[公告]华泰柏瑞多策略混合：基金份额发售公告
华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告 基金管理人： 华泰柏瑞 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证券投资基金 基金 份额发售公告 重要提示 1 、 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 的募集 经 中国 证券监督管理委员会《关于准予 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证 券投资基金注册的批复》（ 证监许可 【 201 6 】 617 号 ） 注册 。 2 、本基金是契约型 开放式 证券投资基金。 基金简称： 华泰柏瑞多策略混合；基金代码： 003175。 3 、本基金的基金管理人为 华泰柏瑞 基金管理有限公司（以下简称 “ 本公 司 ” ），基金托管人为 中国 建设 银行 股份有限公司 （以下简称 “ 建设 银行 ” ） ， 注 册登记机构 为 华泰柏瑞 基金管理有限公司 。 4 、 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 5 、 本基金自 20 1 6 年 8 月 2 5 日 至 201 6 年 9 月 23 日 ，通过本公司的直销 、 中国建设银行股份有限公司、 爱建证券股份有限公司 、 渤海证券股份有限公司 、 大连网金金融信息服务有限公司 、 大同证券有限责任公司 、 第一创业证券股份有 限公司 、 东莞证券有限责任公司 、 东海证券股份有限公司 、 东吴证券股份有限公 司 、 光大证券股份有限公司 、 广州证券股份有限公司 、 国都证券股份有限公司 、 国金证券股份有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 哈尔滨银行股份有限公司 、 华安证券股份有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 华 龙证券股份有限公司 、 华融证券股份有限公司 、 华鑫证券有限责任公司 、 嘉实财 富管理有限公司 、 平安证券有限责任公司 、 乾道金融信息服务（北京）有限公司 、 上海证券有限责任公司 、 申万宏源证券有限公司 、 太平洋证券股份有限公司 、 天 风证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司 、 西南证券股份有限公司 、 北京新 浪仓石基金销售有限公司 、 新时代证券股份有限公司 、 信达证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 一路财富（北京）信息科技有限公司 、 奕丰金融服务 （深圳）有限公司 、 中国 银河证券股份有限公司 、 长城证券股份有限公司 、 长江 证券股份有限公司 、 浙商证券股份有限公司 、 中航证券有限公司 、 中经北证（北 京）资产管理有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、 中国中投证券有限责任公司 、 中信证券股份有限公司 、 中信证券 ( 山东 ) 有限责任 公司、 上海长量基金销售投资 顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳 众禄金融控股股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司 、杭 州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海利得基金 销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾 问公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海 盈米财富管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、 北京格上富信投资顾问有 限公司 、 深圳富济财富管理有限公司 、 海银基金销售有限公司 、 北京电盈基金销 售有限公司 、上海凯石财富基金销售有限公司 、 北京广源达信投资管理有限公司 、 深圳市金斧子投资咨询 有限公司 、 上海联泰资产管理有限公司 、 宜信普泽投资顾 问（北京）有限公司 等 销 售 机构的销 售 网点（以下统称 “ 销售网点 ” ）公开发售。 6 、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务 条款后，通过登录本公司网站（ www.huatai - pb.com ）办理开户 、认购等业务。 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者 开通网上交易）。 7 、在基金募集期内，投资者通过 建设 银行或基金管理人的网上交易系统首 次认购的单笔最低限额 ( 含认购费 ) 为人民币 1,000 元，追加认购的单笔最低限额 为人民币 1,000 元；投资者通过基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额 ( 含 认购费 ) 为人民币 50,000 元， 已在直销 柜台 有认 / 申 购本 公司旗下 基金记录的投 资者不受首次认购最低金额的限制， 追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额 ( 含认购费 ) 为人民币 1,000 元以上（含 1,000 元），追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元。各 代销机构对最低认购限额及交易级差 有其他规定的，以各代销机构的业务规定为 准。 投资者在募集期内可多次认购本基金 份额，但 认购申请一旦被受理，即不得 撤销。 8 、 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金 账户 。除法律法规另有规定外， 一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9 、 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10 、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表确实 收到了认购申请。申请是否 成功 应以基金注册登记机 构的确认登记为准。投资者 可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的 份额。 1 1 、本公告仅对 “ 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证券投资基金 ” 基金份额 发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解 “ 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合 型 证券投资基金 ” 的详细情况，请 仔细 阅 读刊登在 201 6 年 8 月 16 日《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》等 报刊 上的《 华泰柏瑞 多策略灵活配置混合型 证 券投资基金 招募说明书》。 1 2 、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （ www. huatai - pb .com ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金 发售 相关事宜。 1 3 、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机 构咨询。 1 4 、投资者 如有任何问题 ，请拨打本公司的客户服务电话（ 400 - 888 - 0001[ 免 长途费用 ] 或 021 - 38784638 ）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 1 5 、在募集期间，除本 公告 所列的代销机构外，如增加其他代销机构，将及 时公告。本公司 可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 1 6 、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其 主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票 型 基金、混合 型 基金、债券 型 基金、货币市场基金等 不同类型， 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券 、期货 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。 本基金 资产配置 中 股票 资产投资 比例占基金资产的 0 - 95% ， 属于证券 投资基金 中的 混合 型 基金 ， 预期收益和预期风险高于货币市场基金 、 债券型基金 ，低于股票 型 基金。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》 和其他有关法律法规规定 募集，并经中国证监会注册 。中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见 本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品， 并且中长期持有 。 一、本基金募集基本情况 1 、 基金名称 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金简称： 华泰柏瑞 多策略混合 基金代码 ： 00 3175 2 、基金类别 混合 型 3 、基金运作方式 契约型 开放式 4 、基金存续期限 不定期 5 、 基金份额面值 本基金基金份额 初始 面值为 人民币 1.00 元 ， 以初始面值发售 。 6 、基金投资目标 通过深入研究，本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置，在合理控制 投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争 为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 7 、募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 8 、销售机构与销售地点 （ 1 ）直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 （ 2 ）代销机构 中国建设银行股份有限公司、 爱建证券股份有限公司 、 渤海证券股份有限公 司 、 大连网金金融信息服务有限公司 、 大同证券有限责任公司 、 第一创业证券股 份有限公司 、 东莞证券有限责任公司 、 东海证券股份有限公司 、 东吴证券股份有 限公司 、 光大证券股份有限公司 、 广州证券股份有限公司 、 国都证券股份有限公 司 、 国金证券股份有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公 司 、 哈尔滨银行股份有限公司 、 华安证券股份有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 华龙证券股份有限公司 、 华融证券股份有限公司 、 华鑫证券有限责任公司 、 嘉实 财富管理有限公司 、 平安证券有限责任公司 、 乾道金融信息服务（北京）有限公 司 、 上海证券有限责任公司 、 申万宏源证券有限公司 、 太平洋证券股份有限公司 、 天风证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司 、 西南证券股份有限公司 、 北京 新浪仓石基金销售有限公司 、 新时代证券股份有限公司 、 信达证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 一路财富（北京）信息科技有限公司 、 奕丰金融服务 （深圳）有限公司 、 中国 银河证券股份有限公司 、 长城证券股份有限公司 、 长江 证券股份有限公司 、 浙商证券股份有限公司 、 中航证券有限公司 、 中经北证（北 京）资产管理有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、 中国中投证券有限责任公司 、 中信证券股份有限公司 、 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 、 上海长量基金销售投资 顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳 众禄 金融控股股份 有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司 、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海利得基金 销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾 问公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海 盈米财富管理有限公司、大泰金石投资管理有限 公司、 北京格上富信投资顾问有 限公司 、 深圳富济财富管理有限公司 、 海银基金销售有限公司 、 北京电盈基金销 售有限公司 、上海凯石财富基金销售有限公司 、 北京广源达信投资管理有限公司 、 深圳市金斧子投资咨询 有限公司 、 上海联泰资产管理有限公司 、 宜信普泽投资顾 问（北京）有限公司 等 。 （ 3 ）如本基金在募集期间新增代销机构，则将另行公告。 9 、募集时间安排与基金合同生效 （ 1 ）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （ 2 ）本基金自 20 1 6 年 8 月 2 5 日到 20 1 6 年 9 月 23 日公 开发售 （各 代销 机 构具体营业时间 可能 有所不同） 。在上述时间段内，本基金向个人投资者和机构 投资者同时发售。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法 定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （ 3 ）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基 金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金 份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不 作它 用。 （ 4 ）若三个月 的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合 同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期 活期 存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1 、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2 、 认购费率 本基金的 认购费率如下： 认购金额 (M ，含认购费，元 ) 认购费率 养老金特定认购费率 M < 100 万 1.2 0 % 0. 25 % 100 万 ≤ M < 3 00 万 0.8 0 % 0.2 0 % 3 00 万 ≤ M <500 万 0.6 0 % 0. 15 % M ≥500 万 1000 元 / 笔 1000 元 / 笔 注：实施特定认购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计 划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新 时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 认购份数的计算方法如下： 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投 资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者所有。 当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 认购 份额 = （净认购金额 + 募集期 利息） / 基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购费用＝ 固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 净认购金额以人民币元为单位，计算 结果按照四舍五入方法，保留小数点后 两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位 , 由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利 息为 10 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝ 10,000/ （ 1 ＋ 1 .20 % ）＝ 9,881.42 元 认购费用＝ 10,000 － 9,881.42 ＝ 118.58 元 认购份额＝（ 9,881.42 ＋ 10 ） /1.00 ＝ 9,891.42 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息， 可得 到 9,891.42 份基金份额。 3 、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金 认购费中列支。 4 、在基金募集期内，投资者通过 建设 银行或基金管理人的网上交易系统首 次认购的单笔最低限额 ( 含认购费 ) 为人民币 1,000 元，追加认购的单笔最低限额 为人民币 1,000 元；基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额 ( 含认购费 ) 为人 民币 50,000 元， 已在直销 柜台 有认 / 申 购本 公司旗下 基金记录的投资者不受首次 认购最低金额的限制， 追加认购 的单笔最低限额为人民币 1,000 元；投资者通过 其他代销机构首次认购的单笔最低限额 ( 含认购费 ) 为人民币 1,000 元以上（含 1,000 元），追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元。各代销机构对最低认 购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 5 、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理， 即不得撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以 通过本公司网上直销或 到各代销网点办理本基金的认购，认 购金额起点为 1 , 000 元。本公司直销 柜台 也接受认购金额在 5 万元（含 5 万元） 以上的个人投资者的认购。 1 、 本公司网上直销 （ 1 ）网上直销接受单笔认购金额在 1 , 000 元（含 1 , 000 元）以上的个人投 资者认购。 （ 2 ）网上直销网址： www.huatai - pb.com 。 （ 3 ）业务办理时间： 20 1 6 年 8 月 2 5 日 9 ： 00 - 20 1 6 年 9 月 23 日 17 ： 00 ， 期间 7*24 小时全天候受理（含周六、周日）。 （ 4 ）认购手续： 1 ）未开立本公司开放式基金账户的个人投资者，可持工、农、中、建、交、 招、上海、光大、民生、浦发、兴业、中信等银行借记卡在 www.huatai - pb.com 按照“网上开户”页面提示完成网上开户。当日开户，当日即可认购（上述业务 办理时间内）。 2 ）已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投 资者，可持工、农、中、建、交、招、上海、光大、民生、浦发、兴业、中信等 银行借记卡在 www.huatai - pb.com 按照“网上开户”页面提示开通网上直销。当 日开通，当日即可认购（上述业务办理时间内）。 3 ）已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间，直接在 www.huatai - pb.com “网上交易”内认购本基金。 （ 5 ）网上直销咨询电话： 400 - 888 - 0001 （免长途费） 。 2 、本公司直销柜台 （ 1 ）业务办理时间：基金发售日的 9 ： 30 - 16 ： 00 （周六、周日不营业）。 （ 2 ）提供下列资料办理基金的开户和认购手续： 1 ）本人现时有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照 等）及复印件； 2 ）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 3 ）指定银行账户证明。 注：上述 3 ）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银 行账户作为赎回、分红以及认购 / 申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户 证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。 （ 3 ）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1 ） 中国银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 2 ） 建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 3 ）工商银行 户名：华泰柏 瑞基金管理有限公司 账号： 1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行 4 ）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 （ 4 ）注意事项： 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16 ： 30 之前未到本公司指定的直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资 金到账日为准。 3 、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各 代销机构公告等。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销 柜台 或各代销网点办理基金的开户和认购。 1 、本公司直销 柜台 （ 1 ）业务办理时间：基金发售日的 9 ： 30 - 16 ： 00 （周六、周日不营业） 。 （ 2 ）开户及认购程序 如下： 1 ）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公 司指定的以下任一直销资金专户： a ） 中国银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 b ） 建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 c ）工商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行 d ）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号： 216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2 ）提供下列资料办理基金的开户和认购 a ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会 团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位 公章的复印件； b ）基金业务授权委托书原件； c ）业务经办人有效身份证件原件及复印件； d ）印鉴卡一式三份； e ）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及 复印件（或指定银行出具的开户证明）； f ）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； g ）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预 留印鉴章）。 （ 3 ）注意事项： 若机构投资者的认购资金在认购申请当日 16 ： 30 之前未到本公司指定的直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资 金到账日为准。 2 、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五 、清算与交割 1 、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金 清算账户 中，有效认 购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利 息以注册登记机构的确认结果为准。 2 、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构在基金合同生效后完成。 3 、投资者的无效 认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六 、基金资产的验资与基金合同生效 1 、募集截止后，基金管理人根据注册登记与过户机构确认的数据，将有效 认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专 用验资账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出 具报告，注册登记机构出具认购户数证明。 2 、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备 案手续后公告本基金合同生效。 3 、若本基金合同未能生效，则基金管理 人应承担全部募集费用，并将已募 集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 七 、本基金募集的当事人或中介机构 1 、基金管理人 名称： 华泰柏瑞 基金管理有限公司 住所：上海浦东 新区 民生路 1199 弄 上海 证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 2 、基金托管人 名称：中国 建设 银行股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 王洪章 联系人： 田青 电话： （ 010 ） 6759 5096 3 、销售机构 （ 1 ） 直销机构： 华泰柏瑞 基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海 证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口 广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 电话：（ 021 ） 38 601777 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 0 21 ） 38784638 公司网址： www. huatai - pb .com （ 2 ）代销机构 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 王洪章 传真：（ 010 ） 66 275654 客服电话： 955 33 公司网址： www.ccb.com 2) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（ 0451 ） 86779018 传真：（ 0451 ） 86779018 客服电话： 95537 或 400 - 609 - 5537 公司网址： www.hrbb.com.cn 3) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 客服电话： 4001 - 962502 公司网站： www.ajzq.com 4) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（ 022 ） 28451922 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com 5) 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83515567 客服电话：（ 0755 ） 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 6) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 传真：（ 021 ） 68751151 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com 7) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（ 0755 ） 23838751 传真：（ 0755 ） 23838750 客服电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 8) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 电话：（ 0769 ） 22119348 传真：（ 0769 ） 22119423 客服电话： 95328 公司网址： www.dgzq.com.cn 9) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵 西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 10) 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 传真：（ 0512 ） 65588021 客服电话： 400 - 860 - 1555 或 96288 公司网址： www.dwzq.com.cn 11) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 12) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客服电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn 13) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： (010 ） 84183333 传真：（ 010 ） 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com 14) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 15) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人： 雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82833217 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn 16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话：（ 021 ） 38676666 传真：（ 021 ） 38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 17) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（ 0591 ） 83893286 传真：（ 0591 ） 87383610 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn 18) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890118 客服电话：（ 0931 ） 4890100 、 4890619 、 4890618 公司网址： www.hlzqgs.com 19) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（ 010 ） 58315221 传真：（ 010 ） 58568062 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网址： www.hrsec.com.cn 20) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b) 单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（ 021 ） 64316642 传真：（ 021 ） 64333051 客服电话： 400 - 109 - 9918 、 021 － 32109999 、 029 - 68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn 21) 平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 客服电话： 95511*8 公司网址： stock.pingan.com 22) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn 23) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客服电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com 24) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（ 021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司 网址： www.swhysc.com 25) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027 - 87610052 传真： 027 - 87618863 客服电话： 400 - 800 - 5000 公司网址： www.tfzq.com 26) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（ 010 ） 66045152 传真：（ 010 ） 66045518 客服电话：（ 010 ） 66045678 公司网址： www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 27) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63810422 客服电话： 400 - 809 - 6096 公司网址： www.swsc.com.cn 28) 新时代证券股份有限公司 注册地 址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：卢珊 电话：（ 010 ） 83561072 传真：（ 010 ） 83561094 客服电话： 400 - 698 - 9898 公司网址： www.xsdzq.cn 29) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 30) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（ 0591 ） 38281963 客服电话： 400 - 888 - 8123 公司网址： www.xyzq.com.cn 31) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 32) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（ 021 ） 64718888 传真：（ 0571 ） 87901913 客服电话：（ 0571 ） 95345 公司网址： www.stocke.com.cn 33) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 客服电话： 400 - 888 - 8888 公司网址 :www.chinastock.com.cn 34) 中航证券有限公司 注册地 址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 客服电话： 400 - 886 - 6567 公司网址： www.avicsec.com 35) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 客服电话： 95532 公司网址： www.china - invs.cn 36) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 客服电话： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com 37) 华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551 - 65161821 传 真： 0551 - 65161672 客服电话： 400 - 809 - 6518 （全国） 96518 （安徽） 公司网址： www.hazq.com 38) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话： 010 - 68998820 传真： 010 - 88381550 客服电话： 400 - 600 - 0030 或 010 - 68292745 公司网址： www.bzfunds.com 39) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com 40) 大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 客服电话： 400 - 712 - 1212 公司网址： http://www.dtsbc.com.cn 41) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 85097308 客服电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： www.harvestwm.cn 42) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话： 010 - 88321717 传真： 010 - 88321763 客服电话： 400 - 665 - 0999 公司网址： www.tpyzq.com 43) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话： 1 8601207732 传真： 010 - 82057741 客服电话： 4000888080 公司网址： www.qiandaojr.com 44) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话： 0411 - 3902 - 7828 传真：（ 0411 ） 3902 7888 电话： 0411 - 3902 - 7828 传真：（ 0411 ） 3902 7888 45) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人： 陈广浩 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网址：（未完）  |