[中报]隆基股份:2016年半年度报告
公司代码：601012 公司简称：隆基股份 西安隆基硅材料股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李振国、主管会计工作负责人刘学文及会计机构负责人（会计主管人 员）刘学文声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本半年度不进行利润分配和资本公积转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 公司2016年半年度报告中如涉及未来计划、发展规划等前瞻性陈述，不构成公司 对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 ......................................................... 3 第二节 公司简介 ..................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................... 8 第四节 董事会报告. ................................................. 10 第五节 重要事项 .................................................... 22 第六节 股份变动及股东情况 .......................................... 30 第七节 优先股相关情况 .............................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ 36 第九节 公司债券相关情况 ............................................ 38 第十节 财务报告 .................................................... 41 第十一节 备查文件目录 ............................................... 163 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 隆基股份、公司 指 西安隆基硅材料股份有限公司 宁夏隆基 指 宁夏隆基硅材料有限公司，公司全资子公司 无锡隆基 指 无锡隆基硅材料有限公司，公司全资子公司 银川隆基 指 银川隆基硅材料有限公司，公司全资子公司 通鑫公司 指 西安通鑫半导体辅料有限公司，公司控股子公 司 金坛通鑫 指 金坛通鑫半导体辅料有限公司，通鑫公司控股 子公司 硅技术公司、乐叶能源 指 西安隆基硅技术有限公司，公司控股子公司， 2015年11月更名为乐叶光伏能源有限公司，并 变更为隆基股份全资子公司 香港隆基 指 隆基（香港）贸易有限公司（中文名称）、Longi（H.K.） Trading Limited（英文名称），公 司全资子公司 清洁能源 指 西安隆基清洁能源有限公司，公司控股子公司 蒲城隆基 指 蒲城隆基生态农业光伏新能源有限公司，隆基 能源全资子公司 乐叶光伏 指 乐叶光伏科技有限公司，公司全资子公司 浙江乐叶 指 浙江乐叶光伏科技有限公司，乐叶光伏控股子 公司 合肥乐叶 指 合肥乐叶光伏科技有限公司，乐叶光伏全资子 公司 泰州乐叶 指 泰州乐叶光伏科技有限公司，乐叶光伏全资子 公司 宁夏半导体 指 宁夏隆基半导体材料有限公司，公司原全资子 公司 隆基天华 指 中宁县隆基天华新能源有限公司，宁夏隆基参 股公司 同心隆基 指 同心县隆基新能源有限公司，无锡隆基、宁夏 隆基参股公司 上海宝网 指 上海宝网能源科技有限公司，公司参股公司 中晶股份 指 浙江中晶科技股份有限公司 宁夏中晶 指 宁夏中晶半导体材料有限公司，中晶股份的子 公司 西安中晶 指 西安中晶半导体材料有限公司，中晶股份的子 公司 大连连城 指 大连连城数控机器股份有限公司 上海釜川 指 上海釜川自动化设备有限公司，大连连城的子 公司 美国连城 指 美国连城晶体技术公司，大连连城的子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国信证券、保荐机构、主承 销商 指 国信证券股份有限公司 瑞华会计师、中瑞岳华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），前身为 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京中伦 指 北京市中伦律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 章程、公司章程 指 《西安隆基硅材料股份有限公司章程》 股东大会 指 西安隆基硅材料股份有限公司的股东大会 董事会 指 西安隆基硅材料股份有限公司董事会 监事会 指 西安隆基硅材料股份有限公司监事会 报告期 指 2016年1月至6月 SNEC展会 指 国际太阳能产业及光伏工程展览会 元 指 人民币元，特别注明的除外 太阳能级硅材料 指 纯度为99.9999%以上的高纯硅材料，主要制造 方法有改良西门子法和硫化床法 原始多晶硅料 指 多晶硅厂的产成品 单晶硅 指 整块硅晶体中的硅原子按周期性排列的单晶 体，是用高纯多晶硅为原料，主要通过直拉法 和区熔法制得 多晶硅 指 由具有一定尺寸的硅晶粒组成的多晶体，各个 硅晶粒的晶体取向不同。用于制备硅单晶的高 纯多晶硅主要是由改良的西门子法将冶金级多 晶硅纯化而来 硅片 指 由单晶硅棒或多晶硅锭切割形成的方片或八角 形片 硅棒 指 由多晶硅原料通过直拉法（CZ）、区熔法（FZ） 生长成的棒状的硅单晶体，晶体形态为单晶 太阳能电池 指 利用光电转换原理使太阳的辐射光能通过半导 体物质转变为电能的一种器件，又称为“光伏 电池” 太阳能组件 指 由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组 成。其功能是将功率较小的太阳能发电单元放 大成为可以单独使用的光电器件，通常功率较 大，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以 多片串联或并联使用，作为离网或并网太阳能 供电系统的发电单元 P型单晶电池 指 以P型单晶硅片为原料的太阳能电池，转换效 率一般为19%—21%。在单晶硅生产过程中掺入 三价元素（如硼），使之取代硅原子，形成P 型单晶硅。 N型单晶电池 指 以N型单晶硅片为原料的太阳能电池，转换效 率一般为21%—25%。在单晶硅生产过程中掺入 五价元素（如磷），使之取代硅原子，形成N 型单晶硅。 PERC电池 指 钝化发射极背面接触技术，该技术利用SiNx或 Al2O3在电池背面形成钝化层，作为背反射器， 增加长波光的吸收，同时将P-N极间的电势差 最大化，降低电子复合，可以显著提高电池转 换效率 兆瓦、MW 指 太阳能电池片的功率单位，1兆瓦＝1,000千瓦 吉瓦、GW 指 太阳能电池片的功率单位，1吉瓦＝1,000兆瓦 微米 指 太阳能电池片的厚度单位，1微米＝10-6米 太阳能电池转换效率 指 太阳能电池的最佳输出功率与投射到其表面上 的太阳辐射功率之比 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 西安隆基硅材料股份有限公司 公司的中文简称 隆基股份 公司的外文名称 Xi'an LONGi Silicon Materials Corp. 公司的外文名称缩写 LONGi 公司的法定代表人 李振国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘晓东 王皓 联系地址 西安市长安区航天中路388号 西安市长安区航天中路388号 电话 029-81566863 029-81566863 传真 029-81566685 029-81566685 电子信箱 longi-board@longi-silicon.com longi-board@longi-silicon.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 西安市长安区航天中路388号 公司注册地址的邮政编码 710100 公司办公地址 西安市长安区航天中路388号 公司办公地址的邮政编码 710100 公司网址 www.longi-silicon.com 电子信箱 longi-board@longi-silicon.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定 网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 西安市长安区航天中路388号 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 隆基股份 601012 无 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年7月15日 注册登记地点 西安市长安区航天中路388号 企业法人营业执照注册号 916101167101813521 税务登记号码 916101167101813521 组织机构代码 916101167101813521 报告期内注册变更情况查询索引 无 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 6,423,785,732.14 1,679,391,934.32 282.51 归属于上市公司股东的净利润 860,827,975.86 117,251,873.61 634.17 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 855,472,088.11 85,248,947.10 903.50 经营活动产生的现金流量净额 530,589,701.71 -255,438,025.85 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 6,427,797,091.31 5,634,252,807.24 14.08 总资产 12,625,634,536.55 10,208,709,552.75 23.68 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.49 0.07 600.00 稀释每股收益（元／股） 0.48 0.07 585.71 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.48 0.05 860.00 加权平均净资产收益率（%） 14.18 3.59 增加10.59个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 14.09 2.61 增加11.48个百分 点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -6,042,505.35 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 12,426,080.59 的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 586,133.35 少数股东权益影响额 -350,452.88 所得税影响额 -1,263,367.96 合计 5,355,887.75 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年，在中国、美国等光伏市场的快速拉动下，全球光伏市场整体向好， 尤其受中国行业政策驱动和高效太阳能产品需求的影响，国内光伏应用市场呈现快速 增长。若按照电网公司并网量为统计口径，2016年上半年我国新增并网量超过20GW， 上半年实际新建光伏电站装机量约为15GW,相当于去年全年的水平。 2016年上半年，随着单晶新技术的大量应用，单晶产品效率进一步提升，制造成 本持续降低，单晶性价比大幅提高，电站投资者选择单晶产品的意愿显著增强，单晶 市场份额继续保持快速增长。主流组件厂商的产能开始向单晶转移，国内大型电站招 标中单晶产品比重不断增加。同时，国家实施的“领跑者”计划设立了组件转换效率 准入门槛，明确支持高效率、高性价比产品的快速推广和应用，有效拉动了高效产品 市场需求的不断提升。据统计，2016年上半年国内单晶市场份额已超过25%。 2016年上半年，公司推出有竞争力的高效产品，扩大产品销售渠道,通过技术工 艺的升级优化,使产品的生产成本持续下降,上半年经营业绩同比实现大幅增长。 报告期内，公司实现营业收入64.24亿元，同比增长282.51%；实现归属于母公 司的净利润8.61亿元，同比增长634.17%；实现扣非后的加权平均净资产收益为 14.09%，同比增加11.48个百分点；实现综合毛利率达到25.89%，同比提高了5.02 个百分点。 2016年上半年，公司生产线满负荷生产，单晶硅片和组件产销两旺，具体情况如 下： 单晶硅片产量为6.67亿片，较2015年上半年增加3.8亿片，同比增长132.04%； 单晶硅片出货7.4亿片，其中对外销售5.75亿片，自用1.65亿片；单晶硅片产销率 达到110.87%。 单晶组件产量为910.28MW，较2015年上半年增加757.78MW，同比增长496.90%； 单晶组件出货922.85MW，其中对外销售873.14MW，自用49.71MW；单晶组件产销率达 到101.38%。 2016年上半年，公司高度重视技术创新，始终围绕客户需求和行业最新发展趋势， 不断加大研发投入。通过将创新工艺技术快速转入量产，推动拉晶和切片成本的快速 下降，实现单晶硅片非硅成本同比降低33%。公司相继与国内外知名企业、科研机构 达成战略合作关系，包括招商新能源、中民新能、3M公司、德国莱茵TüV集团、中盛 新能源等企业，通过发挥各自产业优势、技术优势、渠道优势与品牌优势，推动行业 技术进步和单晶价值传递，共同开拓国内外高效单晶市场，提高全球单晶市场份额。 报告期内，公司研发投入3.4亿元，建立了全球领先的电池研究中心和组件设计中心， 并于2016年5月在上海SNEC展会首次推出了Hi-MO1低衰高效单晶组件，解决了困 扰行业多年的光伏电池初始衰减问题，进一步提高了单晶产品的性价比。截至报告期 末，公司已具备900MW高效PERC单晶电池生产能力，处于国内领先地位，相关产能 将在下半年得到释放，进一步巩固了公司高效产品的市场领先地位。截至2016年6 月30日，公司累计获得各类已授权专利158项，较2015年底增加了25项。报告期 内，公司硅片事业部研发中心高效单晶硅材料研发团队被陕西省科技厅授予“陕西省 重点科技创新团队”称号。乐叶单晶组件产品通过国际权威认证机构检测，先后获得 了CSA北美市场认证、TüV南德1500V认证、TüV莱茵三倍IEC环境测试、CTC光伏组 件“领跑者”功率衰减认证等。 2016年上半年，公司继续坚持稳健的经营策略，通过抓产品建通道、统筹资金运 作、优化人才结构等措施，多方面提高经营管理能力，以此保障公司业务的快速发展。 总体来看，现阶段低效产能阶段性过剩导致的产品价格下降将逐渐趋于平稳。下 半年公司自有电池产能将陆续投产，电池制造环节自有产能的比例将大幅提升，组件 制造成本进一步降低。同时，随着今年下半年“领跑者”计划项目的实施和分布式电 站项目的稳步推进，高效单晶产品的需求将进一步增长。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 营业收入 6,423,785,732.14 1,679,391,934.32 282.51 营业成本 4,760,885,010.25 1,328,876,644.65 258.26 销售费用 195,535,969.46 20,493,198.32 854.15 管理费用 303,193,746.67 106,337,991.35 185.12 财务费用 38,111,829.04 44,685,454.70 -14.71 经营活动产生的现金流量净额 530,589,701.71 -255,438,025.85 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -1,130,636,711.88 -1,367,200,595.82 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 627,319,159.17 1,820,245,668.43 -65.54 研发支出 340,462,624.13 206,427,230.55 64.93 营业收入变动原因说明:组件及硅片销量快速增加，影响营业收入大幅增加。 营业成本变动原因说明:主要受组件和硅片销量增加影响。 销售费用变动原因说明:因销量增加，运费及质量保证金增加。 管理费用变动原因说明:主要是技术开发费和薪酬增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是随销售增加，货款回收增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是固定资产投资增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上期非公开定向增发获得资金所 致。 研发支出变动原因说明:主要是新产品研发支出增加。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司主营业务以销售单晶硅片和组件业务为主，利润构成及利润来源 未发生重大变动。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 ①2015年10月22日，公司第三届董事会2015年第十四次会议审议通过了《关 于公司符合发行公司债券条件的议案》等相关议案，并于2015年11月10日经公司 2015年第五次临时股东大会审议通过。2016年2月22日，证监会出具《关于核准西 安隆基硅材料股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2016】 296号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券。公司 2016年公司债券（第一期）已于2016年3月7日发行并于2016年3月24日在上海 证券交易所上市。 ②2015年12月29日，公司第三届董事会2015年第十九次会议审议通过了《关 于公司非公开发行股票方案》等相关议案，并于2016年1月18日经公司2016年第 一次临时股东大会审议通过。2016年7月5日，证监会出具《关于核准西安隆基硅材 料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1495号），核准公司非 公开发行不超过239,935,588股新股。截止本公告日，本次非公开发行股票工作相关 事宜正在筹备中。 (3) 经营计划进展说明 根据公司2015年年度报告披露的2016年度经营计划和本报告期公司实际经营情 况，2016年上半年单晶硅片出货7.4亿片，完成了全年硅片出货目标的65%，单晶组 件出货922.85MW，完成了全年组件出货目标的40%，实现主营业务收入64.24亿元， 完成了全年收入目标的59%。 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 新能源行业 6,423,785,732.14 4,760,885,010.25 25.89 282.51 258.26 增加5.02 个百分点 合 计 6,423,785,732.14 4,760,885,010.25 25.89 282.51 258.26 增加5.02 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 硅片 3,053,140,520.61 2,206,464,848.88 27.73 162.03 139.25 增加6.88 个百分点 太阳能组件 2,971,902,320.64 2,251,044,853.44 24.26 1,116.72 945.93 增加12.37 个百分点 电池片 194,273,511.55 151,159,111.76 22.19 49.86 52.53 减少1.37 个百分点 受托加工 79,183,220.29 40,232,047.92 49.19 4,064.77 1,499.53 增加81.48 个百分点 多晶硅料 33,700,639.93 34,338,568.26 -1.89 51.86 64.46 减少7.81 个百分点 电力 8,647,408.93 6,510,531.79 24.71 50.37 236.99 减少41.69 个百分点 光伏设备系统 4,362,268.79 3,038,737.69 30.34 -90.95 -84.71 减少28.42 个百分点 聚乙二醇 893,247.87 984,852.02 -10.26 -13.34 8.13 减少21.90 个百分点 碳化硅粉 657,170.08 336,098.41 48.86 -9.72 -52.88 增加46.85 个百分点 硅棒 23,749.03 12,040.00 49.3 -99.96 -99.97 增加26.90 个百分点 其他 77,001,674.42 66,763,320.08 13.3 1,879.44 4,185.98 减少46.66 个百分点 合 计 6,423,785,732.14 4,760,885,010.25 25.89 282.51 258.26 增加5.02 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 中国境内 4,984,883,201.57 540.17 亚太地区 1,118,797,517.49 96.34 美洲地区 318,310,488.74 -3.78 欧洲地区 1,794,524.34 2,262.72 合计 6,423,785,732.14 282.51 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力无重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司未进行证券投资、持有其他上市公司股权和持有金融企业股权。 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券品 种 证券 代码 证券 简称 最初投资金额 （元） 持有数 量 （股） 期末账面价值 （元） 占期 末证 券总 投资 比例 （%） 报告期损益 （元） 1 NASDAQ SCTY SCTY 18,119,912.61 47,073 7,469,760.93 100 -10,650,151.68 期末持有的其他证券投资 0 / 0 0 0 报告期已出售证券投资损 益 / / / / 合计 18,119,912.61 / 7,469,760.93 100% -10,650,151.68 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代 码 证券简称 最初投资成本 期初 持股 比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报 告 期 损 益 报告 期所 有者 权益 变动 会计 核算 科目 股份 来源 831214 中晶股份 16,380,000.00 17.88 17.88 16,380,000.00 0 0 可供 出售 金融 资产 发行 股份 购买 资产 合计 16,380,000.00 / / 16,380,000.00 0 0 / / (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 合作 方名 称 委托 理财 产品 类型 委托理财金 额 委托理财 起始日期 委托理财终 止日期 报酬 确定 方式 预 计 收 益 实际收回本 金金额 实际获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否关 联交易 是否涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联关系 民生 银行 流动 利A 127,086.58 2016-1-1 2016-6-30 现金 / 127,086.58 747.54 是 0 否 否 是 其他 合计 / 127,086.58 / / / 127,086.58 747.54 / 0 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 公司于2015年7月3日召开第三届董事会2015年第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，对最高 额度不超过人民币13亿元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金使用的情 况，该项资金额度可滚动使用，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自董事会审 议通过之日起一年之内有效。具体内容请详见公司2015年7月7日披露的相关公告及后续的进展公 告。 (2) 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 借款方 名称 委托贷 款金额 贷款期 限 贷款利 率 借款用 途 抵押物 或担保 人 是否逾 期 是否关 联交易 是否展 期 是否涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 关联关 系 预期收 益 投资盈 亏 资金 浙江乐 叶 7,000 12个月 7.50% 流动资 金周转 无 否 否 否 否 否 其他 / / 委托贷款情况说明 2015年7月14日，公司第三届董事会2015年第九次会议审议通过《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》，公司为加快浙江 乐叶的组件业务发展，通过民生银行西安分行向其发放委托贷款7,000万元，利率7.5%，期限一年。 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用 途及去向 2014年 增发 191,997.19 62,247.94 138,208.03 16,135.56 按规定使用公司募集 资金专户存储 合计 / 191,997.19 62,247.94 138,208.03 16,135.56 / 募集资金总体使用情况说明 ①募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。 ②已累计使用募集资金总额包括补充流动资金和募集资金投 资项目先期投入置换金额。 ③经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]515号”《关 于核准西安隆基硅材料股份有限公司非公开发行股票的批 复》，公司获准向社会非公开发行不超过476,885,645.00股 新股。本公司已于2015年6月12日实际发行股票 128,104,575.00股，每股面值人民币1元，发行价格为每股 人民币15.30元，收到股东认缴股款共计人民币 1,959,999,997.50元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行 费用后实际净筹得募集资金人民币1,919,971,892.97元，资 金已于2015年6月15日到账，并经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2015]01730008号验资 报告。本报告期已使用募集资金总额62,247.94万元，截至 本报告期末，已累计使用募集资金总额为138,208.03万元， 尚未使用募集资金总额为16,135.56万元（含募集资金利息 收入净额）。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名 称 是否 变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金累 计实际投入 金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目 进度 预计收 益 产生收益 情况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 宁夏隆基年 产800MW单 晶硅棒项目 否 40,000.00 0 0 否 0 9,531 0 否 见 ③ 详见 变更 项目 情况 银川隆基年 1.2GW 单晶 硅棒项目 否 60,000.00 28,315.32 57,660.48 是 96.10 13,860 8,597.72 是 不 适 用 详见 变更 项目 情况 西安隆基年 产1.15GW单 晶硅片项目 是 29,208.00 14,970.67 20,845.08 是 71.37 16,142 16,436.27 是 不 适 用 详见 变更 项目 情况 无锡隆基年 产 850MW 单晶硅片项 目 是 26,792.00 18,961.94 23,675.03 是 88.37 11,976 3,095.59 否 见 ④ 详见 变更 项目 情况 永久补充流 动资金 否 35,997.19 0 36,027.43 是 100 不适用 不适用 是 不 适 用 详见 变更 项目 情况 合计 / 191,997.19 62,247.94 138,208.03 / / / 28,129.58 / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 ①项目进度=截至期末累计投入金额/截至期末承诺投入金额。 ②银川隆基年产1.2GW单晶硅棒项目、西安隆基年产1.15GW单晶硅片项目和 无锡隆基年产850MW单晶硅片项目均已完成建设并投产，产生一定效益，实 际投入进度为100%，具体内容请参加同日披露的《关于部分募集资金投资项 目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》。 ③公司年产2GW单晶硅棒项目之独立子项目银川隆基年产1.2GW单晶硅棒项 目已于2016年6月建设完毕，宁夏隆基年产800MW单晶硅棒项目未达到计划 进度，主要原因是为最大程度发挥募集资金使用效率，公司计划调整该项目 的实施方式，将原自建厂房实施调整为租赁厂房实施，从而节省厂房及相关 附属建筑等投资，鉴于拟租赁厂房为新建需要一定建设周期，故该项目实施 存在一定延迟，公司将在相关条件具备，并履行相关变更的内部决策程序后， 加快项目实施进度，争取尽早完成并产生效益。 ④无锡隆基年产850MW单晶硅片项目已于2016年6月建设完毕，此效益为生 产期间的效益。 ⑤上表中预计收益为项目达产年平均收益，产生收益为报告期内收益情况。 (3) 募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目资金总额 0 变更后的项 目名称 对应的 原承诺 变更项目 拟投入金 本报告期 投入金额 累计实际 投入金额 是 否 变更项 目的预 产生收益 情况 项目 进度 是 否 未达 到计 项目 额 符 合 计 划 进 度 计收益 符 合 预 计 收 益 划进 度和 收益 说明 西安隆基年 产1.15GW 单晶硅片项 目 银川隆 基年产 2GW 切 片项目 29,208.00 14,970.67 20,845.08 是 16,142 16,436.27 71.37 是 不适 用 无锡隆基年 产850MW单 晶硅片项目 银川隆 基年产 2GW 切 片项目 26,792.00 18,961.94 23,675.03 是 11,976 3,095.59 88.37 否 见③ 合计 / 56,000.00 33,932.62 44,520.12 / 28,118 19,531.86 / / / 募集资金变更项目情况说明 ①为提升公司整体运营效率和管理水平，加快募投项目实施进度，提高募集资金使用效率，2015 年9月29日，公司第三届董事会2015年第十三次会议审议通过了《关于变更银川隆基2GW切片 募集资金投资项目的议案》，并于2015年10月16日经2015年第四次临时股东大会决议批准（详 见2015年10月17日公告），将银川隆基 2GW 单晶硅片项目的实施方式由新建厂房变更为使用 西安隆基和无锡隆基现有厂房；同时由于切片机选型调整，公司拟采购新型金刚线切片机以提升 生产效率、提升产品品质，将原采购 124 台切片机购置计划变更为采购 94台新型切片机，并相 应调整相关辅助设备采购计划。 ②西安隆基年产1.15GW单晶硅片项目和无锡隆基年产850MW单晶硅片项目均已完成建设并投产， 产生一定效益，实际投入进度为100%，具体内容请参加同日披露的《关于部分募集资金投资项目 结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》。 ③无锡隆基年产850MW单晶硅片项目已于2016年6月建设完毕，此效益为生产期间的效益。 ④上表中变更项目的预计收益为项目达产年平均收益，产生收益情况为报告期内收益情况。 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 主要子公司： 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 宁夏隆基 硅棒 25,000 129,950.14 95,129.91 62,539.71 9,894.14 银川隆基 硅棒、硅片 35,000 335,544.04 244,150.02 144,039.03 23,935.18 无锡隆基 硅片 20,000 154,149.32 68,821.40 61,034.08 10,947.75 乐叶光伏 电池、组件 66,500 229,898.92 83,238.56 331,625.30 8,704.82 备注：上述财务数据为各公司单户报表数据 主要参股公司： 公司名称 注册地 法定代表人 注册资本 业务性质 本公司持股比例 同心隆基 同心县 王垚 12320万元 能源项目投资、 开发、电力项目 运营管理 49% 隆基天华 中宁县 王垚 3520万元 能源项目投资、 开发、电力项目 运营管理 49% 上海宝网 上海市 刘志立 5000万元 能源科技、智能 电网等 30% 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 银川隆基3GW 单晶硅棒、硅 片建设项目 306,016 注 165.57 165.57 无 合计 306,016 / 165.57 165.57 / 非募集资金项目情况说明 上表中的投入金额主要为前期厂房设计费，目前该项目厂房建设已开工。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内，公司严格按照《公司章程》中已制定的利润分配政策，充分保护中小 投资者的合法权益。经公司2015年年度股东大会审议通过，公司 2015年度利润分配 方案为：以实施分配方案时股权登记日的公司总股本，即1,774,339,475股为基数， 向全体股东每10股派发现金股利0.45元（含税），该方案已于2016年5月实施完 毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 公司本半年度不进行利润分配和资本公积转增股本。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 2016年4月13日凌晨，有关媒体发表了题为《唐 骏协助调查引曝光伏业多晶硅走私案前首富施 正荣或牵扯其中》的文章，提及“关于多晶硅料 走私案件，被海关调查的涉及本公司”，鉴于该 媒体关于我司的报道与事实严重不符，公司于当 日午间发布《关于媒体报道的澄清公告》。 具体内容请详见公司于2016年4月13日午间披 露的《关于媒体报道的澄清公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项 无 (四) 其他说明 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √适用 □不适用 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 完成首次限制性股票激励计划预 留股份的登记 具体内容请详见公司于2016年3月31日披露的《首期限制性 股票激励计划预留股份授予结果公告》 (二) 临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 报告期公司股权激励相关情况说明 无 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，为规范关联交易行为，及时披露相关信息，按照《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法规要求，公司第三届董事会2015年年度会议审议通过了《关 于预计2016年年度日常关联交易的议案》，对2016年全年日常关联交易进行了预计， 具体内容请详见2016年3月25日相关公告。现就有关关联交易报告期内的执行情况 说明如下： 关联交易类别 关联人 关联交易内容 2016年预计 金额（万元） 报告期内实际发生 金额（万元） 向关联方购买 设备及备件 大连连城数控机器股 份有限公司及其子公 司 设备 59,400 12,444.19 备品备件 300 99.88 向关联方购买 原辅料 浙江中晶科技股份有 限公司及其子公司 氩气等辅料采 购 550 182.09 向关联方销售 浙江中晶科技股份有 限公司及其子公司 易耗品、动力 1,244 497.08 向关联方提供 服务 浙江中晶科技股份有 限公司及其子公司 技术服务、后 勤服务 262 88.65 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交 易类型 关联交易内 容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 大连连城数控机器 股份有限公司 其他 购买商 品 备品备件 参考 市价 / 998,750.42 1.81 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 购买商 品 辅助材料 参考 市价 / 1,820,860.78 0.11 现金 交易 / 无 苏州晶能新能源科 技有限公司 其他 购买商 品 备品备件 参考 市价 / 463,330.49 0.84 现金 交易 / 无 大连连城数控机器 股份有限公司 其他 购买商 品 生产设备 参考 市价 / 82,701,204.44 6.57 现金 交易 / 无 上海釜川自动化设 备有限公司 其他 购买商 品 生产设备 参考 市价 / 7,691,903.42 0.61 现金 交易 / 无 美国连城晶体技术 公司 其他 购买商 品 生产设备 参考 市价 / 34,048,813.56 2.70 现金 交易 / 无 大连连城数控机器 股份有限公司 其他 销售商 品 单晶组件 参考 市价 / 10,212.61 0.00 现金 交易 / 无 大连连城数控机器 股份有限公司 其他 销售商 品 光伏设备系 统 参考 市价 / 272,461.54 6.25 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 销售商 品 多晶硅料 参考 市价 / 8,996,153.84 26.69 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 水电汽 等其他 公用事 业费用 （销 售） 电费 参考 市价 / 4,474,826.40 5.81 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 销售商 品 辅助材料 参考 市价 / 4,470.08 0.01 现金 交易 / 无 西安中晶半导体材 料有限公司 其他 水电汽 等其他 公用事 业费用 （销 售） 电费 参考 市价 / 440,114.73 0.57 现金 交易 / 无 西安中晶半导体材 料有限公司 其他 水电汽 等其他 公用事 业费用 （销 售） 水费 参考 市价 / 51,428.19 0.07 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 水电汽 等其他 公用事 业费用 （销 售） 厂房及员工 宿舍租金 参考 市价 / 839,214.34 1.09 现金 交易 / 无 宁夏中晶半导体材 料有限公司 其他 水电汽 等其他 公用事 业费用 （销 售） 生产辅助设 备租金 参考 市价 / 47,328.00 0.06 现金 交易 / 无 合计 / / 142,861,072.84 / / / / 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其 他交易方）进行交易的原因 公司及控股子公司与关联方开展上述日常关联交易事项，有 利于日常经营业务的开展和执行，有利于推进优势互补的双 赢合作关系，对稳定并扩大本公司产品市场份额、共同抵御 市场风险具有重要意义，因此该等关联交易有其必要性、持 续性。 关联交易对上市公司独立性的影响 公司与关联方之间按照合同条款的约定执行，价格按市场定 价原则，交易条款公平合理，不会影响公司经营的独立性。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） 不适用 关联交易的说明 无 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 报告期内，公司未与关联方发生资产收购、出售、共同对外投资及非经营性关联 债券债务往来事项。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 被担 担保 担保 担保 担保 担保 担保是 担保是 担保逾 是否存 是否为 关联 与上市 公司的 关系 保方 金额 发生 日期 (协议 签署 日) 起始日 到期日 类型 否已经 履行完 毕 否逾期 期金额 在反担 保 关联方 担保 关系 西安隆基 公司本 部 同心 隆基 1.22 2015- 8-28 2015-8-28 2030-8-27 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 联营公 司 西安隆基 公司本 部 同心 隆基 1.12 2015- 8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 联营公 司 西安隆基 公司本 部 同心 隆基 0.37 2015- 8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 联营公 司 西安隆基 公司本 部 隆基 天华 0.74 2015- 8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 联营公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的 担保） 3.46 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 7.6 报告期末对子公司担保余额合计（B） 18.01 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 21.47 担保总额占公司净资产的比例(%) 37.97 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象 提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 （1）报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关联方提供 担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。 （2）报告期内，公司发生的担保履行的决策程序如下： ①公司第三届董事会2016年第一次会议和2016年第二次临时 股东大会审议通过了《关于对全资子公司提供1亿元融资担保 的议案》，为全资子公司无锡隆基在中国工商银行股份有限公 司云浮分行办理综合授信1亿元项下的融资业务提供担保。 ②公司第三届董事会2016年第三次会议审议通过了上述《关于 向全资子公司银行授信业务提供担保的议案》，为全资子公司 乐叶光伏在中国民生银行股份有限公司西安分行办理的5000 万元综合授信融资业务扩大至1亿元提供担保。 ③公司第三届董事会2015年年度会议审议通过了上述《关于为 子公司银行授信提供担保的议案》，为全资子公司银川隆基向 中国银行股份有限公司宁夏回族自治区分行申请的5,000万元 银行承兑汇票敞口授信提供全额连带责任保证担保。 ④公司第三届董事会2016年第四次会议和2016年第三次临时 股东大会审议通过了《关于向控股子公司银行授信提供担保的 议案》，为控股子公司浙江乐叶向杭州银行股份有限公司衢州 分行申请银行承兑汇票、保函等总敞口额度不超过人民币 11,000万元的信贷业务提供担保。 ⑤公司第三届董事会2016年第六次会议审议通过了《关于为全 资子公司宁夏隆基1.2亿元授信提供担保的议案》和《关于为 全资子公司银川隆基1.3亿元银行授信提供担保的议案》，为 宁夏隆基在宁夏银行中宁支行申请办理的最高余额在1.2亿元 以内（含本数）的流动资金贷款、银行承兑汇票（敞口部分） 业务和信用证业务提供连带责任保证担保；为银川隆基在宁夏 银行西城支行申请办理的最高授信余额在1.3亿元以内（含本 数）的银行承兑汇票（敞口部分）业务和信用证（敞口部分） 业务提供连带责任保证担保。 ⑥公司第三届董事会2016年第七次会议审议通过了《关于为全 资子公司银行授信提供担保的议案》，为银川隆基在华夏银行 股份有限公司银川分行申请办理的总额度为人民币25,000万 元（含本数），组合净额（风险敞口）为15,000万元（含本数） 的银行承兑汇票、贸易融资等授信业务提供连带责任保证担 保，期限不超过12个月，其中银行承兑汇票、国内信用证或国 际信用证（业务品种）保证金比例不低于40%。 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 解决同 业竞争 实际控制人、总经 理李振国及董事、 持股5%以上的股 东李春安 请详见 注① 不适用 否 是 不适用 不适用 解决关 联交易 实际控制人、总经 理李振国及董事、 持股5%以上的股 东李春安 请详见 注② 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 董事、持股5%以 上的股东李春安 请详见 注③ 不适用 否 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 实际控制人、总经 理李振国 请详见 注④ 2015 年7月 是 是 （未完）  |