[中报]东方新星:2016年半年度报告
证券简称：东方新星 股票代码：002755 北京东方新星石化工程股份有限公司 2016年半年度报告 2016年8月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人陈会利、主管会计工作负责人王宝成及会计机构负责人(会计主 管人员)林东升声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 28 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 121 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 东方新星、公司、本公司 指 北京东方新星市化工程股份有限公司（原保定新星石化工程股份有 限责任公司，由中国石化集团勘察设计院整体改制设立） 保定实华 指 保定实华工程测试有限公司 元 指 人民币元 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 东方新星 股票代码 002755 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京东方新星石化工程股份有限公司 公司的中文简称（如有） 东方新星 公司的外文名称（如有） Beijing New Oriental Star Petrochemical Engineering Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） BNEC 公司的法定代表人 陈会利 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡德新 路忠 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号七区28 号楼 北京市丰台区南四环西路188号七区28 号楼 电话 010-63706972 010-63706972 传真 010-63706966 010-63706966 电子信箱 hudx@bnec.cn luz@bnec.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年07月07 日 北京市工商行政 管理局 110000011167914 110106108283057 10828305-7 报告期末注册 2016年04月12 日 北京市工商行政 管理局 91110000108283057Y 91110000108283057Y 91110000108283057Y 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 无 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 64,397,114.29 181,323,672.95 -64.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） -4,138,727.31 18,849,241.69 -121.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -4,268,125.74 18,470,635.87 -123.11% 经营活动产生的现金流量净额（元） 8,748,062.24 -26,430,201.11 基本每股收益（元/股） -0.040 0.190 -121.05% 稀释每股收益（元/股） -0.040 0.190 -121.05% 加权平均净资产收益率 -0.82% 5.49% -6.31% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 664,570,154.61 716,423,930.99 -7.24% 归属于上市公司股东的净资产（元） 501,687,450.83 508,345,975.33 -1.31% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,275.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 166,913.17 减：所得税影响额 24,239.42 合计 129,398.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，石化能源建设领域在国家压缩过剩产能、淘汰落后产能的政策影响下， 新建大型项目大幅减少，面对严峻市场形势，公司继续稳固传统石化能源建设市场，着力开 拓铁路、轨道交通、高速公路和市政建设市场，同时加强内部管理，降本增效。 报告期，公司实现营业收入6439.71万元，比上年同期下降64.48%；净利润-413.87万元， 比上年同期下降2298.79万元。 二、主营业务分析 概述 报告期，公司实现营业收入6439.71万元，比上年同期下降64.48%；净利润-413.87万元， 比上年同期下降2298.79万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 64,397,114.29 181,323,672.95 -64.48% 公司所专注的石油化工 建设领域大型新建项目 减少，对公司业绩造成 较大影响。 营业成本 65,404,787.82 129,769,057.92 -49.60% 受国家宏观经济和相关 行业状况影响，公司主 营业务项目的数量和规 模同比下降。 销售费用 2,266,392.28 2,540,153.04 -10.78% 管理费用 14,445,466.83 18,241,454.60 -20.81% 财务费用 -1,750,478.31 -280,220.67 524.68% 银行存款平均余额大于 上年同期，本期新增大 额存单，导致利息收入 增长较大。 所得税费用 1,000,055.89 2,310,446.38 -56.72% 公司业绩下滑，导致应 纳税所得额降低。 研发投入 3,286,700.96 5,161,182.30 -36.32% 本期开展项目较少，研 发投入略有下降。 经营活动产生的现金流 量净额 8,748,062.24 -26,430,201.11 投资活动产生的现金流 量净额 -2,172,590.00 -814,818.00 166.64% 本期注销子公司北京新 星实华工程检测有限公 司 筹资活动产生的现金流 量净额 -3,557,540.70 169,348,308.12 -102.10% 上年同期收到首发募集 资金。 现金及现金等价物净增 加额 3,017,931.54 142,103,289.01 -97.88% 上年同期收到首发募集 资金。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年，石化能源建设领域在国家压缩过剩产能、淘汰落后产能的政策影响下， 新建大型项目大幅减少，面对严峻市场形势，公司继续稳固传统石化能源建设市场，着力开 拓铁路、轨道交通、高速公路和市政建设市场，同时加强内部管理，降本增效。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 岩土工程 40,521,086.82 45,408,085.72 -12.06% -64.71% -49.41% -155.25% 勘察业务 23,076,752.76 18,737,944.04 18.80% -64.90% -52.71% -52.68% 其他业务收入 799,274.71 1,258,758.06 -57.49% 5.86% 226.97% -217.29% 分产品 地基处理 40,521,086.82 45,408,085.72 -12.06% -64.71% -49.41% -155.25% 地质服务 23,076,752.76 18,737,944.04 18.80% -64.90% -52.71% -52.68% 其他服务 799,274.71 1,258,758.06 -57.49% 5.86% 226.97% -217.29% 分地区 上海项目部 8,704,408.15 7,495,675.14 13.89% 79.57% 99.48% -38.23% 武汉项目部 18,977,450.35 24,301,257.15 -28.05% -68.40% -51.51% -269.60% 广东项目部 12,022,468.04 11,897,667.55 1.04% -82.40% -78.59% -94.43% 天津项目部 17,005,031.08 14,177,483.08 16.63% 343.72% 847.00% -72.71% 西北项目部 584,604.37 796,744.06 -36.29% -96.86% -91.69% -174.80% 山东项目部 3,991,367.29 3,170,949.87 20.55% -80.50% -52.27% -69.57% 其他地区 3,111,785.01 3,565,010.97 -14.56% -40.13% 36.98% -129.17% 四、核心竞争力分析 （一）技术创新优势 作为科研院所改制企业，公司一贯重视科研开发、技术积累和人才培养，于2009年被认 定为高新技术企业（证书编号：GR200911000037），2015年11月通过了高新技术企业第二次 复审（证书编号：GR201511003697）。公司科研成果丰富，在国内石化工程勘察和岩土工程 施工领域具有较大的技术优势。 在石化工程勘察领域技术积累深厚，并积极参与推进行业标准化建设。报告期内，公司 研发的“管架三维建模软件”、“地下管线附属设施三维建模软件”获软件著作权，公司现有软 件著作权13项，迄今为止，公司已主持编写行业标准7项（其中1项为新编，1项为修编），参 编行业标准1项，参编国家标准4项。公司新编写的《地下水封石洞库水文地质试验规程》已 于2014年12月11日通过了国家工信部组织的专家审核，已开始编写工作。 公司主编、参编的行业标准如下： 序号 标准名称 级别 编号 主编/ 参编 备注 1 石油化工岩土工程勘察规范 行业标准 SH/T 3159-2009 主编 已公开 2 石油化工工程测量规范 行业标准 SH 3100-2000 主编 已公开 3 石油化工企业现状图图式 行业标准 SH/T 3133-2002 主编 已公开 4 石油化工钢储罐地基充水预压监测规程 行业标准 SH/T 3123-2001 主编 修编 5 石油化工地基基础检测规程 行业标准 -- 主编 报批 6 地下水封石洞油库水文地质试验规程 行业标准 -- 主编 在编 7 石油化工企业总图数字化技术规范 行业标准 -- 主编 报批 8 石油化工企业地下管网管理工作导则 行业标准 SH/T 3905-2007 参编 已公开 9 石油化工厂区管线综合技术规范 国家标准 GB 50542-2009 参编 已公开 10 钢制储罐地基处理技术规范 国家标准 GB/T50756-2012 参编 已公开 11 石油化工企业总图制图标准 国家标准 GB/T51027-2014 参编 已公开 12 地下水封石洞油库施工及验收规范 国家标准 GB50996-2014 参编 已公开 （二）人力资源优势 作为央企直属勘察设计院改制企业，公司具有深厚的技术传承底蕴，不仅有先进的核心 技术，还拥有一支维系着企业核心竞争力、市场地位及盈利能力的高素质的专业技术人才队 伍。作为高新技术企业，公司建设有完整的科研开发和工程技术人才梯队，高中低层次人才 递进，专业结构搭配合理，保持了旺盛的技术创新和管理创新态势。公司现有专业技术人员 262人（专业技术人员包括拥有技术职称的员工及从事技术工作但没有技术职称的员工），约 占员工总数的64.50%，中高级技术人员148人，占技术人员总数的56.1%，并有52人拥有共计 98个国家各类注册工程师资格。公司初、中、高级职称人员比例均衡，职称结构和专业结构 分布合理。 公司各类注册工程师构成情况表 注册资格 名称 注册岩土 工程师 注册 建造师 注册 咨询师 注册 造价师 注册 安全师 注册 监理工程师 注册 测绘师 持证人数 19 28 8 4 14 14 11 占技术人员 比例 7.28% 10.73% 3.07% 1.53% 5.36% 5.36% 4.20% 备注 截至2016年6月30日，公司员工总数为406人，专业技术人员为262人。 （三）管理优势 公司建立、健全并实施HSE（健康、安全和环境）管理体系，已通过GB/T19001-2008质 量管理体系、GB/T24001-2004环境管理体系及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系认证， 建立了规范化、标准化的项目流程控制制度。在项目管理方面，公司引入国际先进的项目管 理模式，采用以项目经理负责制为核心、专业工程部为基础的矩阵式管理模式，实行进度、 质量、费用和安全的全方位与全过程控制。在项目运营方面，公司采取以公司总部为经济核 算中心、项目经理部为执行主体的综合管理形式，统一安排调度人、财、物等资源，同时建 立岗位职能工资与绩效奖金相结合的薪酬制度，实施全员绩效考核，确保了工程项目的可控 性和实施性。为提升管理，公司正在建设和升级ERP系统，以加强资源利用效率，满足深化 管理的需求。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 16,346.98 报告期投入募集资金总额 224.10 已累计投入募集资金总额 254.40 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 工程能力提升及企业信息化建设项目：受国内经济增速放缓及局部产能过剩等不利因素影响，石油化工行业整体投资规模 下降，公司订单减少，产能压力减缓，导致项目投资速度放缓. 本公司募集资金总额16,346.98万元，累计使用募集资金总额人民币254.40万元，另收到利息总额人民币246.16万元，募 集资金余额人民币16,338.74万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、工程能力提升及企 业信息化建设项目 否 13,214.98 13,214.98 224.10 254.40 1.93% 2017年 05月31 日 否 否 2、研发中心建设项目 否 3,132 3,132 2017年 05月31 日 否 否 承诺投资项目小计 -- 16,346.98 16,346.98 224.10 254.40 -- -- -- -- 超募资金投向 无 否 无 否 合计 -- 16,346.98 16,346.98 224.10 254.40 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 工程能力提升及企业信息化建设项目：受国内经济增速放缓及局部产能过剩等不利因素影响，石油 化工行业整体投资规模下降，公司订单减少，产能压力减缓，导致项目投资速度放缓. 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 报告期公司使用闲置募集资金人民币1.3亿购买可提前支取的交通银行股份有限公司2016年企业大 额存单，其中人民币5,000.00万元期限为三个月，于2016年7月18日到期收回；人民币8,000.00 万元期限为六个月，将于2016年10月18日到期收回。其余未使用资金均在募集资金专户保管。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 2016年半年度募集资金存放与使用情况 2016年08月18日 详见《证券时报》、《证券日报》、《中国 证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关 于2016年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 保定实华 工程测试 有限公司 子公司 工程检测 地基基础 工程检测 10,000,000.00 61,471,455.54 32,551,081.01 3,854,421.48 -4,270,483.12 -4,044,787.37 5、非募集资金投资的重大项目情况 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：业绩亏损 业绩亏损 2016年1-9月净利润（万元） -300 至 100 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 1,929.07 业绩变动的原因说明 主要客户投资需求降低，行业内竞争加剧，公司在手合同不足。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015 年年度权益分派方案已获 2016 年 4 月 21 日召开的公司 2015 年年度股东大 会审议通过，本公司 2015 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 101,340,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派 0.35 元人民币现金（含税），本次权益分派股权登记日为：2016 年 5 月 30 日，除权除息日为：2016 年5 月 31 日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2016年01月21日 公司会议室 实地调研 机构 国信证券—李伟； 国泰君安证券—陈 笑；拾贝投资—潘 红星 研发中心进展，股权，业 绩等问题 2016年06月16日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券—冯敏； 群益证券（台湾） —林我彦 公司基本情况，岩土工程 专业处的作业内容，分析 煤化工行业，海外拓展， 环保行业等问题 2016年06月23日 公司会议室 实地调研 机构 中投证券—孙羲昱 煤化工行业前景分析，成 本控制，行业优势等问题 2016年06月30日 公司会议室 实地调研 机构 中邮基金—温庆 华；东方猎金投资 公司未来发展规划等问题 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和其他相关 法律、 法规的有关规定，建立和完善现代企业制度，并不断改善公司法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 不适用 三、媒体质疑情况 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 一致行动人 公司控股股东 陈会利及其一 致行动人赵小 奇、曲维孟、胡 德新等共 24名 自然人股东承 诺：自公司股票 上市之日起36 2015年05月15 日 2015年5月15 日至2018年5 月16日 履行正常 个月内，不转让 或者委托他人 管理其持有的 公司股份，也不 由公司回购该 部分股份。 自然人股东 公司股东郭虎 峰、李晓丹、宫 纪晓、兰岩龙、 李凤梧、胡秀 艳、李尚武、范 晓程、李建兵、 郭达、周楠昕、 肖杰共12名股 东承诺：自公司 股票上市之日 起12个月内， 不转让或者委 托他人管理其 持有的公司股 份，也不由公司 回购该部分股 份。 2015年05月15 日 2015年5月15 日至2016年5 月16日 履行完毕 自然人股东 公司股东杨斌、 郭洪杰及其余 154 名自然人 股东共 156 名 股东承诺：自公 司股票上市之 日起 36 个月 内，不转让或者 委托他人管理 其持有的公司 股份，也不由公 司回购该部分 股份。 2015年05月15 日 2015年5月15 日至2018年5 月16日 履行正常 董监高 陈会利、曲维 孟、胡德新、郭 洪杰、侯光斓、 吴占峰、李玉 富、王宝成、奚 进泉作为公司 董事、监事和高 2015年05月15 日 2018年5月16 日起长期有效 履行正常 级管理人员还 承诺：除前述锁 定期外，在其任 职期间每年转 让的股份不超 过所持有公司 股份总数的 25%；离职后半 年内，不转让所 持有的公司股 份；离任6个月 后的12个月内 通过证券交易 所挂牌交易出 售公司股票数 量占其所持有 公司股票总数 的比例不超过 50%。 北京东方新星 石化工程股份 有限公司 本公司上市后 三年内，如公司 股票连续5个交 易日的收盘价 低于每股净资 产的120%时， 公司将在10个 工作日内召开 投资者见面会， 与投资者就上 市公司经营状 况、财务指标、 发展战略进行 深入沟通。如公 司股票连续20 个交易日的收 盘价均低于每 股净资产，公司 将在 30 日内 实施相关稳定 股价方案，并提 前公告具体实 施方案。 2015年05月15 日 2015年5月15 日至2018年5 月16日 履行正常 北京东方新星 石化工程股份 发行人承诺：如 公司招股说明 2015年05月15 长期有效 履行正常 有限公司 书存在虚假记 载、误导性陈述 或者重大遗漏， 对判断本公司 是否符合法律 规定的发行条 件构成重大、实 质影响的，本公 司将在中国证 监会、证券交易 所或司法机关 作出书面认定 后次一交易日 予以公告，并及 时提出股份回 购预案，提交董 事会、股东大会 讨论，依法回购 首次发行上市 的全部 新股， 回购价格不低 于发行价格和 银行同期活期 存款利息之和， 如有派发现金 红利、送股、转 增股本、配股等 除权除息事项， 则上述价格需 作相应调整。 日 北京东方新星 石化工程股份 有限公司 发行人及其控 股股东、全体董 事、监事、高级 管理人员承诺： 如公司招股说 明书存在虚假 记载、误导性陈 述或者重大遗 漏，并因此给投 资者造成直接 损失的，本公司 /本人将依法就 上述事项向投 资者承担连带 2015年05月15 日 长期有效 履行正常 赔偿责任。 实际控制人 公司控股股东、 实际控制人陈 会利先生为避 免今后可能发 生的同业竞争， 特做出以下承 诺：“一、除东 方新星外，本人 目前未控制任 何其他企业，亦 没有直接或间 接从事任何与 东方新星所经 营的业务构成 同业竞争的活 动，今后亦不会 直接或间接以 任何方式从事 与东方新星所 经营的业务构 成竞争或可能 构成竞争的业 务。二、自本承 诺函签署之日 起，如东方新星 进一步拓展业 务范围，本人及 此后 控制的其 他企业将不与 东方新星拓展 后的业务相竞 争；若与东方新 星拓展后的业 务产生竞争，受 本人控制的其 他企业将以停 止经营相竞争 的业务，或者将 相竞争的业务 纳入到东方新 星经营，或者将 相竞争的业务 转让给无关联 2015年05月15 日 长期有效 履行正常 关系的第三方 的方式避免同 业竞争。 一致行动人 公司董事（陈会 利、曲维孟及胡 德新）、监事（侯 光斓、吴占峰及 李玉富）、 高级 管理人员（奚进 泉、王宝成）以 及核心技术人 员（齐景波、张 国良等）参与 签署了《一致行 动协议》，承诺： 在向股东大会 行使提案权和 在股东大会上 对相关事项行 使表决权时，各 方应以陈会利 的意思表示采 取一致行动。 2015年05月15 日 2015年5月15 日至2018年5 月16日 履行正常 持股5%以上股 东陈会利 本公司持股5% 以上股东陈会 利的持股意向 及减持意向如 下：对于本次公 开发行前直接、 间接持有的公 司股份，本人将 严格遵守已做 出的 关于所持 发行人股份流 通限制及自愿 锁定的承诺：1、 在限售期内，不 出售本次公开 发行前直接、间 接持有的公司 股份。2、上述 锁定期届满后 两年内，在满足 以下条件的前 2015年05月15 日 1、2015年5月 15日至2020年 5月16日 履行正常 提下，可进行减 持：（1）上述锁 定期届满且没 有延长锁定期 的相关情形，如 有锁定延长期， 则顺延；（2）如 发生本人需向 投资者进行赔 偿的情形，本人 已经全额承担 赔偿责任。本人 在减持发行人 股份时，减持价 格将不低于发 行价，每年转让 的股份不超过 本人直接或间 接持有的发行 人股份总数的 25%。本人保证 减持时将提前 三个交易日公 告。若未履行上 述承诺出售股 票，该部分出售 股票所取得的 收益（如有）上 缴公司所有。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 76,000,000 75.00% -9,800,000 -9,800,000 66,200,000 65.32% 3、其他内资持股 76,000,000 75.00% -9,800,000 -9,800,000 66,200,000 65.32% 境内自然人持股 76,000,000 75.00% -9,800,000 -9,800,000 66,200,000 65.32% 二、无限售条件股份 25,340,000 25.00% 9,800,000 9,800,000 35,140,000 34.68% 1、人民币普通股 25,340,000 25.00% 9,800,000 9,800,000 35,140,000 34.68% 三、股份总数 101,340,000 100.00% 0 101,340,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2016年5月16日，郭虎峰、李晓丹、宫纪晓、兰岩龙、李凤梧、胡秀艳、李尚武、范晓程、 李建兵、郭达、周楠昕、肖杰共12名股东的合计9,800,000股首发限售股解除限售上市流通， 原无限售条件股份为25,340,000股，截至报告期无限售条件股份增至35,140,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经公司审核确认，本次解除限售的股东在限售期内依法合规履行了相关承诺；保荐券商 华泰联合证券为本次解除限售出具了核查意见；根据公司申请，中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司为前述12名股东的合计9,800,000股股份办理了解除限售变更登记。 股份变动的过户情况 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 李建兵 400,000 400,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 宫纪晓 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 郭虎峰 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 周楠昕 800,000 800,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 肖杰 800,000 800,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 郭达 800,000 800,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 胡秀艳 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 范晓程 500,000 500,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 兰岩龙 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 李晓丹 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 李凤梧 1,000,000 1,000,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 李尚武 500,000 500,000 0 首发限售股 2016年5月16 日 其他180名首发 限售股东 66,200,000 0 66,200,000 首发限售股 2018年5月16 日 合计 76,000,000 9,800,000 0 66,200,000 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,908 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陈会利 境内自然人 8.04% 8,148,684 8,148,684 质押 1,140,000 黄立慧 境内自然人 2.14% 2,168,200 2,168,200 赵小奇 境内自然人 2.09% 2,115,624 2,115,624 曲维孟 境内自然人 1.90% 1,925,000 1,925,000 胡德新 境内自然人 1.76% 1,780,000 1,780,000 质押 1,160,000 新华联控股有 限公司 境内非国有法人 1.68% 1,705,099 1,705,099 王宝成 境内自然人 1.25% 1,264,000 1,264,000 奚进泉 境内自然人 1.21% 1,227,200 1,227,200 李玉富 境内自然人 1.13% 1,149,200 1,149,200 柯立泉 境内自然人 1.13% 1,142,752 1,142,752 质押 340,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 陈会利为公司实际控制人，赵小奇、曲维孟、胡德新、王宝成、奚进泉、李玉富、柯立 泉同陈会利是一致行动关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在一 致行动关系。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 黄立慧 2,168,200 人民币普通股 2,168,200 新华联控股有限公司 1,705,099 人民币普通股 1,705,099 银河金汇证券资管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合资产管理计划 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 宫纪晓 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 肖杰 800,000 人民币普通股 800,000 兰岩龙 612,000 人民币普通股 612,000 海通期货股份有限公司－海通期 货－安盈天机9号资产管理计划 571,000 人民币普通股 571,000 海通期货有限公司－海通期货－ 安盈中钰11号资产管理计划 565,331 人民币普通股 565,331 山东省国际信托股份有限公司－ 安盈中钰10号证券投资集合资金 信托计划 561,145 人民币普通股 561,145 中央汇金资产管理有限责任公司 517,100 人民币普通股 517,100 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 前10名无限售条件普通股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系；前10名无限 售条件普通股东与前10名普通股股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2015年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2015年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：北京东方新星石化工程股份有限公司 2016年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 257,196,389.85 254,178,458.31 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 180,000.00 7,730,910.90 应收账款 294,848,884.39 349,810,115.16 预付款项 5,774,059.59 5,213,953.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 14,468,616.42 9,920,783.67 买入返售金融资产 存货 43,872,743.50 39,693,890.30 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 616,340,693.75 666,548,111.89 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 35,026,167.13 35,359,182.52 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 604,094.60 336,111.98 开发支出 2,536,569.65 2,788,200.70 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 9,963,572.88 11,095,267.30 其他非流动资产 99,056.60 297,056.60 非流动资产合计 48,229,460.86 49,875,819.10 资产总计 664,570,154.61 716,423,930.99 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,800,000.00 应付账款 88,819,232.24 122,128,302.82 预收款项 42,640,342.16 36,152,894.59 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,310,265.46 14,940,727.72 应交税费 9,324,525.69 22,045,075.59 应付利息 应付股利 其他应付款 11,988,338.23 12,810,954.94 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 162,882,703.78 208,077,955.66 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 162,882,703.78 208,077,955.66 所有者权益： 股本 101,340,000.00 101,340,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 141,305,287.22 140,278,184.38 减：库存股 其他综合收益 专项储备 （未完）  |