[中报]*ST百花:2016年半年度报告
公司代码：600721 公司简称：*ST百花 新疆百花村股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人侯铁军、主管会计工作负责人王文宣及会计机构负责人（会计主管人员）蔡子云 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 无 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 15 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 21 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 21 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 22 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 138 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 百花村或公司 指 新疆百花村股份有限公司 豫新煤业 指 新疆大黄山豫新煤业有限公司 鸿基焦化 指 新疆大黄山鸿基焦化有限公司 天然物产 指 新疆天然物产贸易有限责任公司 软件园 指 新疆百花村软件园发展有限公司 百花恒星 指 新疆百花恒星房产开发有限公司 会计师事务所 指 西安希格玛会计师事务所 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 新疆百花村股份有限公司 公司的中文简称 百花村 公司的外文名称 XINJIANGBAIHUACUNCO.,LTD 公司的外文名称缩写 BHC 公司的法定代表人 侯铁军 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕政田 刘佳 联系地址 乌鲁木齐市中山路141号 乌鲁木齐市中山路141号 电话 0991-2356619 0991-2356604 传真 0991-2356600 0991-2356600 电子信箱 xjbhc@hotmail.com xjbhc@hotmail.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 新疆乌鲁木齐市141号 公司注册地址的邮政编码 830002 公司办公地址 乌鲁木齐市中山路141号 公司办公地址的邮政编码 830002 公司网址 www.xjbhc.net 电子信箱 xjbhc@hotmail.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn 网址 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST百花 600721 百花村 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年3月22日 注册登记地点 新疆乌鲁木齐 企业法人营业执照注册号 916500007129676234 七、 其他有关资料 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 287,423,708.93 348,435,899.00 -17.51 归属于上市公司股东的净利润 -145,177,780.40 -118,656,984.63 -22.35 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -148,535,524.30 -122,015,013.89 -21.74 经营活动产生的现金流量净额 -141,265,542.88 67,953,765.55 -307.88 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 188,482,500.35 333,361,202.46 -43.46 总资产 3,802,522,992.89 4,062,986,274.52 -6.41 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.5842 -0.4774 -22.37 稀释每股收益（元／股） -0.5842 -0.4774 -22.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.5977 -0.4910 -21.73 加权平均净资产收益率（%） -55.67 -17.45 减少38.22个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -56.96 -17.95 减少39.01个百分 点 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -502,232.58 附注：48营业外支出 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 6,557,487.96 附注：47营业外收入 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -1,091,591.56 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -1,605,919.92 所得税影响额 0.00 合计 3,357,743.90 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 一、公司规范运作情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文件要求，不 断完善公司法人治理结构，股东大会、董事会、监事会均按规定要求召开会议、审议议案、作出 决议，较好地保证了股东的权利和义务，促进了公司决策的科学性及股东大会决议的有效执行。 目前，公司法人治理结构较为健全，规范运作情况良好。 二、生产经营完成情况工作 （一）主要指标完成情况 截止2016年6月底，公司资产总额380,252.30万元，较上年末减少26,046.33万元，减幅 6.41%；负债356,377.77万元，较上年末减少4,410.80万元，减幅1.22%；净资产23,874.53万 元，较上年末减少21,635.53万元，减幅47.54%。2016年1-6月，营业总收入28,742.37万元， 较上年同期减少6,101.22万元，减幅17.51%；利润总额-21,446.24万元，较上年同期增加亏损 3,103.96万元，归属于母公司股东的净利润-14,517.78万元，较上年同期增加亏损2,652.08万 元。 公司原煤生产10.41万吨，比去年同期12.53万吨减少了16.92%；焦炭生产34.06万吨，比 去年同期33.29万吨增加了2.31%；焦油生产1.8万吨，比去年同期1.75万吨增长2.86%；粗苯 生产0.65万吨，比去年同期0.62万吨增长4.84%；化肥生产 6.89万吨，比去年同期9.12万吨 减少24.45%； (二）公司重大资产重组工作进程 公司股票自2015年7月31日停牌，经与多家拟合作方协商洽谈，2016年1月2日，六师国 资公司与礼颐投资、瑞东资本签署了《战略合作协议》。2016年1月8日，六师国资公司、兵团 国资公司、兵团投资公司及兵团设计院与礼颐投资及瑞东资本分别签署了《股份转让协议》，六 师国资公司、兵团国资公司、兵团投资公司及兵团设计院分别向礼颐投资管理的礼颐医药基金、 瑞东资本及其管理的瑞东医药基金转让百花村4000万股份，从而为上市公司引进战略投资者瑞东 资本、礼颐投资，战略投资者为上市公司推荐本次交易的标的资产——华威医药。战略投资者将 为上市公司持续推荐后续全球并购标的资产，协助上市公司整合并购资源，促进上市公司向医药 研发及生物制药行业转型。 2016年1月12日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了关于公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的所有相关议案，并于2016年1月14日披露了预案及 有关配套文件。根据相关监管要求，上海证券交易所对本次重大资产重组相关文件进行事后审核, 公司股票自2016年1月14日起继续停牌。 2016年1月26日，公司收到上海证券交易所《关于对新疆百花村股份有限公司重大资产置 换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公 函[2016]0112号，以下简称“问询函”），组织中介机构及相关各方对《问询函》中提出的问题 进行逐项回复，并对重大资产重组预案及摘要进行了修订。后公司股票于2016年2月16日开市 起恢复交易。 2016年3月3日，公司召开第六届董事会第六次会议，2016年3月25日召开了2015年度 股东大会，审议通过了公司重大资产重组等相关议案；于2016年3月30日将重大资产重组方案 上报中国证监会。2016年6月8日，公司重大资产重组获得中国证监会有条件通过，于2016年8 月1日取得核准文件。 三、公司其他合作项目推进情况 （一）公司与西藏瑞东财富投资有限责任公司共同出资成立了生物科技投资管理有限公司， 由百花村公司控股，积极涉足医药、医疗服务项目投资管理；投资咨询；企业管理咨询；财务咨 询等领域。 （二）积极拓展百花村（天津）国际贸易有限公司的业务。扩大销售收入，从而来弥补重组 后置出资产所带走的销售收入。 （三）公司投资150万元与广州美易达网络科技有限公司、兵团果业集团公司参股合作，成 立新疆大美兵团农业科技有限公司，公司占比15%。采取农户（合作社）+基地+公司模式，实施 干鲜果品线上销售模式。 （四）公司目前投资80万元与南京畅游体育集团、南京中新道文化发展有限公司参股合作， 成立新疆百花畅游体育文化产业发展有限公司，公司占比40%。开发体育赛事和房车旅游项目， 并且对豫新煤业白杨河煤矿七号井去产能、调结构，盘活存量资产，拟进行度假旅游、体育健身、 煤炭博物馆等项目的综合旅游产品开发的可行性研究论证工作。 四、企业面临的主要困难 （一）煤炭煤化工产品产能过剩问题突出 由于国家宏观经济下行压力增大，经济结构调整力度将进一步加大，企业煤炭、化肥、焦炭 等化工产品产能严重过剩，市场需求持续下降，供大于求，产能过剩矛盾会更加突出，随着国家 能源结构的调整，我们企业去产能、去库存以及供给侧改革各项措施也将陆续实施，企业煤炭、 煤化工产业将在一个较长的时期内低位调整。 （二）企业成本持续上升，经营负担加重 公司所属煤炭采掘企业，在全国经济增速下滑导致下游用煤企业需求回升缓慢，企业因政策 影响及自身原因迟迟不能开工，煤炭价格也将继续维系在低价运行的格局之中。而煤焦化企业， 在新疆地区已形成较大规模，但由于同行业企业数量较多，下游需求不旺，价格不断下降，焦化 企业原规划的产业链难以实现延伸，导致产品成本高和劳动生产效率低，在市场环境下行的趋势 下，公司在市场竞争力方面处于略势。 五、面对困难所采取的对应措施 一是加强对生产经营的调控和推进工作。为强化各级生产经营目标责任制落实，公司根据各 子分公司生产经营实际，及时进行了任务细化分解，落实了生产经营目标，全力推行奖惩责任制 落实。充分利用总经理办公会的有利抓手，坚持每月总经理办公会制度，及时掌握生产经营进度， 分析研究解决生产经营中的主要问题，协调重点工作，实施质量调控，组织技术攻关。 二是认真抓好节本降耗、提质增效工作。公司注重把节本降耗工作作为生产经营的重点工作 紧抓不放。坚持把降低人力成本、改进生产工艺，降低库存、压缩开支、优化税收核算，合理降 税等作为主要举措，加强成本管理，提高管理效益。 三是努力做好融资工作，有效调配资金使用，确保公司日常生产经营工作正常开展。加强销 售、降低库存、提高资金利用率。同时，在师市的大力支持下，通过内外部协调，利用各种金融 工具，积极拓展融资工作，保障企业生产经营工作的正常开展。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 287,423,708.93 348,435,899.00 -17.51 营业成本 350,018,410.48 353,660,304.90 -1.03 销售费用 5,802,812.34 10,866,429.62 -46.60 管理费用 78,580,860.30 96,959,306.42 -18.95 财务费用 71,163,303.11 70,183,323.30 1.40 经营活动产生的现金流量净额 -141,265,542.88 67,953,765.55 -307.88 投资活动产生的现金流量净额 -13,983,892.42 -9,698,331.98 -44.19 筹资活动产生的现金流量净额 7,589,718.73 -140,116,123.29 105.42 研发支出 营业税金及附加 3,261,514.41 5,726,426.56 -43.04 营业外支出 1,886,845.55 108,015.56 1,646.83 营业收入变动原因说明:本期营业收入较上年同期减少61,012,190.07元，主要是尿素销售数量较 上年同期减少致使收入减少。 营业成本变动原因说明:本期营业成本较上年同期减少3,641,894.42元，主要是尿素销售量的减 少致使成本减少。 销售费用变动原因说明:主要是子公司鸿基焦化未开展出口贸易减少出口费用所致。 管理费用变动原因说明:主要是子公司豫新煤业停工损失费用减少。 财务费用变动原因说明: 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是支付的其他与经营活动有关的现金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金支出增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是公司偿还债务支付的现金减少所致。 研发支出变动原因说明: 营业税金及附附加变动原因说明:主要是由于子公司天然物产本期原煤销售量减少致使增值税的 附加税减少，产量减少导致资源税减少。 营业外支出变动原因的说明：增加的主要是子公司天 然物产计提的赔偿支出。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 不适用 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司重大资产重组2016年6月8日获中国证监会有条件通过，8月1日获得中国证监会正式核准。 (3) 经营计划进展说明 (4) 其他 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭采选 业 21,379,478.85 34,156,003.93 -59.76 0.79 30.27 减少 36.15个 百分点 煤化工业 238,354,538.48 289,165,774.62 -21.32 -22.18 -10.51 减少 15.83个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭 21,379,478.85 34,156,003.93 -59.76 0.79 30.27 减少 36.15个 百分点 焦炭 162,045,812.41 180,878,527.00 -11.62 22.43 30.46 减少6.87 个百分点 尿素 45,045,985.23 75,646,018.70 -67.93 -65.65 -49.53 减少 53.64个 百分点 其他煤化 工产品 31,262,740.84 32,641,228.92 -4.41 -26.97 -5.65 减少 23.59个 百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 煤炭毛利率较上年同期减少36.15%，主要是由于煤炭生产量减少，单位成本上升同时销售价 格下降所致。本期尿素销售4.74万吨，较上年下降54.25%，致使收入、成本较上年同期下降幅 度较大，由于产量减少，单位成本上升，致使毛利率下降。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 274,684,964.59 -19.04 国外销售 8,457,478.81 100.00 主营业务分地区情况的说明 国外销售为天津贸易公司的焦炭出口销售业务。 (三) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2016年6月30日长期股权投资余额513.99万元，较上年末增加80.86万元，增幅18.67%， 主要是公司当年设立新疆百花畅游体育文化产业发展有限公司，出资80万元。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资 金额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持股 比例（%） 期末账面 价值（元） 报告期损 益（元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核 算科目 股份来 源 乌鲁木 齐商业 银行 30,000.00 0.002 0.002 30,000.00 7,773.60 可供出 售金融 资产 购买 合计 30,000.00 / / 30,000.00 7,773.60 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司情况 单位：万元 子公司名称 业务性质 注册资本 持股比 例% 总资产 净资产 负债总额 新疆大黄山豫 新煤业有限责 任公司 煤炭开采、煤 炭销售、机电 设备制造及修 理 21,873.00 51.00 87,391.84 8,564.51 78,827.33 新疆大黄山鸿 基焦化有限责 任公司 焦炭综合化工 产品、氮肥的 生产、销售； 火力发电；一 般货物与技术 的进口；开展 边境小额贸易 业务。普通货 物运输。 45,405.47 66.08 182,908.23 -1,368.03 184,276.26 新疆天然物产 贸易有限公司 煤炭开采加 工。煤炭销售、 矿产品销售 等。 3,000.00 100.00 52,836.47 -15,201.69 68,038.16 （2）对公司净利润影响较大的 子公司情况 单位：万元 子公司名称 本期营业收入 本期营业利润 本期净 利润 上期净利润 净利润变 动比率% 说明 新疆大黄山豫 新煤业有限责 任公司 1,800.36 -5,701.40 -5,421.97 -6,647.69 18.44 煤炭生产量增 加，致使销售 数量增加，企 业亏损减少。 新疆大黄山鸿 基焦化有限责 任公司 20,854.19 -13,353.26 -13,272.37 -9,537.22 -39.16 由于焦炭、化 肥的销售单价 大幅下滑，化 肥产量、销量 减少，导致亏 损增加。 新疆天然物产 贸易有限公司 419.58 -3,518.16 -3,386.22 -2,499.79 -35.46 公司销售数 量、销售单价 下降，致使公 司亏损增加。 公司本期增加的子公司：2016年3月、5月公司出资51万元成立新疆百花村生物科技投资管 理公司，持股比例51%。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 1、在公司实现盈利符合利润分配条件时，公司董事会应当根据公司的具体经营情况和市 场环境制订利润分配方案。 2、董事会制订的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过，独立董事应当对利润分 配方案进行审核并发表审核意见。 3、董事会审议通过利润分配方案后应提交股东大会审议批准，股东大会审议时，公司应当 通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并 及时答复中小股东关心的问题。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联 关系 向关联方提供 资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发 生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 第六师国有资产经 营有限公司 母公 司 952,733,721.93 395,427,687.02 1,348,161,408.95 新疆生产建设兵团 国有资产经营有限 公司 参股 股东 4,806,604.17 -56,604.17 4,750,000.00 新疆生产建设兵团 投资有限公司 参股 股东 75,204,569.44 -75,204,569.44 0.00 合计 1,032,744,895.54 320,166,513.41 1,352,911,408.95 报告期内公司向控股股东 及其子公司提供资金的发 生额（元） 0.00 公司向控股股东及其子公 司提供资金的余额（元） 0.00 关联债权债务形成原因 无 关联债权债务清偿情况 无 与关联债权债务有关的承 诺 无 关联债权债务对公司经营 成果及财务状况的影响 无 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 新疆 百花 村股 份有 限公 司 公司 本部 新疆 正牌 一号 冰川 水有 限公 司 300.00 1995 年12 月20 日 1995年 12月20 日 1998年 12月20 日 连带 责任 担保 否 是 270.00 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 270.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 11,217.58 报告期末对子公司担保余额合计（B） 11,217.58 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 11,487.58 担保总额占公司净资产的比例(%) 48.12 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 1、本公司为新疆正牌一号冰川水有限公司提供300万元三 年期技改贷款担保，除已归还30万元外，逾期金额为270 万元。 2、公司2016年5月为鸿基焦化与信达金融租赁有限公司融 资租赁业务出具不可撤销的保证函，融资租赁初始金额本 息合计17300万元，租赁期限为2014年7月4日至2019年7 月4日。截止2016年6月30日，欠付融资租赁本息合计 11,217.58万元，此项提供担保事项于2014年7月4日第五 届董事会第十三次会议和2014年第一次临时股东大会审 议通过并公告。 七、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文 件要求，不断完善公司法人治理结构，同时，为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 相关要求，公司开展了全面完成内部控制管理建设实施年活动，进一步增强了公司内控风险管控 能力，建立完善了内控规范体系。目前，公司的法人治理结构较为健全，能严格按照规范要求履 行信息披露义务和完成内幕知情人登记管理工作。 1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的 规定要求召集、召开股东大会，保证股东在股东大会上充分表达自己的意见并有效行使表决权, 特别是中小股东享有平等地位。保障所有股东的权利和义务。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东完全分开，公司自主经营、自负盈亏。 公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定行使股东权利，没有超越股东大会 干预公司生产经营和重大决策的情况。 截止本报告期末，公司未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。 3、关于董事与董事会 公司董事会严格按照有关法律法规和《公司章程》及《董事会议事规则》、《董事会专业委员 会工作细则》等规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议程序，认真贯彻股东大会各项决议。 各专业委员会按各自职责分别召开专业委员会会议，对公司的发展战略、重大资本运作、高管人 员的薪酬与考核等提出意见和建议，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。 4、关于监事与监事会 公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行规定的职责，对公司 董事会的规范运作、公司财务制度和经营情况、公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督。 5、关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格执行《信息披露管理办法》，明确信息披露责任人，保证公司的信息披露 真实、准确、及时和完整，公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权。 6、关于投资者关系管理 公司制订了《投资者关系管理制度》，确定了投资者关系管理负责人和职能部门，并借助信箱、 网站、电话等多种渠道与投资者交流沟通，及时解答投资者疑问，提升市场对公司的认知度。 7、内幕知情人登记管理 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》按的规定，对公司定期报告、重 组方案披露前涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案，并及时上报交易所与证监局。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 7978 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 新疆生产建设兵 团第六师国有资 产经营有限责任 公司 -37,463,102 79,525,087 32 0 质押 60,000,000 国有法 人 西藏瑞东财富投 资有限责任公司 －瑞东医药投资 基金 +14,836,796 14,836,796 5.97 0 无 0 境内非 国有法 人 西藏瑞东财富投 资有限责任公司 +14,836,795 14,836,795 5.97 0 无 0 境内非 国有法 人 上海礼颐投资管 理合伙企业（有限 合伙）－礼颐医药 产业投资基金 +10,326,409 10,326,409 4.16 0 无 0 境内非 国有法 人 新疆生产建设兵 团国有资产经营 公司 -6,518,864 8,721,815 3.51 0 无 0 国有法 人 新疆生产建设兵 团投资有限责任 公司 -3,458,248 7,372,752 2.97 0 无 0 国有法 人 叶龙华 +4,247,900 4,247,900 1.71 0 无 0 境内自 然人 张德胜 0 3,796,000 1.53 0 无 0 境内自 然人 新疆兵团勘测设 计院（集团）有限 责任公司 -1,675,529 3,572,116 1.44 0 无 0 国有法 人 中国证券投资者 保护基金有限责 任公司 0 3,428,113 1.38 0 无 0 国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 新疆生产建设兵团第六师国有资 产经营有限责任公司 79,525,087 人民币普通 股 79,525,087 西藏瑞东财富投资有限责任公司 －瑞东医药投资基金 14,836,796 人民币普通 股 14,836,796 西藏瑞东财富投资有限责任公司 14,836,795 人民币普通 股 14,836,795 上海礼颐投资管理合伙企业（有限 合伙）－礼颐医药产业投资基金 10,326,409 人民币普通 股 10,326,409 新疆生产建设兵团国有资产经营 公司 8,721,815 人民币普通 股 8,721,815 新疆生产建设兵团投资有限责任 公司 7,372,752 人民币普通 股 7,372,752 叶龙华 4,247,900 人民币普通 股 4,247,900 张德胜 3,796,000 人民币普通 股 3,796,000 新疆兵团勘测设计院（集团）有限 责任公司 3,572,116 人民币普通 股 3,572,116 中国证券投资者保护基金有限责 任公司 3,428,113 人民币普通 股 3,428,113 上述股东关联关系或一致行动的 说明 西藏瑞东财富投资有限责任公司－瑞东医药投资基金与西藏 瑞东财富投资有限责任公司为一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 单位：股 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 梁俍 董事长 0 35,000 +35,000 二级市场增持 侯铁军 副董事长、总 经理 0 10,000 +10,000 二级市场增持 吕政田 副总经理、董 事会秘书 0 5,000 +5,000 二级市场增持 王东 董事 0 11,000 +11,000 二级市场增持 其它情况说明 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 注释 1 101,231,500.62 260,893,883.85 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 注释 2 45,652,350.00 14,297,376.00 应收账款 注释 3 94,717,161.81 141,980,903.73 预付款项 注释 4 137,237,555.83 65,634,209.36 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 注释 5 95,735,219.62 145,196,902.57 买入返售金融资产 存货 注释 6 166,979,943.18 195,581,517.05 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 注释 7 11,958,346.60 7,692,908.23 流动资产合计 653,512,077.66 831,277,700.79 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 注释 8 1,840,000.00 340,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 注释 9 5,139,935.23 4,331,331.19 投资性房地产 注释 10 163,319,660.40 163,319,660.40 固定资产 注释 11 2,071,369,702.58 2,153,381,519.41 在建工程 注释 12 341,419,206.20 335,026,043.80 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 注释 13 402,982,750.28 403,425,158.22 开发支出 商誉 长期待摊费用 注释 14 5,276,570.51 5,693,954.20 递延所得税资产 注释 15 47,156,967.99 48,961,707.95 其他非流动资产 注释 16 110,506,122.04 117,229,198.56 非流动资产合计 3,149,010,915.23 3,231,708,573.73 资产总计 3,802,522,992.89 4,062,986,274.52 流动负债： 短期借款 注释 17 130,163,125.00 168,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 注释 18 19,000,000.00 101,200,000.00 应付账款 注释 19 372,110,210.44 420,057,615.44 预收款项 注释 20 123,892,244.22 31,350,544.10 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 注释 21 87,429,428.17 79,946,576.01 应交税费 注释 22 6,456,197.61 9,747,181.71 应付利息 注释 23 117,179.50 645,190.17 应付股利 注释 24 17,902,492.60 17,902,492.60 其他应付款 注释 25 2,164,117,173.46 2,077,428,174.51 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 注释 26 147,901,054.94 185,523,041.83 其他流动负债 流动负债合计 3,069,089,105.94 3,091,800,816.37 非流动负债： 长期借款 注释 27 76,400,000.00 76,400,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 注释 28 162,085,075.27 185,827,274.52 长期应付职工薪酬 注释 29 2,624,329.44 2,511,559.04 专项应付款 注释 30 32,110,350.00 29,135,350.00 预计负债 注释 31 55,621,049.10 54,084,704.84 递延收益 注释 32 145,903,106.61 148,995,930.83 递延所得税负债 注释 15 19,944,640.83 19,129,978.35 其他非流动负债 非流动负债合计 494,688,551.25 516,084,797.58 负债合计 3,563,777,657.19 3,607,885,613.95 所有者权益 股本 注释 33 248,524,307.00 248,524,307.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 注释 34 641,306,077.25 641,306,077.25 减：库存股 其他综合收益 专项储备 注释36 550,863.62 251,785.33 盈余公积 注释 37 24,939,784.87 24,939,784.87 一般风险准备 未分配利润 注释 38 -726,838,532.39 -581,660,751.99 归属于母公司所有者权益合计 188,482,500.35 333,361,202.46 少数股东权益 50,262,835.35 121,739,458.11 所有者权益合计 238,745,335.70 455,100,660.57 负债和所有者权益总计 3,802,522,992.89 4,062,986,274.52 法定代表人：侯铁军主管会计工作负责人：王文宣会计机构负责人：蔡子云 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 43,814,703.24 202,285,563.24 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 9,610,000.00 应收账款 母公司 注释1 6,379,831.64 44,700,033.54 预付款项 4,700,549.65 253,241.27 应收利息 应收股利 3,455,862.32 其他应收款 母公司 注释2 41,563,264.33 96,708,475.85 存货 181,951.46 181,405.05 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 156,369.27 45,323.66 流动资产合计 106,406,669.59 347,629,904.93 非流动资产： 可供出售金融资产 1,700,000.00 200,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 母公司 注释3 629,011,369.59 627,634,998.34 投资性房地产 159,780,930.40 159,780,930.40 固定资产 20,118,091.61 17,847,193.48 在建工程 2,382,519.51 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 903,605.27 1,018,808.33 开发支出 商誉 长期待摊费用 712,640.71 682,707.81 递延所得税资产 43,478,617.59 45,542,835.54 其他非流动资产 非流动资产合计 855,705,255.17 855,089,993.41 资产总计 962,111,924.76 1,202,719,898.34 流动负债： 短期借款 40,000,000.00 70,000,000.00 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 30,000,000.00 应付账款 410,634.08 40,579,891.03 预收款项 5,555,505.50 7,075,650.25 应付职工薪酬 2,354,901.23 2,981,922.42 应交税费 1,555,612.00 1,828,733.96 应付利息 193,587.39 应付股利 121,146.50 121,146.50 其他应付款 75,486,556.97 216,900,848.60 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,800,000.00 3,600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 127,284,356.28 373,281,780.15 非流动负债： 长期借款 26,400,000.00 26,400,000.00 应付债券 其中：优先股 （未完）  |