[中报]江苏神通:2016年半年度报告
江苏神通阀门股份有限公司 2016年半年度报告 （全文） 证券名称：江苏神通 证券代码：0 0 2 4 3 8 2016年08月14日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人吴建新、主管会计工作负责人张逸芳及会计机构负责人(会计主管人员)林冬香声明：保证 本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司的经营计划和目标仅为未来计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取 决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大不确定性，请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 30 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 38 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 43 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 44 第九节 财务报告 ............................................................. 45 第十节 备查文件目录 ........................................................ 155 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/江苏神通 指 江苏神通阀门股份有限公司 上海神通公司/上海神通 指 上海神通企业发展有限公司 南通神通置业/神通置业 指 南通神通置业有限公司 东源研究中心 指 江苏省东源核电阀门工程技术研究中心有限公司 能源装备公司 指 江苏神通能源装备科技有限公司 无锡法兰 指 无锡市法兰锻造有限公司 江苏锡兰/锡兰科技 指 江苏锡兰科技有限公司 主承销商/华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司 保荐人/财务顾问/中信证券 指 中信证券股份有限公司 会计师/天衡会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《江苏神通阀门股份有限公司公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 中广核 指 中广核工程有限公司 中核 指 中国核电工程有限公司 宝钢 指 宝山钢铁股份有限公司 莱钢 指 莱芜钢铁股份有限公司 内审部门 指 内部审计部门 公司董事会 指 江苏神通阀门股份有限公司董事会 公司监事会 指 江苏神通阀门股份有限公司监事会 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 本报告 指 江苏神通阀门股份有限公司2016年半年度报告 元、万元 指 人民币元、人民币万元 尾差 指 本报告除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情 况，均为四舍五入原因造成 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 江苏神通 股票代码 002438 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏神通阀门股份有限公司 公司的中文简称（如有） 江苏神通 公司的外文名称（如有） Jiangsu Shentong Valve Co.,Ltd 公司的法定代表人 吴建新 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 章其强 陈鸣迪 联系地址 江苏省启东市南阳镇 江苏省启东市南阳镇 电话 0513-83335899 0513-83333645 传真 0513-83335998 0513-83335998 电子信箱 zhangqq@stfm.cn chenmd@stfm.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年03月 19日 江苏省南通工 商行政管理局 320600400022984 32068172521804X 72521804-X 报告期末注册 2016年03月 07日 江苏省南通工 商行政管理局 9132060072521804X6 9132060072521804X6 9132060072521804X6 临时公告披露的指定 网站查询日期（如有） 2016年03月09日 临时公告披露的指定 网站查询索引（如有） 刊登在2016年3月9日的“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、 《中国证券报》的《关于完成注册资本变更工商登记的公告》（公告编号：2016-024） 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 华泰联合证券对公司的持续督导期已于2012年12月31日结束，但由于公司首次公开发行股票募集资金 尚未使用完毕，华泰联合证券仍需要对公司剩余募集资金的使用和管理继续履行督导义务。因公司启动 2016年非公开发行股票方案，聘请中信证券股份有限公司担任公司2016年非公开发行股票的保荐机构， 并与公司签订了《承销及保荐协议》，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》 的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与华泰联合证券的保荐协议。截至目 前，公司的保荐机构更换为中信证券股份有限公司。具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体《证券时 报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于更换保荐机构的公告》（公 告编号：2016-037） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入（元） 291,962,846.83 200,327,355.12 45.74 归属于上市公司股东的净利润 （元） 24,348,322.91 17,169,027.13 41.82 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 21,539,473.56 13,342,445.25 61.44 经营活动产生的现金流量净额 （元） -37,451,897.24 -31,462,847.33 -19.04 基本每股收益（元/股） 0.11 0.08 41.82 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.08 41.82 加权平均净资产收益率(%) 2.07 1.81 0.26 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产（元） 1,858,919,443.30 1,753,771,651.94 6.00 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,187,909,211.64 1,131,882,265.73 4.95 注：此处计算的基本每股收益、稀释每股收益的增减变化比例是采用基本每股收益、稀释每股收益的含全部尾数的实际值计 算的结果，与表格内取两位小数的数据计算结果存在一定差异。 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 91.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,386,780.52 委托他人投资或管理资产的损益 974,156.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -52,252.86 减：所得税影响额 499,926.68 所得税影响额为正数 表示应从非经常性损 益中减去该数。 合计 2,808,849.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司经营管理层紧紧围绕董事会确定的年度发展目标和战略规划，坚持“巩固冶金、发展核 电、拓展石化、服务能源”的市场定位，持续推进老产品改进和新产品开发，持续优化产品结构，满足高端 关键阀门市场需求，提升公司产品附加值；加大市场营销开发力度，扩大经营业务范围，做优做强阀门主业。 通过两化融合管理体系的导入，流程优化项目的持续实施，以及SAP-ERP项目的实施，进一步提升公司核心 竞争能力。优化资源配置，通过管理创新增加企业活力，深化内部管理创新，提高效率、降低成本；通过加 强技术研发及产品线延伸，在巩固传统优势行业和产品市场占有率的基础上，积极开拓新产品、新市场、新 领域，为公司持续、稳定的发展打下坚实的基础。报告期内，公司核电事业部累计取得订单0.93亿元，冶金 事业部累计取得订单0.80亿元，能源装备事业部累计取得订单0.31亿元,无锡法兰累计取得订单0.89亿元。 报告期内，公司启动了非公开发行股票事项，公司编制并披露了非公开发行股票发行方案和募集资金使 用可行性分析报告等相关报告。公司此次融资，意在努力深化并拓展主业，全力打造智能制造车间，推动数 字化、标准化、模块化建设，提升研发和试验检测能力。同时从单一的产品制造向综合服务转型，实现“先 进制造”与“现代服务”的双轮驱动，实现从“制造型”向“制造加服务”转型。 报告期内，公司与上海盛宇投资管理有限公司合作设立了产业基金，目前该产业基金已完成工商注册登 记手续，未来产业基金也将围绕核电、高端制造及其他新兴产业领域选择优质公司开展投资活动，为上市公 司未来的并购重组和转型升级提供支持。 报告期内，公司实现营业收入29,196.28万元，同比增长45.74%；营业利润2,618.98万元，同比增长 54.08%；归属于上市公司股东的净利润2,434.83万元，同比增长41.82%。 二、主营业务分析 1、概述 公司经营范围包括：生产销售阀门及冶金、电力、化工机械、比例伺服阀；阀门及机电设备的维护、 检修；工业装置的维修、技术咨询及技术服务。 公司主要产品：应用于冶金领域的高炉煤气全干法除尘系统、转炉煤气除尘与回收系统、焦炉烟气除 尘系统、煤气管网系统的特种阀门，应用于核电站的核级蝶阀、核级球阀、非核级蝶阀、非核级球阀及其 配套设备，以及应用于煤化工、超（超）临界火电、LNG超低温阀门和石油石化专用阀门，应用于石化及 核电领域的法兰及锻件。 2、主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减(%) 变动原因 营业收入 291,962,846.83 200,327,355.12 45.74 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 营业成本 176,789,664.43 129,615,205.70 36.40 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 销售费用 27,092,450.86 20,919,000.38 29.51 管理费用 48,990,810.80 34,852,758.13 40.57 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 财务费用 4,978,602.87 -1,570,350.11 417.04 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 所得税费用 4,176,105.75 2,102,765.54 98.60 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 研发投入 17,295,895.13 17,255,890.85 0.23 经营活动产生的 现金流量净额 -37,451,897.24 -31,462,847.33 -19.04 投资活动产生的 现金流量净额 -133,629,157.25 -37,566,278.10 -255.72 主要原因是报告期内公司支付并购重 组交易对价所致 筹资活动产生的 现金流量净额 153,363,342.22 19,168,045.00 700.10 主要原因是报告期内公司新增银行借 款及收到职工股权激励款所致 现金及现金等价 物净增加额 -17,904,215.92 -49,876,155.27 64.10 主要原因是报告期内公司新增流动性 资金银行短期借款所致 应收票据 83,482,979.45 57,080,213.24 46.26 主要原因是报告期内公司回笼货款收 到的承兑汇票增加所致 预付款项 37,366,080.36 15,395,315.89 142.71 主要原因是报告期内公司预付原材料 款所致 其他流动资产 2,795,442.04 64,234,959.31 -95.65 主要原因是报告期末公司利用暂时闲 置募集资金购买保本浮动收益型银行 理财产品余额比去年末减少所致 固定资产 464,859,896.60 249,239,200.15 86.51 主要原因是报告期内核电配套设备及 环保设备生产基地项目在建工程结转 固定资产所致 在建工程 31,936,928.98 208,179,613.09 -84.66 主要原因是报告期内核电配套设备及 环保设备生产基地项目在建工程结转 固定资产所致 其他非流动资产 1,845,128.23 3,085,187.00 -40.19 主要原因是预付设备款报告期内转入 固定资产所致 短期借款 113,800,000.00 43,800,000.00 159.82 主要原因是报告期内公司新增银行借 款所致 应交税费 3,449,120.37 19,253,096.74 -82.09 主要原因是报告期末公司应交企业所 得税和增值税比去年年末减少所致 应付利息 0.00 172,010.42 -100.00 主要原因是报告期内支付了去年末计 提的银行借款利息所致 其他应付款 10,287,264.01 84,677,575.40 -87.85 主要原因是报告期内支付去年末应付 未付的收购兼并对价所致 一年内到期的非 流动负债 66,000,000.00 30,000,000.00 120.00 主要原因是报告期内公司一年内到期 的长期借款转入所致 营业税金及附加 4,021,170.08 1,136,559.61 253.80 主要原因是公司收购全资子公司无锡 市法兰锻造有限公司在报告期合并报 表所致 资产减值损失 4,874,495.15 610,402.32 698.57 主要原因是报告期内公司计提的坏账 准备比去年同期增加所致 投资收益 974,156.45 2,233,504.70 -56.38 主要原因是报告期内公司银行投资理 财规模下降所致 营业外支出 102,252.86 200,000.00 -48.87 主要原因是报告期内公司捐赠支出比 去年同期减少所致 3、公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √适用 □ 不适用 公司于2015年12月末收购全资子公司无锡市法兰锻造有限公司，2016年1-6月将无锡法兰的资产负债 表、利润表、现金流量表均列入公司合并报表范围，自本期初至报告期末无锡法兰为公司贡献的净利润为 1,368.31万元，占公司净利润总额的56.20%，改善了公司的财务状况及经营成果，为公司可持续发展提供 了动力。 4、公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至 报告期内的情况 √ 适用 □ 不适用 详见董事会报告募集资金使用部分。 5、公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，在公司董事会的正确领导下，公司经营管理层妥善应对当前市场不利局面，积极采取多项 措施，实现增收节支、降本增效，通过对各业务板块及下属子公司的有效管控，实现了经营业绩、资产规 模的增长。非公开发行工作有序推进，拟投资的募集资金项目建设前期准备工作按计划开展；老产品改进 和新产品研发工作持续进行；条形码技术及SAP-ERP系统等项目实施进一步提升了产品加工的自动化和信 息化水平。报告期内，公司累计实现营业收入29,196.28万元，较上年同期增长45.74%,达到年初计划数的 42.94%；实现净利润2,434.83万元，较上年同期增长41.82%,达到年初计划数的47.74%。（公司董事会年 初制定的经营计划和目标仅为未来计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取决 于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大不确定性，请投资者注意投资风险） 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年同期增减 （%）） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 分行业 冶金行业 88,131,275.61 54,620,578.73 38.02 -21.29 -25.00 3.07 核电行业 96,819,972.97 54,156,261.76 44.06 61.24 49.49 4.39 能源装备行业 94,064,690.75 64,283,147.08 31.66 397.58 288.35 19.22 分产品 蝶阀 101,127,666.14 59,909,007.91 40.76 28.33 7.87 11.23 球阀 33,136,311.85 22,191,817.22 33.03 25.61 34.12 -4.25 盲板阀 16,955,316.24 10,968,020.40 35.31 20.11 14.49 3.17 水封逆止阀 235,897.43 183,710.14 22.12 -87.72 -83.29 -20.69 调压阀组 396,581.20 236,875.20 40.27 -83.15 -84.46 5.00 法兰 86,122,409.54 55,518,746.79 35.54 35.53 非标阀门及其他 41,041,756.93 24,051,809.91 41.40 -21.56 -29.06 6.19 分地区 华东 139,100,066.90 87,652,661.73 36.99 69.19 57.29 4.77 华北 61,650,362.58 38,477,631.38 37.59 18.78 9.98 5.00 西南 7,663,177.81 4,857,242.86 36.62 -1.62 -4.98 2.24 华中 12,151,329.51 8,538,313.86 29.73 19.38 21.36 -1.15 东北 5,523,602.46 3,796,052.56 31.28 -12.62 -5.54 -5.14 华南 45,035,410.58 24,481,988.86 45.64 83.69 75.70 2.47 西北 7,891,989.49 5,256,096.32 33.40 -1.24 9.59 -6.58 四、核心竞争力分析 公司是中国阀门行业的重点骨干企业，是国内冶金、核电、超（超）临界火电、煤化工、液化天然气（LNG） 及石油炼化等领域专用特种阀门的生产基地之一，是高新技术企业、中国阀门行业协会副理事长单位、全国 阀门标准化技术委员会蝶阀工作组组长单位、中广核核电设备国产化联合研发中心成员单位、宝钢设备与备 件联合研制中心成员单位。公司2010年6月在国内A股上市以来，公司充分利用资本市场平台并发挥资金优势， 建设了现代化的厂房、添置了数控加工中心等智能化设备，形成了稳定的供应商评价和管理体系，积累了丰 富的优质客户资源，搭建了一流的技术研发和创新服务平台，具备较强的自主创新能力。公司核心竞争优势 主要体现在以下方面： 1、产品领先优势 在核电阀门产品领域，公司优势地位突出，自2008年以来，在我国核电工程用阀门的一系列国际招标中， 本公司为核级蝶阀和核级球阀主要中标企业，获得了这些核电工程已招标核级蝶阀、核级球阀的90%以上的订 单，实现了核级蝶阀、球阀产品的全面国产化。近年来，在实现老产品持续改进、保持持续领先优势的同时， 公司还陆续开发了压水堆核电站地坑过滤器、海水流量调节装置、可视流动指示器、贝类捕集器等新产品， 为国内核电建设过程中关键设备国产化做出了贡献。 在冶金阀门产品领域，公司产品主要应用于对冶金企业具有节能、减排及降耗效果的高炉煤气全干法除 尘系统、转炉煤气除尘与回收系统和焦炉烟气除尘系统，主要产品市场占有率达70%以上，公司高品质的产品 以稳定可靠的质量和周到的服务被宝钢、莱钢、中冶赛迪等企业认定为年度优秀供应商，公司产品获得了用 户的广泛认可。 在能源装备行业新领域也取得了显著成效，公司开发的煤化工苛刻工况特种阀门在神华煤制油100万吨 煤直接液化项目、中煤榆林180万吨甲醇项目、新疆广汇煤制气项目、万华化学聚氨脂项目中得到成功运用； 公司开发的超（超）临界火电配套关健阀门应用于华能电力、大唐电力、神华国华等企业；公司开发的低温 阀门成功应用于中石化茂名分公司20万煤制氢项目低温甲醇洗系统中；公司为LNG接收站配套的国产化阀门已 在中石化山东液化天然气接收站投入运行；公司开发的罐车专用系列阀门为中集南通公司的集装箱阀门实现 了国产化。 2、技术优势 公司专业从事工业特种专用阀门的研发、生产和销售，在技术方面积累了大量的经验，特别是在核级蝶 阀、核级球阀国产化过程中积累了丰富的设计、制造和管理经验。同时，公司积极实施科技兴厂战略，坚持 以市场和客户需求作为新技术、新产品研发的主导方向，通过加大研发投入，实现持续的技术创新和产品升 级。 公司将研发作为推动自身发展的源动力，公司建有省级重点实验室、省级技术中心和国家级博士后科研 工作站，拥有一支高素质的技术研发队伍，研发人员包括控制系统设计、机械设计、有限元分析、材料成型、 模具设计制造、工艺设计等各类专业人才，研发人员具备多年的阀门研发设计经验，其中研究员级高级工程 师3名，高级工程师11名，中国阀协科技专家委员会专家3名。 3、质量管理优势 公司始终坚持以质量求生存的质量理念，通过制度建设，规范质量控制的全过程，每个新产品均经过设 计、专家论证、试生产、样品试验、批量生产的过程。在批量生产阶段，从原材料采购、材料检验、生产过 程控制，到产品验收出库均有章可循，做到有据可查。在核电阀门生产过程中，严格按照国际标准体系和客 户的特殊要求生产，并接受客户驻厂监造。同时，国家核安全局定期或不定期派专家对公司的生产环境、质 量检测、质量控制等情况按照HAF003、ASME、RCC-M标准体系进行检查。公司已形成了行之有效的完备的质量 保证体系，产品从设计、材料采购到生产加工的全过程均处于受控状态。 公司通过了美国石油学会API6D、API600、API609、API624认证，法国船级社BV认证，以及ISO9001质量 管理体系、ISO10012测量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系认证、GB/T29490 知识产权管理体系认证、GJB9001B国军标管理体系认证，取得了德国TUV防火证书。公司“蝶球牌”商标被国家 工商总局认定为“中国驰名商标”，“神通牌”商标获得了马德里国际商标注册。 4、人才优势 人才是推动公司快速发展和进步的源动力。公司拥有一支由150余名具有丰富冶金、核电、煤化工、石 油石化专用特种阀门设计经验的科技人员组成的技术研发队伍；一支由40余名具有无损检测、金相分析、理 化试验等专业资格人员组成的质量保证专业队伍和一支由80余名既懂技术又懂市场的营销队伍。这些具备丰 富专业技能和实践经验的团队是公司快速发展的主力军，也正是这些不可多得的人才促进公司在行业内具备 了较强的竞争能力和核心优势。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 80,000,000.00 0.00 100.00 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 上海驭冉创业投资中心（有限合伙） 创业投资，实业投资，投资管理， 投资咨询（除金融、证券）。 80.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品 类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬 确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 中国农业银 行启东南阳 支行 无 否 保本 浮动 收益 型 5,000 2015年12 月10日 2016年 03月10 日 合同 约定 5,000 0 40.07 40.07 中国农业银 行启东南阳 无 否 保本 浮动 3,000 2016年03 月11日 2016年 03月14 合同 约定 3,000 0 0.47 0.47 支行 收益 型 日 中国银行股 份有限公司 启东支行 无 否 保本 保证 收益 型 3,000 2016年03 月14日 2016年 06月21 日 合同 约定 3,000 0 22.55 22.55 合计 11,000 -- -- -- 11,000 0 63.09 63.09 委托理财资金来源 暂时闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2016年04月12日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 2016年05月06日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否 关联方 贷款金额 贷款利率 （%） 担保人或 抵押物 贷款对象资金用途 南通神通置业有限公司 否 2,000 9.00 南通神通 置业有限 公司房产 公司对神通置业提 供的委托贷款主要 用于购置人才公寓 建设用地。 合计 -- 2,000 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 不适用 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施 （如有） 不适用 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2015年11月24日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 53,649.30 报告期投入募集资金总额 2,754.78 已累计投入募集资金总额 52,936.97 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏神通阀门股份有限公司首次公开发行股票的批复》 (证 监许可[2010]662号)核准，本公司由主承销商华泰证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公 众投资者定价发行相结合方式发行人民币普通股（A 股）26,000,000股，每股面值1.00 元，发行价格 为每股人民币22.00 元，共募集资金人民币572,000,000.00元。扣除承销保荐费人民币26,050,000.00 元后的募集资金为人民币 545,950,000.00元，已由主承销商华泰证券股份有限公司于2010年6月10 日汇入本公司开立于交通银行启东支行的银行账户（账号：702006629018010030085）内。另减除保荐费、 审计费及验资费、律师费、信息披露和发行登记费及上市初费等9,457,000.00元后，本公司本次募集资 金净额为人民币536,493,000.00元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证，并由其出 具了天衡验字（2010）039 号《验资报告》。 截止到2016年6月30日，公司累计使用募集资金金额为52,936.97万元，其中：超募资金永久性 补充流动资金6,714.30万元，核电阀门扩大生产能力项目的节余资金永久补充流动资金3,047.86万元， 募集资金投资项目建设使用资金43,174.81万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 核电阀门扩大生产能力 否 16,935 13,887.14 13,887.14 100.00% 2011年06月30日 738.05 否 否 核电阀门扩大生产能力项目 结余资金永久补充流动资金 否 3,047.86 3,047.86 100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 16,935 16,935 16,935 -- -- 738.05 -- -- 超募资金投向 投资"核电配套设备及环保设 备生产基地项目" 否 30,000 2,754.78 29,287.67 97.63% 2017年12月31日 否 补充流动资金（如有） -- 6,714.3 6,714.3 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 36,714.3 2,754.78 36,001.97 -- -- -- -- 合计 -- 16,935 53,649.3 2,754.78 52,936.97 -- -- 738.05 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 1、承诺的募投项目：核电阀门扩大生产能力项目已于2011年6月建成并逐步投入生产，2016年半年度实现的利润总额为 738.05万元，与预期存在一定差异，主要原因：1）受日本福岛核电事故影响，国内于2011年暂停新建核电项目的审批， 从而对公司来自新建核电项目的核电阀门新增订单产生较大影响，由此导致公司募投项目新增的核电阀门产能利用率低于 预期；2）公司核电阀门的产品结构受到核电站不同建设周期交付的阀门产品类型不同的影响：同一个核电机组项目建设过 程中，前期供应核级阀门数量相对较多，中后期则供应非核级阀门逐步增多，日本福岛核电事故后，国内暂停新建核电项 目的审批，此后公司核电阀门的销售以消化前期订单为主。上述两项原因导致2016年半年度募投项目实现的收益与预期收 益存在一定差异。 2、公司于2012年4月19日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目完成时间的议案》， 全资子公司江苏神通能源装备科技有限公司（以下简称“能源装备公司”）为落实项目建设用地花费了近一年时间，因此 项目实施进度有所滞后。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的有关 规定，公司根据实际情况调整超募资金投资项目的完成时间，项目建设完成时间由2013年3月末延长至2014年3月末。 3、公司于2014年3月16日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目完成时间的议案》， 鉴于公司实施的超募资金投资项目“核电配套设备及环保设备生产基地”受项目建设用地交付时间延期、园区配套设施不 完善等因素影响，项目实际建设进度较计划进度有所延后，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及 公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司根据项目实施的实际情况调整超募资金投资项目的完成时间，项目建设完成 时间延至2015年12月31日，项目其他建设内容不变。 4、公司于2016年2月4日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目完成时间的议案》， 鉴于公司实施的超募资金投资项目“核电配套设备及环保设备生产基地”受项目建设用地交付时间延期、园区配套设施不 完善等因素影响，项目实际建设进度较计划进度有所延后,目前超募资金投资项目对应的厂房部分已经基本完成，正在办理 工程决算，而项目研发大楼尚处于建设过程中，研发大楼建设的完成日期延期至2017年12月31日，其他建设内容不变。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司根据项目实施 的实际情况调整超募资金投资项目的完成时间，项目建设完成时间延至2017年12月31日，项目其他建设内容不变。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用，报告期内项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 适用 1、公司募集资金净额为53,649.30万元，其中募集资金投资项目计划使用募集资金16,935.00万元，超募资金为36,714.30 万元。 2、公司于2011年3月15日召开的第二届董事会第九次会议和2011年4月1日召开的2011年第一次临时股东大会审议通 过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司并实施核电配套设备及环保设备生产基地项目的议案》，决定将超募资金中的 30,000万元投资成立全资子公司能源装备公司，用于实施“核电配套设备及环保设备生产基地项目”。全资子公司于2011 年6月30日领取了由南通市启东工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。能源装备公司与交通银行股份有限公司南通启 东支行及原保荐机构签订了“核电配套设备及环保设备生产基地项目”《募集资金三方监管协议》。该款项于2011年6月 25日转入“核电配套设备及环保设备生产基地项目”募集资金专户。公司于2012年10月22日召开的第二届董事会第二 十四次会议和2012年11月9日召开的第四次临时股东大会审议通过了《关于吸收合并全资子公司江苏神通能源装备科技 有限公司暨变更超募资金投资项目实施主体的议案》，公司吸收合并全资子公司能源装备公司，并由公司承接超募资金投资 项目——“核电配套设备及环保设备生产基地项目”的实施，项目投资计划、投资规模、建设内容、生产纲领、实施地点 及预期效益等内容均保持不变。目前该超募资金投资项目的实施进展情况参见上表“未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目）”。 3、公司于2011年6月21日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的 议案》， 公司使用6,714.30万元超募资金永久性补充流动资金。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 截至2010年6月30日，公司先期投入募集资金投资项目的自有资金合计32,879,454.70元。江苏天衡会计师事务所出具 了“天衡专字（2010）309号”《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对上述募集资金项目的预先投入情况进行了 专项审核。公司第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募 集资金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入核电阀门扩大生产能力募集资金投资项目的自筹 资金32,879,454.70元。前述募集资金投资项目置换工作已在2010年度内全部实施完毕。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 适用 1、2010年8月2日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意补充流动资金的额度为5,000万元人民币，公司原保荐机构及独立董事均发表了明确同意的意见。公司按规定在巨潮 资讯网及指定信息披露媒体上进行了信息披露。截至2011年1月7日，公司已将暂时用于补充流动资金的5,000万元全部 归还至公司募集资金专户，并将归还募集资金的有关情况通报了原保荐机构和保荐代表人。 2、2011年1月10日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于继续利用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案 》，同意继续补充流动资金的额度为5,000万元人民币，公司原保荐机构及独立董事均发表了明确同意的意见。公司按 规定在巨潮资讯网及指定信息披露媒体上进行了信息披露。截至2011年6月25日，公司已将暂时用于补充流动资金的5,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将归还募集资金的有关情况通报了原保荐机构和保荐代表人。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 适用 募集资金结余的金额：2012年4月19日，天衡会计师事务所有限公司出具了“天衡专字（2012）00206号”《江苏神通阀 门股份有限公司募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》，截至2012年2月29日，公司承诺投资项目核电阀门 扩大生产能力项目的使用节余资金4,100.62万元（其中：募集资金节余3,047.86万元，募集资金利息净收入1,052.76 万元）；募集资金结余的原因：1、公司募集资金净额为53,649.30万元，募投项目计划使用募集16,935.00万元，超募资 金为36,714.30万元，截至2012年2月29日，核电阀门扩大生产能力项目募集资金专户结存的利息净收入为1,052.76 万元；2、随着我国数控机床技术的成熟和机械设备市场竞争的加剧，核电阀门扩大生产能力项目采购的部分设备较原预算 价格有所下降，从而降低了采购成本；3、在核电阀门扩大生产能力项目建设过程中，公司严格执行招投标程序，坚持货比 三家，同时综合利用公司原有装备设施，本着厉行节约的原则控制和节省了部分建设费用。 2012年4月19日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于将募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意将核电阀门扩大生产能力项目使用募集资金节余金额（含募集资金专户利息净收入）4,100.62万元人民币永久 补充流动资金，公司原保荐机构及独立董事均发表了明确同意的意见。 尚未使用的募集资金用途及 去向 截至本报告日尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 公司于2014年3月16日召开的第三届董事会第五次会议及2014年4月9日召开的2013年年度股东大会审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1亿元人民币的暂时闲置募集资金购买保本 型银行理财产品，在上述额度内，资金可在股东大会审议通过之日起一年内滚动使用。公司在中国农业银行股份有限公司 启东南阳支行和交通银行股份有限公司南通启东支行开立了专用结算账户用于暂时闲置的募集资金的现金管理。 公司于2014年4月9日与中国农业银行股份有限公司启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及 《中国农业银行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金人民币7,800.00万元，购 买77天期限的中国农业银行“金钥匙.汇利丰”2014年第396期人民币理财产品。该理财产品已于2014年6月27日到期， 本金7,800.00万元及收益740,465.75元已如期到账。 公司于2014年6月27日与交通银行股份有限公司南通启东支行签订了《交通银行“蕴通财富.日增利S款”集合理财计划 协议》（保本浮动收益型）及《交通银行“蕴通财富”人民币对公理财产品风险揭示书》，使用暂时闲置募集资金2,200万 元购买该理财产品。该理财产品已于2014年7月9日到期，本金2,200.00万元及收益22,783.56元已如期到账。 公司于2014年6月30日与中国农业银行启动南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业 银行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金7,800.00万元，购买83天期限的中 国农业银行“汇利丰”2014年第2572期对公制定人民币理财产品。该理财产品已于2014年9月22日到期，本金7,800.00 万元及收益869,112.33元已如期到账。 公司于2014年7月15日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业 银行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金2,200.00万元，购买40天期限的中 国农业银行“汇利丰”2014年第2944期对公制定人民币理财产品。该理财产品已于2014年8月25日到期，本金2,200.00 万元及收益115,726.03元已如期到账。 公司于2014年9月2日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业银 行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金2,200.00万元，购买中国农业银行“本 利丰步步高”2013年第一期开放式人民币理财产品。该理财产品已于2014年9月23日到期，本金2,200.00万元及收益 44,934.25元已如期到账。 公司于2014年9月23日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业 银行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金10,000.00万元，购买90天期限的中 国农业银行“汇利丰”2014年第4264期对公制定人民币理财产品。该理财产品已于2014年12月23日到期，本金10,000.00 万元及收益1,158,904.11元已如期到账。 公司于2014年12月23日与兴业银行股份有限公司南通分行签订了《兴业银行人民币机构理财计划协议书》、《兴业银行人 民币机构理财产品说明书》、《兴业银行人民币常规机构理财计划风险揭示书（保本型）》及《理财客户权益须知》，使用暂 时闲置募集资金9,500.00万元，购买“兴业银行人民币常规机构理财计划”产品。该理财产品已于2015年3月6日到期， 本金9,500.00万元及收益1,002,054.79元已如期到账。 公司于2015年3月6日与中国银行股份有限公司启东支行签订了《中国银行理财产品总协议书》、《中银保本理财-人民币 按期开放理财产品说明书》，2015年3月9日，公司与中国银行签订了《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托 书》及《关于开立理财专户的情况说明》，使用暂时闲置募集资金3,000.00万元，购买“中银保本理财-人民币按期开放” 理财产品。该理财产品已于2015年6月9日到期，本金3,000.00万元及收益351,534.25元已如期到账。 公司于2015年3月9日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业银 行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金6,000.00万元，购买90天期限的中国 农业银行“汇利丰”2015年第4972期对公定制人民币理财产品。该理财产品已于2015年6月9日到期，本金6,000.00 万元及收益710,136.99元已如期到账。 公司于2015年3月29日召开的第三届董事会第十一次会议及2015年4月21日召开的2014年度股东大会审议通过了《关 于继续使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司拟继续使用不超过1亿元人民币的闲置募集资金购 买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。 公司于2015年6月9日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业银 行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金9,000.00万元，购买90天期限的中国 农业银行“汇利丰”2015年第5629期对公定制人民币理财产品。该理财产品已于2015年9月9日到期，本金9,000.00 万元及收益865,479.45元已如期到账。 公司于2015年9月9日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业银 行理财产品及风险和客户权益说明书》（保本浮动收益型），使用暂时闲置募集资金7,000.00万元，购买90天期限的中国 农业银行“汇利丰”2015年第6174期对公定制人民币理财产品。该理财产品已于2015年12月9日到期，本金7,000.00 万元及收益621,369.86元已如期到账。 公司于2015年12月10日与中国农业银行启东南阳支行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业 银行理财产品及风险和客户权益说明书》(保本保证收益型)，使用暂时闲置募集资金5,000万元，购买中国农业银行“本 利丰.90天”人民币理财产品。该理财产品已于2016年3月10日到期，本金5,000.00万元及收益400,684.93元已如期 到账。 公司于2016年3月11日与中国农业银行签订了《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》及《中国农业银行理财产品 及风险和客户权益说明书》(保本浮动收益型)，使用暂时闲置募集资金3,000万元，购买中国农业银行“本利丰天天利” 开放式人民币理财产品（法人专属）。该理财产品已于2016年3月14日到期，本金3,000.00万元及收益4,684.93元已如 期到账。 公司于2016年3月14日与中国银行股份有限公司启东支行签订了《中国银行理财产品总协议书》、《中银保本理财-人民币 按期开放理财产品说明书》、《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，使用暂时闲置募集资金3,000万元， 购买“中银保本理财-人民币按期开放”理财产品，委托认购日为2016年3月14日，收益起算日为2016年3月14日，年 化收益率为2.80%。该理财产品已于2016年6月21日到期，本金30,000.00万元及收益225,534.25元已如期到账。 公司于2016年4月10日召开的第三届董事会第二十一次会议及2016年5月5日召开的2015年度股东大会审议通过了《关 于继续使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司拟继续使用不超过1亿元人民币的闲置募集资金购 买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的规定使用和管理募集资金， 及时、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况，报告期内，公司不存在违规使用募集资金的情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 核电阀门扩大生产能力 2011年04月12日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2012年03月13日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2013年03月15日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2013年07月30日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于2013年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2014年03月18日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2014年07月29日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于2014年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2015年03月31日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2015年07月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于2015年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》 核电阀门扩大生产能力项目、核电 配套设备及环保设备生产基地项目 （使用超募资金实施） 2016年04月12日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《江苏 神通阀门股份有限公司关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏省东源 核电阀门工 程技术研究 中心有限公 司 子公 司 技术 研发 核电阀门及相关 的材料和生产设 备，科研成果的转 让，接受国内外有 关科研机构委托 的工程技术服务、 试验、成套技术服 务及咨询服务。 200万元 4,480,699.49 1,555,465.51 0.00 -153,167.55 -153,167.55 上海神通企 业发展有限 公司 子公 司 技术 研发 新能源、环保、机 械专业的技术开 发、技术咨询、技 术服务、技术转 让，能源装备、环 保设备、机械设备 的销售，工程环保 节能工程、设计及 其专业的技术咨 询等。 5000万元 72,845,194.05 49,526,110.86 5,118,159.31 -1,473,627.79 -1,476,886.63 南通神通置 业有限公司 子公 司 房地 产开 发 房地产开发经营， 自有房屋租赁服 务、市政工程施 工。 800万元 27,975,168.66 7,963,855.80 0.00 -15,510.16 -11,632.62 无锡市法兰 锻造有限公 司 子公 司 制造 业 法兰、石化设备配 件的制造、加工、 研发；金属锻造技 术的研发；金属锻 造加工；金属材 料、通用机械、专 用设备、电气机 械、五金产品、管 道配件的销售；自 营和代理各类商 品及技术的进出 口业务；道路普通 货物运输。 10000万 元 361,136,028.67 266,287,551.77 91,634,125.64 15,872,526.90 13,683,077.27 江苏锡兰科 技有限公司 子公 司 制造 业 法兰、锻件、通用 零部件的研发、制 造、加工；金属材 料压延加工；金属 500万元 9,544,226.37 9,544,226.37 849,056.60 -221,668.62 -242,871.78 材料、通用机械、 专用设备、五金交 电的销售；自营和 代理各类商品及 技术的进出口业 务。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 50.00% 至 80.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,150.65 至 3,780.77 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,100.43 业绩变动的原因说明 公司核电项目新取得订单开始陆续交货 以及无锡市法兰锻造有限公司纳入合并 报表范围。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》，以2016年3月31日 深圳证券交易所收市后的总股本219,571,540股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税), 共计派发现金红利10,978,577.00元。公司2015年度不以资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配 利润结转以后年度。该分配方案已于2016年6月30日前实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2016年01月26日 公司会议室 实地调研 机构 平安养老、广发证券、海 通证券、国泰基金、银华 基金、深创投红土创新基 金、深创投南通红土、金 舆资产、银河证券、银河 基金、太平洋证券 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年02月25日 公司会议室 实地调研 机构 川财证券、万家基金 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年03月09日 核电球阀车 间、会议室 实地调研 机构 南通电视台、江海晚报、 南通广播电台 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年04月12日 公司董事会 办公室 电话沟通 机构 兴业证券、西部证券 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年04月25日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、申万宏源、天 琛投资 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年05月20日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、兴业证券、建 信基金 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年06月02日 公司会议室 实地调研 机构 万联证券 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 2016年06月23日 公司会议室 实地调研 机构 华金证券、国金证券、国 联证券 了解公司生产经营情况 及未来发展规划等 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况， 不断完善公司治理结构，建立健全内控制度，加强与投资者的沟通交流，充分维护广大投资者的利益，持 续提升公司治理水平。截止报告期末，公司治理实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公 司治理的规范性文件要求。 在今后的工作中，公司将继续坚持以相关法律法规为准则，不断完善公司治理制度，切实保护投资者 利益，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理，促进企业规范运作水平的不断提升。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购或 置入资产 交易价 格（万 元） 进展 情况 对公司经营的 影响 对公司损 益的影响 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 （%） 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露 日期 披露索引 许建平、 王其明、 杨喜春、 堵志荣、 蒋丽英 无锡法兰 100%股权 33,000 已完 成工 商变 更并 实际 开始 控制 生产 经营 有利于完善产 业链布局，进 一步增强抗风 险能力和核心 竞争力；有利 于迅速积累客 户资源，快速 拓展新领域业 务。 自本期初 至报告期 末为上市 公司贡献 的净利润 为 1,368.31 万元 56.20 否 不适用 2015 年09 月08 日 具体内容详 见刊载于 《证券时 报》、《中国 证券报》及 巨潮资讯网 （http://www.cninfo. com.cn）上 的《江苏神 通阀门股份 有限公司发 行股份及支 付现金购买 资产报告书 (草案)》及 其摘要。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2015年11月24日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发 表了独立意见。具体内容详见公司2015年11月25日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。 2、公司于2015年12月22日召开2015年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了2015年限制性股 票激励计划相关议案。授权董事会办理江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划相关事宜。 具体内容详见公司2015年12月23日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。 3、公司于2016年1月5日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于向江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同 意确定2016年1月5日为授予日，授予169名激励对象361万股限制性股票，本次限制性股票授予价格为每股 人民币11.26元。具体内容详见公司2016年1月6日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。 4、公司于2016年1月11日召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于对公司2015年限制性股票激励计划授予对象和授予数量进行调整的议案》，激励对象缪宁因个人 原因自愿放弃认购全部获授的限制性股票12万股,激励对象龚钰琳因个人原因自愿放弃认购部分获授的限 制性股票1万股。公司董事会根据2015年第三次临时股东大会的授权，对公司2015年限制性股票激励计划 的授予对象和授予数量进行相应调整，本次激励计划授予激励对象人数由169名调整为168名，授予的限制 性股票总数由361万股调整为348万股。具体内容详见公司2016年1月12日在《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。 5、2016年1月25日，江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票已授予完成，本次限制性股票授予 完成后，公司股权分布仍具备上市条件。本计划限制性股票的授予日为2016年1月5日，授予股份的上市日 为2016年1月28日，公司2015年限制性股票激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。具体内容 详见公司2016年1月25日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上 披露的相关公告。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。（未完）  |