[中报]百利科技:2016年半年度报告
公司代码：603959 公司简称：百利科技 湖南百利工程科技股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王海荣、主管会计工作负责人唐建秋及会计机构负责人（会计主管人员）周素寒 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 18 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 18 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 19 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 92 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司/本公司/股份公司/百利科技 指 湖南百利工程科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所 A 股 指 每股面值为1.00元的人民币普通股 报告期指 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 报告期末 指 2016 年 6 月 30 日 《公司章程》/《章程》 指 《湖南百利工程科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 股东大会 指 湖南百利工程科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司监事会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湖南百利工程科技股份有限公司 公司的中文简称 百利科技 公司的外文名称 HUNAN BAILI ENGINEERING SCI&TECH CO.,LTD 公司的外文名称缩写 BLEST 公司的法定代表人 王海荣 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李良友 张宏蕾 联系地址 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号 电话 0730-8501033 0730-8501033 传真 0730-8501899 0730-8501899 电子信箱 zqb@blest.com.cn zqb@blest.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号 公司注册地址的邮政编码 414007 公司办公地址 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号 公司办公地址的邮政编码 414007 公司网址 http://www.blest.com.cn 电子信箱 zqb@blest.com.cn 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站：www.see.com.cn 公司半年度报告备置地点 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号百利科技证券部 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 百利科技 603959 / 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年5月23日 注册登记地点 岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号 统一社会信用代码 914306001837693990 报告期内注册变更情况查询索引 详见公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）于2016年5 月24日披露的编号为2016-002 《百利科技关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的公告》 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 161,376,456.19 181,015,060.65 -10.85 归属于上市公司股东的净利润 19,514,154.81 26,060,996.74 -25.12 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 10,915,728.11 10,388,232.11 5.08 经营活动产生的现金流量净额 -117,946,196.13 76,774,832.36 -253.63 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 788,054,650.83 460,993,524.87 70.95 总资产 1,502,680,005.62 1,161,399,379.77 29.39 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同 期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.11 0.16 -31.25 稀释每股收益（元／股） 0.11 0.16 -31.25 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.06 0.06 0.00 加权平均净资产收益率（%） 3.74 6.53 减少2.79个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.09 2.60 减少0.51个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明： 营业收入及净利润下降主要是受宏观经济增速放缓，石油化工行业投资规模减少所致。 经营活动产生的现金流量净额下降主要因业主票据结算以及支付总承包设备采购及分包款项增加 所致。 总资产与归属于上市公司股东的净资产增长主要是报告期内公司首发融资所致。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 362,596.12 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 0 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 9,753,200.00 所得税影响额 -1,517,369.42 合计 8,598,426.70 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，面对宏观经济增速放缓，石油化工、煤化工产业投资规模下降的严峻市场形势， 公司董事会紧密围绕年初制定的发展战略目标，通过推进技术队伍整合，加强内控建设，创新经 营模式等方针政策，公司基本保持平稳的发展态势。报告期内，公司实现营业收入16,137.65万 元，同比减少10.85%；实现净利润1,951.42万元，同比减少25.12%；归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 1,091.57万元，同比增长5.08%。 2016年5月，经中国证监会证监许可【2016】896号文核准，公司首次公开向社会发行人民 币普通股5,600万股，每股发行价格为人民币6.03元，募集资金总额人民币33,768.00万元，扣 除发行费用3,077.00万元后，实际募集资金净额为人民币 30,691.00万元。 面对多元化的市场竞争格局, 公司始终秉承“科学服务、和谐发展”的核心理念，不断强化 在优势领域的市场领先地位，并积极寻求主体业务的拓展与延伸；同时优化管理体系，提高服务 意识和服务质量，全力做好经营服务工作。报告期内，公司承揽的主要工程总承包项目进展情况 如下： （1）山西潞宝兴海新材料有限公司煤焦化工产品材料化深加工项目（一期）工程总承包项目 已顺利完成工程施工安装，并于6月底办理了工程中间交接手续。 （2）山东省滕州瑞达化工有限公司6万吨/年聚丁烯-1建设项目（一期）工程总承包项目已 完成工程设计交底，目前装置主体框架已基本完工，后续施工安装正有序的进行中。 （3）辽宁缘泰石油化工有限公司20万吨/年丁辛醇项目（一期）加氢联合装置总承包项目目 前框架桩基、装置设备基础等土建施工已完成，剩余工程正在按计划实施。 公司持续推进科技创新能力建设，以科技创新来推动公司长期发展。报告期内，公司新增专 利技术5项，其中发明专利1项，实用新型专利4项。 下半年，公司将继续积极向石油化工行业其他领域、材料型煤化工领域及国际市场拓展，把 握良好的市场机遇，巩固在石油化工行业合成材料工程服务领域的市场领先地位，加强以技术创 新为驱动、设计带动工程总承包、提供业主全过程的解决方案服务，同时将积极推进其他新兴材 料领域的业务发展。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 161,376,456.19 181,015,060.65 -10.85 营业成本 112,660,626.41 123,869,089.28 -9.05 销售费用 3,238,356.18 4,868,195.56 -33.48 管理费用 23,700,518.94 29,249,577.86 -18.97 财务费用 11,745,404.71 13,829,990.24 -15.07 经营活动产生的现金流量净额 -117,946,196.13 76,774,832.36 -253.63 投资活动产生的现金流量净额 -80,848,470.50 -562,556.00 -14,271.63 筹资活动产生的现金流量净额 343,094,216.07 -42,063,645.85 915.65 研发支出 11,897,080.93 11,819,390.63 0.66 营业收入变动原因说明:主要受宏观经济增速放缓的影响，营业收入较上年同期数略有下降。 营业成本变动原因说明:主要受总承包各项目进度影响，营业成本较上年同期数略有下降。 销售费用变动原因说明:因加强了费控管理所致。 管理费用变动原因说明:因加强了费控管理所致。 财务费用变动原因说明:主要因利息支出降低以及利息收入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要因业主票据结算以及支付总承包设备采购及分 包款项增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要因购买8000万元银行理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要因收到募集资金以及借款所致。 2、 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 无 (3) 经营计划进展说明 经营计划进展详见董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析。 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 石油化工 159,853,712.94 111,828,869.01 30.04 -11.60 -9.67 减少1.50 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 工程咨 询、设计 43,769,720.08 18,049,677.75 58.76 -17.22 -19.28 增加1.05 个百分点 工程总承 包 116,083,992.86 93,779,191.26 19.21 -9.28 -7.55 减少1.51 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 159,853,712.94 -11.60 (三) 核心竞争力分析 公司核心竞争力在报告期无重要变化，具体可参见公司2016年5月4日披露的《招股说明书》。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 无 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象 名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计 核算 科目 股份 来源 汉口银行 股份有限 公司 1,290,000.00 0.024 0.024 1,290,000.00 90,000 / 可供 出售 金融 资产 发起 人股 合计 1,290,000.00 / / 1,290,000.00 90,000 / / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名 称 委托理财产品类型 委托理财金 额 委托理财起始日 期 委托理 财终止 日期 报酬确 定方式 预 计 收 益 实际 收回 本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 资金 关 联 关 系 平安银行 股份有限 公司 平安银行卓越计划滚 动型保本人民币公司 理财产品 80,000,000 2016年6月28日 保证本 金型 是 否 否 否 合计 / 80,000,000 / / / / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 2016年6月27日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产 品的议案》。公司拟使用最高额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的短 期（不超过12个月）保本型理财产品。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集资 金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2016 年 首次 发行 337,680,000.00 289,080,000.00 289,080,000.00 48,600,000 按规定存放 于募集资金 银行专户；用 途不变 合计 / 337,680,000.00 289,080,000.00 289,080,000.00 48,600,000 / 募集资金 总体使用 情况说明 经中国证券监督管理委员会于2016年4月21日核发的证监许可[2016] 896号文 《关于核准湖南百利工程科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公 开向社会发行人民币普通股5,600万股，每股发行价格为人民币6.03元，募集资金总 额人民币337,680,000.00元，扣除发行费用30,770,000.00元后，实际募集资金净额 为人民币306,910,000.00元。募集资金计划投入项目为“技术中心升级建设项目”和 “扩大工程总承包业务所需流动资金项目”。其中“技术中心升级建设项目”计划使 用募集资金投资4,860.00万元。“扩大工程总承包业务所需流动资金项目”计划使用 募集资金投资25,831.00万元。 公司于2016年5月30日在公司七楼大会议室现场召开第二届董事会第十六次会 议，会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》， 同意以募集资金人民币25,831.00万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 本报告期已使用募集资金总额含发行费用。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟 投入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预 计 收 益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 扩大工程 总承包业 务所需流 动资金项 目 否 25,831.00 25,831.00 25,831.00 是 募集资 金已使 用完毕 / / 是 不适用 不适用 技术中心 升级建设 项目 否 4,860.00 0 0 是 正在实 施 / / 是 不适用 不适用 合计 / 30,691.00 25,831.00 25,831.00 / / / / / / / 募集资金承诺项目使用情 况说明 无 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 单位:万元 币种:人民币 公司名称 公司持股 比例（%） 注册资 本 本报告期 总资产 本报告期 净资产 本报告期 营业收入 本报告期 净利润 武汉炼化工程设计有限 责任公司 100 3000 26,406.88 6,501.30 3,025.64 101.35 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 无 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 46,168,243.86 报告期末对子公司担保余额合计（B） 46,168,243.86 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 46,168,243.86 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.86 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 46,168,243.86 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 46,168,243.86 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 2015年12月8日，公司第二届第九次董事会审议通过《关 于公司向交通银行股份有限公司武汉青山分（支）行为全 资子公司申请银行授信及流动资金贷款提供担保的议 案》，公司为武汉炼化工程设计有限责任公司银行授信提 供不超过人民币5000万元的连带责任保证担保。 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股 份 限 售 湖南海新投 资有限公司 1、自百利科技股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其直接或间接持有的百利 科技公开发行股票前已持有的股份，也不由百利 科技回购其直接或间接持有的百利科技公开发行 股票前已持有的股份；在上述限售期届满之日起 两年内无减持意向；超过上述期限拟减持的，将 提前三个交易日通知百利科技并公告。 2、百利科技上市后6个月内如股票连续20个交 易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、公 积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的， 须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，海新投资 所持百利科技股票的锁定期限自动延长6个月。 自上市 之日起 36个月 (限售 期) 是 是 不适用 不适用 股 份 限 售 吉林成朴丰 祥股权投资 基金合伙企 业(有限合 伙)和吉林雨 田股权投资 基金合伙企 业(有限合 伙) 1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发 行股票前已持有的公司股份，也不由公司回购其 直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的 股份。 2、上述限售期届满之日起十二个月内减持股份数 量分别不超过其所持公司股份数量的100%，减持 价格（如果因派发现金红利、送股、公积金转增 股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照中 国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关 规定作相应调整)根据二级市场价格确定且不低 于百利科技公开发行股票的发行价格。 自上市 之日起 12个月 是 是 不适用 不适用 其 他 百利科技 自公司股票上市交易之日起三年内，若公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经 审计的每股净资产（如果最近一期审计基准日后， 因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股 等原因导致公司净资产或股份总数发生变化的， 每股净资产相应进行调整，下同）的120%时，公 司将按照《湖南百利工程科技股份有限公司首次 公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》 （详见百利科技首次公开发行股票招股说明书 “第五节 发行人基本情况”之“十三、发行人关 于上市后三年内稳定股价的预案及承诺”）回购 公司股票。 自上市 之日起 3年内 是 是 不适用 不适用 其 他 湖南海新投 资有限公司 自公司股票上市交易之日起三年内，若公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经 审计的每股净资产（如果最近一期审计基准日后， 因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股 等原因导致公司净资产或股份总数发生变化的， 每股净资产相应进行调整，下同）的120%时，公 司将按照《湖南百利工程科技股份有限公司首次 公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》 （详见百利科技首次公开发行股票招股说明书 “第五节 发行人基本情况”之“十三、发行人关 于上市后三年内稳定股价的预案及承诺”）通过 二级市场以竞价交易方式增持公司股份。 自上市 之日起 3年内 是 是 不适用 不适用 其他承 诺 解 决 同 业 竞 争 湖南海新投 资有限公司/ 王海荣/王立 言 公司/本人及本人控制的其他企业目前在中国境 内外未直接或间接地从事任何与发行人及其控股 子公司实际从事的业务存在竞争的任何业务活 动。本公司/本人及本人控制的其他企业在今后的 任何时间不会直接或间接地以任何方式(包括但 不限于自营、合资或联营)参与或进行与发行人及 其控股子公司实际从事的业务存在直接或间接竞 争的任何业务活动。凡本人有任何商业机会可从 事、参与或入股任何可能会与百利科技及其控股 从2012 年10月 28日至 不再处 于发行 人控股 股东或 者实际 控制人 是 是 不适用 不适用 子公司生产经营构成竞争的业务，本人会将上述 商业机会让予百利科技及其控股子公司。如果本 公司/本人违反上述声明、保证与承诺，本公司/ 本人同意给予发行人赔偿。 地位为 止 其他承 诺 解 决 关 联 交 易 湖南海新投 资有限公司/ 王海荣/王立 言 本公司/本人将尽量避免与百利科技之间产生关 联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来 或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、 公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市 场公认的合理价格确定；本公司/本人将严格遵守 百利科技章程中关于关联交易事项的回避规定， 所涉及的关联交易均将按照股份公司关联交易决 策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交 易事项进行信息披露；本公司/本人保证不会利用 关联交易转移百利科技利润，不会通过影响百利 科技的经营决策来损害百利科技及其他股东的合 法权益。 长期有 效 否 是 不适用 不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 本报告期，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及中国 证监会、上海证券交易所有关公司治理的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内控体系，严 格执行各项法律法规和公司章程等规定，公司股东大会、董事会、监事会和经营层规范运作，切 实保障了公司和股东的合法权益。报告期内，公司治理情况符合上市公司治理相关的要求，公司 治理的具体情况如下： （1）报告期，公司首次公开发行人民币普通股5,600万股，并于2016年5月17日在上海证券交 易所挂牌上市，公司股份总数由168,000,000股增加至224,000,000股。公司股东大会、董事会、 监事会的运作及召集、召开均严格按照《公司章程》相关程序执行。 （2）本报告期，不存在控股股东侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况，公司董事 会、监事会和内部经营管理机构独立运作。 （3）公司认真做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确和完整以及信息披露的公开、 公平、公正。 （4）公司通过电话、媒体与广大投资者保持积极沟通。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 16,800 100.00 16,800 75.00 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 16,800 100.00 16,800 75.00 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 5,600 5,600 5,600 25.00 1、人民币普通股 5,600 5,600 5,600 25.00 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 16,800 100.00 5,600 5,600 22,400 100.00 2、 股份变动情况说明 经中国证监会于2016年4月21日核发的证监许可【2016】 896号文《关于核准湖南百利工 程科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开向社会公众发行人民币普通 股（A股）5,600万股，并于2016年5月17日在上海证券交易所正式挂牌上市。首次公开发行后 公司总股本由发行前的16,800万股变为22,400万股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 43,915 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） / (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 湖南海新投资有限 公司 0 117,600,000 52.50 117,600,000 质押 50,000,000 境内非国 有法人 吉林成朴丰祥股权 投资基金合伙企业 （有限合伙） 0 33,600,000 15.00 33,600,000 无 0 境内非国 有法人 吉林雨田股权投资 基金合伙企业（有限 合伙） 0 16,800,000 7.50 16,800,000 无 0 境内非国 有法人 华夏成长证券投资 基金 501,517 501,517 0.22 0 未知 未知 东兴证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 440,608 440,608 0.20 0 未知 境内非国 有法人 安信证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 422,550 422,550 0.19 0 未知 境内非国 有法人 光大证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 372,850 372,850 0.17 0 未知 境内非国 有法人 华泰证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 349,167 349,167 0.16 0 未知 境内非国 有法人 苏世华 300,000 300,000 0.13 0 未知 境内自然 人 申万宏源证券有限 公司客户信用交易 担保证券账户 296,580 296,580 0.13 0 未知 境内非国 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 华夏成长证券投资基金 501,517 人民币普通股 501,517 东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 440,608 人民币普通股 440,608 安信证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 422,550 人民币普通股 422,550 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 372,850 人民币普通股 372,850 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 349,167 人民币普通股 349,167 苏世华 300,000 人民币普通股 300,000 申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证 券账户 296,580 人民币普通股 296,580 江武媚 292,300 人民币普通股 292,300 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担 保证券账户 287,403 人民币普通股 287,403 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户 278,544 人民币普通股 278,544 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系 或一致行动关系 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情 况 限售条件 可上市交易时间 新增可上 市交易股 份数量 1 湖南海新投资有限公司 117,600,000 2019年5月17日 0 首发限售 2 吉林成朴丰祥股权投资基金 合伙企业（有限合伙） 33,600,000 2017年5月17日 0 首发限售 3 吉林雨田股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 16,800,000 2017年5月17日 0 首发限售 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，湖南海新投资有限公司与其他股东之间不存在 关联关系；吉林成朴丰祥股权投资基金合伙企业、吉林雨田 股权投资基金合伙企业的执行事务合伙人均为吉林成朴股权 投资基金管理有限公司。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 无 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 湖南百利工程科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 275,693,922.94 95,242,001.84 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 194,304,305.00 192,787,942.10 应收账款 514,105,855.40 546,629,851.44 预付款项 91,886,165.01 38,479,660.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 90,000.00 其他应收款 1,173,659.88 933,960.57 买入返售金融资产 存货 222,991,446.29 157,757,083.49 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 86,055,878.77 3,772,384.28 流动资产合计 1,386,301,233.29 1,035,602,884.33 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1,290,000.00 1,290,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 28,952,638.80 29,782,996.20 固定资产 47,939,465.14 49,971,363.37 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 16,176,581.49 16,498,900.85 开发支出 商誉 11,557,237.08 11,557,237.08 长期待摊费用 18,883.15 递延所得税资产 10,462,849.82 12,358,517.20 其他非流动资产 4,318,597.59 非流动资产合计 116,378,772.33 125,796,495.44 资产总计 1,502,680,005.62 1,161,399,379.77 流动负债： 短期借款 70,000,000.00 80,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 112,429,077.43 42,013,210.40 应付账款 179,758,734.58 261,090,794.21 预收款项 17,476,080.35 22,585,761.82 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,033,876.10 15,033,792.53 应交税费 7,709,636.98 22,337,347.36 应付利息 606,505.84 631,522.24 应付股利 其他应付款 18,519,644.87 6,550,990.00 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 142,000,000.00 50,750,000.00 其他流动负债 流动负债合计 556,533,556.15 500,993,418.56 非流动负债： 长期借款 157,500,000.00 198,750,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 591,798.64 662,436.34 其他非流动负债 非流动负债合计 158,091,798.64 199,412,436.34 负债合计 714,625,354.79 700,405,854.90 所有者权益 股本 224,000,000.00 168,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 269,724,360.51 18,177,389.36 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 32,700,836.40 32,700,836.40 一般风险准备 未分配利润 261,629,453.92 242,115,299.11 归属于母公司所有者权益合计 788,054,650.83 460,993,524.87 少数股东权益 所有者权益合计 788,054,650.83 460,993,524.87 负债和所有者权益总计 1,502,680,005.62 1,161,399,379.77 法定代表人：王海荣 主管会计工作负责人：唐建秋 会计机构负责人：周素寒 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:湖南百利工程科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 225,202,907.27 72,342,270.65 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 194,304,305.00 192,587,942.10 应收账款 466,626,475.11 511,136,168.39 预付款项 40,449,659.79 33,035,748.17 应收利息 117,336.10 110,430.84 应收股利 其他应收款 844,348.28 718,372.57 存货 192,999,330.75 134,761,140.20 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 其他流动资产 103,492,502.90 1,053,323.72 流动资产合计 1,244,036,865.20 945,745,396.64 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 56,502,754.07 56,502,754.07 投资性房地产 固定资产 2,702,532.58 3,321,606.04 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7,270,985.53 7,081,132.09 开发支出 商誉 长期待摊费用 18,883.15 递延所得税资产 9,215,618.72 11,122,894.74 其他非流动资产 68,000,000.00 92,318,597.59 非流动资产合计 143,691,890.90 170,365,867.68 资产总计 1,387,728,756.10 1,116,111,264.32 流动负债： 短期借款 50,000,000.00 80,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 61,838,774.93 35,270,428.05 应付账款 172,874,692.66 251,869,214.38 预收款项 14,048,509.52 22,275,167.97 应付职工薪酬 5,721,624.84 13,083,027.35 应交税费 6,799,719.22 21,806,032.84 应付利息 593,687.49 631,522.24 应付股利 （未完）  |