[中报]杭州高新:2016年半年度报告（已取消）
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主 管人员)缪勇刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 .......................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ...................................................................... 5 第三节 董事会报告 .................................................................................. 9 第四节 重要事项 .................................................................................... 17 第五节 股份变动及股东情况 ................................................................ 32 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................ 36 第七节 财务报告 .................................................................................... 38 第八节 备查文件目录 ........................................................................... 118 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及杭州高新 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司 股东大会 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司股东大会 董事会 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司董事会 监事会 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 高兴集团 指 高兴控股集团有限公司 双帆投资 指 中国双帆投资控股集团（香港）有限公司 天眼投资 指 杭州天眼投资有限公司 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 杭州高新 股票代码 300478 公司的中文名称 杭州高新橡塑材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 杭州高新 公司的外文名称（如有） Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Hangzhou Gaoxin 公司的法定代表人 高长虹 注册地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 注册地址的邮政编码 311116 办公地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 办公地址的邮政编码 311116 公司国际互联网网址 http://www.gxsl.com 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周黎隽 蒋鹏 联系地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 电话 0571-88581338 0571-88581338 传真 0571-88581338 0571-88581338 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@163.com hzgaoxinxiangsu@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 杭州高新橡塑材料股份有限公司证券部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 279,456,549.91 235,500,592.93 18.66% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 15,072,509.67 15,597,282.88 -3.36% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 15,080,117.33 14,989,743.85 0.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） 12,330,379.23 12,229,890.18 0.82% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.1849 0.1834 0.82% 基本每股收益（元/股） 0.23 0.31 -25.81% 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.31 -25.81% 加权平均净资产收益率 3.03% 6.28% -3.25% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 3.03% 6.04% -3.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 658,603,105.75 590,554,690.58 11.52% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 494,698,072.22 489,626,062.55 1.04% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 7.4201 7.3440 1.04% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -41,496.98 处置固定资产产生固定资产处 置利得104300.98元;处置固定 资产产生固定资产处置损失 145797.96元. 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 18,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,546.79 减：所得税影响额 -1,342.53 合计 -7,607.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 水利建设专项基金 227,147.32 因其系国家规定之税费，且其金额与正常经营业务存在直接关系， 且不具特殊和偶发性，因此将其界定为经常性损益项目。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 （一）应收账款回收风险 报告期内因部分客户信誉恶化、经营不善、资金链断裂等问题而出现部分应 收账款回收困难，公司已向该类客户提起诉讼（具体内容详见公司于6月30日在 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上发布的相关公告），合计应收账款11539765.6 元。截止报告期末，已收回699670.0元，其余的几家拖欠公司货款的单位虽正在 积极主动的与公司协商还款方案，但仍存在出现坏账的风险。 （二）募集资金投资项目实施风险 2015年，公司经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）957号文核准， 深圳证券交易所深证上（2015）258号文同意，首次向社会公开发行人民币普通 股（A 股）1,667万股，每股发行价格14.84元，新股发行募集资金总额为 247,382,800.00元，减除发行费用人民币34,348,135.15元后，募集资金净额为 213,034,664.85元。公司首次公开发行募集资金全部用于建设年产10,000吨塑料 电缆料颗粒项目和年产25,000吨塑料电缆料颗粒项目。公司在确定投资项目之前 进行了科学严格的论证，募投项目符合国家产业政策和行业发展趋势，具备良 好的发展前景；该项目自2015年开工建设以来按计划稳步推进，目前全体建筑 已完成主体框架工程，但后续仍有土建施工、设备采购、安装、调试等诸多流 程，存在建设进度不及预期的风险。此外，项目建成投产后，如果因市场环境 发生不可预测的重大变化等原因，公司将面临项目投资收益达不到预期收益的 风险。 （三）原材料价格波动风险 公司产品主要原材料主要来自于石油衍生化工产品等，其采购价格受石油价 格影响较大。近年来，国际石油市场相对低迷且价格波动较大，对公司原材料 采购计划的制定和实施造成一定程度的不利影响，为控制成本以及降低经营风 险，公司制定了一系列措施，虽然公司制定了各种措施以平缓原材料价格波动， 但经营水平仍可能会受到不利影响。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，面对国内外经济增速减缓甚至下行的整体经营形势，公司紧紧围绕业务发展战略和全年经营目标，采取积极 的应对措施，加大市场开拓力度，不断开发新客户，持续推出新产品，报告期公司实现营业收入27,945.65万元，同比上升 18.66%；发生营业成本21,475.98万元，同比增加23.16%；实现营业利润1,789.00万元，同比下降0.45%；主营业务综合毛利 率为23.09 %，较上年同期下降2.84%； 研发投入1,702.14万元，占当期公司营业收入6.09%，同比增加32.94%；发生管理费 用和销售费用合计4,328.35万元，同比增加19.46%；实现净利润1,507.25万元，同比下降3.36%，净利润下降的原因在于综合 毛利率同比下降、期间费用同比上升。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 279,456,549.91 235,500,592.93 18.66% 营业成本 214,759,849.76 174,376,178.41 23.16% 销售费用 15,816,267.24 14,870,531.33 6.36% 管理费用 27,467,204.64 21,363,040.70 28.57% 财务费用 1,642,691.33 4,966,031.00 -66.92% 主要系本期银行借款减 少，相应贷款利息下降 所致。 所得税费用 2,581,435.65 2,852,866.12 -9.51% 研发投入 17,021,422.63 12,803,797.82 32.94% 主要系本期研发项目较 去年同期增加所致 经营活动产生的现金流 量净额 12,330,379.23 12,229,890.18 0.82% 投资活动产生的现金流 量净额 -18,011,853.49 -1,846,158.33 875.64% 主要系本期购建固定资 产、无形资产和其他长 期资产支付的现金比上 年同期增加所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 42,824,812.76 176,083,996.53 -75.68% 主要系本期筹资活动现 金流入比上年同期减少 所致。 现金及现金等价物净增 加额 37,143,339.00 186,331,515.81 -80.07% 主要系本期募投项目建 设支出增加,对于上年所 募集资金减少所致. 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司销售产品36285.31吨，同比增长33.71%，进而导致营业成本同比增加23.16%；原材料采购单价下降8.48%， 进而导致产品销售单价下降11.27%；实现营业收入27,945.65万元，同比上升18.66%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建 筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与产品升级，已 成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。 经营情况详见本节“一、报告期内财务状况和经营成果”之“1、报告期内总体经营情况”。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 特种聚氯乙烯电 缆料 59,336,143.05 43,264,498.30 27.09% 14.95% 23.00% -4.77% 特种聚乙烯及交 联聚乙烯电缆料 111,459,605.94 88,307,735.66 20.77% 23.57% 25.54% -1.24% 无卤低烟阻燃电 缆料 42,203,743.53 29,416,608.19 30.30% 4.18% 5.31% -0.75% 通用聚氯乙烯电 缆料 57,213,721.89 47,429,645.85 17.10% 37.45% 41.33% -2.27% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 伴随经济的变化，我国电力供需进入了供应过剩的局面，电缆行业结束了多年的高速增长，步入中速发展期，未来电缆 行业的政策规划将以高效、绿色发展为目标。 2016年国家电网计划投资4390亿元用于电网建设，较2015年增长4.5%，南方电网计划固定资产投资960亿元。2016年是“十三 五”规划的开局之年，我国智能电网建设工程进度加快，输配电设备将进入更新换代周期，产品升级换代的需求旺盛。 国内的电缆材料行业，普遍存在着产能过剩、集中度不高、中低端产品竞争激烈的问题，这和整个电缆行业存在的“产 能过剩和恶性竞争”情况密切相关。近几年来，德威新材、万马高分子、三角洲都纷纷扩大产能，原有的竞争更加激烈。 公司将围绕“科学发展、精心经营、开拓创新、规范提升”的企业方略，以科学发展观为指导，以创建经济效益、社会效 益、生态环境效益三位一体的“和谐示范企业”为目标，以企业市值提升为工作重点，实现业绩的稳步增长。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司严格执行董事会制定的年度经营计划，公司运转正常，能够按照既定的经营目标开展各项工作，规范管 理，基本达到预定目标，没有发生影响年度经营计划实现的重大变化因素。 报告期内，公司实现营业收入27,945.65万元；营业利润为1,789.00万元；净利润为1,507.25万元。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 风险分析 （1）宏观经济环境影响的风险。全球经济复苏缓慢，中国经济增速放缓，这种宏观经济环境的不确定性，对线缆材料 行业和公司的经营发展都将产生不利影响。 （2）对下游行业依赖的风险。公司的客户群主要为电线电缆企业，因此，电线电缆行业的发展状况及景气程度将直接 影响公司的经营业绩。如果未来电线电缆行业增长趋缓或者发生重大不利变化，将会直接影响公司的经营业绩并带来收益下 滑的风险。 （3）市场竞争风险。公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、 通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发 创新与产品升级，已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续 提高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财 务状况将受到一定影响。 公司采取的措施 （1）深入了解行业未来的发展趋势以及国家政策的导向，继续加大研发投入，加大开发新产品的力度，增加新的利润 增长点。 （2）持续提升产品质量，向智能电网、核电、轨道交通、新能源等方向发展，并优化服务水平，长久保持公司品牌的 良好形象，促进销售的增长。 （3）坚持管理创新、体制创新、技术创新。同时，加强管理和考核，建立行之有效的管理经营机制，进一步加强内部 控制体系建设与资源的整合等，促进公司整体持续稳健的发展。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 21,303.47 报告期投入募集资金总额 1,682.26 已累计投入募集资金总额 7,940.47 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司2016年1-6月实际使用募集资金1,682.26万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为34.84万元；累计已 使用募集资金7,940.47万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为76.61万元。截至2016年6月30日， 募集资金余额为人民币13,439.61万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。公司将尚未使用的募集 资金存放于银行募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产10,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 9,961.51 9,961.51 832.92 3,916.23 39.31% 2017年 05月31 日 否 否 年产25,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 11,342.32 11,342.32 849.34 4,024.24 35.48% 2017年 05月31 日 否 否 承诺投资项目小计 -- 21,303.83 21,303.83 1,682.26 7,940.47 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 21,303.83 21,303.83 1,682.26 7,940.47 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 无 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月6日出具的天健审[2015]6022号《关于杭州 高新橡塑材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至2015年6月5日，本公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为2,956.53万元。公司2015年6月13日的 第二届董事会第七次会议决议、第二届监事会第三次会议决议、独立董事在审议相关材料后出具的独 立意见，同意公司使用募集资金2,956.53万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司保荐 机构中泰证券股份有限公司出具了《中泰证券股份有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限公司以募 集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》，同意公司以募集资金置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 公司2015年6月27日的第二届董事会第八次会议决议、第二届监事会第四次会议决议、独立董事在 审议相关材料后出具的独立意见，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金 投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金6000万元用于暂时补充生产经营性流动资金， 使 用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司保荐机构中泰证券股份有限公司出具了《中泰证券股 份有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意 见》，同意公司使用闲置募集资金中的6000万元暂时补充流动资金。 2016年6月,公司已将用于暂时补充流动资金的6,000万元全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司截至2016年6月末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以协定存款、定期存款的形式存 放于银行募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年度利润分配方案为：以2015年末公司总股本66,670,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金1.5元（含税）； 资本公积不转增股本。 此利润分配方案已于2016年5月18日公司2015年年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2016年6 月1日实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、2012年1月1日，公司和高兴控股集团有限公司签订《房屋租赁协议》，高兴控股集团有限公司向公司租赁面积为1,434.80 平方米的办公楼，协议规定租赁期限自2012年1月1日至2016年12月31日，租金为每平方米每月5元,以后每年度增加10%，即 当年度租金为上年度的1.1倍。根据上述租金标准及实际租赁时间，公司2012年至2015年租金已全部收到。 2、2013年公司购入的杭州余杭华英羊业有限公司土地及厂房，其中一幢原已出租给第三方杭州东昌机械制造有限公司， 经三方协商一致，公司购入后继续执行原租赁协议。根据租赁协议，公司出租房屋面积约1,333.60平方米，租赁期限为2013 年5月1日至2029年12月30日，租金为前三年18万元/年，每三年在上一年基础上递增1万元/年。截至2016年6月30日，2013年 5月至2016年6月租金已全部收到。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东 高兴控股集团 有限公司，股东 中国双帆投资 控股集团（香 港）有限公司、 杭州天眼投资 有限公司 自公司股票上 市之日起三十 六个月内，不转 让直接或间接 持有的公司股 份，也不由公司 回购其持有的 股份；所持公司 股份在锁定期 满后两年内减 持的，减持价格 不低于首次公 开发行股票的 发行价；公司股 份上市交易后6 个月内如连续 20个交易日的 收盘价均低于 发行价，或者上 市后6个月期末 (2015年12月 2015年06月09 日 2015年6月10 日-2018年6月 10日 正常履行中 31日)收盘价低 于发行价，持有 公司股票的锁 定期限自动延 长6个月。 公司法人股东 浙江浙科汇利 创业投资有限 公司、浙江金桥 创业投资有限 公司、浙江润禾 创业投资合伙 企业（有限合 伙）、杭州仁达 龙扬投资合伙 企业（有限合 伙）、浙江悦海 创业投资有限 公司、绍兴鸿禧 投资有限公司 自公司股票上 市交易之日起 十二个月内，不 转让或者委托 他人管理其持 有的公司股份， 也不由公司回 购上述股份。 2015年06月09 日 2015年6月10 日-2016年6月 10日 履行完毕 高长虹、楼永 富、金桂良、凌 勇、沈治华、胡 炳林、朱忠华、 吴畏、周黎隽、 问泽文、周建 深、缪勇刚 在担任公司董 事、监事或高级 管理人员期间 每年转让的股 份不超过本人 直接和间接持 有公司股份总 数的百分之二 十五；不再担任 上述职务后半 年内，不转让本 人持有的公司 股份。如在公司 股票上市之日 起六个月内申 报离职的，自申 报离职之日起 十八个月内不 转让本人所持 有的本公司股 份，如在股票上 市之日起第七 个月至第十二 个月之间申报 2015年06月09 日 上述特定期限、 任职期间以及 离职后的特定 时间 正常履行中 离职的，自申报 离职之日起十 二个月内不转 让本人持有的 公司股份；所持 股份在锁定期 满后两年内减 持的，其减持价 格不低于发行 价；公司上市后 6个月内如公司 股票连续20个 交易日的收盘 价均低于发行 价，或者上市后 6个月期末 （2015年12月 31日）收盘价低 于发行价，持有 公司股票的锁 定期限自动延 长6个月，上述 承诺不会因为 本人职务的变 更或离职等原 因而改变。 公司控股股东 高兴控股集团 有限公司、实际 控制人高长虹、 法人股东中国 双帆投资控股 集团（香港）有 限公司 所持公司股票 在锁定期满后 两年内减持不 超过其直接和 间接所持股份 的20%；在锁定 期满后两年内 减持公司股份 的，将提前三个 交易日通知公 司并予以公告， 并承诺将按照 《公司法》、《证 券法》、中国证 监会及深圳证 券交易所相关 规定办理；锁定 期满后两年内 2014年04月22 日 上述特定期限 正常履行中 减持公司股票 的，减持价格不 低于本次发行 价格，公司上市 后发生除权除 息事项的，上述 发行价格做相 应调整。 杭州天眼投资 有限公司 公司董事、监 事、高级管理人 员通过本公司 所持发行人股 票在锁定期满 后两年内每年 减持不超过上 一年末所持股 份的25%；其余 股东通过本公 司所持公司股 票在锁定期满 后两年内减持 完毕；在锁定期 满后两年内减 持公司股份的， 将提前三个交 易日通知公司 并予以公告，并 承诺将按照《公 司法》、《证券 法》、中国证监 会及深圳证券 交易所相关规 定办理；锁定期 满后两年内减 持公司股票的， 减持价格不低 于本次发行价 格，公司上市后 发生除权除息 事项的，上述发 行价格做相应 调整。 2014年04月22 日 上述特定期限 正常履行中 如《招股说明 书》有虚假记 2014年04月22 长期有效 正常履行中 公司 载、误导性陈述 或者重大遗漏， 对判断公司是 否符合法律规 定的发行条件 构成重大、实质 影响的，公司将 依法回购首次 公开发行的全 部新股，回购价 格为以发行价 和市场价孰高 为准。公司将在 有关事项经有 权机关认定后 30日内启动回 购，并依法履行 相关审批程序， 控股股东、实际 控制人将督促 公司实施回购 方案。公司上市 后发生除权除 息事项的，上述 发行价格及回 购股份数量做 相应调整。公司 招股说明书和 有关申报文件 有虚假记载、误 导性陈述或者 重大遗漏，致使 投资者在证券 交易中遭受损 失的，公司将在 有关事项经有 权机关认定后 30日内依法赔 偿投资者损失。 日 公司控股股东 高兴控股集团 有限公司、实际 控制人高长虹 公司首次公开 发行股票招股 说明书和有关 申报文件不存 在虚假记载、误 2014年04月22 日 长期有效 正常履行中 导性陈述或者 重大遗漏。若公 司招股说明书 和有关申报文 件有虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏，对 判断公司是否 符合法律规定 的发行条件构 成重大、实质影 响的，将依法回 购首次公开发 行时已转让的 限售股份，回购 价格为以发行 价和市场价孰 高为准。公司控 股股东、实际控 制人将在有关 事项经有权机 关认定后30日 内启动回购，并 依法履行相关 审批程序。公司 上市后发生除 权除息事项的， 上述发行价格 及回购股份数 量做相应调整。 公司招股说明 书和有关申报 文件有虚假记 载、误导性陈述 或者重大遗漏， 致使投资者在 证券交易中遭 受损失的，公司 控股股东、实际 控制人将在有 关事项经有权 机关认定后30 日内依法赔偿 投资者损失。 公司、控股股东 高兴控股集团 有限公司、实际 控制人高长虹、 董事、监事、高 级管理人员 如《招股说明 书》有虚假记 载、误导性陈述 或者重大遗漏， 致使投资者在 证券交易中遭 受损失的，将在 有关事项经有 权机关认定后 30日内依法赔 偿投资者损失。 2014年04月22 日 长期有效 正常履行中 实际控制人高 长虹 A、本人目前未 直接或间接从 事与股份公司 存在同业竞争 的业务及活动； 本人的配偶、父 母及配偶的父 母、兄弟姐妹及 其配偶、年满18 周岁的子女及 其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子 女配偶的父母， 目前均未直接 或间接从事与 股份公司存在 同业竞争的业 务及活动；B、 本人愿意促使 本人直接或间 接控制的企业 将来不直接或 通过其他任何 方式间接从事 构成与股份公 司业务有同业 竞争的经营活 动；C、本人将 不在中国境内 外直接或间接 从事或参与任 何在商业上对 股份公司构成 2014年04月22 日 作为股份公司 股东期间（直接 或间接）、担任 股份公司董事 长期间及辞去 在股份公司职 务后六个月内 正常履行中 竞争的业务及 活动或拥有与 股份公司存在 竞争关系的任 何经济实体、机 构、经济组织的 权益；或以其他 任何形式取得 该经济实体、机 构、经济组织的 控制权；或在该 经济实体、机 构、经济组织中 担任高级管理 人员或核心技 术人员。D、未 来如有在股份 公司经营范围 内相关业务的 商业机会，本人 将介绍给股份 公司；对股份公 司已进行建设 或拟投资兴建 的项目，本人将 在投资方向与 项目选择上避 免与股份公司 相同或相似；E、 如未来本人所 控制的企业拟 进行与股份公 司相同或相似 的经营业务，本 人将行使否决 权，避免与股份 公司相同或相 似，不与股份公 司发生同业竞 争，以维护股份 公司的利益。F、 本人在作为股 份公司股东期 间（直接或间 接）、担任股份 公司董事长期 间及辞去在股 份公司职务后 六个月内，本承 诺为有效之承 诺。G、本人愿 意承担因违反 上述承诺而给 股份公司造成 的全部经济损 失。 公司控股股东 高兴控股集团 有限公司，法人 股东中国双帆 投资控股集团 （香港）有限公 司、杭州天眼投 资有限公司 A、本公司将不 在中国境内外 直接或间接从 事或参与任何 在商业上对股 份公司构成竞 争的业务及活 动或拥有与股 份公司存在竞 争关系的任何 经济实体、机 构、经济组织的 权益；或以其他 任何形式取得 该经济实体、机 构、经济组织的 控制权。B、本 公司或本公司 控制的企业如 出售与股份公 司生产、经营相 关的任何资产、 业务或权益，股 份公司均享有 优先购买权；且 本公司保证在 出售或转让有 关资产或业务 时给予股份公 司的条件与本 公司或本公司 控制的企业向 2014年04月22 日 不再持有股份 公司5%及以上 股份 正常履行中 任何独立第三 人提供的条件 相当。C、未来 如有在股份公 司经营范围内 相关业务的商 业机会，本公司 将介绍给股份 公司；对股份公 司已进行建设 或拟投资兴建 的项目，本公司 将在投资方向 与项目选择上 避免与股份公 司相同或相似； D、如未来本公 司所控制的企 业拟进行与股 份公司相同或 相似的经营业 务，本公司将行 使否决权，避免 与股份公司相 同或相似，不与 股份公司发生 同业竞争，以维 护股份公司的 利益。E、本公 司签署本承诺 书的行为已取 得本公司权力 机关的同意，亦 已取得本公司 控制的企业的 权力机关同意， 因而本公司签 署本承诺书的 行为代表本公 司和本公司控 制的企业的真 实意思。F、本 承诺书所载的 每一项承诺均 为可独立执行 之承诺。任何一 项承诺若被视 为无效或终止 将不影响其他 各项承诺的有 效性；本公司愿 意承担因违反 上述承诺而给 股份公司造成 的全部经济损 失。本公司在不 再持有股份公 司5%及以上股 份前，本承诺为 有效之承诺。 实际控制人高 长虹 如本人和本人 控制的其他企 业今后与股份 公司不可避免 地出现关联交 易时，将依照市 场规则，本着一 般商业原则，通 过签订书面协 议，并严格按照 《公司法》、《公 司章程》、股份 公司《关联交易 公允决策制度》 等制度规定的 程序和方式履 行关联交易审 批程序，公平合 理交易。涉及到 本人的关联交 易，本人将在相 关股东大会和 董事会中回避 表决，不利用本 人在股份公司 中的地位，为本 人在与股份公 司的关联交易 2012年12月06 日 长期有效 正常履行中 中谋取不正当 的利益。本人及 本人控制的企 业将严格遵守 股份公司《防范 控股股东及关 联方占用公司 资金专项制度》 的相关规定，不 以任何直接或 间接的形式占 用股份公司资 金，不与股份公 司发生非经营 性资金往来。如 果本人及本人 控制的企业违 反上述承诺，与 股份公司发生 非经营性资金 往来，需在任意 股东、监事或董 事会要求时立 即返还资金，并 赔偿公司相当 于银行同期贷 款利率1.5倍的 资金占用费。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 九、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,000,000 75.00% 0 0 0 -7,500,000 -7,500,000 42,500,000 63.75% 3、其他内资持股 37,500,000 56.25% 0 0 0 -7,500,000 -7,500,000 30,000,000 45.00% 其中：境内法人持股 35,812,500 53.72% 0 0 0 -5,812,500 -5,812,500 30,000,000 45.00% 境内自然人持股 1,687,500 2.53% 0 0 0 -1,687,500 -1,687,500 0 0.00% 4、外资持股 12,500,000 18.75% 0 0 0 0 0 12,500,000 18.75% 其中：境外法人持股 12,500,000 18.75% 0 0 0 0 0 12,500,000 18.75% 二、无限售条件股份 16,670,000 25.00% 0 0 0 7,500,000 7,500,000 24,170,000 36.25% 1、人民币普通股 16,670,000 25.00% 0 0 0 7,500,000 7,500,000 24,170,000 36.25% 三、股份总数 66,670,000 100.00% 0 0 0 0 0 66,670,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 股份变动的原因是由于浙江浙科汇利创业投资有限公司等9名公司股东所持有的7,500,000股首发限售股解除限售，于2016年6 月15日上市流通。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 上述股份变动已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 浙江浙科汇利创 业投资有限公司 2,250,000 2,250,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 浙江润禾创业投 资合伙企业（有 限合伙） 1,250,000 1,250,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 宁波仁达龙扬投 资合伙企业（有 限合伙） 900,000 900,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 浙江悦海创业投 资有限公司 600,000 600,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 绍兴鸿禧投资有 限公司 500,000 500,000 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 浙江金桥创业投 资有限公司 500,000 312,500 -187,500 0 首发前机构类限 售股 2016年6月15 日 吴海龙 1,500,000 1,500,000 0 0 因司法拍卖竞得 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 2016年6月15 日 屠明珏 0 125,000 125,000 0 因司法拍卖竞得 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 2016年6月15 日 吴圳鑫 0 62,500 62,500 0 因司法拍卖竞得 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 2016年6月15 日 合计 7,500,000 7,500,000 0 0 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 9,081 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高兴控股集团有 限公司 境内非国有法人 38.25% 25,500,000 25,500,000 0 质押 25,000,000 中国双帆投资控 股集团（香港）有 限公司 境外法人 18.75% 12,500,000 12,500,000 0 质押 12,500,000 杭州天眼投资有 限公司 境内非国有法人 6.75% 4,500,000 4,500,000 0 质押 4,500,000 吴海龙 境内自然人 2.25% 1,500,000 0 1,500,000 质押 1,500,000 浙江浙科汇利创 业投资有限公司 境内非国有法人 2.14% 1,426,000 0 1,426,000 浙江润禾创业投 资合伙企业（有限 合伙） 境内非国有法人 1.87% 1,250,000 0 1,250,000 质押 1,250,000 浙江悦海创业投 资有限公司 境内非国有法人 0.76% 505,000 0 505,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.64% 428,100 0 428,100 朱建英 境内自然人 0.47% 312,500 0 312,500 绍兴鸿禧投资有 限公司 境内非国有法人 0.46% 308,688 0 308,688 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 不适用。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 高兴控股集团有限公司和中国双帆投资控股集团（香港）有限公司都受公司实际控制 人高长虹先生控制；杭州天眼投资有限公司为公司股权激励平台，持股人员主要是公 司董事、监事、高管、中层管理人员和业务骨干，公司实际控制人高长虹担任杭州天 眼投资有限公司的法定代表人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 吴海龙 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 浙江浙科汇利创业投资有限公司 1,426,000 人民币普通股 1,426,000 浙江润禾创业投资合伙企业（有限 合伙） 1,250,000 人民币普通股 1,250,000 浙江悦海创业投资有限公司 505,000 人民币普通股 505,000 中央汇金资产管理有限责任公司 428,100 人民币普通股 428,100 朱建英 312,500 人民币普通股 312,500 绍兴鸿禧投资有限公司 308,688 人民币普通股 308,688 宁波仁达龙扬投资合伙企业（有限 合伙） 231,450 人民币普通股 231,450 上海榕湖投资管理有限公司 200,000 人民币普通股 200,000 顾雪良 158,074 人民币普通股 158,074 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司未曾知悉前10名无限售流通股东之间，以及前10名无限售流通股东和前10名股 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 高长虹 董事长 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 楼永娣 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 楼永富 董事、总经 理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 金桂良 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 吴畏 董事、总工 程师 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 凌勇 董事、副总 经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 邵少敏 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 傅黎瑛 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 李勇进 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 问泽文 监事会主 席 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 周建深 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 张国琴 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 林峰 监事 离任 0 0 0 0 0 0 0 0 沈治华 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 胡炳林 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 朱忠华 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 周黎隽 董事会秘 书、副总经 理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 缪勇刚 财务总监 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 0 0 0 0 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 楼永娣 董事 被选举 2016年03月08 日 张国琴 监事 被选举 2016年03月08 日 林峰 监事 离任 2016年03月08 日 个人原因申请离职。 第七节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 190,345,563.79 153,202,224.79 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 54,871,567.40 51,193,357.63 应收账款 182,557,937.62 168,837,356.41 预付款项 155,876.26 552,991.45 应收保费 应收分保账款 （未完）  |