[中报]可立克:2016年半年度报告
深圳可立克科技股份有限公司 2016年半年度报告 2016-072 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人肖铿、主管会计工作负责人伍春霞及会计机构负责人(会计主管 人员)伍春霞声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介 ......................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7 第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 47 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 51 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 52 第九节 财务报告 ....................................................................................................... 53 第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 139 释 义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、可立克 指 深圳可立克科技股份有限公司 盛妍投资 指 深圳市盛妍投资有限公司，本公司控股股东 香港可立克 指 可立克科技有限公司，本公司股东 鑫联鑫 指 深圳市鑫联鑫投资有限公司，本公司股东 惠州可立克电子 指 惠州市可立克电子有限公司，本公司全资子公司 惠州可立克科技 指 惠州市可立克科技有限公司，本公司全资子公司 公司章程 指 深圳可立克科技股份有限公司章程 股东大会 指 深圳可立克科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳可立克科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳可立克科技股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 可立克 股票代码 002782 变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳可立克科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 可立克 公司的外文名称（如有） ShenZhen Click Technology Co.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） CLICK 公司的法定代表人 肖铿 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 段轶群 梅梦凡 联系地址 深圳市宝安区福永街道正中工业园七栋 深圳市宝安区福永街道正中工业园七栋 电话 0755-29918075 0755-29918075 传真 0755-29918075 0755-29918075 电子信箱 invest@clickele.com invest@clickele.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 深圳市宝安区福永街道正中工业园7栋1-4层、8栋2层 公司注册地址的邮政编码 518103 公司办公地址 深圳市宝安区福永街道正中工业园7栋1-4层、8栋2层 公司办公地址的邮政编码 518103 公司网址 www.clickele.com 公司电子信箱 invest@clickele.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016年02月02日 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2013年04月23 日 深圳市宝安区福 永街道桥头社区 正中工业厂区7栋 1-5层厂房、8栋2 层 440306503275841 440301757621706 75762170-6 报告期末注册 2016年04月13 日 深圳市宝安区福 永街道正中工业 园7栋1-4层、8 栋2层 914403007576217064 914403007576217064 914403007576217064 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2016年04月14日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 411,036,663.60 360,311,492.81 14.08% 归属于上市公司股东的净利润（元） 37,488,206.66 25,114,818.03 49.27% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 35,142,530.49 24,212,187.64 45.14% 经营活动产生的现金流量净额（元） 21,106,648.64 867,838.22 2,332.09% 基本每股收益（元/股） 0.088 0.0786 11.96% 稀释每股收益（元/股） 0.088 0.0786 11.96% 加权平均净资产收益率 4.74% 5.58% -0.84% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 979,865,217.47 962,395,657.65 1.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 796,135,085.54 775,686,878.88 2.64% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 426,000,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0880 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -78,800.87 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,966,027.95 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 870,250.60 购买银行理财产品收益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 126,233.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 538,034.82 少数股东权益影响额（税后） 合计 2,345,676.17 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，国内经济依然面临增速放缓、劳动力成本不断上升的压力，宏观经济的格局与态势给公司的经营发展 带来了新的机遇和挑战。在国际和国内新的平衡建立过程中，公司积极应对不利因素的影响，依靠多年的经营积累的行业优 势，抓住新兴行业的机遇，加强公司治理，提高运营效率，在产品结构上进行主动调整，对高速发展的行业持续投入，拓展 新兴行业在公司业务中的占比。在此基础上，不仅保持了业绩的稳定增长，同时，业务领域的优化直接体现在主营业务毛利 率的明显提高。 1、公司治理方面。报告期内，公司进行了全面的制度梳理工作，严格按照上市公司规范治理的要求进行了制度的修订 及补充，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》等，补充制定了 《对外投资管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等；在流程管理方面， 公司进行了内部控制流程梳理，及时发现风险点，优化并完善内控体系，以实现标准化、规范化、制度化。 2、业务拓展方面。为了经营管理需要，公司在报告期对子公司惠州可立克科技增资14,000万元人民币，并设立了惠州 变压器子公司“惠州市可立克电子有限公司”，使公司变压器事业部和电源事业部实现专业化分工，突出公司经营主业，更好 地独立核算和准确考核经营业绩。此外，公司为拓展国际市场，开拓新领域及新产品线，近距离服务客户，在美国设立 Click Tech Inc. 3、产品开发方面。变压器自2016年初以来，汽车充电桩市场急速膨胀，公司抓住新能源行业的发展机遇，近年来的技 术和市场累积在今年上半年产生成效，成功在国内主要充电桩配套设备供应商体系中占据有利地位，并获得国外新能源客户 的肯定，订单有效扩大，销售得到较大增长；电源研发方面，积极开发高功率智能化电源平台，开发集电池保护、充放电管 理及电量监控为一体的动力电池组，在电动工具、网络通讯、LED等各优势领域取得明显增长。 4、经营业绩方面。报告期内，公司实现营业收入41,103.67万元，同比增长14.08%；利润总额5,391.12万元，同比增长 52.38%；归属于上市公司股东的净利润3,748.82万元，同比增长49.27%。净利润增速高于营业收入的增速，更体现了公司优 良的资产运营效率。 总体而言，公司较好的完成了上半年预定的目标，实现了业绩的提升。公司将继续坚持董事会制定的发展规划和年度经 营计划，坚持以主营业务为核心，力求全方位提高公司技术和产品的竞争力。电子行业方兴未艾，新兴产品和技术不断涌现， 磁性原件及电源为适应不断更新的市场潮流，需要公司正确研判新未来市场的走向，公司将围绕主业持续在高附加值领域不 断拓展延伸，加强企业竞争力,挖掘新的业绩增长点。 二、主营业务分析 概述 公司2016年半年度营业总收入为41,103.67万元，较上年同期增长14.08%，主要是开关电源海外销售收入增加所致。2016年 半年度营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利润分别为5,189.78万元、5,391.12万元及3,748.82万元，分别较上年 同期增长51.15%、52.38%、49.27%，主要系营业总收入较上年同期增长、人民币贬值、产品附加值提高等因素所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 411,036,663.60 360,311,492.81 14.08% 主要是开关电源海外销 售收入增加所致 营业成本 310,916,654.60 286,143,725.95 8.66% 主要是营业收入增加,营 业成本相应增加所致 销售费用 14,295,465.06 11,256,132.58 27.00% 主要是营业收入增加， 销售人员工资及销售运 费用相应增加所致 管理费用 34,355,389.44 28,264,795.37 21.55% 主要是管理人员工资及 咨询费增加所致 财务费用 -4,191,294.19 -1,504,321.75 178.62% 主要是人民币汇率变 动，汇兑收益增加所致 所得税费用 16,423,027.14 10,264,121.33 60.00% 主要是本期利润总额增 长所致 研发投入 7,699,673.33 7,373,865.91 4.42% 研发投入增长主要是新 产品新技术研发投入所 致 经营活动产生的现金流 量净额 21,106,648.64 867,838.22 2,332.09% 主要是销售商品收回的 现金增加及本期收到出 口退税款所致 投资活动产生的现金流 量净额 -165,067,271.86 -9,257,929.36 1,682.98% 主要原因是购买银行理 财产品及对外投资所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -17,040,000.00 -21,877,002.89 -22.11% 主要是上期归还借款， 本期无该项支出所致 现金及现金等价物净增 加额 -157,681,328.62 -28,378,710.16 455.63% 主要是购买银行理财产 品及对外投资所致 货币资金 201,976,187.37 359,657,515.99 -43.84% 主要是购买银行理财产 品及对外投资所致 应收票据 10,209,158.83 4,344,345.69 135.00% 主要是收到客户银行承 兑汇票所致 其他应收款 5,474,649.02 3,972,600.02 37.81% 主要是未认证进项税额 增加所致 其他流动资产 139,000,000.00 0.00 100.00% 购买银行理财产品所致 可供出售金融资产 9,800,000.00 0.00 100.00% 主要是对外投资所致 投资性房地产 34,070,884.09 3,402,958.80 901.21% 主要是惠州子公司部分 闲置厂房对外出租，从 固定资产重分类至投资 性房地产所致 长期待摊费用 160,305.71 240,805.67 -33.43% 主要是安远孙公司厂房 装修费摊销所致 预收账款 1,940,627.10 2,912,314.50 -33.36% 主要是预收客户预付账 款减少所致 应付职工薪酬 12,518,781.81 21,020,717.21 -40.45% 主要是在2016年1季度 支付2015年年终奖所致 应交税费 8,059,823.49 1,211,051.84 565.52% 主要是2016年一、二季 度收回出口退税款所致 其他应付款 9,879,348.28 19,448,391.67 -49.20% 主要是支付上市发行费 及惠州工程质保金所致 实收资本 426,000,000.00 170,400,000.00 150.00% 主要是公积金转增股本 所致 资本公积 59,481,922.55 315,081,922.55 -81.12% 主要是公积金转增股本 所致 营业税金及附加 4,016,272.85 2,125,283.01 88.98% 主要是免抵税额增加所 致 资产减值损失 616,653.03 -310,215.99 298.78% 主要是本期应收账款增 加 投资收益 870,250.60 0.00 100.00% 主要是收到银行理财投 资收益所致 营业外收入 2,125,071.28 1,110,941.65 91.29% 主要是收到本期政府补 助高于上期所致 营业外支出 111,610.89 68,095.93 63.90% 主要是处置固定资产损 失所致 净利润 37,488,206.66 25,114,818.03 49.27% 主要是营业收入增加所 致 收到的税费返还 26,825,366.69 14,397,409.89 86.32% 主要是收到免抵退税款 增加所致 收到的其他与经营活动 有关的现金 2,527,150.41 3,660,459.36 -30.96% 主要是工程押金减少所 致 收回投资收到的现金 110,000,000.00 0.00 100.00% 主要是收回到期的银行 理财产品所致 取得投资收益所收到的 现金 870,250.60 0.00 100.00% 主要是收到银行理财投 资收益所致 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回 的现金净额 108,000.00 0.00 100.00% 主要是处置固定资产收 益所致 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 的现金 17,245,522.46 9,257,929.36 86.28% 主要是惠州子公司装修 生产区及办公区所致 投资支付的现金 258,800,000.00 0.00 100.00% 主要是购买银行理财产 品及对外投资所致 取得借款收到的现金 0.00 36,507,325.73 -100.00% 主要是本期未进行对外 融资所致 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 17,040,000.00 11,903,261.17 43.15% 主要是分配2015年度股 利所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期，公司遵循企业发展战略，围绕2016年经营计划，积极推进各项工作的贯彻执行，详见本节“一、概述”部分。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 计算机、通信和 其他电子设备制 造业 408,977,179.69 310,540,010.82 24.07% 13.94% 8.64% 3.71% 其他业务 2,059,483.91 376,643.78 81.71% 49.27% 26.58% 3.28% 合计 411,036,663.60 310,916,654.60 24.36% 14.08% 8.66% 3.77% 分产品 磁性元件 192,236,867.95 140,754,357.09 26.78% 7.36% 2.79% 3.26% 开关电源 216,740,311.74 169,785,653.73 21.66% 20.50% 14.02% 4.45% 其他业务 2,059,483.91 376,643.78 81.71% 49.27% 26.58% 3.28% 合计 411,036,663.60 310,916,654.60 24.36% 14.08% 8.66% 3.77% 分地区 国内销售 93,754,222.82 67,597,076.40 27.90% 37.81% 34.05% 2.03% 出口销售 317,282,440.78 243,319,578.20 23.31% 8.55% 3.23% 3.96% 合计 411,036,663.60 310,916,654.60 24.36% 14.08% 8.66% 3.77% 四、核心竞争力分析 1、依靠自身努力和多年稳健经营，公司积累了一批在各领域拥有领先市场地位的优质客户。公司主要客户大多数为国 内外上市公司（或其子公司）或细分行业龙头。 2、设计与研发方面，公司研发骨干为行业知名专家，担任多个行业专家委员会委员，对行业前沿发展具有敏锐的预判 和研发能力。公司十分重视研发投入，在磁性元件方面，公司的设计与研发优势明显，并连续八年入选中国电子元件行业协 会发布的中国电子元件百强企业，公司的电子变压器综合实力位于国内领先地位。 在电源产品方面，公司凭借专业的研发团队、先进的检验设备，能快速、有效地解决新产品开发所需的测试和验证； 及时根据客户的需求拿出样品，缩短客户产品研发的时间。 3、生产能力方面，公司拥有多个生产基地，具有丰富的产品定制生产经验，产品品质优良，交付及时。 4、公司对产品的质量管控能力已成为公司竞争优势之一。磁性元件和电源应用领域多为应用环境复杂、精密的电子设 备，作为设备的核心部件之一的电子变压器和电源必须能够经受复杂的电磁和自然等环境的考验，保持工作性能稳定和耐久 性。经过多年的持续不辍的深耕，公司质量体系保证了从来料检验到样品设计、工艺设计、量化生产的全方位的质量监控， 多年来大客户基本未流失，公司产品已取得了客户的高度认可。 5、客户服务方面，专门的业务销售服务团队，在组织架构、人员配备、业务流程体系上保证对客户的快速反应、优质 服务。公司快捷的增值服务赢得了国内外众多知名企业的信赖。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 150,400,000.00 0.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 惠州市可立克科技有限公司 开发、生产高低频变压器、电源产品及 相关电子零配件等 100.00% 惠州市可立克电子有限公司 开发、生产高低频变压器、电源产品及 相关电子零配件 100.00% 置都（上海）投资中心（有限合伙） 实业投资，投资管理，资产管理，投资 咨询 4.61% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司深圳 南山区支 行 无 否 保本浮动 收益型 5,000 2016年 02月02 日 2016年 05月03 日 年化收益 3.2% 5,000 0 37.63 37.63 广发银行 深圳东海 支行 无 否 保本浮动 收益型 6,000 2016年 02月02 日 2016年 05月03 日 年化收益 率为 2.6%或 3.5% 6,000 0 49.39 49.39 交通银行 深圳南山 支行 无 否 保本浮动 收益型 3,000 2016年 02月02 日 2016年 12月01 日 年化收益 率为 3.25% 0 交通银行 深圳南山 支行 无 否 保本浮动 收益型 1,000 2016年 02月02 日 2016年 12月01 日 年化收益 率为 3.25% 0 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司深圳 南山区支 行 无 否 保本浮动 收益型 3,900 2016年 05月19 日 2016年 09月23 日 年化收益 2.85% 0 广发银行 深圳东海 支行 无 否 保本浮动 收益型 6,000 2016年 05月16 日 2016年 08月16 日 年化收益 率为 2.5%或 3.2% 0 合计 24,900 -- -- -- 11,000 87.02 87.02 委托理财资金来源 自有资金、募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年02月02日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 28,871.9 报告期投入募集资金总额 20,990.11 已累计投入募集资金总额 20,990.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 1356号《关于核准深圳可立克科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核 准，公司公开发行人民币普通股（A股）股票4,260万股，每股发行价格为人民币 7.58元，募集资金总额为人民币 322,908,000.00元，扣除与发行有关的费用34,188,960.00元后，公司实际可使用募集资金为人民币288,719,040.00元。上 述发行募集资金已于2015年12月17日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到账情况进行 了审验并出具了信会师报字[2015]第310973号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。2016年1-6月共使用 募集资金20,990.11万元，其中：2016年1月份置换20,716.13万元，2016年1-6月份使用募集资金273.98万元，截止2016 年6月30日，公司尚未使用的募集资金及其利息7,918.36万元存放于募集资金专户和所属定期账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 变压器生产建设项目 否 15,571.94 15,571.94 13,183.8 13,183.8 84.66% 2016年 01月11 日 120.5 否 否 电源生产建设项目 否 11,513.95 11,513.95 7,410.62 7,410.62 64.36% 2016年 01月11 日 546.35 否 否 研发中心项目 否 1,786.01 1,786.01 395.69 395.69 22.15% 2018年 06月30 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 28,871.9 28,871.9 20,990.11 20,990.11 -- -- 666.85 -- -- 超募资金投向 无 否 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 28,871.9 28,871.9 20,990.11 20,990.11 -- -- 666.85 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、变压器生产建设项目：截止到2016年6月30日投入募集资金金额13,183.80万元，主要是用于 土地购置及建安工程费、工程建设其他费用、基本预备费等，用于设备及工器具购置费仅为126.59 万元，而设备及工器具购置费的计划投资总额为2,082.52万元，占比仅达到6.08%，在变压器业务 经营中，产能的主要体现为设备。而变压器销售收入较上年同期增长为7.36%项目尚未完全达产， 产能扩大受限，2016年上半年实现募投效益为120.50万元。2、电源生产建设项目：截止到2016 年6月30日投入募集资金金额7,410.62万元，主要是用于土地购置及建安工程费、工程建设其他费 用、基本预备费等，用于设备及工器具购置费仅为1,191.03万元，而设备及工器具购置费的计划投 资总额为4,599.81万元，占比仅达到25.89%项目尚未完全达产，在电源业务经营中，产能的主要体 现也为设备。电源销售收入较上年同期增长为20.50%，2016年上半年实现募投效益为546.35万元。 3、研发中心项目: 截止到2016年6月30日投入募集资金金额395.69万元，主要用于仪器设备及办 公设备购置，由于受限于深圳现有租赁办公区域的影响，大型仪器设备及研发办公工程投入延后。 研发中心项目主要为增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力，为公司进一步开发新 技术和新产品夯实基础，间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至2015年12月31日累计使用自筹资金先期投入21,377.96万元。2016年1月募集资金置换金额 为20,716.13万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止2016年6月30日止，公司尚未使用的募集资金及其利息7,918.36万元存放于募集资金专户和 所属定期账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及 披露不存在违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 2016年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 2016年08月16日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 或服务 信丰可立 克科技有 限公司 子公司 制造业 电子器件 10,000,000.00 70,272,423.03 57,969,966.77 57,345,739.71 16,322,296.21 15,073,709.72 惠州市可 立克科技 有限公司 子公司 制造业 电子器件 150,000,000.00 232,383,326.12 100,049,104.53 28,197,879.42 -16,398,038.69 -16,323,349.76 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 20.00% 至 50.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 5,530.28 至 6,912.86 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 4,608.57 业绩变动的原因说明 公司开拓海外市场，营业收入实现增长，同时随着研发能力的增强、高附 加值订单占比的增加以及单位固定成本的降低，公司利润随之实现增长。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年4月21日召开的第二届董事会第十五次会议和2016年5月27日召开的2015年度股东大会审议通过了《关于 2015年度利润分配方案的议案》，同意公司2015年度利润分配方案为：以截至2015年12月31日的公司总股本170,400,000股为 基数，每10股派息1元(含税)，拟合计派息17,040,000元（含税），每10股转增15股，拟合计资本公积金转增股本255,600,000 股。 本次权益分派的股权登记日为2016年6月7日，除权除息日为2016年6月8日。以上利润分配方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深 圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全各项内部管 控制度，进一步提高公司治理水平，严格按照规定对公司的重大事项进行信息披露，确保真实、准确、完整、及时、公平披 露，有效保护广大投资者利益。报告期内，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等制度， 并根据上市公司规范治理的要求补充制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《重大信息内部报告制度》等制度。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 深圳市 盛弘电 气股份 有限公 司 公司董 事肖瑾 之配偶 方兴之 控股公 司 销售 销售 变压 器 市场公允 价格 市场价 格 195.67 1.02% 2,006 否 现金/银 行汇票 定制产 品，价格 不同 2016年 03月16 日 巨潮 资讯 网 （www.cninfo.com.cn） 合计 -- -- 195.67 -- 2,006 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、公司与深圳市正中科技开发有限公司签订了《房屋租赁合同》。合同约定，深圳市正中科技开发有限公司将位于深 圳市宝安区福永街道正中工业厂区的7栋1-4层、8栋2层厂房及3栋4-7层、4栋6-7层宿舍租赁给本公司，月租金约为30万元。 2、公司以持有的艺华花园单身公寓，与深圳永宁现代包装实业有限公司、深圳万和制药有限公司及深圳中盛宜家物业 管理有限公司等签订了《房屋租赁合同》。2016年月租金约11万元。 3、惠州市可立克科技有限公司与惠州市翔凯精密制品有限公司等签订了《房屋租赁合同》。将部分闲置厂房对外出租， 2016年月租金约为12万元。 4、英德市可立克电子有限公司与英德市穗琪婚纱有限公司签订了《房屋租赁合同》。合同约定，英德市穗琪婚纱有限 公司将位于英德市英诚金子山1号路厂房1-3层及部份宿舍出租给英德可立克公司，2016年月租金约为7万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东：深圳 市盛妍投资有 限公司 自深圳可立克 科技股份有限 公司的股票上 市之日起36个 月内，不转让或 委托他人管理 本次发行前已 持有的深圳可 立克科技股份 有限公司股份， 也不由发行人 回购该部分股 份。 2015年12月22 日 三十六个月 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 持股5%以上的 股东：可立克科 技有限公司 自深圳可立克 科技股份有限 公的股票上市 之日起36个月 内，不转让或委 托他人管理本 2015年12月22 日 三十六个月 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 次发行前已持 有的深圳可立 克科技股份有 限公司股份，也 不由发行人回 购该部分股份。 控股股东：深圳 市盛妍投资有 限公司 本公司在所持 可立克股份股 份锁定期限届 满后两年内减 持的，减持股份 应该满足如下 要求：（1）减持 股份的价格不 低于可立克股 份首次公开发 行股票的发行 价（如果因派发 现金红利、送 股、转增股本、 增发新股等原 因进行除权、除 息的，须按照深 圳证券交易所 规则的有关规 定作复权处 理）；（2）减持 股份应符合相 关法律法规及 深圳证券交易 所规则要求，减 持方式包括二 级市场集中竞 价交易、大宗交 易等深圳证劵 交易所认可的 合法方式；每年 减持数量不超 过本公司持有 的可立克股份 股份的20%，同 时应低于可立 克股份总股本 的5%；（3）拟 2015年12月22 日 锁定期满后两 年 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 减持可立克股 份股票的，将提 前三个交易日 通知可立克股 份并予以公告， 并严格按照《公 司法》、《证券 法》、中国证监 会及深圳证券 交易所相关规 定办理。 持股5%以上的 股东：可立克科 技有限公司 本公司在所持 可立克股份股 份锁定期限届 满后两年内减 持的，减持股份 应该满足如下 要求：（1）减持 股份的价格不 低于可立克股 份首次公开发 行股票的发行 价（如果因派发 现金红利、送 股、转增股本、 增发新股等原 因进行除权、除 息的，须按照深 圳证券交易所 规则的有关规 定作复权处 理）；（2）减持 股份应符合相 关法律法规及 深圳证券交易 所规则要求，减 持方式包括二 级市场集中竞 价交易、大宗交 易等深圳证劵 交易所认可的 合法方式；每年 减持数量不超 过本公司持有 2015年12月22 日 锁定期满后两 年 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 的可立克股份 股份的20%，同 时应低于可立 克股份总股本 的5%；（3）拟 减持可立克股 份股票的，将提 前三个交易日 通知可立克股 份并予以公告， 并严格按照《公 司法》、《证券 法》、中国证监 会及深圳证券 交易所相关规 定办理。 控股股东：深圳 市盛妍投资有 限公司 本公司将善意 的履行作为控 股股东的权利、 义务，不利用控 股股东地位促 使发行人股东 大会或董事会 做出侵犯其他 中小股东合法 权益的决议；在 与发行人发生 关联交易时，将 按照公平合理 和正常的商业 交易条件进行， 将不会要求或 接受发行人给 予比在任何一 项市场公平交 易中第三者更 优惠的条件，并 善意、严格的履 行与发行人签 订的各种关联 交易协议，不会 向发行人谋求 任何超出上述 规定以外的利 2011年06月23 日 长期 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 益或收益。若违 反上述承诺，本 公司将承担相 应的法律责任， 包括但不限于 由此给发行人 及其他中小股 东造成的全部 损失承担赔偿 责任。 持股5%以上的 股东：可立克科 技有限公司 1、关于避免同 业竞争的承诺： 本公司依照中 国法律法规被 确认为可立克 关联方期间，将 不会在中国境 内或境外以任 何方式（包括但 不限于单独经 营、通过合资经 营或拥有另一 公司或企业的 股权及其他权 益）直接或间接 从事或参与任 何与可立克构 成竞争的任何 业务或活动，不 以任何方式从 事或参与生产 任何与可立克 产品相同、相似 或可能取代可 立克产品的业 务活动；本公司 如从任何第三 方获得的商业 机会与可立克 经营的业务有 竞争或可能有 竞争，则本公司 将立即通知可 立克，并将该商 2014年10月15 日 长期 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 业机会让予可 立克；本公司承 诺不利用任何 方式从事影响 或可能影响可 立克经营、发展 的业务或活动。 2、关于规范与 减少关联交易 的承诺：本公司 将善意的履行 作为公司股东 的权利、义务， 不利用公司股 东地位促使发 行人股东大会 或董事会作出 侵犯其他中小 股东合法权益 的决议；在与发 行人发生关联 交易时，将按照 公平合理和正 常的商业交易 条件进行，将不 会要求或接受 发行人给予比 任何一项市场 公平交易中第 三者更优惠的 条件，并善意、 严格的履行与 发行人签订的 各种关联交易 协议，不会向发 行人谋求任何 超出上述规定 以外的利益或 收益。若违反上 述承诺，本公司 将承担相应的 法律责任，包括 但不限于由此 给发行人及其 他中小股东造 成的全部损失 承担赔偿责任。 本公司 （一）启动和停 止股价稳定措 施的具体条件： 1、预警条件： 当公司股票连 续5个交易日的 收盘价低于每 股净资产的 120%时，公司 将在10个工作 日内召开投资 者见面会，与投 资者就公司经 营状况、财务指 标、发展战略进 行深入沟通。2、 启动条件：当公 司股票自挂牌 上市之日起三 年内，连续20 个交易日的收 盘价（如果因派 发现金红利、送 股、转增股本、 增发新股等原 因进行除权、除 息的，须按照深 圳证券交易所 的有关规定作 复权处理，下 同）低于公司上 一个会计年度 经审计的每股 净资产（每股净 资产=合并财务 报表中归属于 母公司普通股 股东权益合计 数÷年末公司股 份总数，下同） 时，由董事会、 2015年12月22 日 三年 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 股东大会审议 稳定股价具体 方案，并在股东 大会审议通过 该等方案后的 10 个交易日内 启动实施。3、 停止条件：在上 述第2项稳定股 价具体方案的 实施期间内，如 公司股票连续 20个交易日收 盘价高于每股 净资产时，将停 止实施股价稳 定措施。（二） 当触发前述股 价稳定措施的 启动条件时，公 司应依照法律、 法规、规范性文 件、公司章程及 公司内部治理 制度的规定，按 照以下顺序实 施并保证股价 稳定措施实施 后，公司的股权 分布仍符合上 市条件： 1、由 公司回购股份 （1）公司为稳 定股价之目的 回购股份，应符 合《上市公司回 购社会公众股 份管理办法（试 行）》及《关于 上市公司以集 中竞价交易方 式回购股份的 补充规定》等相 关法律、法规的 规定，且不应导 致公司股权分 布不符合上市 条件。（2）公司 股东大会对回 购股份做出决 议，须经出席会 议的股东所持 表决权的三分 之二以上通过。 （3）公司为稳 定股价之目的 进行股份回购 的，除应符合相 关法律法规之 要求之外，还应 符合下列各项： ①单一会计年 度用于回购股 份的资金合计 不超过上一会 计年度经审计 的公司净利润 的100%。超过 上述标准的，有 关稳定股价措 施在当年度不 再继续实施。但 如下一年度继 续出现需启动 稳定股价措施 的情形时公司 将继续按照上 述原则执行稳 定股价预案。如 公司上一会计 年度经审计的 公司净利润低 于人民币1,000 万元，则公司单 次用于回购股 份的资金为上 一年度净利润 的100%。如公 司上一会计年 度经审计的公 司净利润高于 或等于人民币 1,000万元，公 司单次用于回 购股份的资金 不得低于人民 币1,000万元。 ②回购价格：回 购价格不超过 每股净资产。③ 回购股份的方 式：集中竞价交 易方式、要约方 式或证券监督 管理部门认可 的其他方式。 （4）公司董事 会公告回购股 份预案后，公司 股票若连续5个 交易日收盘价 超过每股净资 产时，公司董事 会可以做出决 议终止回购股 份事宜。（5）如 公司上市后出 现达到启动稳 定股价预案所 规定的条件时 而未采取相应 的措施，公司将 在股东大会及 中国证监会指 定报刊上公开 说明未履行的 具体原因并向 股东和社会公 众投资者道歉， 并将以上一年 度实现的可供 分配利润的 100%的标准向 全体股东实施 现金分红。 控股股东：深圳 市盛妍投资有 限公司 （一）启动和停 止股价稳定措 施的具体条件： 1、预警条件： 当公司股票连 续5个交易日的 收盘价低于每 股净资产的 120%时，公司 将在10个工作 日内召开投资 者见面会，与投 资者就公司经 营状况、财务指 标、发展战略进 行深入沟通。2、 启动条件：当公 司股票自挂牌 上市之日起三 年内，连续20 个交易日的收 盘价（如果因派 发现金红利、送 股、转增股本、 增发新股等原 因进行除权、除 息的，须按照深 圳证券交易所 的有关规定作 复权处理，下 同）低于公司上 一个会计年度 经审计的每股 净资产（每股净 资产=合并财务 报表中归属于 母公司普通股 股东权益合计 数÷年末公司股 份总数，下同） 时，由董事会、 2015年12月22 日 三年 报告期内，承诺 人未有违反承 诺的情况，该承 诺事项正在履 行中。 股东大会审议 稳定股价具体 方案，并在股东 大会审议通过 该等方案后的 10 个交易日内 启动实施。3、 停止条件：在上 述第2项稳定股 价具体方案的 实施期间内，如 公司股票连续 20个交易日收 盘价高于每股 净资产时，将停 止实施股价稳 定措施。（二） 当触发前述股 价稳定措施的 启动条件时，公 司应依照法律、 法规、规范性文 件、公司章程及 公司内部治理 制度的规定，按 照以下顺序实 施并保证股价 稳定措施实施 后，公司的股权 分布仍符合上 市条件： 1、由 公司回购股份 （1）公司为稳 定股价之目的 回购股份，应符 合《上市公司回 购社会公众股 份管理办法（试 行）》及《关于 上市公司以集 中竞价交易方 式回购股份的 补充规定》等相 关法律、法规的 规定，且不应导 致公司股权分 布不符合上市 条件。（2）公司 股东大会对回 购股份做出决 议，须经出席会 议的股东所持 表决权的三分 之二以上通过。 （3）公司为稳 定股价之目的 进行股份回购 的，除应符合相 关法律法规之 要求之外，还应 符合下列各项： ①单一会计年 度用于回购股 份的资金合计 不超过上一会 计年度经审计 的公司净利润 的100%。超过 上述标准的，有 关稳定股价措 施在当年度不 再继续实施。但 如下一年度继 续出现需启动 稳定股价措施 的情形时公司 将继续按照上 述原则执行稳 定股价预案。如 公司上一会计 年度经审计的 公司净利润低 于人民币1,000 万元，则公司单 次用于回购股 份的资金为上 一年度净利润 的100%。如公 司上一会计年 度经审计的公 司净利润高于 或等于人民币 1,000万元，公 司单次用于回 购股份的资金 不得低于人民 币1,000万元。 ②回购价格：回 购价格不超过 每股净资产。③ 回购股份的方 式：集中竞价交 易方式、要约方 式或证券监督 管理部门认可 的其他方式。 （4）公司董事 会公告回购股 份预案后，公司 股票若连续5个 交易日收盘价 超过每股净资 产时，公司董事 会可以做出决 议终止回购股 份事宜。（5）如 公司上市后出 现达到启动稳 定股价预案所 规定的条件时 而未采取相应 的措施，公司将 在股东大会及 中国证监会指 定报刊上公开 说明未履行的 具体原因并向 股东和社会公 众投资者道歉， 并将以上一年 度实现的可供 分配利润的 100%的标准向（未完）  |