[中报]雅本化学:2016年半年度报告（更新后）
雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 雅本化学股份有限公司 ABA CHEMICALS CORPORATION 2016年半年度报告 雅 本 化 学 股票代码：300261 股票简称：雅本化学 披露日期：2016年 8月 15日 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人黎远兴及会计机构负责人 (会计主管 人员)汤小新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第四节重要事项 .............................................................................................................................. 21 第五节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第七节财务报告 .............................................................................................................................. 36 第八节备查文件目录 .................................................................................................................... 142 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司/本公司/发行人 /雅本化学指雅本化学股份有限公司 上海雅本指上海雅本化学有限公司 南通雅本/南通基地指南通雅本化学有限公司 江苏建农指江苏建农农药化工有限公司 建农植保/滨海基地指江苏建农植物保护有限公司 朴颐化学指上海朴颐化学科技有限公司 湖州颐辉指湖州颐辉生物科技有限公司 雅本投资指新余雅本投资管理有限公司 科盈投资指新余科盈投资管理有限公司 禧瑞投资指新余禧瑞投资管理有限公司 指医药产品的原料药，活性药物成分 API，不需进一步化学合成即可 用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物 原料药指 原药指农林牧渔领域农药产品的活性成分 AI 一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据自 身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形式委 托给更专业化、更具比较优势的厂家生产。接受委托的生产厂家按客 户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产品全部销售给 委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的发展趋势，最终 实现了产品价值链中额环节的互赢 定制生产模式指 又称有机中间体。用煤焦油或石油产品为原料以制造染料、农药、医 药、树脂、助剂、增塑剂等中间产物。现泛指有机合成过程中得到的 各种中间产物 中间体指 农药中间体指用于农药合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品 医药中间体指用于药品合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品 精细化工指精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域 合同研究组织（ Contract Research Organization），根据新药开发需求提 供从研发、注册申报到服务的企业组织，多见于医药外包领域 CRO 指 元/万元指人民币元/人民币万元 报告期指 2016年 1月 1日至 2016年 06月 30日 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称雅本化学股票代码 300261 公司的中文名称雅本化学股份有限公司 公司的中文简称（如有）雅本化学 公司的外文名称（如有） ABA CHEMICALS CORPORATION 公司的外文名称缩写（如有） ABACHEM 公司的法定代表人蔡彤 注册地址太仓市太仓港港口开发区石化区东方东路 18号 注册地址的邮政编码 215433 办公地址太仓市太仓港港口开发区石化区东方东路 18号 办公地址的邮政编码 215433 公司国际互联网网址 www.abachem.com 电子信箱 info@abachem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王卓颖朱佩芳 联系地址上海市普陀区宁夏路 201号 18楼 D座上海市普陀区宁夏路 201号 18楼 D座 电话 021-32270636 021-32270636 传真 021-51159188 021-51159188 电子信箱 info@abachem.com info@abachem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 287,168,107.97 324,062,245.07 -11.38% 归属于上市公司普通股股东的净利润 12,446,813.45 37,295,272.71 -66.63% （元） 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 12,166,231.20 35,670,546.73 -65.89% 常性损益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -10,041,253.37 37,415,949.77 -126.84% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ -0.0187 0.0954 -119.60% 股） 基本每股收益（元/股） 0.0235 0.0722 -67.45% 稀释每股收益（元/股） 0.0235 0.0722 -67.45% 加权平均净资产收益率 1.35% 5.38% -4.03% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 1.32% 5.15% -3.83% 收益率 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 1,870,929,312.03 1,578,763,551.54 18.51% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 1,007,445,543.62 720,689,991.23 39.79% 益（元） 归属于上市公司普通股股东的每股净资 1.8762 1.8366 2.16% 产（元/股） 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -298,457.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 995,956.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 -370,145.09 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,743.82 减：所得税影响额 49,514.52 合计 280,582.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、客户相对集中的风险 因公司高端定制生产模式的特点，前五名客户销售收入比较集中，存在客户相对集中的风险。 措施：公司是国内少数与多家跨国农药、医药集团结成战略合作伙伴的公司，与前五大客户保持着稳定的业务合作关系， 公司将进一步拓展营销网络，不断扩大客户范围，增加产品种类，提升产品核心竞争力，增强客户粘性。 2、市场竞争风险 全球精细化工行业竞争加剧，较传统化工行业高出许多的利润吸引了越来越多的竞争对手加入，若公司不能持续开发出 新的产品，不断强化自身核心优势，扩大市场份额，日趋激烈的竞争可能对公司带来不利影响。 措施：公司将持续加大研发投入，加快技术创新，形成核心优势产品，争取差异化竞争优势。同时，加强品牌宣传，实 施灵活的营销策略，提高产品市场占有率，在激烈的市场竞争中保持竞争优势，降低经营风险。 3、扩张带来的管理风险 公司成功上市后，并购扩张已成为公司长期战略之一，公司利用资本市场进行并购重组，与产业链上下游的优势企业进 行整合，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的综合管理水平提出了更大挑战。 措施：公司将进一步完善管理制度，整合科研、生产、人才、市场、技术和财务等各个方面资源，积累经营管理经验， 使公司管理水平得到整体提升。 4、汇率风险 因公司主营业务以出口为主，占比大，且均以美元结算。由于汇率的变化受国内外政治、经济等各种因素影响，具有 较大不确定性，因此，如果未来人民币汇率出现较大波动，将对公司经营成果造成不利影响。 措施：推进技术进步，加快产品创新，不断提高产品竞争力，通过技术创新来提高产品的议价能力；同时通过降低成本， 扩大国内市场，加大人民币收入在营业收入中的比例；在适当的时候利用外汇市场金融工具对冲波动，从而降低汇率因素对 公司带来的风险。 5、非公开发行审批风险 公司本次非公开发行股票尚需取得中国证监会的核准，能否取得监管机构的核准，以及最终取得核准的时间存在不确定 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 性。 措施：公司将积极向中国证监会进行非公开发行股票的申报，并根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息 披露义务。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2016年度是公司“井”形战略布局的第一年，具有重要战略意义。报告期内，面对国内外经济增速减缓以及下行的整体形 势，公司紧紧围绕业务发展战略和全年经营目标，采取积极的应对措施，聚焦产品和工艺创新，持续夯实和深化企业核心竞 争力，努力为客户提供高端定制的产品与服务，增强客户黏性，扩大行业影响力和品牌知名度；紧跟市场趋势，加大市场开 拓力度。上半年，公司继续保持平稳发展。 2014年以后整个农药行业陷入了低迷，全球农药行业形势不佳，特别是近年来巴西经济低迷进一步抑制了农药需求，受 此影响，报告期内公司农药中间体产品销售收入未达预期，短期内对公司业绩构成一定的压力。 2016年上半年，公司实现营 业收入28,716.81万元，较上年同期下降11.38%；实现归属母公司股东净利润1,244.68万元，较上年同期下降 66.63%。 报告期内，公司继续加大研发投入，增强国内外市场拓展力度，结合“井”形发展战略，主要经营管理工作如下： 1、报告期内，公司医药中间体产品完成市场转化，形成稳定品种并达到规模化生产水平，营业收入较上年同期增长近 4 倍，并取得较好的订单储备。公司农药、医药中间体产品齐头并进的趋势已形成。公司农药中间体受国外政治及经济环境影 响，销售收入有所下滑。报告期内，公司通过产品工艺优化，保持产品的市场竞争力，与杜邦、拜耳、 FMC、罗氏等形成 更紧密的合作，提高了市场份额，加大了订单储备，并为后续发展奠定基础。 2、报告期内，公司继续加大市场开拓力度。在行业竞争激烈的市场环境下，聘请高端销售人才，积极开发欧美市场新 客户，并为现有客户提供优质服务。凭借优异的产品品质与创新的服务解决方案，目前主营业务各领域客户合作关系稳定， 市场份额稳中有升。 3、报告期内，公司加大了研发资源的整合，完成对朴颐化学的并表，形成了上海张江研发中心、朴颐化学和湖州颐辉 的三大研发中心，并以三大研发中心推动公司新产品、新工艺的研发创新。 2016年4月，湖州颐辉参与的项目 “酶工程技术体 系创新及其在氨基酸与医药中间体生产上的应用 ”荣获上海市科技进步一等奖。公司把握市场趋势，增加技术储备，加大研 发资金的投入，持续保持高比例的研发支出，报告期内，公司研发投入3,007.95万元，占当期公司营业收入 10.47%。 4、报告期内，公司贯彻实施 “井”形战略，使用自有资金人民币 5,000万元设立全资子公司 “上海雅本环境技术有限公司 ”， 进军环境保护领域，主营污泥减量处理、工业三废末端处理以及土壤修复相关业务，积极开拓环境保护市场的相关 “小而美” 细分领域，将环境保护板块作为新引擎、新动力，努力推动公司快速健康的发展。近年来，国家为了进一步加强环境保护， 出台多项法规、税收、资金等支持措施，要求相关行业实施工艺技术改造，鼓励企业实施回收及综合治理，这将推动相关下 游产业升级，给公司带来机遇。 5、报告期内，公司非公开发行股票项目与并购重组项目顺利完成。公司于 2016年2月实施完成了2014年度非公开发行股 票事项的发行、登记与上市，该次发行新增有限售条件流通股3,477,050股，总股本由392,404,480股（截止 2015年12月31日） 增至395,881,530股；公司于 2016年3月实施完成了发行股票及支付现金收购上海朴颐化学科技有限公司100%股权并募集配套 资金暨关联交易事项中非公开发行股票部分的发行、登记与上市，该次发行新增有限售条件流通股 17,175,792股，公司总股 本由395,881,530股增至413,057,322股。 6、2016年6月，公司披露了非公开发行股票募集资金的预案。本次公司预计募集资金不超过 10.5亿元，主要用于南通基 地新增生产线项目、滨海基地新增生产线项目、太仓基地生产线技改项目、上海研发中心建设及新产品研发项目等。募集巨 额资金用于扩产及技术改进，布局主营产品及高增长率新产品生产线，充分体现了公司对自身产品潜力的信心以及布局新领 域的雄心。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 287,168,107.97 324,062,245.07 -11.38% 主要是受农药中间体业 务波动收入减少所致。 营业收入 190,947,989.98 216,310,512.90 -11.73% 主要是由于营业成本随 着收入的减少而减少。 营业成本 4,889,224.02 3,807,826.22 28.40% 主要是运费增加及上海 朴颐首次纳入合并范围 所致，详见销售费用明 细。 销售费用 67,894,495.41 51,714,485.84 31.29% 主要是由于人工成本、 折旧费、研发费等增加 及上海朴颐首次纳入合 并范围所致，详见管理 费用明细。 管理费用 4,564,895.94 8,555,924.10 -46.65% 主要是人民币贬值，汇 兑收益增加所致。 财务费用 1,149,086.07 6,029,087.61 -80.94% 主要是利润总额减少所 致。 所得税费用 30,079,463.38 26,500,969.92 13.50% 主要是上海朴颐首次纳 入合并范围所致 研发投入 -10,041,253.37 37,415,949.77 -126.84% 主要是本期购买商品支 付的现金较上年同期增 加 2,463万所致。 经营活动产生的现金流 量净额 投资活动产生的现金流 -86,973,365.86 -82,945,228.07 4.86% 量净额 132,178,921.78 69,790,530.64 89.39% 主要是报告期公司定向 增发筹集到的资金增加 所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 39,516,377.12 25,745,380.23 53.49% 主要是报告期公司定向 增发筹集到的资金增加 所致。 现金及现金等价物净增 加额 货币资金 108,879,321.35 81,951,881.50 32.86% 主要是报告期公司定向 增发筹集到的资金增加 及上海朴颐首次纳入合 并范围所致。 预付款项 20,315,832.49 10,392,085.03 95.49% 主要是原材料采购预付 款增加所致。 工程物资 7,900,479.09 16,520,916.11 -52.18%主要是南通雅本工程物 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 资领用到工程项目上使 用所致。 商誉 134,004,026.46 16,655,401.74 704.57% 主要是公司收购上海朴 颐化学科技有限公司 100%股权新增商誉 117,348,624.72元所致。 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 负债 115,136.93 303,271.63 -62.04% 主要是公司远期外汇锁 汇引起的价值变动。 预收款项 15,291,123.23 821,903.22 1,760.45% 主要是从客户收到的预 付款项增加所致。 应付职工薪酬 2,053,375.99 3,824,789.51 -46.31% 主要是公司支付上期末 员工工资。 应交税费 5,819,830.23 3,412,790.25 70.53% 主要是应交增值税增加 所致。 应付利息 538,825.62 1,003,330.31 -46.30% 主要是公司计提未支付 的利息减少所致。 其他应付款 51,786,850.58 4,142,286.56 1,150.20% 主要是公司收购上海朴 颐化学科技有限公司 100%股权未支付的股 权收购款增加所致。 一年内到期的非流动负 债 30,000,000.00 70,000,000.00 -57.14% 主要是公司支付到期长 期借款所致。 股本 536,974,518.00 392,404,480.00 36.84% 主要是报告期实施定向 增发和实施 2015年度分 红方案资本公积转赠股 本所致。 资本公积 261,015,445.86 123,015,598.48 112.18% 主要是报告期实施定向 增发增加的资本公积。 营业税金及附加 2,773,706.39 1,586,979.98 74.78% 主要缴纳的附加税费用 增加所致。 资产减值损失 1,461,737.07 -47,676.54 -3,165.95% 主要是报告期计提的应 收帐款坏帐准备增加所 致。 公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 188,134.70 1,160,573.56 -83.79% 主要是公司远期外汇锁 汇引起的价值变动。 投资收益（损失以“-”号 填列） -558,279.79 650,200.00 -185.86% 主要是公司远期外汇锁 汇结汇损失增加所致。 营业外收入 1,052,614.63 110,950.00 848.73% 主要是收到的补贴收入 增加所致。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 营业外支出 352,372.77 10,281.23 3,327.34% 主要是固定资产报废损 失增加所致。 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 本报告期，实现营业收入 28,716.81万元，较上年同期减少 11.38%，主要由于受农药中间体业务波动，收入减少 46.93%； 医药中间体和特种化学品分别较上年同期增加395.79%和10.60%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主要产品为农药中间体、医药中间体和特种化学品。本报告期内，公司农药中间体实现营业收入 13,407.02万元，较 上年同期下降46.93%；医药中间体实现营业收入 9,381.24万元，较上年同期增长 395.79%；特种化学品实现营业收入 4,625.62 万元，较上年增加10.60%。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 分行业 化工行业 274,138,859.90 185,422,100.72 32.36% -12.52% -14.36% 1.46% 分产品 农药中间体 134,070,201.73 74,857,524.37 44.17% -46.93% -54.42% 9.18% 医药中间体 93,812,425.19 74,780,990.11 20.29% 395.79% 327.68% 12.69% 特种化学品 46,256,232.98 35,783,586.24 22.64% 10.60% 2.86% 5.82% 分地区 境内 123,907,517.07 60,045,989.84 51.54% 5.72% -19.08% 14.85% 境外 150,231,342.83 125,376,110.88 16.54% -23.42% -11.90% -10.91% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 前五名供应商合计采购金额（元） 49,533,259.00 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 26.85% 公司前五大供应商无明显变化，主要供应商均为长期合作方，对公司生产经营无重大影响。 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 前五名客户合计销售金额（元） 157,454,164.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 54.83% 公司前五大客户中主要客户无明显变化，对公司生产经营无重大影响。 6、主要参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □适用 √不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 近年来随着国内大力推进专用化学品产业的发展，专用化学品市场规模增长较快， 2003年至2014年间，专用化学品的营 业收入从1.08万亿元增长至 10.45万亿元，复合增长率为 22.92%，业务规模扩大超过 9倍。随着战略新兴产业的发展，消费升 级和城镇化趋势导致国内市场对专用化学品出现了更多的需求，中国正迎来专用化学品产业的快速增长期，预计 2019年行业 收入将超过14万亿元。 1、农药专用化学品 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 （1）农药市场规模持续增长 在全球人口持续增长、生物新能源开发利用等因素的影响下，全球粮食、经济作物需求持续增长，带动农药工业获得了 长足有效的发展。根据咨询机构 Phillips McDongall及Lucintel的数据显示， 2015年全球农药市场规模达到 575.22亿美元，预计 2017年将达到685亿美元，复合增长率超过9%。 我国农药工业经过多年的发展，已形成了包括科研开发、原药生产和制剂加工较为完整的产业体系。据《农药工业 “十 三五”发展规划》显示， 2014年全国农药产量达到 374.40万吨，农药工业企业主营业务收入达到3,008.41亿元，实现利润225.92 亿元。2011至2014年间我国农药销售收入年增长率约为 17%，利润年均递增 23.9%。在农业政策支持、产业升级和生产扩张 的共同驱动下，中国农药市场将保持快速增长的趋势。 （2）农药专用化学品发展前景 农药中间体、原药是生产农药制剂所必须的中间化学品。我国是全球范围内农药中间体、原药的主要生产国和供应国。 近年来，随着发达国家大规模向外转移重化工业，全球农药原料及中间体产品的供求出现局部紧张的情况，这也为我国发展 农药中间体、原药产业提供了广阔的市场和良好的发展机遇。 2014年中国化学农药原药产量高达374.40万吨，在过去五年保 持12.44%的复合增长率。 在需求总量逐步提高的同时，随着社会环境保护和食品安全的意识不断增强，未来绿色环保的农药产品的市场接受度将 逐渐提高，高毒、高残留的农药产品将逐步淘汰，技术提升、产业整合将成为行业的发展趋势。拥有核心技术及规模优势的 领先生产企业将在行业发展中找到新的增长点，并向着规模化、多元化、国际化的方向发展。 2、医药专用化学品 （1）医药专用化学品市场保持较快增长 化学医药制剂的合成依赖于高质量的医药中间体和原料药化学品，中间体、原料药化学品的生产技术和产品质量的提高 是促进化学医药工业发展的重要推动力之一。随着行业分工的细化，国际及国内主要化学制剂药品生产企业已经将医药中间 体和原料药的研发和生产环节分离出去，交由专业的厂商进行研发、生产。 中国医药中间体产量以及总产值均呈现快速增长的趋势。 2015年，我国医药中间体工业总产值为 4,225.60亿元，同比增 长9.88%；行业产量达 1,810万吨，同比增长 10.26%。 中国是原料药全球第一大生产国与出口国，具有较强的市场竞争力。我国化学原料药行业市场规模保持快速增长的趋势， 工业总产值由2008年的1,605.27亿元增长至2014年的4,240.35亿元，年均复合增长率达到17.57%。 （2）医药专用化学品的发展前景向好 随着2017年国外专利药大规模到期，仿制药的产量将出现爆发式的增长。预计在 2020年前后医药中间体市场总需求量有 望突破2,000万吨。同时，我国医药中间体及原料药行业企业还将通过产品研发、生产工艺改造和装备创新，从生产粗放型 的低端中间体、原料药逐步向高端化、多元化、精细化的专用医药化学品转型。 公司是专用化学品行业的领先企业，目前主要从事新型农药和医药领域专用化学品的定制研发及生产。公司已经形成以 南通、滨海、太仓三大生产基地及上海研发中心、朴颐化学、湖州颐辉为核心的 “3+3”业务布局，并持续通过研发创新，工 艺完善和生产线升级，逐步优化产品结构，提升产能规模，为公司可持续发展提供多方位支持与保障。未来，公司将坚持发 展新型农药、医药等生命科学领域相关的专用化学品业务，同时逐步向环保用化学品、生物酶、特殊新材料等领域进行延伸 拓展，推动实现公司长期发展战略。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2016年上半年，公司按照董事会制定的年度经营计划，严禁扎实的落实好每一项工作，虽因农药产品业务波动净利润较 去年同期有所下降，但经营计划未发生重大变化，公司主营业务保持稳定。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见本报告“第二节公司基本情况简介 ”之“七、重大风险提示”。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 28,251.72 报告期投入募集资金总额 28,224.04 已累计投入募集资金总额 28,224.04 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于核准雅本化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1778号），公司 2014 年度非公开发行股票项目共发行人民币普通股 3,477,050股，发行价格 14.38元/股，募集资金总额为人民币 49,999,979.00 元，扣除各项发行费用人民币 265,552.52元后，实际募集资金净额为人民币 49,734,426.48元，其中：新增注册资本人民币 3,477,050.00元，增加资本公积人民币 46,257,376.48元。以上募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号 为“大华验字[2016]000041号”《验资报告》确认。 根据中国证监会出具的《关于核准雅本化学股份有限公司向王博等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监 许可[2016]227号），公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目共发行人民币普通股 17,175,792股， 发行价格 13.88元/股，募集资金总额为人民币 238,399,992.96元，扣除相关费用人民币 5,617,175.79元，雅本化学实际募 集资金净额为人民币 232,782,817.17元，其中计入“股本”人民币 17,175,792.00元，计入“资本公积 -股本溢价 ”人民币 215,607,025.39元。以上募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为“大华验字【2016】000145号”《验 资报告》确认。 二、募集资金存放和管理情况 募集资金管理制度的制定和执行情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等有关法律法规及规范性文件的规定。在使用募集资金时，公司按照《募集资金管理办法》的相关规定， 严格履行了申请和审批手续。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否已募集资调整后本报告截至期截至期项目达本报告截止报是否达项目可 承诺投资项目和超 变更项金承诺投资总期投入末累计末投资到预定期实现告期末到预计行性是 募资金投向 目(含部投资总额(1) 金额投入金进度(3)可使用的效益累计实效益否发生 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 分变更) 额额(2)＝(2)/(1)状态日现的效重大变 期益化 承诺投资项目 补充流动资金否 4,973.44 4,973.44 4,973.44 100.00% 2016年 01月 25 日 是否 偿还银行借款否 7,258.28 7,226.6 7,226.6 99.56%是否 购买上海朴颐化学 科技有限公司 51% 股权的现金对价 否 8,160 3,264 3,264 40.00% 773.03 773.03否否 发行股份购买上海 朴颐化学科技有限 公司 49%股权 否 7,840 7,840 7,840 100.00% 2016年 03月 15 日 否否 支付中介机构费用否 20 20 20 100.00% 2016年 01月 12 日 是否 暂时补充流动资金否 4,900 4,900是否 28,251.7 2 28,224.0 4 28,224.0 4 773.03 773.03承诺投资项目小计 ---------- 超募资金投向 无 超募资金投向小计 --0 0 0 ----0 0 ---- 28,251.7 2 0 28,224.0 4 28,224.0 4 773.03 773.03合计 ---------- 未达到计划进度或 不适用预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 募集资金投资项目不适用 先期投入及置换情 况 适用 2016年 3月 24日，公司召开第三届董事会第一次会议及第三次监事会第一次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证实施募集资金投资项目的 资金需求正常进行的前提下，使用部分闲置非公开发行股票募集资金 12,000万元暂时补充流动资金， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2016年 6月 30 日，公司使用非公开发行股票募集资金 4,900万元用于暂时补充流动资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 2016年 3月 24日，公司召开第三届董事会第一次会议及第三次监事会第一次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证实施募集资金投资项目的资金 需求正常进行的前提下使用不超过人民币 10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买期限不超过 12个月的银行或其他金融机构的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投 资产品等），在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 无露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 期末投资 衍生品投衍生品投计提减值报告期实金额占公 资操作方关联关系 是否关联衍生品投 资初始投起始日期终止日期 期初投资 准备金额 期末投资 司报告期际损益金 交易资类型金额 （如有） 金额 末净资产额名称资金额 比例 雅本化学 股份有限 公司 非关联否 远期结售 汇 2,113.04 2016年 01月 12 日 2016年 07月 25 日 2,113.04 256.83 0.25% -21.95 上海雅本 化学有限 公司 非关联否 远期结售 汇 1,687.7 2016年 01月 11 日 2016年 08月 30 日 1,687.7 262.11 0.26% -15.06 合计 3,800.74 ----3,800.74 518.94 0.51% -37.01 公司与相关商业银行签署远期结售汇合约,占用公司的授信额度，不占用公司 流动资金。 衍生品投资资金来源 涉诉情况（如适用）不适用 审议衍生品投资的董事会决议披露日期 2016年 02月 05日 （如有) 审议衍生品投资的股东大会决议披露日 2016年 02月 23日 期（如有) 1、远期结汇业务风险分析 1）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇汇率报价 可能偏离公司实际收付时的汇率，造成汇兑损失； 2）内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于 内控制度不完善而造成风险； 3）客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回， 会造成远期结售汇延期交割导致公司损失； 2、风险控制措施 1）公司制定的《衍生品投资管理制度》对审批权限、决策程序、内部风险控 制等做出了明确规定。根据该制度，衍生品投资工作小组，负责衍生品投资的实 施与管理工作；公司财务部负责评估衍生品的交易风险 ,分析衍生品交易的可行性 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 与必要性；审计部负责审查衍生品投资业务的审批情况、实际操作情况、资金使 用情况及收益情况等；独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查。 2）为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，及时掌握客 户支付能力信息，积极加大催收应收账款力度，避免出现应收账款逾期的现象， 尽量将该风险控制在最小的范围内。 3）公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收付款预测，远期结售汇合 约的外币金额不得超过 6,000 万美元，将公司可能面临的风险控制在可承受的范 围内。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 不适用 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 不适用算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 1、公司开展远期结售汇业务的议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审 议通过，并经公司 2016年第一次临时股东大会审议通过。 2、公司开展远期结售汇业务是围绕公司业务来进行的，不是单纯以盈利为目 的的远期外汇交易，是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防 范汇率波动风险为目的，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情 形。我们同意公司在 2016年度期间开展总额不超过等值 6,000万美元的远期结汇 业务。 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □适用 √不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 2016年4月20日，公司公告了 2015年度利润分配预案：以公司总股本 413,057,322股为基数，向全体股东每 10股派发现金 0.2元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增3股，共计转增 123,917,196股，转增后公司总股本增至 536,974,518 股。2016年5月11日，公司2015年度股东大会审议通过了此议案。2016年6月1日，公司完成上述分派方案的实施工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □不适用 该资产为 与交易对 上市公司 交易对方对公司经对公司损方的关联 披露日期 披露索引或最终控 被收购或交易价格进展情况 营的影响益的影响 贡献的净是否为关 关系（适用 置入资产（万元）（注 2）利润占净联交易（注 5） 制方（注 3）（注 4）关联交易 利润总额 情形 的比率 上海朴颐 化学科技 有限公司 上海朴颐 化学科技 有限公司 100%股权 16,000 2016年 2 月 24日， 上海朴颐 化学科技 有限公司 完成工商 变更登记 股权转让 及增资完 成后，公司 持有上海 朴颐化学 科技有限 公司的 100％股 权，为控股 大股东，有 权决定其 财务和经 营政策。根 据对其未 来几年的 财务预测， 合并财务 报表将对 公司的业 绩带来积 极影响。 本报告期 实现净利 润 773.03 万。 62.00%否 2016年 02 月 24日 公告内容： 关于收购 上海朴颐 化学科技 有限公司 股权的公 告；披露媒 体：巨潮资 讯网；公告 编号： 2016-023 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交占同类获批的可获得 关联交是否超关联交 关联交关联关关联交关联交关联交披露日披露索易金额交易金交易额的同类 易方系易类型易内容 易定价 易价格（万额的比度（万 过获批易结算 交易市期引 原则额度方式 元）例元）价 江苏建 农农药 化工有 限公司 子公司 江苏建 农植物 保护有 限公司 之参股 股东 购买商 品 CPC 及 农药产 品中间 体等 协议或 协商价 协商价 96.41 0.61% 2,500否 电汇或 汇票 无可参 照的市 场价 2016年 04月 20 日 公告编 号： 2016-03 9 上海页 岩科技 有限公 司 实际控 制人控 制的公 司 技术服 务 技术服 务 协议或 协商价 协商价 188.68 15.69%否电汇 无可参 照的市 场价 合计 ----285.09 --2,500 ---------- 大额销货退回的详细情况不适用。 根据公司 2016-039公告：公司控股子公司江苏建农植物保护有限公司（以下简称“建 农植保”）向关联方江苏建农采购 CPC 及农药产品中间体等原材料，预计交易总金额不 超过人民币 2,500 万元；向江苏建农销售 PMVE及特戊酸等原材料，预计交易总金额 不超过人民币 5,000 万元。公司与关联方发生的日常关联交易将按相关协议价格作为定 价基础，以市场价为参考，预计 2016 年交易总金额不超过人民币 7,500 万元。本报告 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 期实际采购 96.41万元，实际销售 0万元，在公告预计范围内。 交易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因（如适用） 关联交易事项对公司利润的影响为收购前业务的延续，对利润无重大影响。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 23 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 南通雅本化学有限 公司 2013年 10 月 24日 10,000 2013年 10月 14日 4,500 连带责任保 证 2017年 12 月 31日 否否 南通雅本化学有限 公司 2014年 03 月 28日 5,400 2014年 08月 18日 938.91 连带责任保 证 最后一个还 款日起满两 年之日 否否 南通雅本化学有限 公司 2014年 10 月 09日 21,000 2015年 01月 05日 6,500 连带责任保 证 主债权发生 期间届满之 日起五年 否否 南通雅本化学有限 公司 2015年 04 月 11日 5,000 2015年 09月 25日 5,000 连带责任保 证 2016年 9月 24日 否否 南通雅本化学有限 公司 2016年 02 月 05日 7,000 2016年 04月 20日 2,423.44 连带责任保 证 2018年 6月 20日 否否 南通雅本化学有限 公司 2016年 02 月 05日 1,000 2016年 05月 06日 721.76 连带责任保 证 2016年 12 月 14日 否否 江苏建农植物保护 有限公司 2015年 02 月 05日 5,000 2016年 03月 16日 3,000 连带责任保 证 2017年 3月 15日 否否 上海雅本化学有限 公司 2016年 02 月 05日 5,000 2016年 06月 06日 0 连带责任保 证 2016年 12 月 14日 否否 报告期内审批对子公司担保额 55,000 报告期内对子公司担保实际 6,145.2 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 91,400 报告期末对子公司实际担保 23,084.11 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 55,000 报告期内担保实际发生额合 6,145.2（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 91,400 报告期末实际担保余额合计 23,084.11 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 22.91% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 报酬的确定方是否履行必要 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期实际收益期末余额 式程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 蔡彤、毛海峰、 王卓颖、马立 凡、刘伟、李航、 张宇鑫 担任公司董监 高期间每年转 让的股份不超 过其直接或间 接持有的可转 让公司股份总 数的 25% 2011年 08月 24 日 长期严格履行首次公开发行或再融资时所作承诺 蔡彤、王惠丰、 毛海峰、王卓 颖、马立凡、汪 新芽 避免同业竞争 2010年 10月 26 日 长期严格履行其他对公司中小股东所作承诺 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 蔡彤、毛海峰、 王卓颖、马立 凡、汪新芽 各方在持有雅 本化学股份期 间，对雅本化学 的相关事项作 出完全一致的 决策 2014年08月13 日 长期严格履行 广发证券股份 有限公司、中邮 创业基金管理 股份有限公司、 广发基金管理 有限公司 参与公司2014 年度小额快速 非公开发行股 票认购的股份 自上市首日起 12个月内不得 转让 2016年01月27 日 12个月严格履行 蔡彤、毛海峰、 王卓颖、马立 凡、上实上投领 华投资基金、王 博、樊刚 参与公司非公 开发行股票收 购朴颐化学认 购的股份自登 记至其名下之 日起36个月内 不得转让 2016年03月15 日 36个月严格履行 全体董事、高管 1．承诺不无偿 或以不公平条 件向其他单位 或者个人输送 利益，也不采用 其他方式损害 公司利益； 2．承诺对本人 的职务消费行 为进行约束； 3．承诺不动用 公司资产从事 与本人履行职 责无关的投资、 消费活动； 4．承诺由董事 会或薪酬与考 核委员会制定 的薪酬制度与 公司填补回报 措施的执行情 况相挂钩； 5．承诺公司实 2016年06月30 日 长期严格履行 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 施或拟公布的 股权激励的行 权条件与公司 填补回报措施 的执行情况相 挂钩。 雅本投资、蔡 彤、毛海峰、王 卓颖、马立凡、 汪新芽 1、不越权干预 公司经营管理 活动，不侵占公 司利益； 2、切实履行公 司制定的有关 填补回报的相 关措施以及对 此作出的任何 有关填补回报 措施的承诺，若 违反该等承诺 并给公司或者 投资者造成损 失的，愿意依法 承担对公司或 者投资者的补 偿责任。 2016年 06月 30 日 长期严格履行 承诺是否及时履行是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 九、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 22,287,24 0 5.68% 28,008,92 2 15,088,84 8 43,097,77 0 65,385,01 0 12.18%一、有限售条件股份 22,287,24 0 5.68% 28,008,92 2 15,088,84 8 43,097,77 0 65,385,01 0 12.18%3、其他内资持股 其中：境内法人持股 1,390,820 417,246 1,808,066 1,808,066 0.34% 22,287,24 0 5.68% 26,200,85 6 14,671,60 2 40,872,45 8 63,576,94 4 11.84%境内自然人持股 370,117,2 40 94.32% 111,035,1 72 -9,562,904 101,472,2 68 471,589,5 08 87.82%二、无限售条件股份 370,117,2 40 94.32% 111,035,1 72 -9,562,904 101,472,2 68 471,589,5 08 87.82%1、人民币普通股 392,404,4 80 100.00% 28,008,92 2 126,124,0 20 -9,562,904 144,570,0 38 536,974,5 18 100.00%三、股份总数 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司于2016年2月实施完成了 2014年度非公开发行股票事项的发行、登记与上市，该次发行新增有限售条件流通股 3,477,050股，总股本由 392,404,480股（截止2015年12月31日）增至395,881,530股； 公司于2016年3月实施完成了发行股票及支付现金收购上海朴颐化学科技有限公司 100%股权并募集配套资金暨关联交 易事项中非公开发行股票部分的发行、登记与上市，该次发行新增有限售条件流通股 17,175,792股，公司总股本由 395,881,530 股增至413,057,322股； 2016年4月20日，公司公告了 2015年度利润分配预案：以公司总股本 413,057,322股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.2元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增3股，共计转增 123,917,196股，转增后公司总股本增至 536,974,518 股。2016年5月11日，公司2015年度股东大会审议通过了此议案。2016年6月1日，公司完成上述分派方案的实施工作。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 公司2014年度非公开发行股票事项于 2015年7月31收到中国证监会核准批复，于2016年1月向中国证监会申请发行获准； 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司发行股票及支付现金收购上海朴颐化学科技有限公司 100%股权并募集配套资金暨关联交易事项于 2016年2月16日 收到中国证监会核准批复，于2016年3月向中国证监会申请发行获准。 股份变动的过户情况 √适用 □不适用 公司2014年度非公开发行股票事项于2016年1月19在中登公司深圳分公司完成登记托管相关事宜； 公司发行股票及支付现金收购上海朴颐化学科技有限公司 100%股权并募集配套资金暨关联交易事项于 2016年3月15日 在中登公司深圳分公司完成登记托管相关事宜。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期 数数 张宇鑫 22,064,640 16,180,736 38,245,376董事离任 自申报离任日起 6个月后解除限 售 蔡彤 0 5,492,594 5,492,594 参与公司非公开 发行认购 自股份登记至其 名下之日起 36个 月内不得转让 王卓颖 67,350 1,739,390 1,806,740 高管锁定；参与 公司非公开发行 认购 高管锁定：每年 按照上年末持有 股份数的 25%解 除限售；非公开 发行认购：自股 份登记至其名下 之日起 36个月内 不得转让 毛海峰 60,000 1,734,000 1,794,000 高管锁定；参与 公司非公开发行 认购 高管锁定：每年 按照上年末持有 股份数的 25%解 除限售；非公开 发行认购：自股 份登记至其名下 之日起 36个月内 不得转让 马立凡 0 1,430,000 1,430,000参与公司非公开 自股份登记至其 名下之日起 36个 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 发行认购月内不得转让 李航 80,250 58,850 139,100高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售 王博 0 6,893,372 6,893,372 参与公司非公开 发行认购 自股份登记至其 名下之日起 36个 月内不得转让 杨继东 15,000 11,000 26,000高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售 合计 22,287,240 0 33,539,942 55,827,182 ---- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 9,517 持股 5%以上的股东持股情况 报告期持有有持有无质押或冻结情况 报告期 内增减限售条限售条 股东名称股东性质持股比例末持股 变动情件的股件的股股份状态数量 数量 况份数量份数量 新余雅本投资管 理有限公司 境内非国有法人 42.82% 229,928 ,061 53,060, 322 229,928 ,061 质押 152,880,000 汪新芽境内自然人 10.23% 54,948, 633 12,680, 454 54,948, 633 质押 54,938,000 张宇鑫境内自然人 7.12% 38,245, 376 8,825,8 56 38,245, 376 0 交通银行股份有 限公司－博时新 兴成长混合型证 券投资基金 其他 2.82% 15,162, 632 15,162, 632 15,162, 632 兴业银行股份有 限公司－中邮战 略新兴产业混合 型证券投资基金 其他 2.56% 13,741, 595 10,141, 595 13,741, 595 兴业银行股份有 限公司－中邮核 心竞争力灵活配 置混合型证券投 资基金 其他 1.43% 7,656,9 54 3,656,9 54 904,033 6,752,9 21 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 王博境内自然人 1.28% 6,893,3 72 6,893,3 72 6,893,3 72 0 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 1.12% 6,001,8 40 1,385,0 40 6,001,8 40 蔡彤境外自然人 1.02% 5,492,5 94 5,492,5 94 5,492,5 94 0 中国农业银行股 份有限公司－中 邮信息产业灵活 配置混合型证券 投资基金 其他 0.89% 4,791,7 78 4,791,7 78 4,791,7 78 新余雅本投资管理有限公司部分股东包括蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡与自然 人股东汪新芽为公司一致行动人（蔡彤与汪新芽为配偶关系）。除前述情况外，公司未 知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 新余雅本投资管理有限公司 229,928,061人民币普通股 229,928,061 汪新芽 54,948,633人民币普通股 54,948,633 交通银行股份有限公司－博时新兴 成长混合型证券投资基金 15,162,632人民币普通股 15,162,632 兴业银行股份有限公司－中邮战略 新兴产业混合型证券投资基金 13,741,595人民币普通股 13,741,595 兴业银行股份有限公司－中邮核心 竞争力灵活配置混合型证券投资基 金 6,752,921人民币普通股 6,752,921 中央汇金资产管理有限责任公司 6,001,840人民币普通股 6,001,840 中国农业银行股份有限公司－中邮 信息产业灵活配置混合型证券投资 基金 4,791,778人民币普通股 4,791,778 兴业银行股份有限公司－兴全趋势 投资混合型证券投资基金 4,721,227人民币普通股 4,721,227 太平财产保险有限公司－传统－普 通保险产品 4,029,229人民币普通股 4,029,229 中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金 4,000,000人民币普通股 4,000,000 前 10名无限售流通股股东之间，以新余雅本投资管理有限公司部分股东包括蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡与自然 人股东汪新芽为公司一致行动人（蔡彤与汪新芽为配偶关系）。除前述情况外，公司未 知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 及前 10名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 说明 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第六节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √适用 □不适用 单位：股 期初持有本期获授本期被注期末持有 的股权激予的股权销的股权的股权激 期初持股本期增持本期减持期末持股 姓名职务任职状态励获授予激励限制激励限制励获授予 数股份数量股份数量数 限制性股性股票数性股票数限制性股 票数量量量票数量 蔡彤 董事长；总 经理 现任 53,736,220 21,613,460 75,349,680 董事;副总 王卓颖经理;董事现任 21,166,735 8,156,761 29,323,496 会秘书 毛海峰 董事;副总 经理 现任 22,381,000 8,428,300 30,809,300 马立凡 董事;副总 经理 现任 15,232,788 5,999,836 21,232,624 王博董事现任 0 6,893,372 6,893,372 李航董事现任 8,102,639 2,430,792 10,533,431 李元旭独立董事现任 0 0 叶建芳独立董事现任 0 0 徐丹独立董事现任 0 0 刘伟董事离任 28,396,731 8,519,019 36,915,750 张宇鑫董事离任 29,419,520 8,825,856 38,245,376 王生洪独立董事离任 0 0 刘胜军独立董事离任 0 0 饶艳超独立董事离任 0 0 韩洁监事现任 0 0 杨继东监事现任 20,000 6,000 26,000 黄亮监事现任 0 0 李航监事离任 8,102,639 2,430,792 10,533,431 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 刘植慧监事离任 0 0 JIANG YUEHEN 副总经理现任 0 0G 秦东光副总经理现任 0 0 黎远兴财务总监现任 0 0186,558,27 2 73,304,188 0 259,862,46 0 0 0 0 0合计 ---- 2、持有股票期权情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 蔡彤董事长、总经理被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 王卓颖 董事、董秘、副 总经理 被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 毛海峰董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 马立凡董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 王博董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 李航董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 李元旭独立董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 叶建芳独立董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 徐丹独立董事被选举 2016年 02月 22 日 董事会换届 韩洁监事被选举 2016年 02月 22 日 监事会换届 杨继东监事被选举 2016年 02月 22 日 监事会换届 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 黄亮监事被选举 2016年 02月 22 日 监事会换届 刘伟董事任期满离任 2016年 02月 22 日 董事会换届 张宇鑫董事任期满离任 2016年 02月 22 日 董事会换届 王生洪独立董事任期满离任 2016年 02月 22 日 董事会换届 刘胜军独立董事任期满离任 2016年 02月 22 日 董事会换届 饶艳超独立董事任期满离任 2016年 02月 22 日 董事会换届 李航监事任期满离任 2016年 02月 22 日 监事会换届 刘植慧监事任期满离任 2016年 02月 22 日 监事会换届 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 第七节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：雅本化学股份有限公司 2016年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 108,879,321.35 81,951,881.50 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,520,571.00 3,195,000.00 应收账款 298,348,027.97 232,800,622.34 预付款项 20,315,832.49 10,392,085.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 14,319,349.46 17,755,284.48 买入返售金融资产 存货 251,255,471.59 198,107,857.88 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 709,762.90 835,894.44 其他流动资产 45,842,323.35 43,222,595.96 流动资产合计 742,190,660.11 588,261,221.63 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 794,350,483.49 789,242,676.62 在建工程 85,122,714.13 77,447,761.41 工程物资 7,900,479.09 16,520,916.11 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 50,194,941.18 41,018,067.37 开发支出 商誉 134,004,026.46 16,655,401.74 长期待摊费用 8,484,833.68 7,538,608.62 递延所得税资产 8,526,819.58 7,304,380.61 其他非流动资产 40,154,354.31 34,774,517.43 非流动资产合计 1,128,738,651.92 990,502,329.91 资产总计 1,870,929,312.03 1,578,763,551.54 流动负债： 短期借款 310,205,580.00 333,242,118.30 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 115,136.93 303,271.63 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 97,495,468.41 92,389,784.70 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 应付账款 191,897,093.37 196,304,664.85 预收款项 15,291,123.23 821,903.22 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,053,375.99 3,824,789.51 应交税费 5,819,830.23 3,412,790.25 应付利息 538,825.62 1,003,330.31 应付股利 其他应付款 51,786,850.58 4,142,286.56 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 70,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 705,203,284.36 705,444,939.33 非流动负债： 长期借款 110,000,000.00 110,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 1,128,767.40 1,132,329.76 递延所得税负债 7,694,210.19 6,182,428.36 其他非流动负债 非流动负债合计 118,822,977.59 117,314,758.12 负债合计 824,026,261.95 822,759,697.45 所有者权益： 股本 536,974,518.00 392,404,480.00 其他权益工具 雅本化学股份有限公司 2016年半年度报告全文 其中：优先股 永续债 资本公积 261,015,445.86 123,015,598.48 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,652,182.37 26,652,182.37 一般风险准备（未完）  |