[发行]国泰鑫保本混合：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
国泰 鑫 保本 混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2016 年第一号） 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 截止日：二〇一六年六月三十日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 11 月 10 日证监许可【 2015 】 2559 号文注册募集 ，本基金 的基金合同于 2015 年 12 月 30 日正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景 和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金作为保本混合型基金，采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此将会有部 分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动， 投资人 根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金和一般混合型基金，属 于证券投资基 金中的低风险品种。 投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产 品。 本基金的保本期一般每 3 年为一个周期，但当某一保本期触发目标收益时该保本期将提 前到期。 对于 本基金第一个保本期 而言 ，对于投资人认购并持有 到 当期保本期到期的基金份额， 适用保本条款。 本基金第一个保本期的 投资 金额为基金份额持有人认购并持有当期保本期到 期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。 在本基金第一个保本期， 对于投资人认购并持有当期保本期到期的基金份额，存在着仅能收回投资金额的可能性，对 于基金份额持有人未持有当期保本期到期的基金份额，在赎回时不能获得保本保证，将承担 市场波动的风险。 对于本基金第一个保本期后的保本期而言，基金份额持有人进行过渡期申购并持有当期 保本期到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一保本期默认选择转入当期保本期并持 有到当期保本期到期的基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额），适用 保本条款。本基金第一个保本期后的各保本期的保本金额为在折算日登记在册的并持有到当 期保本期到期的基金 份额（包括投资人进行过渡期申购的基金份额和上一保本期结束后默认 选择转入当期保本期的基金份额。进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）在折算 日所代表的资产净值。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 投资人应根据自 身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品。本基金主要适合注重本金安全的 低风险投资人和部分参与股票市场的稳健投资人。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒 投资人 基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投 资人 自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证 投 资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金 在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募 说明书 已经本 基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日 为 2016 年 6 月 30 日，投资组合报告 为 2016 年 2 季度报告，基金的业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：何晔 联系电话： 021 - 31089000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 62 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增 长混合型 证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券 投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金 转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券 投 资基金（由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股 票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优 选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰 民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理 事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业 年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首 批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基 金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 基建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理 有限公司监事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记， 2015 年 8 月起任公司董事长、法定 代表人， 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博 士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Bor sellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师 （ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中 国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁 助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理 、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 20 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授 。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职 律师。 2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年 起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。 20 08 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司 ， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人 、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 。现任公司 总经理助理 。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理 。 2015 年 8 月起任公司职 工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 1 4 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 1 7 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4 、本基金 的 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 邱晓华，男，硕士研究生。 1 5 年证券基金从业经历。 硕士研究生。曾任职于新华通讯 社、北京首都国际投资管理有限公司、银河证券。 2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、基金经理助理。 2011 年 4 月至 2014 年 6 月任国泰保本混合型证券投资基 金的基金经理； 2011 年 6 月至 2016 年 6 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经 理； 2013 年 8 月至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经 理； 2014 年 5 月起兼任国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金的基金经理； 2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼任国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 的基金经理； 2015 年 1 月 16 日起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（原国泰目标收益保本混合型证券投资 基金）的基金经理； 2015 年 4 月起兼任国泰保本混合型证券投资的基金经理； 2015 年 4 月 至 2016 年 6 月兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业 指数分级证券投资基金的基金经理； 20 15 年 12 月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投 资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理； 2016 年 3 月起兼任国泰民福保本混 合型证券投资基金的基金经理； 2016 年 4 月起兼任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 的基金经理。 吴晨，男， 硕士研究生， CFA ， FRM 。 1 4 年证券基金从业经历。 2001 年 6 月加入国泰基 金管理有限公司，历任股票交易员、债券交易员； 2004 年 9 月至 2005 年 10 月，英国城市 大学卡斯商学院金融系学习； 2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金 经理助理； 2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究； 2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。 2010 年 4 月起担任国泰金龙债券证 券投资基金的基金经理； 2010 年 9 月至 2011 年 11 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资 基金的基金经理； 2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券 型证券投资基金的基金经理； 2012 年 9 月至 2013 年 11 月兼任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理； 2013 年 10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理； 2016 年 1 月起兼任国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理。 2014 年 3 月起任绝 对收益投资（事业）部总监助理， 2015 年 5 月起任绝对收益投资（事业）部副总监， 2016 年 1 月起任绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金合同生效日起至 2016 年 1 月 13 日由邱晓华担任基金经理 ，自 2016 年 1 月 14 日起至今由邱晓华与吴晨共同担任基金经理。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向 勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 6 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内基金 444 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务 内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2016 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 第三部分 相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户、 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、其他销售机构 1 ） 销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 3 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 4 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 5 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 6 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 7 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 8 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 9 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： http://www.hrbcb.com.cn 10 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389298 电话： 020 - 22389188 客服电话： 020 - 961111 网址： www.grcbank.com 11 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 电话： 0769 - 22866255 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 12 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 13 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 14 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 15 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 16 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 17 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 18 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 19 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 20 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 21 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 22 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 23 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 24 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 25 华泰证券 股份 有 限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话： 025 - 84457777 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 26 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 27 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 28 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 29 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 30 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 31 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 32 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 33 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 34 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 35 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 36 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 37 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人： 刘化军 联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 38 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836655 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 39 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 网址： http://www.swsc.com.cn 40 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 41 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 42 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54668802 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 43 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话 : 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 44 中信期货股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 45 宏信证券有限责 任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：芮敏祺 电话： 028 - 86199665 传真： 028 - 86199079 客服电话： 4008366366 网址： www.hxzq.cn 46 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话： 0536 － 5293756 传真： 0536 － 5293756 客服电话： 0536 － 96633 47 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：上官永清 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com 48 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： http://www.zrcbank.com 49 恒丰银行股份有 限公司 地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表： 蔡国华 客服电话： 400 - 813 - 8888 网址： www.egbank.com 50 苏州银行股份有 限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人： 王兰凤 电话： 0512 - 69868390 传真： 0512 - 69868370 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 51 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表： 陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . 2 ）（未完）  |