162 29,863,357.80 2.69% 7 002041 登海种业 1,705,587 27,562,285.92 2.48% 8 H00700 腾讯控股 157,600 25,558,549.27 2.30% 9 H01378 中国宏桥 4,610,500 24,593,347.54 2.22% 10 002415 海康威视 926,555 23,543,762.55 2.12% （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：截至2016年8月8日，本基金未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券 投资明细 注：截至2016年8月8日，本基金未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支持证券投资明细 注：截至2016年8月8日，本基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证 投资明细 注：截至2016年8月8日，本基金未持有权证。 （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：截至2016年8月8日，本基金未进行股指期货投资。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：截至2016年8月8日，本基金未进行国债期货投资。 （十）投资组合报告附注 1、本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 217,143.65 2 应收证券清算款 5,507,457.99 3 应收股利 - 4 应收利息 368,670.42 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,093,272.06 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：截至2016年8月8日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：截至2016年8月8日，本基金未持有指数投资股票。 （2）期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况 说明 1 000651 格力电器 45,191,926.15 4.07 重大事项停牌 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大 影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件， 披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证 券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公 共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原 则托管基金资产。 （二）根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的 投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。 如发现基金管理人违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠 正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托 管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在 办公时间免费查阅。 （一）中国证监会核准基金募集的文件 （二）《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （四）《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 上海东方证券资产管理有限公司 2016年8月10日 附件：基金合同内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金管理人的情况简介 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼31层 法定代表人：王国斌 设立日期：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）63325888 联系人：廉迪 2、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权 利包括但不限于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管 部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监 督和处理； 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获得《基金合同》规定的费用； 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换的业务规则； 17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义 务包括但不限于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金 分别管理，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产 净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度、半年度和年度基金报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利 益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第 三方追偿； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人简况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 成立时间：1987年12月22日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 注册资本：人民币5,123,350,416元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人:李玉彬 联系电话: (0755) 2216 8677 4、基金托管人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权 利包括但不限于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他收入； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算； 5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所 股份有限公司开设银行间债券托管账户； 6）提议召开或召集基金份额持有人大会； 7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 8）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义 务包括但不限于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不 同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算， 分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互 独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以 上； 12）建立并保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； 15）按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额 持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为 必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人 的权利包括但不限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人 的义务包括但不限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 8）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一 基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）终止《基金合同》； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式，本基金合同另有约定的除外； 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的 除外； 9）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止 上市的除外； 10）变更基金份额持有人大会程序； 11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 12）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会； 13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： 1）调低基金管理费、基金托管费； 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更 收费方式； 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情 形。 2、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会 由基金管理人召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召 开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基 金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人 决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当 配合。 （4）基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理 人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有 必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面 提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日 内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求 召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、 基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金 份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持 有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会日常机构、 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式 和权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、授权方式、送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的 公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点 对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基 金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有 人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响表决意见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法 规或监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金 份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效 力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登 记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于二分之一的，召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人参加，方可召 开。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以 召集人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。 通讯开会应以召集人通知载明的方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公 布2次相关提示性公告； 2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 基金份额持有人持有的基金份额低于二分之一的，召集人可以在原公告的 表决截止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分 之一）以上基金份额的持有人出具意见，方视为有效。 4）上述第3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意 见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相 符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定。 （3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可 采用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人 大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场 方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会 议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重 大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其 他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为 需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修 改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会 决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果 基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会 的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举 产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理 人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人 大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份 额、委托人姓名（或单位名称）等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表 决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定 的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方 式（基金合同另有约定的除外）、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基 金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符 合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名 基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大 会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持 有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票 的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当 进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公 布重新清点结果。 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托 管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公 证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基 金托管人均有约束力。 9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可 直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 （三）基金收益分配原则、执行方式 1、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额。 2、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 3、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： （1）封闭期间，基金收益分配采用现金方式；本基金转换为上市开放式 基金（LOF）后，登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份 额，其基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现 金红利或将现金红利按再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资，若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金红利；登记在深圳 证券账户的基金份额只能采取现金红利方式，不能选择红利再投资； （2）本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； （3）在符合有关基金分红条件的前提下，开放期内，本基金收益每年最 多分配6次，每次基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润 的25%；封闭期内，本基金的收益分配, 每年不得少于一次, 且每次基金收益 分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的90%。 （4）若《基金合同》生效不满3个月则可不进行收益分配； （5）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配 金额后不能低于面值； （6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 4、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 5、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过15个工作日。 6、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金 注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的单位基金资产净值 自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》的有关规定 执行。 （四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金上市初费和上市月费； （9）证券、期货账户开户费和账户维护费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的 其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金管理人于次月前3 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前3 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）证券账户开户费用：证券账户开户费由管理人在开户时先行垫付， 基金在证券账户开户两个月内成立的，经基金管理人与基金托管人核对无误 后，自证券账户开户两个月内由基金托管人从基金财产中扣划，基金托管人 不承担垫付开户费用义务。 上述基金费用的种类中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和 律师费、信息披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调 低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体上公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 （五）基金资产的投资方向和投资限制 1、投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在严格控制投资组合风险的前提下，追求 资产净值的长期稳健增值。 2、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券、债 券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资比例为：开放期内每个交易日日终，股票资产投资比例为基 金资产的0%—95%，封闭期内每个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产 的0%—100%；权证投资比例为基金资产的0%-3%； 开放期每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基 金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。 3、投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行 业，积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商 业模式创新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而 上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制 风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 （1）资产配置 本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中权益类资产和 固定收益类资产的配置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场 变动趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债 券等大类资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析 结果，运用资产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标， 最终确定大类资产投资权重，实现资产合理配置。 （2）股票组合的构建 本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人 投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出价 格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合转型期中国经济发展趋势的 上市公司股票进行投资。 1） 中国经济发展的趋势 A） 新型城镇化 城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口 进入城镇，带来消费需求的大幅增加，同时还产生庞大的基础设施、公共服 务设施以及住房建设等投资需求。 城镇化既创造了供给，也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和 消费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外，城镇化和第三产业的发 展紧密相连，城镇化还可以推进消费和服务行业发展，实现经济结构转型。 我国的城镇化率刚刚超过50%，仍然处于快速提升的阶段。与发达国家相 比，我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土地、资源、环 境等诸多因素制约，传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城镇化方式 已经面临越来越高的成本约束，走到了尽头。如何把潜在的空间变为现实， 解决的办法只有依靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施， 就是旨在通过改革财政金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价 格、人力资本等多方面，优化资源配置效率，提升全要素生产率，从而跨越 中等收入陷阱。 未来的城镇化图景一定有别于过去，核心是人的城镇化。它应该着眼农村 和中小城镇，实现城乡基础设施一体和公共服务均等化，进城人口的市民化， 促进经济社会发展，实现共同富裕。以新型工业化为动力，实现制造业和服 务业升级，投入资本的回报率逐步提升，人力资本在收入分配中的占比提升， 消费和服务业占GDP 的比重提高，资源和环境更加友好。新型城镇化将带动 消费和服务产业大发展，尽管增长速度的绝对值未必比得上过去，但增长将 更有质量和更加可持续。 B）人口结构变化 随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长，我国 人口结构将发生巨大的变化，在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转 的。随着人口结构的调整，将给传统的经济模式带来挑战与考验，同时对相 关产业带来投资机会。比如将形成大量对于自动化的需求以替代人工；比如 由于老龄化人口的增多，使得医疗服务业、养老产业的市场需求迅速进入到 爆发周期；又比如人口结构的剧变也会驱动着人口政策随之变化，从而带来 相关投资机会。 C）资源环境约束 中国经济经过30多年的高速发展，以GDP单一考核的机制，已经让环境付 出了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服 务、新能源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样，也将对传统产业 的行业集中度产生影响，从而改变企业的投资价值。 D）产业升级和商业模式创新 由于人口和资源环境约束，传统型企业正在逐渐失去成本优势，迫切需要 转型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的，比如劳动力结 构的智力化带来的工程师红利，将直接表现为我国科技型企业的人均效率和 成本优势。也有企业层面的，更多依靠企业家的勤奋和创新精神，运用智能 化生产、信息和网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业，或者 改造传统企业。 产业升级带来的投资价值提升是巨大的，重要的是回避了低水平恶性竞 争，提高了企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升，资产由 重变轻，更多依靠创新来获得竞争优势。另外，人力资本高端化正在成为重 要的趋势，有些企业在享受这种红利，比如在互联网、生物医药、先进制造 业等领域，已经在局部领域具有了全球一流的竞争力，这样的企业数量必然 会越来越多。 随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施，互联网化已成为一 个趋势。互联网化是指企业利用互联网（包含移动互联网）平台和技术从事 的内外部商务活动。随着企业互联网化的发展，对传统商业模式进行优化、 创新、甚至替换，带来了巨大的投资机会。 2）行业配置策略 在行业配置层面，本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行 业或子行业，比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行 业、可以替代人工的自动化行业等。具体分析时，我们会跟踪各行业整体的 收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业 的景气度，再根据行业整体的估值情况，市场的预期，目前机构配置的比例 来综合考虑各行业在组合中的配置比例。 3）股票投资选择 针对个股，每个报告期基金管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛 一批重点研究标的，围绕这些公司，基金管理人的股票研究团队将展开深入 的调研，除了上市公司外，基金管理人还会调研竞争对手，产业链的上下游， 以此来验证基金管理人的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金管 理人会重点关注3个方面：公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速、 目前的估值。其中公司素质是基金管理人最看重的因素，包括公司商业模式 的独特性、进入壁垒、行业地位、公司管理层的品格和能力等方面；对于具 有优秀基因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金管理人将其纳入投资 组合；否则将会放在股票库中，保持持续跟踪。 （3）折价和套利策略 本基金可运用在封闭期没有流动性需求的优势，抓住一些长期投资的机 会，在价值低估或者有折价机会的时候介入，将价值回归转化为投资收益。 1）大宗交易策略 基金管理人将利用自身在二级市场的规模及影响力的优势寻找大宗交易 机会，并综合考虑二级市场价格、折价情况、大宗交易数量、二级市场成交 量、交易对手减持目的等多种因素，同时根据公司的基本面情况审慎做出买 入决定，对于一些好的大宗交易机会，可利用基金有一定封闭期的优势承诺 锁定一定期限，以获得优先获得大宗交易的机会或以此获得更大的折扣优惠， 并根据历史和实时交易数据设计了自动化交易算法和交易系统，以扑捉有利 的卖出时机，同时尽可能的减小卖出股票时的冲击成本，从而将以大宗交易 方式买入股票时的折价转化为基金的收益。 2）可转换债券 基金管理人在进行可转换债券投资时，首先以债性作为依托进行选择，利 用对股票的判断选择可转换债券可以接受的转股溢价率，积极捕捉可转换债 券的套利机会。当可转换债券的转换溢价率为负时，买入可转换债券的同时 卖出标的股票可以获得套利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转换债 券也可以获得套利价差。当对可转换债券未来的转换溢价率有比较明确的趋 势判断时，该种套利策略同样适用。另外，基金管理人在投资时不轻易进行 条款博弈，但可以通过分析大股东转股动力来进行投资。 3）参与定向增发投资策略 基金管理人将通过实地调研深入了解发行人的行业背景、市场地位、产销 规模、核心技术、股东和管理层情况、持续经营与盈利能力等各方面的信息； 对定向增发价格的合理性做出判断，并结合上市公司大股东参与定向增发的（未完）  |