[中报]洪汇新材:2016年半年度报告
无锡洪汇新材料科技股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以108000000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积 金转增股本。 公司负责人项洪伟、主管会计工作负责人李专元及会计机构负责人(会计主 管人员)李专元声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 24 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 29 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 30 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 111 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、洪汇新材 指 无锡洪汇新材料科技股份有限公司 报告期、本报告期、本期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上期、上年同期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会 指 无锡洪汇新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡洪汇新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 无锡洪汇新材料科技股份有限公司监事会 特种氯乙烯共聚物 指 氯乙烯单体与其它乙烯基类单体发生自由基聚合得到的共聚物，主 要有乙烯基二元共聚树脂、含羧基的乙烯基三元共聚树脂、含羟基 的乙烯基三元共聚树脂等氯醋共聚树脂、氯乙烯共聚乳液及氯丙共 聚乳液、氯醚树脂、氯偏树脂等 二元系列 指 乙烯基二元共聚树脂，化学名称氯乙烯-醋酸乙烯二元共聚树脂 羧基三元系列 指 含羧基的乙烯基三元共聚树脂，化学名称氯乙烯-醋酸乙烯-马来酸三 元共聚树脂 羟基三元系列 指 含羟基的乙烯基三元共聚树脂，化学名称氯乙烯-醋酸乙烯-乙烯醇三 元共聚树脂 MMA-BMA-MAA 指 甲基丙烯酸甲酯－甲基丙烯酸正丁酯－甲基丙烯酸 VCM-2-EHA-有机硅 指 氯乙烯－丙烯酸异辛酯－乙烯基三甲氧基硅烷 胶粘剂 指 通过粘合作用，能把同种或不同种的固体材料表面连接在一起的媒 介物。也可称为"粘合剂"、"胶"、"胶黏剂" 聚合反应 指 由单体合成聚合物的反应过程。有聚合能力的低分子原料称单体， 分子量较大的聚合原料称大分子单体。若单体聚合生成分子量较低 的低聚物，则称为齐聚反应，产物称齐聚物。一种单体的聚合称均 聚合反应，产物称均聚物。两种或两种以上单体参加的聚合，则称 共聚合反应，产物称为共聚物 悬浮聚合法 指 一种高分子化学聚合方法，是指溶有引发剂的单体以液滴状在分散 剂保护下悬浮在水中的聚合过程。悬浮聚合体系主要有单体、水、 引发剂、分散剂等四个成份组成，当然，视成品不同还会添加不同 的助剂 乳液聚合法 指 一种高分子化学聚合方法，是指在水介质中生成的自由基进入由乳 化剂或其他方式生成的胶束或乳胶粒中引发其中单体进行聚合的非 均相聚合 FOB 指 全称 Free On Board，即船上交货（指定装运港），由买方负责派船 接运货物，卖方应在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物装 上买方指定的船只，并及时通知买方。货物在装船时越过船舷，风 险即由卖方转移至买方 CIF 指 全称 Cost Insurance and Freight，即成本、保险费加运费，是指在装 运港当货物越过船舷时卖方即完成交货。卖方必须支付将货物运至 指定的目的港所需的运费和费用及海运保险费，但交货后货物灭失 或损坏的风险及由于各种事件造成的任何额外费用即由卖方转移到 买方 CFR 指 全称 Cost and Freight，即成本加运费(指定目的港)，是指在装运港货 物越过船舷卖方即完成交货，卖方必须支付将货物运至指定的目的 港所需的运费和费用。但交货后货物灭失或损坏的风险，以及由于 各种事件造成的任何额外费用，即由卖方转移到买方 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 洪汇新材 股票代码 002802 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 无锡洪汇新材料科技股份有限公司 公司的外文名称（如有） Wuxi Honghui New Materials Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） HONGHUI 公司的法定代表人 项洪伟 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李专元 周雯 联系地址 江苏省无锡市锡山区东港镇新材料产业园 江苏省无锡市锡山区东港镇新材料产业园 电话 0510-88721510 0510-88721510 传真 0510-88723566 0510-88723566 电子信箱 zhuanyuan.li@wuxihonghui.com wen.zhou@wuxihonghui.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 无锡市锡山区东港镇新材料产业园 公司注册地址的邮政编码 214196 公司办公地址 无锡市锡山区东港镇新材料产业园 公司办公地址的邮政编码 214196 公司网址 www.wuxihonghui.com 公司电子信箱 wxhhxcl@wuxihonghui.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2012年11月07 日 无锡市锡山区东 港镇新材料产业 园 320205000052826 32020072665605X 72665605-X 报告期末注册 2016年04月12 日 无锡市锡山区东 港镇新材料产业 园 9132020072665605XK（统一社会信用代码） 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 147,350,779.65 145,354,985.80 1.37% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,860,492.66 20,858,854.37 19.18% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 23,081,103.78 20,485,395.72 12.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） 40,751,925.41 27,400,382.08 48.73% 基本每股收益（元/股） 0.31 0.26 19.23% 稀释每股收益（元/股） 0.31 0.26 19.23% 加权平均净资产收益率 8.46% 8.47% -0.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 578,380,901.87 344,861,859.98 67.71% 归属于上市公司股东的净资产（元） 536,230,289.88 281,301,788.99 90.62% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,236,376.84 主要是报告期确认上市企业扶 持奖励136.66万元，及政策性 搬迁补助报告期内确认收入 28.69 万元等。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -132,265.41 主要是对外慈善捐赠支出等。 减：所得税影响额 324,722.55 合计 1,779,388.88 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，公司面对全球经济持续动荡的经济环境，紧紧围绕“优质、提量、扩市场，降本、减 耗、促增长”的经营要求，根据年初制订的年度经营目标和重点工作计划展开各项工作，经营平稳。公司 坚持“顾客至尊、质量至上、技术至精、管理至严”的经营管理理念，以客户需求为导向，结合市场新的需 求，对现有产品的性能不断改进，以满足客户多方面的需求。报告期内，公司安全、环保、生产经营等各 项管理工作正常有序运行，平稳发展。 报告期内，公司实现营业收入14,735.08万元，与去年同期相比增长1.37%；实现营业利润2,721.95万元， 同比增长12.55%；归属于上市公司股东的净利润为2,486.05万元，同比增长19.18%；主营业务产品的毛利 率为33.30%，同比上升3.76个百分点。 二、主营业务分析 概述 公司持续专注于特种氯乙烯共聚物的研发、生产和销售。依托强大的研发实力和生产管理能力，公司 形成了二元系列、羧基三元系列及羟基三元系列等三大系列共28个牌号的产品，并将之运用于耐蒸煮油墨、 凹印油墨、丝印油墨、食品包装涂料、药品包装热封胶、烟包油墨、胶粘剂、色片和PVC透明片材、塑胶 地板、磁卡基材、汽车面漆、船舶涂料、塑料加工等的生产。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 147,350,779.65 145,354,985.80 1.37% 营业成本 98,286,770.96 102,420,310.56 -4.04% 销售费用 4,741,187.21 4,012,372.77 18.16% 管理费用 15,804,837.00 11,032,416.34 43.26% 主要是报告期内职工薪 酬及研发投入增加所致 财务费用 -367,038.33 -423,111.07 -13.25% 所得税费用 4,451,809.69 3,705,556.94 20.14% 经营活动产生的现金流 量净额 40,751,925.41 27,400,382.08 48.73% 主要是报告期内收入的 增加及应收票据的减少 所致 投资活动产生的现金流 量净额 -5,899,347.83 -4,037,529.71 -28.19% 筹资活动产生的现金流 量净额 199,672,849.01 -604,625.00 -33,124.25% 主要是报告期发行股 票，收到募集资金所致 现金及现金等价物净增 加额 234,525,426.59 22,758,227.37 930.51% 主要是经营活动、投资 活动、筹资活动综合影 响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 √ 适用 □ 不适用 公司在《招股说明书》中披露的发展目标是：公司致力于成为全球范围内特种氯乙烯共聚物行业的自 主品牌领军企业，从研发能力、产品质量、市场份额等方面均可与国际品牌进行抗衡。公司将以本次发行 上市为契机，利用资本市场平台扩大自身综合实力，进一步提升研发能力，整合行业内其他企业，同时择 机进入产品的其他应用领域，巩固和提升公司行业优势地位，成为国内外特种氯乙烯共聚物用户的首选品 牌。 到2017年底之前，公司形成特种氯乙烯共聚物生产能力6万吨/年。 公司计划将募集资金投资于“年产6万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”、“新材料研发中心 项目”和“偿还银行贷款”，总投资额为36,338.96万元。本次募集资金投资项目“年产6万吨水性工业涂料基料 -氯乙烯共聚乳液项目” 承诺使用实际募集资金19,899.20万元，全部建成投产后，根据项目经济效益分析， 募投产品在投产后年均增加营业收入49,811.97万元，增量营业收入完全可以覆盖增量折旧摊销费用，扣除 固定资产折旧以及其他成本税费，预计年均净利润可达8,837.55万元，可以大幅提高公司的盈利能力。 “新材料研发中心项目”承诺使用实际募集资金2,950.80万元，为公司的全部产品提供研发、检测等技术 支持，增加技术实力，增加新产品储备，将为公司未来的长期可持续发展提供可靠保障。新增的研发支出 将减少年净利润157.88万元。 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡洪汇新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1182号）核准，本公司于2016年6月首次公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，全部 为发行新股，每股面值1元，每股发行价为人民币9.52元。公司首次公开发行股票募集资金总额为25,704万 元，扣除发行费用2,854万元后，募集资金净额为人民币22,850万元。上述募集资金到位情况于2016年6月 24日业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）苏公W[2016]B099号《验资报告》验证。现募集资 金已到位，公司已用自有资金前期投入募投项目3,659.648102万元。其中：建筑工程及相关规费698.174002 万元、征地费用2,661.4741万元、设备费用300.00万元。产品开发、市场开拓、人才引进有序进行，符合预 期。公司将加快募投项目的进程，用好募集资金，早投入，早产出，早出效益。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 无 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化学原料和化学 制品制造业 147,350,779.65 98,286,770.96 33.30% 1.41% -4.00% 3.76% 分产品 二元共聚树脂 61,666,877.73 55,047,941.75 10.73% 2.83% -1.32% 3.75% 羧基三元共聚树 脂 24,940,253.06 13,663,018.10 45.22% -7.06% -14.78% 4.97% 羟基三元共聚树 脂 60,743,648.86 29,575,811.11 51.31% 3.85% -3.23% 3.56% 分地区 国内销售 78,674,160.27 58,596,221.71 25.52% 1.12% -4.53% 4.41% 出口销售 68,676,619.38 39,690,549.25 42.21% 1.75% -3.20% 2.96% 四、核心竞争力分析 本公司的核心竞争力主要体现在以下几方面： 1、自主创新技术竞争优势 公司具有强大的研发实力，对产品、工艺条件的改进和新品研发投入大量的人力、物力和财力，以保 持在行业内长期的技术领先优势。公司目前拥有多名具有多年行业研发经验的研发人员，拥有一支稳定的 研发队伍，新产品研发能力在国内同行业处于领先地位，形成了强有力的技术研发系统和持续创新能力。 2009年12月，公司被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局认定为高 新技术企业。2012年11月，公司高新技术企业资格复审通过。2015年10月，公司高新技术企业资格重新认 定通过。2011年6月，公司被认定为江苏省民营科技企业。2013年7月，公司被认定为江苏省科技型中小企 业。 公司自主研发的氯乙烯-醋酸乙烯-乙烯醇三元共聚树脂、氯乙烯-醋酸乙烯-马来酸共聚树脂、氯醋-丙 烯酸羟丙酯共聚树脂、MC-39三元共聚树脂及含羟基的乙烯基三元共聚树脂产品先后被江苏省科学技术厅 认定为“高新技术产品”，其中氯乙烯-醋酸乙烯-乙烯醇共聚树脂的相关生产方法、一种制备氯乙烯-醋酸乙 烯-马来酸共聚树脂的方法以及一种制备可溶性氯乙烯-醋酸乙烯-丙烯酸羟丙酯共聚树脂的方法、 BMA-MMA固体珠状共聚树脂的制备方法、MMA-BMA-MAA三元共聚树脂的制备方法、氯乙烯-丙烯酸丁 酯-丙烯酸羟丙酯共聚乳液及其制备方法、氯乙烯-丙烯酸异辛酯共聚乳液及其制备方法、 VCM-2-EHA-有 机硅共聚乳液及其制备方法、输血管/输液袋用树脂及其制备方法、氯乙烯-丙烯酸丁酯-环氧树脂共聚乳液 及其制备方法、一种大棚薄膜用树脂及其制备方法获得国家发明专利，氯乙烯-醋酸乙烯-乙烯醇共聚树脂 生产方法获得无锡市2011年度科学技术进步二等奖，氯乙烯-醋酸乙烯-马来酸三元共聚树脂生产方法获无 锡市2012年度科学技术进步三等奖。 公司紧紧围绕市场需求变化趋势并切合公司的实际情况进行新品开发。通过研发新产品，公司不断进 入到新的细分市场。同时，公司还建立了“研发协助销售”的协调机制，即研发部配合销售部协助下游客户 解决其生产过程中遇到的产品配方和生产工艺问题。正是“事前超前研发、事后服务到位”之研发机制的建 立和实施，公司的研发成果能迅速转化成销售收入和利润。 2、生产工艺优势 目前，部分生产企业仍采用溶液法生产工艺，即在环已酮、丁酮、丙酮等有机溶剂中先聚合成氯乙烯 -醋酸乙烯共聚树脂液。此生产工艺流程长、设备投资大、能耗高、单釜产量低、生产成本高，产品售价较 贵。更为重要的是，该生产方法在生产过程中会排放有机物质。 公司采用悬浮聚合生产工艺，即将氯乙烯单体和醋酸乙烯直接在水中进行聚合反应，省去了溶剂和反 应液精馏回收工艺及装置，生产过程易控制。采用悬浮聚合生产工艺生产出的产品为均匀粉末状的树脂， 易于储存、运输。悬浮聚合生产具有技术工艺最短、设备投资最小、能耗最低等特点，生产成本低，生产 效率高。 3、市场开发优势 公司拥有一支专业化的销售服务队伍，摸索出了适合公司的市场开拓方式、路径。在国内销售方面， 公司通过加大宣传力度、参加国内化工行业展销会等方式积极开拓新的市场，争取新客户的订单；同时， 老客户合作关系的维持以及多年合作客户的推荐也是公司订单的重要来源之一。在国外销售方面，公司通 过每年定期回访客户、加强与老客户的深入合作、优化贸易商队伍、不定期参加下游行业展销会、购买海 关进出口数据等方式分析下游行业需求变化，调整销售策略，以最终获取订单。更为重要的是，公司已成 功进入DIC油墨、太阳化学、帝国化学、MICRO油墨、富林特油墨、盛威科油墨、PPG工业集团、阿克苏. 诺贝尔涂料等全球性油墨、涂料知名制造商的采购体系，及全球最大化工贸易商DKSH的销售体系。这些 进一步夯实了公司的销售平台。 4、专注于服务国内外中高端客户，产品品质得到了其高度认可 自成立以来，“研发优先”一直是公司坚守的经营理念，在国内外客户中建立了优秀的品牌价值与企业 形象。 公司食品罐涂料用羟基三元系列得到了国际级客户或其设立在中国的合资公司或其全球主要子公司 的认可和使用，包括：阿克苏诺贝尔（2012年、2013年、2014年全球第一大涂料供应商）国内合资公司阿 克苏诺贝尔太古漆油（广州）有限公司；PPG工业集团（2012年、2013年、2014年全球第二大涂料供应商） 在国内的合资公司苏州PPG包装涂料有限公司；美国陶氏化学有限公司；美国威士伯公司（2012年全球第 七大涂料供应商、2013年全球第六大涂料供应商、2014年全球第八大涂料供应商）位于新加坡、印度、美 国的子公司，这些公司对全球原材料厂商的斟选以严格著称。 公司的油墨用羧基三元系列和羟基三元系列已取得了国际级客户或其设立在中国的合资公司或其全 球主要子公司的认可和使用，包括：DIC株式会社（2011年、2013年全球第一大油墨供应商）位于印度、 中国的子公司（上海DIC油墨有限公司、 美国、泰国、荷兰的子公司（2011年、2013年全球第五大油墨供应商）；日本太阳化学株式会社（隶属于 DIC株式会社）位于美国、智利、阿根廷、巴西、萨尔瓦多的子公司；英国帝国化学工业集团位于马来西 亚的子公司。 公司塑胶地板用二元系列已取得了全球第三大（2010年、2013年排名）PVC地板供应商法国洁福地板 国内全资子公司洁福地板（中国）有限公司的认可和使用。色片用二元系列也已取得了国内领先的色片生 产企业佛山宝斯特颜料有限公司的认可和使用。皮革表面处理剂用二元系列业已得到了国内领先的生产企 业清远市美乐仕油墨有限公司的认可和使用。 5、循环经济优势 公司采用多次或多种方式进行收集、回收、循环利用原辅料。生产过程中使用水蒸汽间接加热，除少 部分损失外，大部分水蒸汽转化为冷凝水全部用于聚合用水。生产过程中聚合反应未反应完的氯乙烯单体， 通过冷凝回收装置，回收继续使用。甲醇通过精馏后可继续重复使用。 公司将环保处理后的沉淀物和低级品等委托有资质的企业进行处理，再进行综合利用，变成资源以减 少末端处理负荷。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 22,850 报告期投入募集资金总额 436.3 已累计投入募集资金总额 3,659.65 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡洪汇新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1182 号）核准，本公司于2016年6月首次公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，全部为发行新股，每股面值1元，每股 发行价为人民币9.52元。公司首次公开发行股票募集资金总额为25,704万元，扣除发行费用2,854万元后，募集资金净额 为人民币22,850万元。上述募集资金到位情况于2016年6月24日业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）苏公 W[2016]B099号《验资报告》验证。截至2016年6月30日，本公司募集资金投资项目的实际投资金额为3,659.65万元。 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《关于2016年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》 2016年08月18日 公告编号：2016-027；公告名称：关于 2016年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告；公告网站：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 5.00% 至 20.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 3,530 至 4,035 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 3,363.32 业绩变动的原因说明 公司业绩稳定增长，成本费用进一步控制。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.5 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 108,000,000 现金分红总额（元）（含税） 16,200,000.00 可分配利润（元） 24,860,492.66 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以总股本10,800万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利1.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增 股本。上述议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，符合公司章程及审议程序的规定，充分保护了中小投资者 的合法权益。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 按照有关法律法规和公司章程的规定，公司已经建立了符合上市公司治理规范的内部控制体系，形成 了以《公司章程》为基础的内控制度体系和以股东大会、董事会、监事会为主体的较为完善的法人治理结 构。报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要 求，进一步完善公司法人治理结构和提升内部控制的有效性。报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会， 1 次临时股东大会，3次董事会，2次监事会，会议的召开均严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章 程》等有关规定所要求的程序执行。公司的董事、监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责， 对董事会、监事会和股东大会负责。公司的治理实际情况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性 文件要求。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2016年6月15日中国经济网报道了《洪汇新材净利连年滑坡采购“空手套白狼”？》、 2016年6月27日，证券市场红周刊报道了《洪汇新材采购数据玩花样》及《洪汇新 材营业收入存疑》，相关问题公司已在《首次公开发行股票申请文件发审委审核意见 的回复说明》中向证监会进行了回复说明。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值（万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值（万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如有） 评估基 准日（如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 无锡洪 汇新材 料科技 股份有 限公司 北京化 工大学 一种自 交联型 含氯共 聚物水 性树脂 2016年 01月20 日 无 双方商 定 20 否 不存在 正在履 行中 的防腐 涂料制 备技术 开发 无锡洪 汇新材 料科技 股份有 限公司 北京化 工大学 一种自 交联型 含氯共 聚物水 性树脂 合成技 术开发 2016年 01月20 日 无 双方商 定 580 否 不存在 正在履 行中 无锡洪 汇新材 料科技 股份有 限公司 江苏无 锡二建 建设集 团有限 公司 建设工 程施工 合同 2014年 10月25 日 无 双方商 定 550 否 不存在 正在履 行中 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 无 无 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 项洪伟 股份限售的承 诺 2016年06月29 日 上市后36个月 内 严格履行中 项洪伟 避免同业竞争 的承诺 2012年10月19 日 发行的股票终 止上市(但因任 何原因暂时停 止买卖除外)或 本人不再是洪 汇新材控股股 东及实际控制 人。 严格履行中 项洪伟 IPO稳定股价承 2016年06月29 上市后36个月 严格履行中 诺 日 内 项洪伟 避免资金占用 的承诺 2012年03月15 日 长期有效 严格履行中 项伟洪 补缴社保费用 及住房公积金 的承诺函 2012年11月19 日 长期有效 严格履行中 项洪伟 关于发行上市 申请文件真实 性的承诺 2016年06月29 日 长期有效 严格履行中 项洪伟 股份减持承诺 2016年06月29 日 股份锁定期满 后两年 严格履行中 李川 股份减持承诺 2016年06月29 日 股份锁定期满 后两年 严格履行中 李川 股份限售的承 诺 2016年06月29 日 上市后36个月 内 严格履行中 公司 IPO稳定股价承 诺 2016年06月29 日 上市后36个月 内 严格履行中 公司 关于发行上市 申请文件真实 性的承诺 2016年06月29 日 长期有效 严格履行中 许端平 股份减持承诺 2016年06月29 日 股份锁定期满 后的两年 严格履行中 许端平 股份限售的承 诺 2016年06月29 日 上市后12个月 内 严格履行中 其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 承诺是否及时履行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 81,000,000 100.00% 81,000,000 75.00% 3、其他内资持股 81,000,000 100.00% 81,000,000 75.00% 其中：境内法人持股 3,240,000 4.00% 3,240,000 3.00% 境内自然人持股 77,760,000 96.00% 77,760,000 72.00% 二、无限售条件股份 27,000,000 27,000,000 27,000,000 25.00% 1、人民币普通股 27,000,000 27,000,000 27,000,000 25.00% 三、股份总数 81,000,000 1,000.00% 27,000,000 27,000,000 108,000,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司首次公开发行股票2,700万股，并于深圳证券交易所上市。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证监会《关于核准无锡洪汇新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可（2016）1182号】核准， 本公司首次公开发行股票人民币普通股2,700万股，并于2016年6月29日在深交所挂牌上市。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年6月完成了本公司关于首次公开发行股票的登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 本次股份变动后，由于新增2,700万股，公司每股收益和每股净资产均有所减少。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司股份总数由8,100万股增加至10,800万股，增加了25%的社会公众股。由于募集资金到位，公司净资产大幅增加，资产负 债率进一步降低。 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 47,063 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 项洪伟 境内自然人 57.75% 62,370,000 0 62,370,000 0 0 李川 境内自然人 5.25% 5,670,000 0 5,670,000 0 0 许端平 境内自然人 3.75% 4,050,000 0 4,050,000 0 0 无锡市吉伊创 业投资合伙企 业（有限合伙） 境内非国有法人 2.63% 2,835,000 0 2,835,000 0 0 郭运华 境内自然人 2.25% 2,430,000 0 2,430,000 0 0 孙建军 境内自然人 0.94% 1,012,500 0 1,012,500 0 0 吴涛 境内自然人 0.84% 906,471 0 906,471 0 0 无锡市潇湘投 资合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法人 0.38% 405,000 0 405,000 0 0 李专元 境内自然人 0.14% 149,526 0 149,526 0 0 陈瑞建 境内自然人 0.12% 124,578 124,578 0 0 上述股东关联关系或一致行动的 自然人股东孙建军是控股股东项洪伟的妹夫，自然人股东吴涛是控股股东项洪伟的妻 说明 妹，自然人股东陈瑞建是控股股东项洪伟的堂叔，上述四位股东存在行动一致的可能性。 公司其他前10名普通股东之间不存在关联关系或一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 东兴证券股份有限公司 91,647 人民币普通股 91,647 石敬洁 17,822 人民币普通股 17,822 中国石油天然气集团公司企业年 金计划－中国工商银行股份有限 公司 10,990 人民币普通股 10,990 中国工商银行股份有限公司企业 年金计划－中国建设银行股份有 限公司 8,792 人民币普通股 8,792 中国民生银行股份有限公司企业 年金计划－中国民生银行股份有 限公司 6,594 人民币普通股 6,594 上海铁路局企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 6,594 人民币普通股 6,594 中国石油化工集团公司企业年金 计划－中国工商银行股份有限公 司 6,594 人民币普通股 6,594 长江金色晚晴（集合型）企业年金 计划－上海浦东发展银行股份有 限公司 5,495 人民币普通股 5,495 中国建设银行股份有限公司企业 年金计划－中国工商银行股份有 限公司 5,495 人民币普通股 5,495 中国电信集团公司企业年金计划 －中国银行股份有限公司 5,495 人民币普通股 5,495 神华集团有限责任公司企业年金 计划－中国建设银行股份有限公 司 5,495 人民币普通股 5,495 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 公司尚未知晓以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知 前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见于2016年6月17日刊登的《招股说明书》。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见于2016年6月17日刊登的《招股说明书》。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：无锡洪汇新材料科技股份有限公司 2016年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 328,394,094.62 89,618,668.03 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 25,438,952.02 38,321,973.52 应收账款 41,517,395.51 33,315,336.13 预付款项 7,982,452.11 4,240,511.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 35,866.30 375,387.80 买入返售金融资产 存货 14,882,808.35 14,173,899.73 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 418,251,568.91 180,045,777.15 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 108,381,704.85 113,758,916.06 在建工程 6,946,024.34 5,599,167.92 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 43,550,179.67 44,033,069.15 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,251,424.10 1,424,929.70 其他非流动资产 非流动资产合计 160,129,332.96 164,816,082.83 资产总计 578,380,901.87 344,861,859.98 流动负债： 短期借款 0.00 35,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 8,500,000.00 0.00 应付账款 11,930,037.79 3,223,682.76 预收款项 906,413.02 679,709.06 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,006,599.01 5,047,634.35 应交税费 4,070,503.13 5,602,697.44 应付利息 58,932.50 应付股利 其他应付款 219,960.00 204,000.00 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 30,633,512.95 50,316,656.11 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 11,517,099.04 13,243,414.88 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 11,517,099.04 13,243,414.88 负债合计 42,150,611.99 63,560,070.99 所有者权益： 股本 108,000,000.00 81,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 234,706,912.65 31,638,904.42 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,296,288.47 19,296,288.47 一般风险准备 未分配利润 174,227,088.76 149,366,596.10 归属于母公司所有者权益合计 536,230,289.88 281,301,788.99 少数股东权益 所有者权益合计 536,230,289.88 281,301,788.99 负债和所有者权益总计 578,380,901.87 344,861,859.98 法定代表人：项洪伟 主管会计工作负责人：李专元 会计机构负责人：李专元 2、利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 147,350,779.65 145,354,985.80 其中：营业收入 147,350,779.65 145,354,985.80 利息收入 0.00 0.00 已赚保费 0.00 0.00 手续费及佣金收入 0.00 0.00 二、营业总成本 120,131,317.63 121,169,817.55 其中：营业成本 98,286,770.96 102,420,310.56 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 0.00 0.00 赔付支出净额 0.00 0.00 提取保险合同准备金净额 0.00 0.00 保单红利支出 0.00 0.00 分保费用 0.00 0.00 营业税金及附加 1,379,779.27 1,055,394.49 销售费用 4,741,187.21 4,012,372.77 管理费用 15,804,837.00 11,032,416.34 财务费用 -367,038.33 -423,111.07 资产减值损失 285,781.52 3,072,434.46 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 0.00 0.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 0.00 0.00 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 0.00 0.00 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,219,462.02 24,185,168.25 加：营业外收入 2,254,817.00 523,079.41 其中：非流动资产处置利得 0.00 0.00 减：营业外支出 161,976.67 143,836.35 其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 29,312,302.35 24,564,411.31 减：所得税费用 4,451,809.69 3,705,556.94 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,860,492.66 20,858,854.37 归属于母公司所有者的净利润 24,860,492.66 20,858,854.37 少数股东损益 0.00 0.00 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 24,860,492.66 20,858,854.37 归属于母公司所有者的综合收益 总额 24,860,492.66 20,858,854.37 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.31 0.26 （二）稀释每股收益 0.31 0.26 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：项洪伟 主管会计工作负责人：李专元 会计机构负责人：李专元 3、现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 134,173,246.88 113,646,678.91 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 （未完）  |