[中报]炼石有色:2016年半年度报告
陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 1 陕西炼石有色资源股份有限公司 2016 年半年度报告 2016 年08 月 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张政、主管会计工作负责人赵卫军及会计机构负责人(会计主管 人员)陈新庆声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 3 目录 2016 半年度报告............................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................................... 5 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................ 9 第四节 董事会报告 ..................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 25 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 29 第九节 财务报告 ......................................................................................................................... 30 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 47 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、炼石有色 指 陕西炼石有色资源股份有限公司，股票简称：炼石有色，股票代码： 000697 炼石矿业 指 陕西炼石矿业有限公司 成都航宇 指 成都航宇超合金技术有限公司 中科航发 指 成都中科航空发动机有限公司 朗星无人机 指 朗星无人机系统有限公司 成都航旭 指 成都航旭涂层技术有限公司 钼精矿、钼精粉 指 钼原矿石经过选矿后得到的钼的一种粉末状矿产品 钼金属 指 原子序数为42、符号为Mo 的一种金属元素，纯钼金属呈银白色， 硬度较大，熔点2,610±10℃，沸点4,800℃，密度10.22 克/厘米3 铼金属 指 一种银白色金属，化学符号为Re，熔点3440℃，沸点5627℃；具有 高熔点、高强度和良好的可塑性以及优异的机械稳定性 品位 指 矿石中含有某种金属元素或有用组分的相对含量 元/吨度 指 含有1%金属矿石的价格 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 5 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 炼石有色 股票代码 000697 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西炼石有色资源股份有限公司 公司的中文简称（如有） 炼石有色 公司的外文名称（如有） Shaanxi Ligeance Mineral Resources Co. , Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Ligeance Mineral 公司的法定代表人 张政 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵卫军 赵兵 联系地址 咸阳市西咸新区世纪大道55 号启迪科技 会展中心1603 室 咸阳市西咸新区世纪大道55 号启迪科技 会展中心1602 室 电话 029-33675902 029-33675902 传真 029-33675902 029-33675902 电子信箱 wjzhao2001@sohu.com bzhao0697@sohu.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015 年年报。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 6 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2015 年年报。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 854,700.85 31,774,089.20 -97.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） -10,345,131.75 23,959,904.30 -143.18% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -14,102,231.10 1,929,292.50 -830.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） -45,085,971.76 -7,820,274.30 -476.53% 基本每股收益（元/股） -0.0185 0.0428 -143.22% 稀释每股收益（元/股） -0.0185 0.0428 -143.22% 加权平均净资产收益率 -0.71% 1.67% -2.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,570,977,608.15 1,687,445,583.52 -6.90% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,452,122,713.32 1,470,863,033.13 -1.27% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 200,600.00 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 8 委托他人投资或管理资产的损益 3,298,360.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 258,138.73 合计 3,757,099.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 9 第四节 董事会报告 一、概述 受钢铁行业去产能的影响，钼精粉市场价格处于低位，产品成本与价格倒挂，鉴于此，公司报告期暂 时停止了采、选矿的生产，将视市场情况恢复生产。采、选矿的暂时停产对公司的经营业绩产生了重大影 响。其他各项目均按计划正常进展。 报告期内，公司实现营业收入85.47万元，同比下降97.31%；营业成本1,373.82万元，同比下降69.70%； 营业利润-1,194.99万元，同比下降149.32%；归属于公司股东的净利润-1,034.51万元，同比减少143.18%。 报告期末，公司总资产为157,097.76万元，归属上市公司股东净资产为145,212.27万元。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 854,700.85 31,774,089.20 -97.31% 由于暂停生产，报告期仅销售铅精粉 营业成本 0.00 13,738,223.53 -100.00% 由于暂停生产，报告期仅销售铅精粉 销售费用 110,843.85 117,299.51 -5.50% 管理费用 19,955,935.51 12,434,973.33 60.48% 主要系报告期采、选矿停产，折旧费用计 入管理费用 财务费用 -2,985,150.49 -3,761,163.88 20.63% 所得税费用 -34,652.83 2,122,991.22 -101.63% 主要系报告期亏损 经营活动产生的现金流量净额 -45,085,971.76 -7,820,274.30 -476.53% 主要系报告期暂停生产，钼产品未实现销 售，收入减少 投资活动产生的现金流量净额 -176,877,858.85 154,489,667.62 -214.49% 主要系报告期收回银行理财产品本金和收 益同比减少 筹资活动产生的现金流量净额 -40,012,123.81 -6,473,047.28 -518.13% 主要系报告期银行借款减少 现金及现金等价物净增加额 -261,975,954.42 140,196,346.04 -286.86% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 10 1、陕西炼石矿业有限公司： 受钢铁行业去产能的影响，钼精粉市场价格处于低位，产品成本与价格倒挂。鉴于此，公司报告期暂 时停止了采、选矿的生产。 目前，钼铼分离项目已具备生产能力，鉴于目前钼及其相关产品市场价格原因，尚未进行批量生产。 公司将视市场情况及成都航宇未来订单情况，适时安排生产。 2、成都航宇超合金技术有限公司： 报告期，公司完成了项目生产线的建设，自主研发的合金材料和批量生产叶片经过了权威机构的检测， 达到了国际领先水平；质量体系认证工作已完成待取证，军标认证和国际客户认证正在进行中；定制采购 的第二台关键设备预计明年初将会投入使用。 首批量产单晶叶片已经通过用户验收，随着陆续交付使用，将会实现一定的销售收入。其他更多客户 认证正在进行中，通过认证后即可签订合同，安排生产。 3、成都中科航空发动机有限公司： 报告期，750公斤级推力发动机测试进展顺利。目前正在进行高空台实验，随后将进行飞行数据测试。 1000公斤级推力涡扇发动机核心机完成了地面实验，实现100%设计转速，达到设计推力，完成阶段性 目标，各项测试工作正在进行中。 4、朗星无人机系统有限公司： 报告期，已完成方案设计并通过了专家评审，样机已经完成，目前尚在进行系统测试和和地面测试， 计划在2016年底试飞。 5、成都航旭涂层技术有限公司： 是公司于2016年4月5日注册成立的全资子公司（暂时），注册资本2100万元人民币，主要进行航空发 动机、燃气轮机零部件表面涂层处理及技术服务；先进涂层材料和涂层技术的研发。 报告期，设备已经安装完毕，已具备生产条件，目前正在进行相关体系认证工作。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 有色金属矿采选 854,700.85 0.00 100.00% -97.31% -100.00% 43.24% 分产品 钼精粉 0 0 - -100.00% -100.00% - 铅精粉 854,700.85 0.00 100.00% 271.84% 0.00% 0.00% 材料及其他收入 0 0 - -100.00% -100.00% - 分地区 陕西 854,700.85 0.00 100.00% -97.31% 0.00% 43.24% 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 11 四、核心竞争力分析 1、全资子公司陕西炼石矿业有限公司，主要产品为钼精粉，其伴生矿金属铼是重要的战略金属，是 制造含铼镍基高温合金的重要原料，含铼镍基高温合金具有优良的高温性能，是目前制造先进航空发动机 和燃气轮机叶片的主要材料。公司与湖南有色金属研究院共同开发的“从高铼钼精矿中综合回收钼和铼的 方法”已获得专利。 2、全资子公司成都航宇超合金技术有限公司，主要经营超高温合金的研发、生产、销售；航空发动 机、燃气轮机叶片的研发、生产、销售、维修及技术服务。该项目技术团队是中组部通过人才计划从国外 引进的高温合金航材技术人员，王立之先生是技术团队的核心成员，有多年航空发动机零部件研发、制造、 安装测试、维修、质量控制的相关经验，熟悉国际航空工业发展趋势及技术规范要求、供应链开发/管理、 成本控制、流程优化等，曾先后就职于美国霍尼韦尔公司、英国史密斯宇航设备公司、美国GE公司航空系 统部、英国Rolls-Royce航空发动机公司。 3、参股子公司成都中科航空发动机有限公司，是公司与中国科学院工程热物理研究所等合资成立， 主要进行系列无人机及行政机用先进发动机的研发、生产及维修服务。 4、参股子公司朗星无人机系统有限公司，主要进行无人机及系统研发、设计、生产、销售及技术服 务。 5、本公司全资子公司（暂时）成都航旭涂层技术有限公司，主要进行航空发动机、燃气轮机零部件 表面涂层处理及技术服务；先进涂层材料和涂层技术的研发。 随着以上项目的逐步建成投产，将使公司成为集核心稀有金属矿的开采提纯、高温合金母材的研发生 产、单晶叶片精密铸造、叶片涂层材料的研制与维修、无人机发动机设计制造、无人机整机研发生产的全 产业链制造企业。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 12 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬 确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 宁夏银行股份 有限公司西安 分行营业部 无 否 保证收 益类 10,000 2015 年12 月 21 日 2016 年06 月 21 日 协议 约定 10,000 185.51 宁夏银行股份 有限公司西安 分行营业部 无 否 保证收 益类 6,400 2016 年01 月 14 日 2016 年12 月 22 日 协议 约定 240.57 宁夏银行股份 有限公司西安 分行营业部 无 否 保证收 益类 7,500 2016 年01 月 14 日 2016 年03 月 29 日 协议 约定 7,500 53.94 宁夏银行股份 有限公司西安 分行营业部 无 否 保证收 益类 8,000 2016 年01 月 14 日 2016 年02 月 17 日 协议 约定 8,000 23.85 宁夏银行股份 有限公司西安 分行营业部 无 否 保证收 益类 13,000 2016 年06 月 26 日 2016 年12 月 23 日 协议 约定 224.38 交通银行“蕴通 财富日增利”集 合理财计划 无 否 保本浮 动收益 类 500 2015 年10 月 30 日 2016 年02 月 03 日 协议 约定 500 6.30 交通银行“蕴通 财富日增利”集 合理财计划 无 否 保本浮 动收益 类 500 2015 年10 月 30 日 2016 年04 月 28 日 协议 约定 500 7.88 中国民生银行 “流动利A”现金 管理计划 无 否 保本浮 动收益 类 3,169.04 2015 年12 月 17 日 2016 年05 月 25 日 协议 约定 1,426.27 26.43 中国民生银行 “流动利A”现金 管理计划 无 否 保本浮 动收益 类 3,058.07 2016 年02 月 03 日 2016 年06 月 22 日 协议 约定 1,200 25.94 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 13 合计 52,127.11 -- -- -- 29,126.27 464.95 329.85 委托理财资金来源 募集资金及自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 （如有) 2016 年01 月22 日 2016 年03 月26 日 2016 年06 月24 日 委托理财审批股东会公告披露日期 （如有) 注：中国民生银行“流动利A”现金管理计划为随时可支取的理财产品。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 78,921.14 报告期投入募集资金总额 5,273.82 已累计投入募集资金总额 52,500.72 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截止2016 年6 月30 日，公司累计使用募集资金52,500.72 万元，未使用的募集资金为30,700.35 万元（含募集资金26,420.42 万元，利息4,279.93 万元）。以前年度已使用募集资金47,226.90 万元。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 14 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.航空发动机含铼高 温合金叶片项目 否 60,000 5,273.82 46,260.72 -297.48 否 否 2. 补充流动资金(主 要用于炼石矿业扩大 产能的前期准备) 否 18,921.14 0 6,240 否 否 承诺投资项目小计 -- 78,921.14 5,273.82 52,500.72 -- -- -297.48 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 78,921.14 0 5,273.82 52,500.72 -- -- -297.48 -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 航空发动机叶片项目已建成，正在进行体系认证和客户认证。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 暂时闲置的募集资金用于购买银行理财产品，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账 户内。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 不适用 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 15 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 关于2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告(公告编号：2016-047) 2016 年08 月18 日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 陕西炼石矿业有限公司 子公司 稀有稀土金属 矿采选业 钼矿、伴生硫、铼、铅、银的开采、冶炼、销售； 冶炼新技术的研制、开发；矿产资源投资 200,000,000.00 成都航宇超合金技术有限公司 子公司 航空航天器制 造业 航空发动机和工业汽轮机叶片的研发、生产、销 售、维修及技术服务 200,000,000.00 成都航旭涂层技术有限公司 子公司 金属表面处理 及热处理业 航空发动机、燃气轮机零部件表面涂层处理及技 术服务；先进涂层材料和涂层技术的研发 21,000,000.00 朗星无人机系统有限公司 参股公司 航空航天器制 造业 无人机及系统研发、设计、生产、销售及技术服 务 500,000,000.00 成都中科航空发动机有限公司 参股公司 航空航天器制 造业 航空发动机的研发、生产及销售；提供相关的售 后维修服务 252,500,000.00 续前表 公司名称 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 陕西炼石矿业有限公司 595,188,672.08 394,440,304.39 854,700.85 -9,377,106.30 -8,883,714.74 成都航宇超合金技术有限公司 497,313,489.91 500,945,533.06 0.00 -2,974,841.11 -2,974,841.11 成都航旭涂层技术有限公司 1,990,507.11 1,988,129.52 0.00 -11,870.48 -11,870.48 朗星无人机系统有限公司 78,385,232.56 78,368,404.66 0.00 -1,609,117.76 -1,609,117.76 成都中科航空发动机有限公司 52,297,430.92 52,301,959.22 0.00 -1,233,996.41 -1,233,996.41 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 16 六、对2016 年1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：确数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -2,400 4,757.84 下降 -148.34% 基本每股收益（元/股） -0.0429 0.0850 下降 -148.35% 业绩预告的说明 由于钼精粉价格仍处于低位，产品成本与价格倒挂，公司预计第三季度继续暂停采、选矿的 生产，加之公司投资的其他项目均未正式建成投产。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年4月21日，公司2015年度股东大会批准了《公司2015年度利润分配方案》，决定以公司现有股 本559,680,049股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.15元（含税）。 2016年5月16日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及指定网 站（www.cninfo.com.cn）刊登了《2015年度分红派息实施公告》，并于2016年5月20日完成分红派息工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 17 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2016 年04 月12 日 成都航宇 实地调研 机构 中信建投证券、中融基金、华安基金、广发基 金、宝盈基金、博时基金、华商基金、国投瑞 银基金、华夏基金、易方达基金、北信瑞丰基 金、招商基金、南方基金、长信基金、融通基 金、华宝兴业基金、华安资产、中山证券资管、 开源证券资管、西藏自治区投资、中国银河金 控、易高投资、航天科技财务公司、尚雅投资、 前海汇川泽资本、深圳清水源、众和投资、上 海五聚投资、四川信托、彤源投资、凯盈投资、 工银瑞信基金、上投摩根基金、泰信基金、建 信基金、景顺长城基金、华安基金、华夏基金、 华富基金、中邮基金、国泰基金、嘉实基金、 中海基金、长城基金、中国人寿资管、交银康 联人寿、海通自营、广发证券自营、兵器工业 财务公司、四川航空工业局、广州圆石投资、 尚雅投资、深圳民森投资、景林资产、四川信 托华东资管、上海贤盛投资、四川信托西部财 富中心、成都市金融办资本市场处、彤源投资、 神农投资、北京德信汇、国泰君安证券、长城 证券、深圳徐星投资、海通证券、泓德基金、 东兴证券 实地参观，未提供资料 2016 年04 月12 日 成都航宇 实地调研 机构 刘岗等个人股东若干人 实地参观，未提供资料 2016 年04 月12 日 成都航宇 实地调研 其他 中央电视台、四川电视台、双流电视台、新华 社、人民日报、解放军报、中国证券报、证券 时报、上海证券报、证券日报 实地参观，未提供资料 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 18 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，持续深入开展公司治理活动， 提高公司规范运作水平。截至报告期末，公司内部治理结构完整、健全、清晰，符合《公司法》、《公司 章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会均能严格按照 相关规章制度规范地召开，各位董事、监事均能认真履行自己的职责，勤勉尽责。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 19 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 2016 年 3 月 29 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于公司与关联方等共同出资设立 基金管理有限公司的议案》，决定与控股股东张政先生及开源证券股份有限公司、深圳市新国都技术股份 有限公司、上海投杉投资管理合伙企业（有限合伙）、刘亚先生共同出资15,000万元发起设立公开募集证 券投资基金管理有限公司。其中：公司出资3,000万元，占注册资金的20%。 目前，该事项正在推进中。 关联交易临时报告披露网站相关查询 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 20 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于与关联方共同参股设立公募基金管理公司的关联交易公告 2016 年03 月30 日 www.cninfo.com.cn 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 陕西炼石矿业有 限公司 2016 年03 月26 日 21,000 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 21 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 21,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 21,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 4,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 21,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 21,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 4,000 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.75% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 22 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 张政、咸阳 市能源开发 投资有限公 司 一、关于避免同业竞争的承诺：本次交易完成后，上海中路 （集团）有限公司和陕西炼石矿业有限公司（以下简称“炼石 矿业”）全体股东将成为上市公司的股东。为从根本上避免和 消除与上市公司可能产生的同业竞争，中路集团和炼石矿业 全体股东签署了《关于避免同业竞争的承诺》，具体如下：“1、 本公司（本人）及本公司（本人）所控制的其他子公司、分 公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以下简称“相关 企业”）未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞 争的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任何对上市 公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活 动。2、本公司（本人）将对自身及相关企业的生产经营活动 进行监督和约束，如果将来本公司（本人）及相关企业的产 品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类 似的情况，本公司（本人）承诺将采取以下措施解决：（1） 上市公司认为必要时，本公司（本人）及相关企业将减持直 至全部转让本公司（本人）及相关企业持有的有关资产和业 务；（2）上市公司在认为必要时，可以通过适当方式优先收 购本公司（本人）及相关企业持有的有关资产和业务；（3） 如本公司（本人）及相关企业与上市公司及其子公司因同业 竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其子公司的利益； （4）有利于避免同业竞争的其他措施。”二、关于规范和减少 关联交易的承诺： 为了减少和规范与上市公司将来可能产生 的关联交易，确保上市公司全体股东利益不受损害，中路集 团和炼石矿业全体股东签署了《关于规范关联交易的承诺》， 具体如下：“1、不利用自身对上市公司的大股东地位及控制性 影响谋求上市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于市 场第三方的权利；2、不利用自身对上市公司的大股东地位及 控制性影响谋求与上市公司及其子公司达成交易的优先权 利；3、不以低于（如上市公司为买方则"不以高于"）市场价 格的条件与上市公司及其子公司进行交易，亦不利用该类交 易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时，本 公司（本人）将保证上市公司及其子公司在对待将来可能产 生的与本公司（本人）的关联交易方面，将采取如下措施规 范可能发生的关联交易：1、若有关联交易，均严格履行合法 程序，及时详细进行信息披露；2、对于原材料采购、产品销 售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价 等方式进行，以充分保障上市公司及其全体股东的合法权益。” 三、关于维护上市公司独立性的承诺：为保证未来上市公司 的独立性，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于保证 上市公司独立性的承诺函》，承诺将保证上市公司在人员、资 产、财务、机构和业务等方面的独立，具体如下：“1、人员独 立（1）保证咸阳偏转（即本公司，下同）生产经营与行政管 2011 年 03 月18 日 长期 承诺人严格履行 了承诺，无违反 该承诺的情况。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 23 理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本公司（本 人）及其下属其他公司、企业。（2）保证咸阳偏转总经理、 副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管 理人员专职在咸阳偏转工作、并在咸阳偏转领取薪酬，不在 本公司（本人）及其下属其他公司、企业兼职担任高级管理 人员。（3）保证本公司（本人）推荐出任咸阳偏转董事、监 事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本公司（本 人）不干预咸阳偏转董事会和股东大会作出的人事任免决定。 2、资产独立（1）保证咸阳偏转及其子公司资产的独立完整； 保证本次置入咸阳偏转的资产权属清晰、不存在瑕疵。（2） 保证本公司（本人）及其下属其他公司、企业不违规占用咸 阳偏转资产、资金及其他资源。3、财务独立（1）保证咸阳 偏转设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系和 财务管理制度。（2）保证咸阳偏转在财务决策方面保持独立， 本公司（本人）及其下属其他公司、企业不干涉咸阳偏转的 资金使用。（3）保证咸阳偏转保持自己独立的银行帐户，不 与本公司（本人）及其下属其他公司、企业共用一个银行账 户。4、机构独立（1）保证咸阳偏转及其子公司依法建立和 完善法人治理结构，并与本公司（本人）机构完全分开；保 证咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下属其他公司、 企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2） 保证咸阳偏转及其子公司独立自主运作，本公司（本人）不 会超越咸阳偏转董事会、股东大会直接或间接干预咸阳偏转 的决策和经营。5、业务独立（1）保证咸阳偏转拥有独立的 生产和销售体系；在本次资产置换及非公开发行股票完成后 拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面 向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本公 司（本人）及其下属其他公司、企业。（2）保证本公司（本 人）及其下属其他公司、企业避免与咸阳偏转及其子公司发 生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少 咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下属其他公司、 企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用咸阳偏转资金、 资产的行为，并不要求咸阳偏转及其子公司向本公司（本人） 及其下属其他公司、企业提供任何形式的担保。对于无法避 免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则，与对非关联 企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。（4）保证 不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的 任何方式，干预咸阳偏转的重大决策事项，影响咸阳偏转资 产、人员、财务、机构、业务的独立性。” 其他对公司 中小股东所 作承诺 张政 关于置出资产过户的承诺：鉴于咸阳偏转置出资产尚未办理 完毕过户手续，炼石矿业控股股东张政承诺，在2012 年3 月 15 日前，协助咸阳偏转办理完毕置出资产的过户手续；如果 2012 年3 月15 日咸阳偏转置出资产的过户手续未办理完毕， 由此给咸阳偏转造成的损失，将由张政负责补偿。 2012 年 01 月16 日 长期 该承诺持续有 效，未完成过户 的置出资产不存 在对上市公司造 成损失。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 24 张政、深圳 市顺丰投资 有限公司 自2015 年9 月24 日起六个月内，在公司股价低于 20 元/股 时择机增持公司股票且累计增持金额不低于人民币1 亿元。 承诺增持完成后， 6 个月内不卖出持有的公司股票。 2015 年 09 月23 日 6 个月 2015 年 12 月 15 日，顺丰投资 完成了买入公司 股份承诺；2016 年1 月27 日，张 政先生完成了增 持承诺。 苏州工业园 区元禾重元 并购股权投 资基金合伙 企业（有限 合伙） 自2015 年9 月24 日起六个月内，在公司股价低于20 元/股 时择机买入公司股票且累计买入金额不低于人民币 0.5 亿 元，不高于人民币1 亿元。承诺买入完成后，6 个月内不卖出 持有的公司股票。 2015 年 09 月23 日 6 个月 2016 年 3 月 14 日，元禾重元 完成了买入公司 股份承诺。 承诺是否及 时履行 是 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 25 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 128,380,000 22.94% -22,833,173 -22,833,173 105,546,827 18.86% 3、其他内资持股 128,380,000 22.94% -22,833,173 -22,833,173 105,546,827 18.86% 境内自然人持股 128,380,000 22.94% -22,833,173 -22,833,173 105,546,827 18.86% 二、无限售条件股份 431,300,049 77.06% 22,833,173 22,833,173 454,133,222 81.14% 1、人民币普通股 431,300,049 77.06% 22,833,173 22,833,173 454,133,222 81.14% 三、股份总数 559,680,049 100.00% 559,680,049 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 股份变动主要是高管股锁定发生变化。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,077 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 持股5%以上的普通股股东或前10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 26 张政 境内自然人 25.14% 140,723,102 2,169,401 105,542,327 35,180,775 质押 113,093,701 咸阳市能源开发投资有限 公司 国有法人 1.72% 9,652,244 0 卢伟刚 境内自然人 1.43% 8,025,499 2,085,500 全国社保基金四一四组合 其他 0.98% 5,499,883 0 交通银行股份有限公司－ 工银瑞信互联网加股票型 证券投资基金 其他 0.96% 5,379,347 5,379,347 深圳市顺丰投资有限公司 境内非国有 法人 0.79% 4,407,853 16,300 李琳 境内自然人 0.73% 4,094,700 4,094,700 余劲松 境内自然人 0.73% 4,080,000 780,000 中国工商银行股份有限公 司-广发聚瑞股票型证券投 资基金 其他 0.63% 3,500,073 -1,000,000 何志明 境内自然人 0.56% 3,108,550 3,108,550 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知以上股东是否存在关联关系，也未知以上股东是否属于《上市公司持股变 动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 张政 35,180,775 人民币普通股 35,180,775 咸阳市能源开发投资有限公司 9,652,244 人民币普通股 9,652,244 卢伟刚 8,025,499 人民币普通股 8,025,499 全国社保基金四一四组合 5,499,883 人民币普通股 5,499,883 交通银行股份有限公司－工银瑞信互联 网加股票型证券投资基金 5,379,347 人民币普通股 5,379,347 深圳市顺丰投资有限公司 4,407,853 人民币普通股 4,407,853 李琳 4,094,700 人民币普通股 4,094,700 余劲松 4,080,000 人民币普通股 4,080,000 中国工商银行股份有限公司-广发聚瑞 股票型证券投资基金 3,500,073 人民币普通股 3,500,073 何志明 3,108,550 人民币普通股 3,108,550 前10 名无限售条件普通股股东之间，以 及前10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司未知以上前10 名无限售条件流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东 和前10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 27 前10 名普通股股东参与融资融券业务 股东情况说明（如有）（参见注4） 前10 名股东中，李琳通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户在报 告期初持有公司股份0 股，报告期末持有公司股份1,094,700 股，报告期增持 1,094,700 股；余劲松通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户在报 告期初持有公司股份3,300,000 股，报告期末持有公司股份4,080,000 股，报告期增 持780,000 股；何志明通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户在报 告期初持有公司股份0 股，报告期末持有公司股份 3,100,050 股，报告期增持 3,100,050 股。 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称/一致行动人姓名 计划增持 股份数量 计划增持 股份比例 实际增持股 份数量 实际增持 股份比例 股份增持计划初次 披露日期 股份增持计划实施 结束披露日期 张政 2,169,401 0.39% 2015 年09 月24 日 2016 年01 月28 日 深圳市顺丰投资有限公司 4,386,853 0.78% 2015 年09 月24 日 2015 年12 月16 日 苏州工业园区元禾重元并购股权 投资基金合伙企业（有限合伙） 2,740,458 0.49% 2015 年09 月24 日 2016 年03 月15 日 其他情况说明 控股股东张政先生及深圳市顺丰投资有限公司承诺：自2015年9月24日起六个月内，在公司股价低于 20元/股时择机增持公司股票且累计增持金额不低于人民币1亿元。承诺增持完成后，6个月内不卖出持有的 公司股票。 苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：自2015年9月24日起六个月内， 在公司股价低于20元/股时择机买入公司股票且累计买入金额不低于人民币0.5亿元，不高于人民币1亿元。 承诺买入完成后，6个月内不卖出持有的公司股票。 张政先生除直接增持2,169,401股外，还通过资产管理计划增持公司股份2,893,927股，累计增持 5,063,328股，占公司股份总数的0.90%。 以上股东均完成了增持计划。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 28 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2015 年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王 瑜 副总经理 离任 2016 年03 月22 日 个人原因 王立之 副总经理 聘任 2016 年03 月24 日 董事会新聘 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 30 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：陕西炼石有色资源股份有限公司 2016 年06 月30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 276,495,027.16 553,334,683.50 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 700,000.00 应收账款 950,000.00 预付款项 217,458,977.65 176,850,831.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,733,159.63 4,054,096.32 买入返售金融资产 存货 22,804,639.28 20,083,551.53 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 246,748,607.37 152,888,748.54 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 31 流动资产合计 767,190,411.09 907,911,911.26 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 29,524,207.84 29,788,900.07 投资性房地产 固定资产 552,570,436.02 374,312,103.79 在建工程 164,243,516.72 317,404,192.83 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 55,710,851.21 56,007,717.79 开发支出 商誉 长期待摊费用 127,395.44 444,620.78 递延所得税资产 1,610,789.83 1,576,137.00 其他非流动资产 非流动资产合计 803,787,197.06 779,533,672.26 资产总计 1,570,977,608.15 1,687,445,583.52 流动负债： 短期借款 25,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 16,390,745.20 60,439,520.00 应付账款 24,249,608.08 40,112,150.34 预收款项 757,500.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 32 应付职工薪酬 2,044,327.73 1,978,886.05 应交税费 13,454,281.50 20,743,968.47 应付利息 应付股利 720,000.00 720,000.00 其他应付款 14,581,829.66 19,326,655.45 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 72,198,292.17 168,321,180.31 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 4,679,100.00 4,679,100.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,679,100.00 4,679,100.00 负债合计 76,877,392.17 173,000,280.31 所有者权益： 股本 559,680,049.00 559,680,049.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 566,848,182.70 566,848,177.41 减：库存股 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 33 其他综合收益 专项储备 盈余公积 37,242,320.58 37,242,320.58 一般风险准备 未分配利润 288,352,161.04 307,092,486.14 归属于母公司所有者权益合计 1,452,122,713.32 1,470,863,033.13 少数股东权益 41,977,502.66 43,582,270.08 所有者权益合计 1,494,100,215.98 1,514,445,303.21 负债和所有者权益总计 1,570,977,608.15 1,687,445,583.52 法定代表人：张政 主管会计工作负责人：赵卫军 会计机构负责人：陈新庆 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 156,361,260.13 311,744,888.12 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 362,961.34 52,032.00 应收利息 应收股利 76,305,518.00 76,305,518.00 其他应收款 58,168,680.30 58,165,180.03 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 194,000,000.00 100,000,000.00 流动资产合计 485,198,419.77 546,267,618.15 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,490,727,407.84 1,436,253,900.07 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 34 投资性房地产 固定资产 295,968.82 366,434.20 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,276.27 1,823.29 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,491,024,652.93 1,436,622,157.56 资产总计 1,976,223,072.70 1,982,889,775.71 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 119,358.67 192,427.62 应交税费 -204,166.86 -161,840.99 应付利息 应付股利 其他应付款 1,008,045.95 693,811.00 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 923,237.76 724,397.63 非流动负债： 长期借款 应付债券 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 35 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 923,237.76 724,397.63 所有者权益： 股本 559,680,049.00 559,680,049.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,272,969,946.30 1,272,969,941.01 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 124,655,519.68 124,655,519.68 未分配利润 17,994,319.96 24,859,868.39 所有者权益合计 1,975,299,834.94 1,982,165,378.08 负债和所有者权益总计 1,976,223,072.70 1,982,889,775.71 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 854,700.85 31,774,089.20 其中：营业收入 854,700.85 31,774,089.20 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,331,659.97 27,449,577.38 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 36 其中：营业成本 0.00 13,738,223.53 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,622,766.14 销售费用 110,843.85 117,299.51 管理费用 19,955,935.51 12,434,973.33 财务费用 -2,985,150.49 -3,761,163.88 资产减值损失 -749,968.90 1,297,478.75 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 3,033,668.39 22,022,279.25 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -12,443,290.73 26,346,791.07 加：营业外收入 458,738.73 137,573.88 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 131,851.69 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -11,984,552.00 26,352,513.26 减：所得税费用 -34,652.83 2,122,991.22 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,949,899.17 24,229,522.04 归属于母公司所有者的净利润 -10,345,131.75 23,959,904.30 少数股东损益 -1,604,767.42 269,617.74 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 37 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损 益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -11,949,899.17 24,229,522.04 归属于母公司所有者的综合收益总额 -10,345,131.75 23,959,904.30 归属于少数股东的综合收益总额 -1,604,767.42 269,617.74 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0185 0.0428 （二）稀释每股收益 -0.0185 0.0428 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：张政 主管会计工作负责人：赵卫军 会计机构负责人：陈新庆 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 营业税金及附加 销售费用 管理费用 2,096,933.05 2,062,199.03 财务费用 -1,258,536.63 -976,131.33 资产减值损失 184.23 446.62 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 2,368,225.57 21,711,772.60 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,529,644.92 20,625,258.28 加：营业外收入 1,630.95 其中：非流动资产处置利得 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 38 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,529,644.92 20,626,889.23 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,529,644.92 20,626,889.23 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损 益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 1,529,644.92 20,626,889.23 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 757,500.00 25,629,823.27 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 39 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 4,632,870.42 30,840,853.07 经营活动现金流入小计 5,390,370.42 56,470,676.34 购买商品、接受劳务支付的现金 24,497,686.33 23,985,322.42 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 8,745,505.36 6,475,234.48 支付的各项税费 9,556,496.87 22,986,945.36 支付其他与经营活动有关的现金 7,676,653.62 10,843,448.38 经营活动现金流出小计 50,476,342.18 64,290,950.64 经营活动产生的现金流量净额 -45,085,971.76 -7,820,274.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 3,298,360.62 21,761,978.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 60,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 291,262,666.12 480,000,000.00 投资活动现金流入小计 294,561,026.74 501,821,978.95 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 72,090,064.81 164,812,733.95 投资支付的现金 20,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 399,348,820.78 162,519,577.38 投资活动现金流出小计 471,438,885.59 347,332,311.33 投资活动产生的现金流量净额 -176,877,858.85 154,489,667.62 三、筹资活动产生的现金流量： 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 40 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 25,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 25,000,000.00 偿还债务支付的现金 25,000,000.00 20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,455,825.73 11,473,047.28 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 7,556,298.08 筹资活动现金流出小计 41,012,123.81 31,473,047.28 筹资活动产生的现金流量净额 -40,012,123.81 -6,473,047.28 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -261,975,954.42 140,196,346.04 加：期初现金及现金等价物余额 531,914,683.50 386,051,802.03 六、期末现金及现金等价物余额 269,938,729.08 526,248,148.07 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,393,061.61 1,750,510.42 经营活动现金流入小计 1,393,061.61 1,750,510.42 购买商品、接受劳务支付的现金 3,625.00 支付给职工以及为职工支付的现金 1,171,801.72 1,040,329.84 支付的各项税费 187,448.40 597,435.09 支付其他与经营活动有关的现金 916,956.55 1,120,011.96 经营活动现金流出小计 2,276,206.67 2,761,401.89 经营活动产生的现金流量净额 -883,145.06 -1,010,891.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,632,917.80 110,111,772.60 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 255,000,000.00 457,000,000.00 投资活动现金流入小计 257,632,917.80 567,111,772.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 54,738,200.00 104,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 349,000,000.00 100,000,000.00 投资活动现金流出小计 403,738,200.00 204,000,000.00 投资活动产生的现金流量净额 -146,105,282.20 363,111,772.60 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务支付的现金 11,055,047.28 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,395,200.73 支付其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 筹资活动现金流出小计 9,395,200.73 11,055,047.28 筹资活动产生的现金流量净额 -8,395,200.73 -11,055,047.28 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -155,383,627.99 351,045,833.85 加：期初现金及现金等价物余额 311,744,888.12 85,965,607.31 六、期末现金及现金等价物余额 156,361,260.13 437,011,441.16 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 股本 益合计 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 42 一、上年期末余额 559,680,0 49.00 566,848, 177.41 37,242,32 0.58 307,092, 486.14 43,582,2 70.08 1,514,445 ,303.21 加：会计政策 变更 前期差错 更正 同一控制 下企业合并 其他 二、本年期初余额 559,680,0 49.00 566,848, 177.41 37,242,32 0.58 307,092, 486.14 43,582,2 70.08 1,514,445 ,303.21 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 5.29 -18,740, 325.10 -1,604,7 67.42 -20,345,0 87.23 （一）综合收益总 额 -10,345, 131.75 -1,604,7 67.42 -11,949,8 99.17 （二）所有者投入 和减少资本 5.29 5.29 1．股东投入的普通 股 5.29 5.29 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -8,395,1 93.35 -8,395,19 3.35 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 -8,395,1 93.35 -8,395,19 3.35 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 43 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 559,680,0 49.00 566,848, 182.70 37,242,32 0.58 288,352, 161.04 41,977,5 02.66 1,494,100 ,215.98 上年金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 股本 益合计 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项储 备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454, 018.39 264,293, 557.93 2,776,84 0.91 1,425,052 ,643.64 加：会计政策变 更 前期差错更 正 同一控制下 企业合并 其他 二、本年期初余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454, 018.39 264,293, 557.93 2,776,84 0.91 1,425,052 ,643.64 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号填 列） 5,788,3 02.19 42,798,9 28.21 40,805,4 29.17 89,392,65 9.57 （一）综合收益总额 59,780,8 13.42 805,429. 17 60,586,24 2.59 （二）所有者投入和 减少资本 40,000,0 00.00 40,000,00 0.00 1．股东投入的普通股 40,000,0 00.00 40,000,00 0.00 2．其他权益工具持有 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 44 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 5,788,3 02.19 -16,981, 885.21 -11,193,5 83.02 1．提取盈余公积 5,788,3 02.19 -5,788,3 02.19 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -11,193, 583.02 -11,193,5 83.02 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 20,903, 860.50 20,903,86 0.50 2．本期使用 20,903, 860.50 20,903,86 0.50 （六）其他 四、本期期末余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 37,242, 320.58 307,092, 486.14 43,582,2 70.08 1,514,445 ,303.21 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 559,680,049 .00 1,272,969 ,941.01 124,655,519 .68 24,859,86 8.39 1,982,165,3 78.08 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 45 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 559,680,049 .00 1,272,969 ,941.01 124,655,519 .68 24,859,86 8.39 1,982,165,3 78.08 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 5.29 -6,865,548 .43 -6,865,543. 14 （一）综合收益总额 1,529,644. 92 1,529,644.9 2 （二）所有者投入和减 少资本 5.29 5.29 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 5.29 5.29 （三）利润分配 -8,395,193 .35 -8,395,193. 35 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东） 的分配 -8,395,193 .35 -8,395,193. 35 3．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 559,680,049 .00 1,272,969 ,946.30 124,655,519 .68 17,994,31 9.96 1,975,299,8 34.94 陕西炼石有色资源股份有限公司2016 年半年度报告全文 46 上年金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 559,680,049 .00 1,272,969, 941.01 122,241,319 .79 14,325,65 2.37 1,969,216,9 62.17 加：会计政策变更 前期差错更 正 其他 二、本年期初余额 559,680,049 .00 1,272,969, 941.01 122,241,319 .79 14,325,65 2.37 1,969,216,9 62.17 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 2,414,199.8 9 10,534,21 6.02 12,948,415. 91 （一）综合收益总额 24,141,99 8.93 24,141,998. 93 （二）所有者投入和减 少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有（未完）  |