[公告]天华超净:2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州天华超净科技股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2016年6月30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专 项报告。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股份 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672号文《关于核准苏州天华超 净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2014年7月向社 会公开发行人民币普通股（A股）1,950万股，其中发行新股人民币普通股1,558 万股，老股转让数量为392万股，每股发行价为8.47元，应募集资金总额为人 民币13,196.26万元，根据有关规定扣除发行费用3,200.26万元后，实际募集资 金金额为9,996万元。该募集资金已于2014年7月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718号《验资报告》 验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、募集资金使用及结余情况 2016年上半年度，本公司直接投入募集资金项目188.28万元，募集资金专 户利息净收入9.52万元。截至2016年6月30日止，公司已累计使用募集资金 8,471.80万元，募集资金专户利息净收入累计109.81万元，募集资金专户2016 年6月30日余额合计为1,634.01万元。 （二）发行股份购买资产并配套募集资金用于支付现金对价及补充流动资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天华超净股份有限公司向冯忠等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2486号文）的核准， 公司向冯忠等11名发行对象发行人民币普通股16,512,915股（每股发行价为人 民币21.68元）购买相关资产；同时向裴振华等4名特定对象发行人民币普通股 4,336,085股（每股发行价为人民币22.54元）募集配套资金，应募集资金金额为 人民币9,773.54万元，根据有关规定扣除发行费用合计人民币707.15万元，实 际募集资金金额为人民币9,066.39万元，该资金已于2015年12月8日到位。上 述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3981 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、募集资金使用及结余情况 2016年上半年度，本公司直接投入募集资金项目4,763.32万元，募集资金 专户利息净收入3.38万元。截至2016年6月30日止，公司已累计使用募集资 金9,071.30万元，募集资金专户利息净收入累计4.11万元，募集资金专户2016 年6月30日余额合计为0.16万元。 二、募集资金存放和管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理 办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在 制度上保证募集资金的规范使用。 2014年8月，公司和东海证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限 公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商银行股份有限公司苏州工 业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募集资金三方监管协议》， 在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：691651958），招商银行园 区支行开设募集资金专项账户（账号：512904054810909）。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。 2015年12月，公司和长江证券承销保荐有限公司与中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行（以下简称“中信银行园区支行”）签署《募集资金三方监管协 议》，在中信银行园区支行开设募集资金专项账户（账号：8112001014200064924）。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。 截至2016年6月30日，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银 行 名 称 银行帐号 余额 备注 招商银行园区支行 512904054810909 3.54 小计 3.54 民生银行苏州分行 691651958 179.34 注* 701768615 208.24 注* 701768720 206.60 注* 701768432 208.24 注* 701768561 206.60 注* 701768545 206.60 注* 701768344 208.24 注* 701768336 206.60 注* 小计 1,630.47 中信银行园区支行 8112001014200064924 0.16 合 计 1,634.17 注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协 定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到 期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。 三、2016年上半年募集资金的实际使用情况 截至2016年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 4,951.60万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016年上半年度，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金 投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附件：募集资金使用情况对照表 苏州天华超净科技股份有限公司董事会 2016年8月15日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1. 防静电超净制程防 护产品扩产项目 否 7,027 7,027 0 7,064.01 100.53% 2015年07 月31日 123.89 584.35 否 否 2. 研发中心项目 否 2,969 2,969 188.28 1,407.79 47.42% 2016年09 月30日 不适用 否 3.发行股份购买资产并 募集配套资金项目 否 9,066.39 9,066.39 4,763.32 9,071.30 100.05% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 19,062.39 19,062.39 4,951.60 17,543.10 -- -- 123.89 584.35 -- -- 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 19,062.39 19,062.39 4,951.60 17,543.10 -- -- 123.89 584.35 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 研发项目原预定可使用状态日期是2015年7月31日，因所处行业技术的不断升级以及下游应用领域的快速发展，公司对研发中 心项目投资的部分设备和仪器进行重新选型，以及项目实施地点变更，预计2016年9月30日达到预定可使用状态。防静电超净 制程防护产品扩产项目因产能尚未充分发挥，该项目收益暂时未达到原预期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 否 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 研发中心项目实施地点由苏州工业园区娄阳路南、展业路西的公司新建厂房厂址变更为公司总部所在地苏州工业园区双马街99 号2号楼。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 中财网
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