[上市]科大讯飞:非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2016-062 科大讯飞股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）本次解除限售的股份 数量为68,400,000股，占公司总股本1,294,241,759的5.28%，为公司2015年度非公开发 行股票的有限售条件股份。 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2016年8月22日。 一、公司2015年非公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会核发的证监许可[2015] 1350号核准，公司于2015年8 月向财通基金管理有限公司、银河基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、安徽 省铁路建设投资基金有限公司、招商财富资产管理有限公司、中信证券股份有限公司、国 投瑞银基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司8名投资者非公开发行人民币普通股股 票（A股）68,400,000股。本次非公开发行股票于2015年8月20日在深圳证券交易所中 小企业板上市，限售期为12个月，可上市流通时间为2016年8月22日。 本次非公开发行股份后公司总股本由1,217,047,489股增至1,285,447,489股。 经2015年年度股东大会审议通过，公司实施了2015年度权益分派，即向全体股东每 10股派现金人民币1.0 元（含税），本次权益分派股权登记日为2016年4月18日，除权 除息日为2016年4月19日。 二、相关承诺及履行情况 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解除限售的 股东在公司2015年非公开发行股票中承诺，其所认购的本次非公开发行股票自本次非公 开发行的股票上市之日起12个月内不转让。 本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司对其 提供违规担保等损害上市公司利益的行为。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为2016年8 月22日。 2、本次解除限售的股份数量为68,400,000股，占公司总股本的5.28%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，证券账户总数为31户。 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下： 序 号 股东名称 证券账户名称 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 备注 1 财通基金管理有限公司 财通基金-兴业银行-北京 基业华商投资管理中心 （有限合伙）（基业华商2 号） 2,517,483 2,517,483 财通基金-兴业银行-北京 裕丰华商投资管理中心 （有限合伙） 629,371 629,371 中国光大银行股份有限公 司-财通多策略精选混合 型证券投资基金 5,721,551 5,721,551 财通基金-招商银行-中国 对外经济贸易信托有限公 司 1,589,320 1,589,320 财通基金-包商银行-包商 定增1号资产管理计划 127,146 127,146 财通基金-工商银行-富春 定增添利20号资产管理计 划 635,728 635,728 财通基金-光大银行-富春 定增261号资产管理计划 95,359 95,359 财通基金-上海银行-富春 定增396号资产管理计划 63,573 63,573 财通基金-工商银行-然成 定增1号资产管理计划 953,592 953,592 财通基金-工商银行-然成 定增2号资产管理计划 254,291 254,291 财通基金-工商银行-富春 定增419号资产管理计划 95,359 95,359 财通基金-工商银行-富春 定增407号资产管理计划 95,359 95,359 财通基金-工商银行-富春 定增401号资产管理计划 95,359 95,359 财通基金-工商银行-富春 定增418号资产管理计划 95,359 95,359 财通基金-工商银行-富春 定增417号资产管理计划 158,932 158,932 财通基金-工商银行-上海 同安投资管理有限公司 （玉泉90号） 317,864 317,864 财通基金-工商银行-上海 同安投资管理有限公司 （玉泉221号） 158,932 158,932 财通基金-工商银行-中国 对外经济贸易信托-外贸 信托·恒盛定向增发投资 集合资金信托计划 953,591 953,591 财通基金-上海银行-财通 基金-富春定增458号资产 管理计划 635,728 635,728 财通基金-平安银行-华安 证券股份有限公司 317,864 317,864 财通基金-光大银行-财通 基金-富春源通定增3号资 产管理计划 158,932 158,932 财通基金-工商银行-财通 基金-富春定增281号资产 管理计划 190,718 190,718 小计 15,861,411 15,861,411 2 银河基金管理有限公司 银河基金-中信银行-中国 银河投资管理有限公司 4,767,959 4,767,959 银河基金-华夏银行-银河 投资定增10号资产管理计 划 2,225,047 2,225,047 小计 6,993,006 6,993,006 3 平安大华基金管理有限 公司 平安大华基金-平安银行- 中融国际信托-中融-财富 骐骥定增27号集合资金信 托计划 6,993,006 6,993,006 4 安徽省铁路建设投资基 金有限公司 安徽省铁路建设投资基金 有限公司 13,986,013 13,986,013 5 招商财富资产管理有限 公司 招商财富—招商银行—硅 谷天堂2号专项资产管理 计划 6,993,006 6,993,006 6 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 7,946,598 7,946,598 7 国投瑞银基金管理有限 公司 中国银行股份有限公司- 国投瑞银瑞利灵活配置混 合型证券投资基金 1,271,456 1,271,456 中国银行股份有限公司- 1,271,455 1,271,455 国投瑞银瑞盈灵活配置混 合型证券投资基金 小计 2,542,911 2,542,911 8 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金五零四组合 7,084,049 7,084,049 合 计 68,400,000 68,400,000 四、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为： 1、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上 市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规 及规章的要求； 2、截至本核查意见出具之日，科大讯飞与本次有限售条件的流通股相关的信息披露 真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为； 3、保荐机构同意本次科大讯飞限售股份解禁并上市流通事项。 五、备查文件 1、限售股份解除限售申请表 2、股份结构表、限售股份明细表 3、保荐机构的核查意见 特此公告。 科大讯飞股份有限公司 董 事 会 二〇一六年八月十七日 中财网
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