[中报]广生堂:2016年半年度报告
福建广生堂药业股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人李国平、主管会计工作负责人陈迎及会计机构负责人(会计主管 人员)官建辉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 ...................................................................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 .................................................................................................................................................................. 5 第三节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................. 9 第四节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 25 第五节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 46 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................................................................... 50 第七节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 52 第八节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................... 146 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、广生堂 指 福建广生堂药业股份有限公司 营销公司、销售公司 指 福建广生堂医药销售有限公司 ，本公司全资子公司 商务公司、电商公司 指 福建广生堂电子商务有限责任公司，本公司全资孙公司 福建博奥、博奥检验 指 福建博奥医学检验所有限公司，本公司联营公司 奥华集团、奥华 指 福建奥华集团有限公司 奥泰投资、奥泰 指 宁德市柘荣奥泰科技投资中心（有限合伙） 昆吾九鼎、九鼎 指 北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙） 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构 指 华林证券有限责任公司 会计师 指 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 律师 指 国浩律师（上海）事务所 股东大会 指 福建广生堂药业股份有限公司股东大会 董事会 指 福建广生堂药业股份有限公司董事会 监事会 指 福建广生堂药业股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《福建广生堂药业股份有限公司章程》 东区 指 上海、安徽、江苏、浙江、江西、福建 南区 指 广东、广西、海南、湖南、湖北 北区 指 黑龙江、吉林、辽宁、内蒙古、北京、天津、河北、山东 西北区 指 新疆、宁夏、甘肃、青海、陕西、山西、河南 西南区 指 四川、重庆、贵州、云南、西藏 阿甘定 指 公司生产的阿德福韦酯的商品名 贺甘定 指 公司生产的拉米夫定的商品名 恩甘定 指 公司生产的恩替卡韦的商品名 GMP 指 英文"Good Manufacturing Practice"的缩写，药品生产质量管理规范。 GSP 指 英文"Good Supply Practice"的缩写，药品经营质量管理规范。 报告期、本报告期 指 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年同期、去年同期 指 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 报告期末、本报告期末 指 2016年6月30 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 广生堂 股票代码 300436 公司的中文名称 福建广生堂药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 广生堂 公司的外文名称（如有） Fujian Cosunter Pharmaceutical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Cosunter 公司的法定代表人 李国平 注册地址 柘荣县东源乡富源工业区 注册地址的邮政编码 355300 办公地址 福建省福州市鼓楼区软件大道89号软件园B区10号楼B座 办公地址的邮政编码 350003 公司国际互联网网址 www.cosunter.com 电子信箱 chenying@cosunter.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈迎 牛妞 联系地址 福建省福州市鼓楼区软件大道89号软件 园B区10号楼B座 福建省福州市鼓楼区软件大道89号软件 园B区10号楼B座 电话 0591-28378999 0591-28378999 传真 0591-28378833 0591-28378833 电子信箱 chenying@cosunter.com niun@cosunter.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 149,297,003.32 144,167,076.98 3.56% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 40,751,167.21 52,651,251.17 -22.60% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 37,792,064.92 49,085,860.50 -23.01% 经营活动产生的现金流量净额（元） 30,670,972.02 55,631,657.49 -44.87% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.2191 0.66 -66.80% 基本每股收益（元/股） 0.2911 0.6425 -54.69% 稀释每股收益（元/股） 0.2911 0.6425 -54.69% 加权平均净资产收益率 7.64% 19.54% -11.90% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 7.08% 18.22% -11.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 601,455,244.84 600,699,820.42 0.13% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 524,947,114.82 519,195,947.61 1.11% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 3.7496 3.7085 1.11% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,437,331.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,964.85 减：所得税影响额 522,194.52 合计 2,959,102.29 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、行业政策风险 医药行业受政策影响较大，自2015年以来，国务院、国家食品药品监督管理局颁布临床实验自查政策、药品医疗器械审 批改革意见、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业政策，审评、审批标准大幅提高，药品研发所需投入大幅增加； 医保控费导致药品招标价格大幅下降、营改增、药品销售两票制等药品销售政策，压缩了药品销售的毛利空间，增加了药品 销售费用；这两方面的经营环境政策的叠加，致使医药企业面临较大的经营压力。随着国家各项政策的落地、监管政策的趋 严等政策的实施，将可能对整个行业竞争态势带来变化，也将影响公司未来经营业绩。 2、主导产品集中于核苷类抗乙肝病毒产品的风险 公司通过集中优势资源专注于核苷类抗乙肝病毒药物，可以降低综合运营成本，进而保证公司实现规模和效益的稳定增 长，但如果市场出现更优的乙肝治疗方式或疗效更佳的乙肝治疗药品，将会对公司的盈利能力产生影响。 3、市场竞争风险 截至报告期末，国内生产同类产品的厂家较多，核苷类抗乙肝病毒药物的市场竞争更加激烈。如果公司不能够在工艺研 发、产品质量处于领先优势，不能在销售网络建设和营销策略的设计等方面适应市场竞争状况的变化，不能保持并不断提高 市场占有率、加强品牌建设，公司将可能在市场竞争中无法保持自身的竞争优势，从而对公司的效益产生影响。 4、新产品开发风险 公司专注于核苷类抗乙肝病毒药物的研发，新的核苷类产品替诺福韦酯（富马酸替诺福韦二吡呋酯）于7月21日被国家 食品药品监督管理局列入优先审评品种，但该产品仍处于评审阶段，何时取得批文、能否取得批文尚存在不确定性，如果因 药品注册法规的变动，导致该药品未能及时通过注册审批从而对公司效益或公司未来业务计划的实施产生影响。 公司报告期内新立项了3个一类新药，一类新药研发周期长、新药投入大，风险大，在研发周期内，公司每年投入该三 个新药的研发费用超过2,000万，该三个一类新药的投入对公司短期的经营业绩有较大影响；该三个一类新药如未能获批， 将会对公司未来的经营业绩有较大影响。 5、产品中标及价格下降风险 公司的主要产品都属于处方药品，根据 2010 年 7 月开始实施的《医疗机构药品集中采购工作规范》，我国实行以政 府为主导、以省（区、市）为单位的医疗机构网上药品集中采购工作。县级及县级以上人民政府、国有企业（含国有控股企 业）等举办的非营利性医疗机构必须参加医疗机构药品集中采购工作。2016年有较多的省份开展新一轮药品招标，新一轮产 品招标公司产品有较大的降价压力，从而影响公司的经营效益。 6、公司主要产品阿甘定、贺甘定销售量下降的风险 随着恩替卡韦在乙肝抗病毒药品市场的普遍使用及市场占有率的提高，替诺福韦酯价格的下降并在各省逐渐进入医保， 阿德福韦酯、拉米夫定的用量逐渐下降。公司产品阿甘定、贺甘定销售数量较上年同期分别下降了11.81%和26.73%，销售 收入较上年同期分别下降了18.46%和33.25%。未来期间阿甘定、贺甘定销售额甚至有可能继续收缩，影响公司的经营效益。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司根据董事会制定的年度经营计划，持续加大新产品研发投入和产品市场推广力度，2016年上半年，公司 实现营业总收入14,929.70万元，比上年同期增长3.56%；归属于上市公司股东的净利润4,075.12万元，比上年同期下降22.60%。 报告期内，公司重点做了以下几个方面的工作： （1）主要产品销售情况 报告期内，公司主要产品阿甘定、贺甘定和恩甘定销售收入14,925.05万元，占公司营业收入的99.97%。其中恩甘定销 售收入10,262.00万元，比上年同期增长23.23%；阿甘定销售收入3,296.53万元，比上年下降18.46%；贺甘定销售收入1,342.56 万元，比上年下降33.25%。 （2）公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板公司股票上市规则》、《深圳交易所创业板上市公司规范 运作指引》等有关要求，进一步强化了公司内部管理和内控体系建设，优化了内部管理流程，提升了公司运营效率。 （3）产品研发情况 公司秉承“广播仁爱，关注民生”的企业经营理念，以研发为先质量为本，不断推出具有自主知识产权的核苷类抗乙肝病 毒药物，有效降低了国内乙肝患者用药的经济负担。报告期内，公司立项多个一类新药研发项目，取得索非布韦片（规格： 400mg，丙型肝炎适应症）和富马酸替诺福韦二吡呋酯片（规格：300mg，艾滋病适应症）的两个临床批件，并开始组织和 开展后续的临床试验，收到了三升金丹胶囊、阿德福韦酯新工艺和恩替卡韦新工艺3个申报项目的书面补充通知。报告期内， 公司研发投入2,489.59万元，占营业总收入的16.68%，较上年同期增加1,174.63万元，增长比例为89.32%，其中资本化支出 231.86万元，费用化支出2,257.74万元。公司瞄准未来医药发展趋势，提前布局，建立了肝病精准治疗的研发团队，开始对 肝脏相关疾病精准治疗的技术和手段进行研究和探索。 （4）募投项目实施情况 报告期内，公司实际使用募投资金6,221.92万元，截止报告期末，累计已使用14,330.71万元，占募投资金比例55.37%， 并且公司根据实际生产经营情况，并经股东大会决议通过，变更部分募集资金投资项目实施方式及投资金额（公告编号： 2016034），其中： A、核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目：变更本项目的实施方式，将原来拆建固体制剂一车间，变更为对 固体制剂一车间进行外部改造，变更实施方式后本项目的投资额调整为1,765.00万；变更本项目剩余的募集资金用途，用于 进一步加强公司营销网络建设和研发试验能力。 核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目已经完成了检测中心的建 设； B、全国营销网络建设项目：增加项目的投资额，新增投资部分中的2,600.00万由核苷类抗乙肝病毒产品GMP生产技术 改造项目结余募集资金调整投入；取消原在北京购置办公楼的方案，并增加投资在福州购买营销总部办公楼，包括GSP认证 药品仓库和销售子公司的办公场所；将在上海购置办公楼含装修的投资预算额增加到3,000.00万，主要用于全国市场部及上 海地区直销部门的办公场所,公司已于5月在上海购买融信绿地商务广场商品房作为营销办公场所。 C、研发实验中心建设项目：增加项目的投资额，新增投资部分中的2,600.00万由核苷类抗乙肝病毒产品GMP生产技术 改造项目结余募集资金调整投入；增加购买研发中心（福州及上海购置），致力于建设国家级肝药研究实验室。研发实验中 心建设项目已经完成了土建及装修，目前研发设备仍在陆续采购及安装调试中； D、中小试制剂车间建设项目已取得了药品生产许可证，并完成了GMP的现场认证，目前可根据要求进行研发中小试或 生产。 公司变更募投项目的实施方式、实施地点和调整了部分募投项目的投资额，将资源集中到公司亟需提升的产品研发和市 场推广，符合公司未来发展的需要，将会提升公司的产品研发、渠道终端建设以及公司产品的品牌形象，从而提升公司未来 的竞争能力。 （5）对外股权投资情况 A 、公司与北京博奥医学检验所有限公司成立的联营公司福建博奥医学检验所有限公司，已于2016年7月份取得《医疗 机构执业许可证》，医学检验所已能正式运营。截止报告期末，公司已对福建博奥投资1,500万； B 、公司于2015年10月成立的全资子公司--福建广生堂医药销售有限公司，目前已通过GSP现场检查，截止报告期末， 公司实际投入1,000万元； C、营销公司于2016年4月19日完成公司全资孙公司--福建广生堂电子商务有限责任公司的工商注册登记手续，取得了福 建省柘荣县工商行政管理局颁发的《营业执照》。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 149,297,003.32 144,167,076.98 3.56% 营业成本 18,300,140.37 17,302,342.21 5.77% 销售费用 48,725,431.86 42,813,612.66 13.81% 管理费用 37,745,243.95 24,862,441.89 51.82% 主要为今年新立项3个 国家一类新药的研发投 入增加1,100多万元。 财务费用 -4,293,711.62 -1,716,133.30 150.20% 利用闲置资金进行资金 管理，利息收入增加所 致 所得税费用 7,266,493.18 9,500,633.13 -23.52% 研发投入 24,895,946.18 13,149,652.67 89.33% 公司加大研发投入，本 期立项了多个一类新药 的研发（可参阅公司相 关公告） 经营活动产生的现金流 量净额 30,670,972.02 55,631,657.49 -44.87% 直销模式销售占比提 高，应收账款增加及研 发费用投入、市场推广 费增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 225,342,065.37 -255,570,651.59 -188.17% 主要为使用受限定期存 款到期收回所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -35,000,000.00 265,254,646.78 -113.19% 本期为支付上年股利， 上期为首发上市收到募 集资金款项 现金及现金等价物净增 加额 221,013,037.39 65,315,652.68 238.38% 主要为使用受限定期存 款到期收回所致 资产负债表项目 报告期末 报告期初 同比增减 变动原因 应收票据 2,554,991.00 707,568.00 261.09% 因直销模式销售占比提 高，部分配送商采用银 行承兑汇票结算，期末 金额包含一配送商一个 月银行承兑汇票230万 应收账款 15,049,230.85 8,414,223.71 78.85% 直销模式销售占比提 高，公司给予配送商一 定的信用期 预付款项 1,301,444.23 3,208,498.06 -59.44% 存货、费用类预付款减 少 应收利息 4,397.26 491,334.26 -99.11% 定期存款减少，计提利 息相应减少 存货 18,188,763.48 13,203,987.09 37.75% 因检验过程复杂，原材 料备存由1月改变为3 个月，公司原材料库存 增多 一年内到期的非流动资 产 50,000.00 117,000.16 -57.27% 部分一年内到期的长期 待摊费用摊销完成所致 其他流动资产 601,171.69 20,133,982.46 -97.01% 主要为期初银行理财产 品2,000万到期，余额减 少 长期股权投资 13,173,524.40 4,924,739.66 167.50% 本期支付福建博奥投资 款1,000万 在建工程 7,513,442.35 2,367,899.91 217.30% 本期新增土地回填工 程、污水处理站技改工 程等项目 长期待摊费用 1,062,171.66 729,208.51 45.66% 本期新增销售公司仓库 装修摊销 其他非流动资产 50,942,922.55 1,257,825.99 3,950.08% 主要为在上海购置营 销、研发中心办公楼预 付款所致 应付账款 23,734,286.36 16,083,894.02 47.57% 主要为工程进度款增加 所致 应付职工薪酬 10,099,263.37 15,822,748.39 -36.17% 主要为期初预提年终奖 发放完毕所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司主要产品阿甘定、贺甘定和恩甘定销售收入14,925.05万元，占公司营业收入的99.97%。其中恩甘定销售 收入10,262.00万元，比上年同期增长23.23%；阿甘定销售收入3,296.53万元，比上年下降18.46%；贺甘定销售收入1,342.56 万元，比上年下降33.25%。 其中，按销售模式划分，经销模式的销售收入由上年同期的8,884.47万元，降至8,122.09万元，降幅为8.58%，经销模式 销售收入占公司营业收入的占比由上年同期的61.63%降至54.42%，降幅为7.21%；直销模式的销售收入由5,532.00万元，升 至6,802.97万元，增幅为22.97%，直销模式的销售收入占公司营业收入的占比由上年同期的38.37%升至45.58%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 经营范围：凭药品生产许可证生产销售：片剂、胶囊剂、茶剂、颗粒剂、原料药、人工天竺黄；凭食品卫生许可证生 产销售保健食品；出口本企业自产的医药制品（医药行业有规定的从其规定）；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机 械设备、零配件及技术的进口业务；药品、保健食品、食品的研发及提供相关技术服务（以上经营范围涉及许可经营项目的， 应在取得有关部门的许可后方可经营）。 报告期内，公司根据董事会制定的年度经营计划，持续加大新产品研发投入和产品市场推广力度，2016年上半年，公 司实现营业总收入14,929.70万元，比上年同期增长3.56%；归属于上市公司股东的净利润4,075.12万元，比上年同期下降 22.60%。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分产品 阿甘定 32,965,335.40 5,591,592.91 83.04% -18.46% -3.65% -2.61% 贺甘定 13,425,580.07 2,137,998.80 84.08% -33.25% -15.63% -3.33% 恩甘定 102,619,954.39 10,078,697.53 90.18% 23.23% 17.99% 0.44% 分区域 北区 47,708,372.46 4,724,414.52 90.10% 8.32% -4.28% 1.30% 东区 55,459,008.75 6,987,065.69 87.40% -6.54% 26.25% -3.27% 南区 12,773,526.47 2,301,063.94 81.99% 17.56% 11.71% 0.94% 西北区 21,284,894.07 2,267,855.28 89.35% 15.49% -23.88% 5.51% 西南区 12,024,743.30 1,947,189.97 83.81% 4.69% 8.58% -0.58% 公司阿甘定和贺肝甘定销量同比下降了11.81%和26.73%，平均销售价格同比分别下降了8.5%和8.9%；东区销售额下 降主要因为福建省招标价格大幅下降所致。 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司前五大供应商较上年同期发生变化，主要原因是产品销售品种比例变化，对供应商原材料等采购发生变化。 公司供应商发生的变化对公司未来经营无影响。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司前五大客户销售情况稳定，客户销售金额有变化但总体排名较上年同期无明显变化，对公司未来经营无影响。 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 公司秉承“广播仁爱，关注民生”的企业经营理念，以研发为先质量为本，不断推出具有自主知识产权的核苷类抗乙肝病 毒药物，有效降低了国内乙肝患者用药的经济负担。 报告期内，公司立项多个一类新药研发项目，研发投入2,489.59万元，占营业总收入的16.68%，较上年同期增加1,174.63 万元，增长比例为89.32%，其中资本化支出231.86万元，费用化支出2,257.74万元。 1、重要研发项目的进展及影响情况如下表: 2、报告期内，公司没有新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的药品； 3、报告期及去年同期销售额占公司同期主营业务收入10%以上的主要药品名称、适应症或者功能主治、发明专利起 止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等； 4、报告期及去年同期，公司没有生物制品批签发。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 乙型病毒性肝炎是由乙肝病毒（HBV）引起的、以肝脏炎性病变为主并可引起多器官损害的一种传染病。乙肝广泛流 行于世界各国，主要感染儿童及青壮年，严重者可转化为肝硬化或肝癌并导致死亡。目前，乙型病毒性肝炎已成为严重威胁 人类健康的世界性疾病，也是我国当前流行最为广泛、危害性最严重的传染病之一。根据世界卫生组织（WHO）统计，全 世界约有2.4亿多人患有慢性（长期）肝脏感染疾病，每年约有78万人死于急性或慢性乙型肝炎。我国是乙肝病毒高感染流 行地区，全国1～59岁人群乙肝病毒携带者比例为7.18%，总人口数约1亿人，其中慢性乙肝患者为2,000多万人。根据中华医 学会肝病学分会和中华医学会感染病学分会联合制定的《慢性乙型肝炎防治指南》（2010年版），慢性乙型肝炎治疗中的抗 病毒治疗是关键，只要有适应症，且条件允许，就应进行规范的抗病毒治疗。但目前国内已经接受规范治疗的患者仅占需要 接受治疗患者的不到20%。随着人民收入水平的提高，健康意识的增强，以及医疗保险的全覆盖等诸多因素的共同影响下， 将会有更高比例的患者接受抗乙肝病毒的规范治疗，因此，抗病毒类乙肝用药未来仍有较大的市场成长空间。目前作为抗乙 肝病毒治疗的最主要药物的恩替卡韦，将会有巨大的市场潜力，同时，阿德福韦酯和拉米夫定也将会继续保持较大的市场份 额。 乙肝作为慢性疾病，需要长期服用抗病毒药物，公司的销售不受季节性及周期性影响。 本公司始终坚持研发为先质量为本的经营方针,是国内目前唯一同时拥有阿德福韦酯、拉米夫定、恩替卡韦三大核苷类 抗乙肝病毒原料药及制剂注册批件的医药企业。专注肝病领域，专业化研发，更有机会更快实现国际最新最有疗效的新产品 在国内的首仿；丰富的产品线，公司可以采取灵活的销售策略和价格政策满足不同病症特征及经济水平的患者的需要：多产 品的协同效应，提升了公司在该领域的品牌知名度；渠道和网络的共享，可以充分利用渠道网络的优势，提高公司业绩水平。 这些因素奠定了公司在该领域的核心竞争力，目前公司在该领域的市场占有率在内资企业中位于前列。 抗乙肝病毒药物市场竞争非常激烈，聚集了中美（上海）施贵宝制药有限公司、正大天晴药业集团有限公司、葛兰素 史克（天津）有限公司等跨国及中外合资企业，该三个企业的市场占有率排名前三名。公司是唯一同时拥有恩替卡韦、阿德 福韦酯、拉米夫定等抗乙肝病毒药品批文的企业，公司在该领域的市场占有率排名第四。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司按照2016年度经营计划有序推进，主要表现在以下几个方面： （1）产品研发方面：公司持续加快在研发项目的推进，在报告期内立项“ 治疗乙肝新药GST-HG131的研发”、“治疗乙 肝新药GST-HG141的研发”、“治疗非酒精性脂肪肝炎新药GST-HG151的研发”等多个一类新药研发项目，取得两个产品的补 充生产批文，申报了2个产品的临床研究申请，取得两个产品的临床研究批件， 申报了两个产品的生产注册申请，补充申请 两个产品的工艺变更。 （2）生产管理方面：公司于4月收到福建省食品药品监督管理局核准签发的公司IPO募投项目--中小试制剂车间的《药 品GMP证书》，本次成功取得中小试制剂车间的《药品GMP证书》后，中小试制剂车间既可以进行研发的中小试研究，也 可以在产能紧张时作为药品生产车间，满足公司的产能需要。 （3）市场营销方面：加强招标政策的学习和研究，力争提高公司产品的中标率；持续完善销售网络的构建，加强专业 学术推广力度，提升产品品牌知名度；营销中心成立大客户部，聚焦全国范围内超级核心医院的开发和建设，为后续产品在 超级核心医院的销售奠定基础；探索和建立适应药品销售发展趋势的销售模式和销售队伍，积极推进直销模式的进一步扩张， 直销模式的销售收入占比由去年同期的38.37%升至45.58%。 （4）人才开发方面：公司在现有人员的基础上，持续引进各类人才，重点充实公司研发技术人员与市场销售人员；同 时进一步深化新员工入职培训，完善公司的人才体系。 （5）内部控制方面：继续深化内控制度体系的构建，明确岗位、清晰责任，严格按照相关法律、法规的要求，完善和 健全各项规章管理制度，并持续落实，加强执行力度，以保障公司发展战略、经营目标的实现。 （6）投资及建设方面：募投项目中，中小试剂车间的《药品GMP证书》已于4月取得，其他项目正按计划顺利进行中。 对外投资方面，公司于4月设立全资孙公司--福建广生堂电子商务有限责任公司。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 广生堂药业秉承“广播仁爱，关注民生”的经营理念，以功能性治愈乙肝为奋斗目标，努力把公司建设成为创新效益型的 中国肝药领军企业，为中国人的肝脏健康提供科学、精准解决方案。 近年来，公司依托多年核苷类抗乙肝病毒药物行业经验的积累，以技术创新和产品创新拉动我国核苷类抗乙肝病毒药物 产业化为发展模式，公司特色明显，逐步形成以肝药为主的品种系列。 公司是国内唯一同时拥有阿甘定-阿德福韦酯、贺甘定-拉米夫定、恩甘定-恩替卡韦等三种核苷类抗乙肝病毒药物原料药 及制剂批件的企业。富马酸替诺福韦二吡呋酯（艾滋和乙肝适应症）均已申报生产，7月21日公司富马酸替诺福韦二吡呋酯 乙肝适用症已经被国家食品药品监督管理局作为优先审评品种，该产品若能获批将进一步丰富了乙肝治疗产品系列。公司还 在丙肝领域重点开发新药品种，形成肝病治疗药物系列品牌。 研发方面，公司将以化药为龙头、加大中药研发力度、积极布局生物药领域。在不断完善现有核苷类产品结构、提升整 体竞争力的基础上，公司还将利用多年的技术积累和市场渠道适时开发丙肝、肝纤维化、脂肪肝、肝硬化的治疗及保肝护肝 系列品种，保障公司未来在肝脏健康领域的持续成长能力。此外，公司还将在积极布局中枢神经系统药物领域、心血管领域、 独家中药保护品种、精准医疗、儿童用药等新领域。 其中公司在精准医疗领域的初步尝试成功起航，2015年10月公司与北京博奥生物集团（国家生物芯片工程中心）建立战 略合作，并与其下属北京博奥医学检验所有限公司合资成立福建博奥医学检验所有限公司，在福建打造福建省基因检测技术 公共服务平台，该建设项目已经纳入国家发改委第一批基因检测技术应用示范中心建设方案。合资公司已于2016年7月份取 得《医疗机构执业许可证》，将为福建基因产品推广应用和高端医学研究提供强力支持。未来，肝病精准医疗相关基因产品 的成功开发，将为肝病的精准医疗提供科学治疗方案，开创肝病精准医疗的新时代。 生产方面，加强对生产各个工序、环节的组织和衔接，进一步提高生产管理水平，逐步引入精细化生产管理，建立更加 严格的成本控制系统，在确保产品质量的基础上提高生产效率，公司产品的生产成本较同期略有下降。推进工厂软硬件设施 的升级改造，努力按照欧美GMP的规范组织生产和控制质量，争取尽快取得欧美GMP 认证。 营销方面，进一步加大销售网络及终端开发的力度，积极借助大型学术会议、学术课题进行学术推广和宣传，提高公司 产品的品牌知名度；充分发挥在肝病领域的销售网络和渠道优势，经销该领域与公司产品互补的产品，最大限度实现网络和 渠道的价值；积极摸索和尝试符合未来药品销售管理政策、发展趋势的销售模式、销售渠道和营销手段，作为现有销售渠道 和网络的补充。 在资本运作方面：2015年4月22日，公司成功登陆中国A股市场，借力资本市场平台，公司将坚持内涵式创新研究促增 长和外延式收购兼并促发展的模式。公司将通过并购重组与公司定位相关联、具有互补性的、具有一定盈利能力的、具有前 沿技术优势的药品企业推动企业做大做强，同时布局能为公司带来盈利增长点的新品种、新业态、新领域。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 25,883 报告期投入募集资金总额 6,221.92 已累计投入募集资金总额 14,330.71 报告期内变更用途的募集资金总额 5,200 累计变更用途的募集资金总额 5,200 累计变更用途的募集资金总额比例 20.09% 募集资金总体使用情况说明 公司2015年4月首发上市，募集资金25,883万元，截止报告期末，公司实际使用募集资金14,330.71万元，使用比例为 55.37%，具体使用明细详见募集资金承诺项目情况中说明。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 核苷类抗乙肝病毒 产品GMP 生产技术 改造项目 是 6,965 1,765 241.94 698.41 39.57% 0 0 否 是 研发实验中心建设 项目 是 4,020 6,620 2,842.58 3,800.48 57.41% 0 0 否 是 中小试制剂车间建 设项目 否 5,508.3 5,508.3 208.43 2,473.19 44.90% 0 0 否 否 全国营销网络建设 项目 是 5,390 7,990 2,928.97 3,358.63 42.04% 0 0 否 是 补充流动资金 否 4,000 4,000 4,000 100.00% 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 25,883.3 25,883.3 6,221.92 14,330.71 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 25,883.3 25,883.3 6,221.92 14,330.71 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 2016年5月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施 方式及投资金额并授权管理层购置营销中心、研发中心办公场所及办理相关事宜的议案》（公告编号： 2016046），本次变更部分募投项目的实施方式和投资金额，有利于提高募集资金的使用效率，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 报告期内发生 1、全国营销网络建设项目：取消原在北京购置办公楼的方案，并增加投资在福州购买营销总部办公 楼，包括GSP认证药品仓库和销售子公司的办公场所。2、研发实验中心建设项目: 增加购买研发 中心（福州及上海购置），致力于建设国家级肝药研究实验室。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 报告期内发生 1、核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目： 1）变更本项目的实施方式，将原来拆建固体制剂一车间，变更为对固体制剂一车间进行外部改造， 变更实施方式后本项目的投资额调整为1,765.00万； 2）变更本项目剩余的募集资金用途，用于进一步加强公司营销网络建设和研发试验能力。 2、全国营销网络建设项目： 1）增加项目的投资额，新增投资部分中的2,600.00万由核苷类抗乙肝病毒产品GMP生产技术改造项 目结余募集资金调整投入； 2）取消原在北京购置办公楼的方案，并增加投资在福州购买营销总部办公楼，包括GSP认证药品仓 库和销售子公司的办公场所； 3）将在上海购置办公楼含装修的投资预算额增加到3,000.00万，主要用于全国市场部及上海地区直 销部门的办公场所。 3、研发实验中心建设项目： 1）增加项目的投资额，新增投资部分中的2,600.00万由核苷类抗乙肝病毒产品GMP生产技术改造项 目结余募集资金调整投入； 2）增加购买研发中心（福州及上海购置），致力于建设国家级肝药研究实验室。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截至2015年7月22日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计28,300,581.38 元。其 中核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目3,702,483.30元；研发实验中心建设项目 4,726,483.30元；中小试制剂车间建设项目18,723,422.23元，全国营销网络建设项目1,148,192.55元。 公司2015年第二届第五次董事会、第二届第三次监事会审议并通过了以募集资金置换预先投入的自 筹资金的议案；独立董事发表了独立意见；福建华兴会计师事务所出具了《鉴证报告》；华林证券出 具了《核查意见》。本公司于2015年8月31日使用募集资金置换已投入资金28,300,581.38 元，本次 募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6 个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定；本次募集资金置换不会影响募集 资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将全部用于主营业务，并根据公司的发展 金用途及去向 规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划。公司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股 东大会审议程序，并及时披露。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 公司募集资金在存放、使用、管理及披露方面不存在违规情形，公司已披露的相关信息不存在未及时、 真实、准确、完整披露的情况。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 核苷类抗乙 肝病毒产品 GMP 生产 技术改造项 目 实施方式 1,765 241.94 698.41 39.57% 否 否 研发实验中 心建设项目 实施方式及 地点 6,620 2,842.58 3,800.48 57.41% 否 否 全国营销网 络建设项目 实施方式及 地点 7,990 2,928.97 3,358.63 42.04% 否 否 合计 -- 16,375 6,013.49 7,857.52 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 2016年5月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资 金投资项目实施方式及投资金额并授权管理层购置营销中心、研发中心办公场所及办 理相关事宜的议案》（公告编号：2016046），本次变更部分募投项目的实施方式和投 资金额，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 建设银 行柘荣 支行 非关联 关系 否 保本浮 动收益 型产品 2,000 2015年 12月11 日 2016年 02月25 日 预期年 化收益 率3.5% 2,000 是 14.58 14.58 合计 2,000 -- -- -- 2,000 -- 14.58 14.58 委托理财资金来源 公司自有资金。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用。 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 委托理财情况及未来计划说明 不适用。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年4月25日，公司召开2015年年度股东大会，会议审议并通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》，公司2015年度 的利润分配方案为：以公司140,000,000股总股本数为基数，向全体股东以未分配利润每10股派发现金股利2.5元（含税）， 共计派发现金红利35,000,000元（含税），上述利润分配方案已于2016年5月24日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 结合公司日常经营需要或战略方向投入需要，董事会未提出 现金红利分配预案。 用于投入公司日常经营及可能出现的战略方向投入需要。 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、报告期内，公司租赁福建华兴创业投资有限公司位于福建省福州市鼓楼区软件大道89号软件园B区10号楼B座及C座部分， 用于公司总部及子公司医药销售公司办公，报告期租金58.24万元； 2、销售公司租赁福建源盛纺织服装城有限公司位于福州市仓山区盖山镇齐安路756号财茂纺织服装城GJ-13号二层（1）~（29） A~D轴区域房屋，用于仓库存储，报告期仓库租金、物业费、水电费等等65.78万元； 3、公司其他租赁为公司驻外办事处、研发中心办公、员工住宿使用，涉及金额较小; 4、关联方宁德市柘荣奥泰科技投资中心（有限合伙）租赁公司办公室一间作为办公用途，年租金2,400元(市场价)，双方正 常履约，报告期公司租金收入：0.12万元； 5、孙公司福建广生堂电子商务有限责任公司租赁公司房屋坐落在宁德市柘荣县富源工业区福建广生堂药业有限公司内，租 赁期限从2016年04月01日至2019年 03 月31 日，月租金为600元，租金的支付期限及方式为以一年度为时间单位向公司支付 房屋租金。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 1、2016年2月，公司与上海药明康德新药开发有限公司签订了“治疗乙肝新药GST-HG131的研发”的《合作开发合同 书》（公告编号：2016008），项目研发费用总额为人民币3200万元整，公司承担2400万元整，截止报告期，双方正常履约 中； 2、2016年5月，公司与上海恺誉房地产开发有限公司签订了《商品房预售合同》（公告编号：2016050），购买该公 司开发的位于上海市闵行区盘阳路59弄“融信绿地商务广场”项目一期6幢9号201、301室，用作公司在上海的营销及研发中心， 合同款项4880万元，公司已于5月一次性付清，该房产产权尚未办理。 3、2016年6月，公司与上海药明康德新药开发有限公司了“治疗乙肝新药GST-HG141的研发”和“治疗非酒精性脂肪肝 炎新药GST-HG151的研发”的《合作开发合同书》（公告编号：2016051），两个项目研发费用均为人民币3200万元整，公 司承担2400万元整，截止报告期末，双方正常履约中。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 福建奥华集团 有限公司 承诺自广生堂 股票在证券交 易所上市交易 之日起三十六 个月内，不转让 或者委托他人 管理所持的广 2015年04月22 日 2015年4月22 日 至 2018年4 月21日 正在履行 生堂股份。 福建奥华集团 有限公司 承诺所持有的 广生堂股票在 锁定期满后两 年内，没有减持 计划；广生堂公 司上市后6个月 内如股价连续 20个交易日的 收盘价均低于 发行价，或者上 市后6个月期末 收盘价低于发 行价，承诺人持 有的广生堂公 司股票的锁定 期限自动延长 至少6个月。如 遇除权除息事 项，上述发行价 予以相应调整。 2015年04月22 日 2015年4月22 日 至 2020年4 月21日 正在履行 福建奥华集团 有限公司 承诺所持广生 堂股票在锁定 期满后两年内 无减持意向；如 超过上述期限 拟减持广生堂 股份的，将提前 三个交易日通 知广生堂并予 以公告，并承诺 将按照《公司 法》、《证券法》、 中国证监会及 深圳证券交易 所相关规定办 理。 2015年04月22 日 2018 年 4 月 22 日 至 2020 年4 月 21 日 正在履行 福建奥华集团 有限公司 承诺广生堂上 市后三年内，若 股票连续20个 交易日的收盘 价均低于广生 堂上一个会计 2015年04月22 日 2015年4月22 日 至 2018年4 月21日 正在履行 年度末经审计 的每股净资产 情形时，触发股 价稳定措施。广 生堂审计基准 日后发生除权 除息事项的，广 生堂股票相关 收盘价做复权 复息处理。广生 堂在实施利润 分配方案或资 本公积、未分配 利润转增股本 方案股价稳定 措施后，再次触 发股价稳定措 施启动条件的， 承诺将在3个交 易日内提出增 持广生堂股份 的方案（包括拟 增持股份的数 量、价格区间、 时间等），并依 法履行所需的 审批手续，在获 得批准后的3个 交易日内通知 广生堂，广生堂 应按照相关规 定披露增持股 份的计划。在广 生堂披露承诺 人增持广生堂 股份计划的3个 交易日后，承诺 人将按照方案 开始实施增持 广生堂股份的 计划。通过二级 市场以竞价交 易方式增持广 生堂股份的，买 入价格不高于 广生堂上一会 计年度经审计 的每股净资产。 但如果股份增 持方案实施前 广生堂股价已 经不满足启动 稳定股价措施 条件的，承诺人 可不再继续实 施该方案。若某 一会计年度内 发行人股价多 次触发上述需 采取股价稳定 措施条件的（不 包括前次触发 广生堂满足股 价稳定措施的 第一个交易日 至广生堂公告 股价稳定措施 实施完毕期间 的交易日），承 诺人将继续按 照上述稳定股 价预案执行，但 应遵循以下原 则：（1）单次用 于增持股份的 资金金额不超 过承诺人自广 生堂上市后累 计从广生堂所 获得现金分红 金额的 20%， 和（2）单一会 计年度承诺人 用以稳定股价 的增持资金不 超过自广生堂 上市后承诺人 累计从广生堂 所获得现金分 红金额的 50%。超过上述 标准的，有关稳 定股价措施在 当年度不再继 续实施。但如下 一年度继续出 现需启动稳定 股价措施的情 形时，其将继续 按照上述原则 执行稳定股价 预案。下一年度 触发股价稳定 措施时，以前年 度承诺人已经 用于稳定股价 的增持资金额 不再计入累计 现金分红金额。 福建奥华集团 有限公司 承诺广生堂招 股说明书有虚 假记载、误导性 陈述或者重大 遗漏，对判断广 生堂是否符合 法律规定的发 行条件构成重 大、实质影响 的，承诺人将利 用广生堂的控 股股东地位促 成广生堂被有 权部门认定违 法事实后启动 依法回购广生 堂首次公开发 行的全部新股 工作，并依法启 动购回广生堂 已转让的原限 售股份工作。承 诺人将按照二 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 级市场价格回 购或购回本广 生堂股票。承诺 人承诺招股说 明书有虚假记 载、误导性陈述 或者重大遗漏， 致使投资者在 证券交易中遭 受损失的，将依 法赔偿投资者 损失。 福建奥华集团 有限公司 《关于规范关 联交易的承诺 函》，承诺： 1、 广生堂股东大 会审议与承诺 人有关的关联 交易事项时，将 不参与投票表 决，所代表的有 表决权的股份 数不计入有效 表决总数。广生 堂董事会会议 审议与承诺人 有关的关联交 易事项时，承诺 人委派的董事 将对该项决议 回避表决权，也 不委托其他董 事代理行使表 决权。2、承诺 人将尽可能避 免承诺人及控 制或参股的其 他企业与广生 堂发生关联交 易，以确保广生 堂及非关联股 东的利益得到 有效的保护。3、 对于无法避免 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 或者因合理原 因发生的关联 交易，承诺人将 严格遵守《公司 法》等有关法 律、法规、规范 性文件及《广生 堂公司章程》的 规定，遵循等 价、有偿、公平 交易的原则，履 行合法程序并 订立相关协议 或合同，及时进 行信息披露，保 证关联交易的 公允性；承诺人 承诺将不会通 过非公允的关 联交易损害广 生堂及其他股 东的合法权益。 4、承诺人保证 在为广生堂直 接或间接股东 期间上述承诺 持续有效且不 可撤销。" 福建奥华集团 有限公司 承诺未来不以 任何方式占用 广生堂资金，并 且保证在为广 生堂直接或间 接股东期间上 述承诺持续有 效且不可撤销。 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 北京昆吾九鼎 医药投资中心 （有限合伙） 承诺自广生堂 股票在证券交 易所上市交易 之日起十二个 月内，不转让或 者委托他人管 理承诺人本次 发行前已持有 2015年04月22 日 2015年4月22 日 至 2016年4 月21日 已履行完成 的广生堂股份， 也不由广生堂 回购承诺人持 有的股份。 北京昆吾九鼎 医药投资中心 （有限合伙） 承诺所持广生 堂股票在锁定 期满后两年内 减持价格（复权 后）不低于广生 堂上年度经审 计的每股净资 产，两年内可能 减持承诺人持 有的广生堂全 部股份。 2015年04月22 日 2016年 4月 22 日 至 2018 年4 月 21 日 正在履行 北京昆吾九鼎 医药投资中心 （有限合伙） 承诺：1、承诺 人作为专业股 权投资及管理 机构，向广生堂 的投资性质为 财务投资。承诺 人没有、将来也 不会谋求广生 堂的控制权，不 参与广生堂的 实际经营业务。 2、承诺人现已 投资或将来可 能投资的其他 企业若与广生 堂生产相同或 相似的产品，或 经营与广生堂 竞争的业务，承 诺人作为财务 投资者将不会 利用股东地位 谋取原属于广 生堂的业务机 会或从事任何 损害广生堂利 益的活动。3、 承诺人将保证 合法、合理地运 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 用股东权利，不 采取任何限制 或影响广生堂 正常经营的行 为。4、承诺人 保证在为广生 堂直接或间接 股东期间上述 承诺持续有效 且不可撤销。 北京昆吾九鼎 医药投资中心 （有限合伙） 承诺：1、广生 堂股东大会审 议与承诺人有 关的关联交易 事项时，将不参 与投票表决，所 代表的有表决 权的股份数不 计入有效表决 总数。广生堂董 事会会议审议 与承诺人有关 的关联交易事 项时，承诺人委 派的董事将对 该项决议回避 表决权，也不委 托其他董事代 理行使表决权。 2、承诺人将尽 可能避免承诺 人及控制或参 股的其他企业 与广生堂发生 关联交易，以确 保广生堂及非 关联股东的利 益得到有效的 保护。3、对于 无法避免或者 因合理原因发 生的关联交易， 承诺人严格遵 守《公司法》等 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 有关法律、法 规、规范性文件 及《广生堂公司 章程》的规定， 遵循等价、有 偿、公平交易的 原则，履行合法 程序并订立相 关协议或合同， 及时进行信息 披露，保证关联 交易的公允性； 承诺人承诺将 不会通过非公 允的关联交易 损害广生堂及 其他股东的合 法权益。4、承 诺人保证在为 广生堂直接或 间接股东期间 上述承诺持续 有效且不可撤 销。 北京昆吾九鼎 医药投资中心 （有限合伙） 承诺未来不以 任何方式占用 广生堂资金，并 且保证在为广 生堂直接或间 接股东期间上 述承诺持续有 效且不可撤销。 2015年04月22 日 长期有效 正在履行 宁德市柘荣奥 泰科技投资中 心（有限合伙） 承诺自广生堂 股票在证券交 易所上市交易 之日起三十六 个月内，不转让 或者委托他人 管理所持的广 生堂股份。 2015年04月22 日 2015年4月22 日 至 2018年4 月21日 正在履行 宁德市柘荣奥 泰科技投资中 心（有限合伙） 承诺在锁定期 满后两年内减 持广生堂股份 2015年04月22 日 2018年 4月 22 日 至 2020 年4 月 正在履行 的价格不低于 广生堂上年度 经审计的每股 净资产。 22 日 宁德市柘荣奥 泰科技投资中 心（有限合伙） 承诺：1、广生 堂股东大会审 议与承诺人有 关的关联交易 事项时，将不参 与投票表决，所 代表的有表决 权的股份数不 计入有效表决 总数。广生堂董 事会会议审议 与承诺人有关 的关联交易事 项时，承诺人委 派的董事将对 该项决议回避 表决权，也不委 托其他董事代 理行使表决权。 2、承诺人将尽 可能避免承诺 人及控制或参 股的其他企业 与广生堂发生 关联交易，以确 保广生堂及非 关联股东的利 益得到有效的 保护。3、对于 无法避免或者 因合理原因发 生的关联交易， 承诺人将严格 遵守《公司法》 等有关法律、法 规、规范性文件（未完）  |