[中报]山西三维:2016年半年度报告
山西三维集团股份有限公司 2016年半年度报告全文 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人王玉柱、主管会计工作负责人王永义及会计机构负责人(会计主 管人员)郭艳军声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 16 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 28 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 116 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 山西证监局 指 中国证监会山西监管局 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 本公司、公司或山西三维 指 山西三维集团股份有限公司 证券时报社 指 深圳证券时报传媒有限公司 致同所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 阳煤集团 指 阳泉煤业（集团）有限责任公司 华邦集团公司 指 山西三维华邦集团有限公司 山西三维欧美科公司 指 山西三维欧美科化学有限公司 山西三维国贸公司 指 山西三维国际贸易有限公司 三维邦海公司 指 三维邦海石化工程有限责任公司 山西三维瀚森公司 指 山西三维瀚森化工有限公司 山西三维豪信公司 指 山西三维豪信化工有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元，中国法定流通货币单位 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 山西三维 股票代码 000755 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山西三维集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 山西三维 公司的外文名称（如有） Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） SWGC 公司的法定代表人 王玉柱 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁国胜 冯李芳 联系地址 山西省洪洞县赵城镇 山西三维集团股份有限公司 山西省洪洞县赵城镇 山西三维集团股份有限公司 电话 0357-6663175 0357-6663423 传真 0357-6663566 0357-6663566 电子信箱 sxsw000755@126.com sxsw000755@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2015年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,979,490,882.25 2,700,321,473.96 -26.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） -287,923,002.88 -237,711,059.05 -18.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -289,936,965.64 -238,718,061.66 -18.47% 经营活动产生的现金流量净额（元） 95,384,007.51 -16,620,966.63 673.88% 基本每股收益（元/股） -0.61 -0.51 -17.32% 稀释每股收益（元/股） -0.61 -0.51 -17.32% 加权平均净资产收益率 -26.15% -14.83% -76.35% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,317,929,328.89 5,776,515,578.29 -7.94% 归属于上市公司股东的净资产（元） 927,631,714.98 1,214,059,695.14 -23.59% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,654,496.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 956,119.79 减：所得税影响额 442,837.76 少数股东权益影响额（税后） 153,815.67 合计 2,013,962.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，受国内宏观经济下行、产业结构调整、行业产能严重过剩等多重因素影响，公司所处有机精细化工行业依然疲软， 下游需求不旺，产品价格竞争激烈，经营环境持续恶化，市场竞争异常残酷。面对严峻的经营形势，公司围绕调整产品结构、 谋求转型发展、加快资产重组、保障资金安全、推进整组提效、严抓成本管控等重点工作，采取了一系列有效措施，保持了 公司生产经营的稳定运行，但因主要化工产品量价持续下滑，2016年上半年，公司实现营业收入197，949万元，比上年同期 减少26.69%；归属于上市公司股东的净利润-28，078万元，比上年同期增亏18.12 %。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,979,490,882.25 2,700,321,473.96 -26.69% 营业成本 2,056,501,188.91 2,703,662,038.43 -23.94% 销售费用 13,675,301.58 24,430,956.15 -44.02% 运输费价格下降及销售量下降影响 管理费用 104,434,041.17 97,375,722.60 7.25% 财务费用 91,809,745.46 112,772,252.84 -18.59% 所得税费用 28,688.87 247,352.30 -88.40% 子公司三维瀚森利润同比下降影响 研发投入 33,417,252.04 34,839,063.60 -4.08% 经营活动产生的现金流量净额 95,384,007.51 -16,620,966.63 -673.88% 经营活动收到的现金比支付的现金 相对增加 投资活动产生的现金流量净额 -4,857,562.29 -2,961,848.30 64.00% 投资活动现金支出的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -32,473,877.70 -115,152,799.11 -71.80% 筹资活动支付的现金比收到的现金 相对增加 现金及现金等价物净增加额 57,616,678.76 -135,112,480.78 -142.64% 经营活动产生的现金流量净额增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，面对严峻的经营形势，公司制定了一系列应对措施，保持了生产经营持续稳定。2016年下半年，公司将持续 做好以下工作： 1、以安全生产标准化为主线，不断完善安全管理体制机制，逐级落实安全责任，认真开展安全生产大检查、安全生产月 等活动，领导包保、隐患排查、事故倒查等工作紧抓不懈，不断提升企业安全管理水平，全力推进安全生产标准化二级达标。 2、狠抓技术革新和技术改造，强化生产运行和工艺管理，继续推进“6S”管理和消除“跑冒滴漏”活动，不断挖潜降耗，提 高生产连续性和稳定性，提升企业效益；注重检修过程控制，开展好“大检修”工作。 3、以市场为导向，按照“一个中心任务、两个突破、三项重点工作、四项措施”等要求，全面强化营销工作，确保年度经 营指标顺利完成。 4、按照“质量年”活动方案，加强质量监管与考核，创新检化验手段，提高检化验水平；建立部门联动的质量检查机制， 加大原材料检验监管力度，把好源头质量关，提升质量管理上台阶，维护三维品牌美誉度。 5、 抓好存量盘活、资产重组两个重点工作，全力推进新项目开发建设，推动企业尽快实现转型发展。 6、继续深化整组提效、薪酬分配、经营模式改革，充分调动员工参与公司改革发展的积极性和创造性，充分体现按贡献 大小分配薪酬的原则，不断激发企业活力。 7、继续加大全面成本管控力度，扎实抓好对标管理，严格控制费用支出。加强筹融资工作，积极争取政策资金支持，确 保公司稳定持续运营。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工 906,772,713.78 985,859,148.68 -8.72% -21.60% -15.47% -926.09% 贸易 1,072,718,168.47 1,070,642,040.23 0.19% -28.58% -28.65% 93.54% 分产品 PVA系列 148,497,603.00 180,413,303.94 -21.49% -19.75% -7.06% -338.62% 胶粘剂系列 107,709,166.39 88,803,672.48 17.55% -9.27% -15.69% 55.74% 丁二醇系列 109,101,444.19 160,930,457.28 -47.51% -66.57% -53.13% -810.06% 纯苯系列 434,386,014.94 441,414,605.59 -1.62% 49.14% 54.55% -183.40% 叔碳酸乙烯酯 46,235,783.85 41,566,676.58 10.10% -71.27% -72.78% 97.24% 有色金属等 1,069,055,363.75 1,068,594,457.26 0.04% -29.77% -29.77% 7.78% 其他 64,505,506.13 74,778,015.78 -15.93% 19.29% 16.50% 14.79% 分地区 国内 1,942,123,086.81 2,020,748,615.22 -4.05% -25.65% -22.91% -1,056.69% 国外 37,367,795.44 35,752,573.69 4.32% -19.71% -21.73% 132.39% 四、核心竞争力分析 公司目前已经形成以电石、焦炉煤气、甲醇、粗苯等为主要原料的，以有机精细化工产品为主导的五大系列200余个品 种；是具备高碱、低碱、釜式醇解三种PVA生产工艺路线，在常规产品领域完全达到世界先进水平，国内唯一能够出口欧盟 的企业；是国内唯一且具备完整产业链的1，4-丁二醇及下游系列产品的生产企业；还拥有引进德国汉高公司技术和关键设 备，建成的国内产能最大、品种最全、质量最优、工艺控制最先进的白乳胶生产基地。 公司旗下“三维牌”注册商标为中国驰名商标，突出的品牌优势使得公司产品竞争力较强，各主导产品的细分领域均具备 一定的规模优势和较高的市场占有率。经过40多年的发展，企业拥有一批专业扎实的技术人才、一个锐意进取的管理团队和 一支高素质的员工队伍。公司是全球四家拥有炔醛法（Reppe）1,4-丁二醇（BDO）技术的公司之一，也是国内唯一具有炔 醛法（Reppe）1,4-丁二醇（BDO）和干粉胶自主知识产权的企业，还独家承担了BDO、四氢呋喃、聚四亚甲基醚二醇（PTMEG） 和双乙酸钠产品国家标准的制定，公司多次入选中国化工500强企业、中国化工竞争力100强企业以及高新技术企业，企业技 术中心被认定为国家级企业技术中心。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山西三维国际贸易有限公司 子公司 进出口贸易 进出口贸易 20,000,000 67,167,493.29 -4,362,107.35 37,367,795.44 -1,030,013.87 -846,412.50 山西三维欧美科化学有限公司 子公司 工业制造 双乙酸钠 30,000,000 23,925,248.19 17,166,756.74 1,321,585.50 -627,411.94 -627,081.94 三维邦海石化工程有限责任公司 子公司 工程、技术转让、贸易 贸易 10,000,000 79,672,846.30 -5,719,579.27 1,093,602,112.68 -1,395,346.06 -884,952.69 山西三维瀚森化工有限公司 子公司 工业制造 叔碳酸乙烯酯 55,000,000 109,448,079.94 56,854,182.66 46,235,783.85 827,518.01 616,957.77 山西三维豪信化工有限公司 子公司 工业制造 顺酐 100,000,000 259,663,110.54 -62,019,915.29 -18,920,768.85 -18,920,768.85 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：确数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -42,000 -37,619.16 下降 -11.65% 基本每股收益（元/股） -0.895 -0.80 下降 -11.87% 业绩预告的说明 产品价格下滑。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年02月14日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询2月15日股东人数情况， 未提供资料。 2016年02月28日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司2月28日股东人数情 况，未提供资料。 2016年03月15日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司3月15日股东人数情 况，未提供资料。 2016年03月31日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司3月31日股东人数情 况，未提供资料。 2016年04月04日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司股权是否转让360，未 提供资料。 2016年04月15日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司4月15日股东人数情 况，未提供资料。 2016年04月19日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司股票停牌事宜，未提供 资料 2016年04月25日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司何时发布公告事宜，未 提供资料 2016年04月29日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司4月29日股东人数情 况，未提供资料。 2016年05月03日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司公告发布时间，未提供 资料。 2016年05月12日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司有关石墨烯相关内容， 未提供资料 2016年05月15日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司5月15日股东人数情 况，未提供资料。 2016年05月25日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司重组项目相关事宜，未 提供资料。 2016年05月30日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司核心竞争力，未提供资 料 2016年05月31日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司重组等相关事宜，未提 供资料 2016年06月01日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司5月31日股东人数情 况，未提供资料。 2016年06月15日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司6月15日股东人数情 况，未提供资料 2016年06月22日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司重组进度等情况，未提 供资料 2016年06月23日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司股票何时复牌，未提供 资料 2016年06月30日 投资者关系互动平台 书面问询 其他 其他 咨询公司6月30日股东人数情 况，未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类交易 金额的比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 山西阳煤电石化工有限责任公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 电石 市场价 市场价 1,667.65 10,000 否 承兑 市价 2016-4-1 2016-013 山西三维瑞德焦化有限公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 煤气 市场价 市场价 980.48 1,050 否 承兑 市价 2016-4-1 2016-013 华邦集团公司 控股股东 采购商品、接受劳务 劳务 市场价 市场价 74.41 550 否 现汇 市价 2016-4-1 2016-013 山西阳煤丰喜国际贸易有限公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 甲醇 市场价 市场价 341.76 500 否 承兑 市价 2016-4-1 2016-013 山西阳煤丰喜国际贸易有限公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 液氨 市场价 市场价 2.86 20 否 承兑 市价 2016-4-1 2016-013 华邦集团公司 控股股东 出售商品、提供劳务 水电 市场价 市场价 226.13 240 否 现汇 市价 2016-4-1 2016-013 华邦集团公司 控股股东 出售商品、提供劳务 煤气 市场价 市场价 6.73 10 否 现汇 市价 2016-4-1 2016-013 山西三维瑞德焦化有限公司 同一最终控制方 出售商品、提供劳务 电 市场价 市场价 945.13 950 否 承兑 市价 2016-4-1 2016-013 合计 -- -- 4,245.15 -- 13,320 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 2016年3月30日公司第六届董事会第十七次会议审议通过了公司日常关联交易计划的议案，报告期 内按计划履行。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签 署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 阳泉煤业（集团）有限责任公司 2013年11月28日 142,000 142,000 抵押 3 否 是 阳泉煤业（集团）有限责任公司 2015年06月20日 50,000 50,000 抵押 3 否 是 山西三维华邦集团有限公司 2015年06月20日 5,000 5,000 抵押 1 否 是 山西阳煤丰喜肥业集团有限责任公司 2015年12月25日 30,000 2016年01月27日 30,000 连带责任保证 1 否 是 山西阳煤丰喜肥业集团有限责任公司 2016年03月12日 15,000 2016年03月22日 15,000 连带责任保证 1 否 是 山西阳煤丰喜肥业集团有限责任公司 2016年04月27日 36,000 2016年7月12日 22,800 连带责任保证 1 否 是 山西焦化股份有限公司 2015年05月20日 50,000 2014年10月11日 39,700 连带责任保证 1 否 否 山西集化股份有限公司 2016年06月30日 10,000 2016年7月18日 10,000 连带责任保证 1 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 25,000 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 25,000 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 338,000 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 314,500 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签 署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 山西三维豪信化工有限公司 2016年03月12日 14,300 2016年03月15日 14,000 连带责任保证 1 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 14,300 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 14,000 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 14,300 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 14,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签 署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 39,300 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 39,000 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 352,300 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 328,500 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例: 354.13% （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 其他对公司中小股东所作承诺 阳泉煤业（集 团）有限责任公 司 鉴于：本公司下属控股公司新疆国泰新华化工有限责任公司 （以下简称"新疆国泰"）拟通过技术使用许可的方式使用山 西三维（集团）股份有限公司（以下简称"三维股份"或"上 市公司"）的炔醛法工艺技术及CONSER法工艺技术，建设 2x3万吨/年PTMEG装置、20万吨/年BDO装置，项目建成 后，新疆国泰所从事的PTMEG业务和BDO业务将与三维 股份构成实质性的同业竞争。 2014年05月10 日 承诺将在正式启动对三维股份资产注 入事宜之日起5年内依法依规完成资 产注入 正在履行 为了避免和解决本公司及本公司控制的新疆国泰（上市公司 及其控制的下属企业除外，下同）侵占上市公司及其控制的 下属企业之商业机会和形成实质性同业竞争的问题，维护上 市公司及中小股东的合法权益，根据国家有关法律法规的规 定，本公司做出如下承诺： 1、在本公司作为上市公司控股股东或实际控制人期间，本 公司保证本公司及本公司控制的除新疆国泰之外的其他下 属企业将不会直接或间接地从事或参与从事与上市公司及 其控制的下属企业届时正在从事的业务有直接或间接竞争 关系的经营活动，不会以任何方式直接或间接地从事或参与 从事侵占上市公司及其控制的下属企业之商业机会等有损 上市公司及其他股东合法利益的行为，也不会利用本公司对 上市公司的控制关系从事或参与从事其他有损上市公司及 其他股东合法利益的行为。 2、新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/年BDO装 置建成并正式投入生产后至本公司承诺的彻底解决同业竞 争期间，本公司承诺暂以委托经营管理等方式依法予以适当 解决，并赋予上市公司及其控制的下属企业相应的选择权及 优先权（但该等优先权不能对抗与本公司不具有关联关系之 其他独立第三方依据相关法律规定所享有的法定优先权，下 同），由其在未来优先选择采取法律、法规及中国证监会许 可的方式（包括但不限于资产或业务转让、委托经营、委托 管理、租赁、承包等方式）公平、合理地予以解决。 3、根据新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/年BDO 装置项目可研报告，预计上述项目将在2015年底正式投入 生产，届时新疆国泰将与上市公司形成实质性的同业竞争。 本公司同意在新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/ 年BDO装置项目竣工验收后一年内且在满足如下条件时正 式启动对上市公司的资产注入。注入资产需要满足：（1）如 注入资产的规模较大，构成上市公司的重大资产重组，需要 满足《上市公司重大资产重组管理办法》和其他有关法律法 规的相关规定；（2）资产注入事宜获得新疆国泰股东、本公 司控股股东山西省国有资产监督管理委员会（以下简称"山 西省国资委"）的事前认可；（3）资产注入事宜需要取得新 疆国泰另一间接持股股东水利部综合事业局的同意；（4）其 他相关法律法规和规范性文件规定的条件和要求。 4、本公司将在本承诺函第3款所述的资产注入条件具备时， 制定切实可行的资产注入方案，并依法将新疆国泰2x3万吨 /年PTMEG装置和20万吨/年BDO装置项目相关资产和业 务一次性全部或逐步注入上市公司。本公司承诺将在正式启 动对三维股份资产注入事宜之日起5年内依法依规完成资 产注入，以解决新疆国泰与上市公司存在的同业竞争。 5、如本公司在启动期限届满前仍无法取得本公司主管部门 山西省国资委对资产注入事宜的认可，本公司将及时根据山 西省国资委的要求修改资产注入方案，直至取得山西省国资 委的批准。 6、在本公司作为上市公司控股股东或实际控制人期间，对 于新疆国泰通过自身研究开发，或从国内外引进或与他人合 作而开发的与上市公司及其控制的下属企业之生产、经营有 关的新技术、新产品等，上市公司及其控制的下属企业享有 优先购买、许可使用或生产的权利。上市公司或其控制的下 属企业可在新疆国泰取得该项新技术、新产品后30天内决 定是否行使有关优先购买、许可使用或生产的权利。 7、本公司保证切实履行本承诺函，且上市公司有权对本承 诺函的履行进行监督。如本公司在承诺有效期内未切实履行 本承诺所承诺之内容，本公司同意继续将新疆国泰2x3万吨 /年PTMEG装置和20万吨/年BDO装置以合理的托管费用 委托上市公司进行经营管理，直至本公司按照本承诺的内容 履行完成承诺事项之日止。 8、具本承诺函之出、解释、履行及执行均适用中华人民共 和国法律。 9、本承诺函自签署之日起生效，直至发生以下情形时终止： （1）本公司与上市公司不再直接或间接地保持股权控制关 系；（2）本公司丧失对新疆国泰的控制权；（3）新疆国泰所 从事的业务与上市公司不构成同业竞争；（4）本公司已按照 本承诺函承诺之内容完成资产注入。 承诺是否及时履行 是 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 重要事项概述 披露日期 披露网站查询索引 关于召开2016年第一次临时股东大会的提示性公告 2016-01-05 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年第一次临时股东大会决议公告 2016年第一次临时股东大会的法律意见书 2016-01-12 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于董事、高级管理人员减持公司股份的公告 2016-02-25 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第二次临时股东大会的通知 关于为山西三维豪信化工有限公司提供担保的公告 关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司提供担保的关联交易公告 第六届董事会第十六次会议决议公告 独立董事关于对公司第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 2016-03-12 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告 2016-03-25 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年第二次临时股东大会决议公告 2016年第二次临时股东大会的法律意见书 2016-03-31 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2015年度股东大会的通知 2015年年度报告摘要 公司与山西三维华邦集团有限公司续签<土地租赁协议>暨关联交易的公告 日常关联交易的公告 2015年年度报告 第六届董事会第十七次会议决议公告 第六届监事会第十次会议决议公告 2015年度内部控制自我评价报告 2015年年度审计报告 2015年度内部控制审计报告 关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 2016-04-01 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 独立董事述职报告 独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关议案的独立意见 2015年度监事会工作报告 关于公司聘用会计师事务所的独立董事意见 2016-04-07 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年第一季度业绩预告公告 2016-04-08 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于获得政府奖励资金的公告 2016-04-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 临时停牌公告 2016-04-20 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2015年度股东大会的提示性公告 2016-04-21 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 停牌公告 2016-04-26 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第三次临时股东大会的通知 2015年度股东大会决议公告 关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司提供担保的关联交易公告 2016年第一季度报告全文 第六届董事会第十八次会议决议公告 2016年第一季度报告正文 第六届监事会第十一次会议决议公告 2015年度股东大会的法律意见书 独立董事关于对公司第六届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 2016-04-27 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 停牌公告 2016-05-04 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第三次临时股东大会的提示性公告 2016-05-06 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 停牌公告 2016-05-11 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年第三次临时股东大会决议公告 2016年第三次临时股东大会的法律意见书 2016-05-14 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于筹划重大资产重组停牌期满继续停牌公告 2016-05-18 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-05-25 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于参加山西辖区上市公司2016年投资者网上集体接待日活动的公告 2016-05-26 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-06-01 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-06-08 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-06-17 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 第六届董事会第十九次会议决议公告 董事会关于重大资产重组继续停牌的公告 2016-06-18 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-06-24 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第四次临时股东大会的通知 第六届董事会第二十次会议决议公告 关于为山西焦化股份有限公司提供担保的公告 第六届监事会第十二次会议决议公告 董事会关于重大资产重组拟继续停牌的公告 关于控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司签署股权转让框架协议的公告 西部证券股份有限公司关于公司重大资产重组延期复牌的核查意见 中德证券有限责任公司关于公司重大资产重组延期复牌的核查意见 独立董事关于对公司第六届董事会第二十次会议相关议案的独立意见 独立董事关于公司筹划重组停牌期满申请继续停牌的事前认可意见 2016-06-30 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-07-01 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年第四次临时股东大会的提示性公告 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-07-08 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-07-15 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年第四次临时股东大会决议公告 2016年第四次临时股东大会的法律意见书 2016-07-16 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组延期复牌公告 2016-07-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-07-22 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2016-07-29 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 □ 是 √ 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 8,678 0.00% 8,678 0.00% 3、其他内资持股 8,678 0.00% 8,678 0.00% 境内自然人持股 8,678 0.00% 8,678 0.00% 二、无限售条件股份 469,255,943 100.00% 469,255,943 100.00% 1、人民币普通股 469,255,943 100.00% 469,255,943 100.00% 三、股份总数 469,264,621 100.00% 469,264,621 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 51,212 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持有的 普通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限售条件 的普通股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280 0 0 130,412,280 山西省国新能源发展集团有限公司 国有法人 5.17% 24,268,400 0 0 24,268,400 山西省经济建设投资集团有限公司 国有法人 2.64% 12,408,539 4500 0 12,408,539 山西省经贸投资控股集团有限公司 国有法人 1.28% 6,000,000 0 0 6,000,000 陆绍园 境内自然人 0.73% 3,438,000 38000 0 3,438,000 肖立海 境内自然人 0.66% 3,110,588 2,651,721 0 3,110,588 王志海 境内自然人 0.49% 2,304,751 117,700 0 2,304,751 北京神州牧投资基金管理有限公司－红炎神州牧基金 其他 0.48% 2,258,689 2,258,689 0 2,258,689 孙文婷 境内自然人 0.34% 1,593,300 1,593,300 0 1,593,300 中欧盛世资产－工商银行－上善神州牧3号资产管理计划 其他 0.31% 1,467,700 1,467,700 0 1,467,700 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前10名股东及前10名无限售条件股东之间不存在关 联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知以上 无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与上述前10名股东之间是否存 在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西三维华邦集团有限公司 130,412,280 人民币普通股 130,412,280 山西省国新能源发展集团有限公司 24,268,400 人民币普通股 24,268,400 山西省经济建设投资集团有限公司 12,408,539 人民币普通股 12,408,539 山西省经贸投资控股集团有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 陆绍园 3,438,000 人民币普通股 3,438,000 肖立海 3,110,588 人民币普通股 3,110,588 王志海 2,304,751 人民币普通股 2,304,751 北京神州牧投资基金管理有限公司－红炎神州牧基金 2,258,689 人民币普通股 2,258,689 孙文婷 1,593,300 人民币普通股 1,593,300 中欧盛世资产－工商银行－上善神州牧3号资产管理计划 1,467,700 人民币普通股 1,467,700 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前 10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前10名股东及前10名无限售条件股东之间不存在关 联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知以上 无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与上述前10名股东之间是否存 在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 √ 适用 □ 不适用 其他情况说明 公司股东山西省经济建设投资集团有限公司报告期内增持公司股票45000股。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授予 的限制性股 票数量（股） 本期被授予 的限制性股 票数量（股） 期末被授予的限 制性股票数量 （股） 王勤旺 董事、副总经理 现任 11,571 0 2,893 8,678 0 0 0 合计 -- -- 11,571 0 2,893 8,678 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2015年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 613,912,977.36 866,011,693.28 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,298,250.35 32,719,987.16 应收账款 118,348,828.78 118,264,398.39 预付款项 62,647,606.61 104,287,386.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 62,021,424.71 62,479,348.34 买入返售金融资产 存货 387,916,967.45 400,896,158.04 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 20,370,537.42 21,454,407.81 流动资产合计 1,269,516,592.68 1,606,113,379.20 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 3,702,746,970.74 3,840,742,145.82 在建工程 185,669,378.05 172,978,628.38 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 145,628,571.95 142,371,330.81 开发支出 （未完）  |