[公告]海联讯:2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引的规定，将本公司2016年半年度募集资金2016存放与使用情况专 项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1736号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用公开发行方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,700万股，发行价为每股人民币23.00 元，共计募集资金39,100.00万元，坐扣承销和保荐费用3,267.00万元后的募集 资金为35,833.00万元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2011年11月17日 汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会 计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用622.88万 元后，公司本次募集资金净额为35,210.12万元。上述募集资金到位情况深圳市 鹏城会计师事务所有限公司已经验证，并由其出具《验资报告》（深鹏所验字 [2011]0369号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截止2016年6月30日，累计已使用募集资金32,404.77万元，累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,612.76万元；结项转出4,418.11万 元；募集资金账户余额为0； 2015年4月23日，公司终止“信息应用系统研发升级项目”，将该项目剩 余募集资金4,306.50万元永久补充流动资金，并于2016年4月27日销户，转 出利息余额1.89万元永久补充流动资金； 2016年3月39日，公司第三届董事会二十三次会议审议批准使用剩余超募 资金623.8万元（含利息）增资海联讯子公司深圳海联讯投资管理有限公司，该 金额已于2016年4月26日转出并销户。 二、 募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保障公司股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制 定了《深圳海联讯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办 法》”），依据《管理办法》，公司对募集资金采取专户存储制度，实行专款专 用。 2011年12月12日，公司分别与保荐人平安证券有限责任公司、兴业银行股份 有限公司深圳深南支行签订了《募集资金三方监管协议》；2011年12月13日，公 司、保荐人平安证券有限责任公司分别与平安银行股份有限公司深圳高新技术区 支行、广发银行股份有限公司深圳福田支行两家银行签订了《募集资金三方监管 协议》。 2012年12月14日，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过, 公司将存放于 广发银行股份有限公司深圳福田支行的募集资金变更至包商银行股份有限公司深 圳分行进行专户存储，并与保荐机构平安证券、包商银行股份有限公司深圳分行共 同签订了《募集资金三方监管协议》，协议已及时报深圳证券交易所备案，并于2012 年12月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露。 2013年12月27日，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司将存放 于兴业银行股份有限公司深圳深南支行、包商银行股份有限公司深圳分行专户的募 集资金分别变更至招商银行深圳华侨城支行、平安银行高新技术区支行进行专户存 储。公司与保荐机构平安证券于2014年1月6日、2014年2月12日分别与招商银行深 圳华侨城支行、平安银行高新技术区支行共同签订《募集资金三方监管协议》，协 议已及时报深圳证券交易所备案，并于2014年2月15日在中国证监会指定的创业板 信息披露网站上披露。 2015年1月9日，经公司第三届董事会第七次会议审议通过，同意公司将存放于 招商银行深圳华侨城支行专户的募集资金变更至光大银行深圳高新技术区支行进 行专户存储。2015年3月17日，公司与保荐机构平安证券、光大银行深圳高新技术 区支行共同签订了新的《募集资金三方监管协议》, 协议已及时报深圳证券交易所 备案，并于2015年3月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在问题。 截至2016年6月30日，公司严格按照《管理办法》、《募集资金三方监管协 议》的规定和要求，对募集资金的存放与使用进行有效的监督和管理，以确保募 集资金专款专用。在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续， 同时及时知会保荐人，接受保荐代表人的监督。 （二）募集资金专户存储情况 截止2016年6月30日，公司两个募投项目及超募资金银行专户余额均为0。 三、2016年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 参见附表《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 无。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013年9月24日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议批准，同意公司 使用闲置募集资金3,500 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之 日起不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2013年9月25日从募 集资金专户转出，并于2014年2月25日归还至募集资金专户。 2014年4月29日，经公司第二届董事会第三十一次会议审议批准，同意公司 使用闲置募集资金3,500万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之 日起不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2014年5月5日从募 集资金专户转出,并于2014年9月19日归还至募集资金专户。 2014年9月23日，经公司第三届董事会第三次会议审议批准，同意公司使用 闲置募集资金3,500万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起 不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2014年9月25日从募集资 金专户转出, 并于2015年4月10日归还至募集资金专户。 （五）结余募集资金使用情况 （1）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意公司将募 投项目“技术支持中心项目”结余资金109.71万元用于永久补充流动资金。 （2）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意终止募投 项目“信息应用系统研发升级项目”的实施，并将该项目剩余募集资金（含利息 收入）共计4,306.50 万元永久补充流动资金。 （六）超募资金使用情况 （1）经2012年5月10日公司第二届董事会第九次会议决议通过，同意公司使 用超额募集资金购置北京房产4,300万元，该款已于2012年5月25日转出。 （2）2014年9月23日，经公司第三届董事会第三次会议审议批准，同意公司 使用部分超募资金4,200万元永久补充流动资金，同意公司使用超募资金2,000 万元设立前海子公司。超募资金4,200万元永久补充流动资金已分别于2014年10 月20日转出200万元、2014年12月16日转出4,000万元；前海子公司投资款2,000 万元已于2014年12月29日从超募资金专户转出。 （3）2016年3月29日，经公司第三届董事会二十三次会议审议批准，将剩余 超募资金623.97万元（含利息）增资海联讯子公司深圳海联讯投资管理有限公司， 该金额已于2016年4月26日转出并销户。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 （1）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意公司将募 投项目“技术支持中心项目”结余资金109.71万元用于永久补充流动资金。 （2）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意终止募投 项目“信息应用系统研发升级项目”的实施，并将该项目剩余募集资金（含利息 收入）共计4,306.50 万元永久补充流动资金。 （3）经2016年3月29日公司第三届董事会二十三次会议审议批准，将剩余超 募资金623.8万元（含利息）增资海联讯子公司深圳海联讯投资管理有限公司。 （八）募集资金使用的其他情况 不适用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止2016年6月30日，公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修 订）》等法律法规和规范性文件的规定和要求，以及本公司《募集资金管理办法》 的规定和要求，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集 资金管理、存放和使用及披露不存在违规情形。 附件：1.募集资金使用情况对照表 深圳海联讯科技股份有限公司 2016年8月17日 附件:1 募集资金使用情况对照表 2016半年度 编制单位：深圳海联讯科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 35,210.12 本年度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 0 623.97 累计变更用途的募集资金总额 4306.50 已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 12.23% 32,404.77 承诺投资项目和 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 截止报告 期末累计 事项的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 超募资金投向 承诺投资项目 信息应用系统研 发升级项目 否 9,031.73 9,031.73 0.00 5,199.34 57.57% 2014.12.31 0 -740 否 是 技术支持中心项 目 否 4,313.99 4,313.99 0.00 4,381.46 101.56% 2015.3.31 0 0 不适 用 否 承诺投资项目小 计 否 13,345.72 13,345.72 0.00 9,580.80 超募资金投向 归还银行贷款 (如有) 补充流动资金 (如有) 11,900.00 11,900.00 11,900.00 北京购置房地产 4,300.00 4,300.00 4,300.00 设立广州海联讯 智能科技有限公 司 3,000.00 3,000.00 3,000.00 广州购置办公用 房 1,000.00 1,000.00 1000.00 设立深圳海联讯 投资管理有限公 司 2,000.00 2,000.00 2,000.00 增资深圳海联讯 投资管理有限公 司 否 623.8 623.97 623.97 623.97 超募资金投向小 计 22,823.80 22,823.97 623.97 22,823.97 合计 36,169.52 36,169.69 623.97 32,404.77 0 0 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 信息应用系统研发升级项目累计实现的效益为－740万元，未达到预计收益，主要原因如下： 鉴于市场形势变化等因素，公司逐步调整业务结构，在业务重点和业务亮点上集中资源投入，而信息应用系统研发升级项目原计划 的建设内容不符合公司目前的业务策略和调整方向，公司已于2015年4月23日终止该募投项目。 项目可行性发生重大变化的情况说明 截止2015年4月23日，信息应用系统研发升级项目终止，项目累计投入5199.34万元，总投资进度57.57%，原计划2014年12月 31日达到预计可使用状态，但由于目前的市场形势变化因素，公司逐步调整业务结构，同时合理资源配置，在业务重点和业务亮点 上集中资源投入，而信息应用系统研发升级项目原计划的建设内容不符合公司目前的业务策略和调整方向，项目建设也未能达到预 期收益，为了避免盲目投入造成的资源浪费，同时提高募集资金使用效率，经公司第三届第十一次董事会审议通过，终止实施“信 息应用系统研发升级项目”，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、2011年12月9日，经公司第二届董事会第四次会议决议通过，并独立董事、保荐机构发表意见，公司使用超募资金中3,500万 元用于永久补充流动资金；2011年12月19日，该款项已转入公司流动资金账户； 2、2012年5月10日，经公司第二届董事会第九次会议决议通过，并独立董事、保荐机构发表意见，公司使用超募资金4,300万元 用于购置北京研发及办公用房。2012年5月17日，已支付全部购房款，目前购置的办公用房已投入使用； 3、2012年8月7日，经公司第二届董事会第十二次会议审议批准，并独立董事、保荐机构发表意见，公司使用超募资金3,000万 元用于设立广州全资子公司。广州全资子公司“广州海联讯智能科技有限公司”已于2012年11月12日注册成立，注册资本3,000 万元； 4、2013年5月27日，经公司第二届董事会第二十三次会议决议通过，，结合公司发展规划及实际经营需要，公司拟向深圳海联讯 投资管理有限公司增资1,000万，将使用超募资金及利息收益623.8万元和自有资金376.2万元用于本次增 5、2012年8月7日，经公司第二届董事会第十二次会议决议通过，同意公司使用超募资金1,000万元用于广州技术支持中心、广 州营运中心办公用房建设。该笔资金已于2013年10月8日、2013年12月31日分别从超募资金专户转出394.52万元、605.48万 元。 6、2014年9月23日，经公司第三届董事会第三次会议审议批准，同意公司使用部分超募资金4,200万元永久补充流动资金，同意 公司使用超募资金2,000 万元设立前海子公司，超募资金4200万元永久补充流动资金已分别于2014年10月20日转出200万元、 2014年12月16日转出4000万元；前海子公司投资款2000万元已于2014年12月29日从超募资金专户转出。 7、2016年3月29日，经公司第三届董事二十三次会议审议批准，同意将剩余超募资金623.8万元向深圳海联讯投资管理有限公司 增资，截止至2016年4月27日，超募资金专户余额623.97万元已全部转出。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013年9月24日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议批准，同意公司使用闲置募集资金3,500 万元暂时补充流动资金，使 用期限自公司董事会批准之日起不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2013年9月25日从募集资金专户转出， 并于2014年2月28日归还至募集资金专户。 2014年4月29日，经公司第二届董事会第三十二次会议审议批准，同意公司使用闲置募集资金3,500 万元暂时补充流动资金，使 用期限自公司董事会批准之日起不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2014年5月5日从募集资金专户转出， 并于2014年9月19日归还至募集资金专户。 2014年9月23日，经公司第三届董事会第三次会议审议批准，同意公司使用闲置募集资金3,500万元暂时补充流动资金，使用期 限自公司董事会批准之日起不超过6个月，到期归还至募集资金专户。该笔资金已于2014年9月25日从募集资金专户转出，并于 2015年4月10日归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 “技术支持中心项目”承诺投资4,313.99万元，累计使用募集资金4,381.46万元，公司按计划完成该项目，截至2015年4月23日 募集资金专户余额109.71万元，均为利息收入。经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意公司将募投项目“技 术支持中心项目”结余资金109.71万元用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及去向 （1）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意公司将募投项目“技术支持中心项目”结余资金109.71万元 用于永久补充流动资金。 （2）经2015年4月23日第三届董事会第十一次会议审议批准，同意终止募投项目“信息应用系统研发升级项目”的实施，并将 该项目剩余募集资金（含利息收入）共计4,306.50 万元永久补充流动资金。 （3）经2016年3月29日公司第三届董事会二十三次会议审议批准，将剩余超募资金623.97万元（含利息）增资海联讯子公司深 圳海联讯投资管理有限公司。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 无，均已按要求披露。 中财网
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