[中报]国药一致:2016年半年度报告
国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告 2016年 08月 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人林兆雄、主管会计工作负责人魏平孝及会计机构负责人 (会计主 管人员)王颖声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 19 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 34 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 34 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 35 第九节财务报告 .............................................................................................................................. 36 第十节备查文件目录 .................................................................................................................... 166 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 上市公司、公司、本公司、国药一致、本集 团 国药集团一致药业股份有限公司指 国药控股指国药控股股份有限公司，本公司控股股东 "十三五" 指指 2016年至 2020年 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元 专业术语：指 直销指将药品直接销售给医院的销售方式 GMP认证指药品生产质量管理规范认证 GSP认证指药品经营质量管理规范认证 供应链管理系统指即 CMS，处理工作流程及采购，存货与销售文件的信息系统 公司简称：指 国药集团指中国医药集团总公司 国药股份指国药集团药业股份有限公司 国控广州指国药控股广州有限公司 国控广西指国药控股广西有限公司 国控柳州指国药控股柳州有限公司 国药致君深圳指国药集团致君（深圳）制药有限公司 国药致君苏州指国药集团致君（苏州）制药有限公司 致君医贸指深圳致君医药贸易有限公司 国药致君深圳坪山指国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 万乐药业指深圳万乐药业有限公司 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称国药一致、一致 B 股票代码 000028、200028 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称国药集团一致药业股份有限公司 公司的中文简称（如有）国药一致 公司的外文名称（如有） China National Accord Medicines Corporation Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sinopharm Accord 公司的法定代表人林兆雄 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名陈常兵 联系地址广东省深圳市福田区八卦四路 15号一致药业大厦 电话 +(86)755 25875195 传真 +(86)755 25195435 电子信箱 0028@szaccord.com.cn；gyyz0028@sinopharm.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2015年年报。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见 2015年年报。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 14,089,052,871.88 12,813,803,166.77 9.95% 归属于上市公司股东的净利润（元） 542,122,083.86 387,319,252.33 39.97% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 404,509,408.41 373,659,153.79 8.26% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 492,634,062.23 448,239,578.73 9.90% 基本每股收益（元/股） 1.495 1.068 39.98% 稀释每股收益（元/股） 1.495 1.068 39.98% 加权平均净资产收益率 9.53% 7.85% 1.68% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 14,485,586,577.06 13,218,349,735.31 9.59% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,886,726,195.51 5,453,393,694.55 7.95% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,792,371.94主要为子公司广西物流处置资 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 产取得收入。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 7,581,599.85 主要为本期收到的各类专项补 助及财政贴息等。一标准定额或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,309,568.96353,773.59 主要为国药控股及中国医药对 外贸易公司提供托管服务。 受托经营取得的托管费收入 2,640,765.63 主要为本部收到新余博大逾期 支付股权转让款违约金。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 121,754,182.26 系处置国药致君苏州 67%股权 产生的投资收益。 处置子公司及重估长投的损益 减：所得税影响额 4,643,039.53 少数股东权益影响额（税后） 176,547.25 合计 137,612,675.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2016年是公司“十三五”规划的开局之年，也是企业整合重组的转型之年。回 顾上半年，在面临外部政策变化和行业变局，以及内部业务重组、架构重建、 人员转型等挑战的大背景下，公司统一思想，明确思路，顺应变化，以 “强基础、 勇创新、控风险、保合规”为经营主线，继续夯实管理基础，提升管控效率，传 统业务提质增效，创新业务百花齐放，较好地完成了上半年各项重点工作。 （一）2016年上半年国药一致总体经济运行情况 国药一致实现营业收入140.89亿元，同比增长9.95%；实现归属于母公司净 利润5.42亿元，同比增长39.97%。 分销事业部实现营业收入133.05亿元，同比增长 11.23%；实现归属于母公司 净利润2.35亿元，同比增长7.68%。 制药事业部实现营业收入7.87亿元，同比下降8.39%；实现归属于母公司净 利润1.38亿元，同比增长12.56%。 （二）2016年上半年公司完成的主要工作 1、稳步推进重大资产重组工作 公司组织各中介机构尽职尽责，顺利推进资产重组工作。在进程中，公司 还开展了在北京、上海、深圳的三地路演，与各方投资者充分沟通，讲解重组 方案及对公司发展的战略意义，得到了众多投资者的支持和认可，重组议案获 得了股东大会全票通过。6月底，公司收到了《中国证监会行政许可申请受理通 知书》。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、启动零售诊疗发展规划编制工作 在战略定位上，立足广东、广西，发挥批零一体化及运营一体化优势，打 造与医院形成有效协同和机制互补的医疗合作药房品牌，构建以新特药、慢病 用药为主的专业DTP健康服务网络，深耕零售细分市场，挖掘分销新的增长点。 在发展任务上，构建服务最优、配送最快、具备行业竞争力的 DTP专业健康 服务体系；持续行业领先地位，成为医院客户首选的“医疗合作药房”合作伙伴； 创新零售业务发展模式，满足多层次、多样化的健康服务需求。 3、控制经营风险，巩固“两降一减”成果 以绩效为导向，明确权责；实施 “四挂钩”政策。绩效、薪酬，以及公司和个 人年度评优挂钩；按照“收放合理、控增有度 ”的原则，优化内部资源配置，优 化销售品种结构，提高优质客户贡献度和市场占有率；结合 “四清”要求，清理低 效品种、低效客户，提升低效企业盈利能力；策略性开展医疗合作项目，定期 评估投入产出效果；加强资金预算管理，从银行授信、年度资金规模指标以及 规模增量等方面，严控整体资金规模。 4、建立合规经营长效机制，加强责任落实与监督 公司上下层层签订合规经营和廉洁从业责任书；完善制度和内控体系建设， 强化合规意识和责任落实，初步建立合规经营长效机制；形成财务、内控、审 计联合检查机制，多部门联动，全面排查潜在风险。 上半年，公司完成了对分销企业和工业企业高风险业务的全面排查；完成 所属企业费用报销、现金与银行存款、资金审批与预算、税务、接待等项目的 财务大检查，并落实了对所有问题的整改。 5、分销挖潜与创新，双轮驱动促发展 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 （1）传统业务挖潜 一体化销售规模同比增长17%，疫苗业务承接品种配送服务，继续开展深度 分销项目；完善物流网络布局，推动广佛物流中心新库、湛江新库等项目；试 行物流动作计费，优化商流物流协同，降本提效；推进医院供应链延伸服务、 疫苗配送服务。 （2）新业务百花齐放 截止2016年6月，分销事业部参与医疗合作项目54个，新增服务类型11个， 健全项目评审制度与风险评估体系；B2B电子商务线上客户数530家，销售规模 达25亿元；DTP药房达17家，销售规模超过2亿元。服务创新，成立广东省互联 网医院呼叫中心； 4月，国药控股广州有限公司获得了《互联网药品交易服务资 格证书》。 6、工业完善一体化平台建设，打造强大服务后台 （1）调整组织架构 深圳工业完成一体化、专业化、扁平化、梯度化的组织架构调整工作；并 对年度激励方案进行优化，从而提升组织效能。 （2）营销管理 积极探讨营销模式转型，持续推进精细化营销。针对两票制与新模式下的 财务风险前瞻预测，重点梳理销售费用报销管控，做好政策应对；推进全国维 价工作，重点品种借助欧盟、香港中标等优势，在多省份获得质量层次的区分， 在投标过程中竞争优势凸显。 （3）研发管理 积极应对“仿制药一致性评价”，提前规划，已筛选8个品种、11个规格进行 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 一致性评价准备；成立项目小组，集中优势资源，做好一致性评价工作。 （4）生产管理 深化精益生产，借力质量认证项目，提升质量管理水平。 2月，国药致君深 圳通过非头孢类口服固体制剂车间新版GMP认证；3月，国药致君深圳坪山通过 广东省药监局对口服固体二车间、外用制剂车间、仓库、共用系统、中药前处 理和提取车间GMP现场检查；5月，国药致君深圳顺利通过固体二车间欧盟复认 证现场检查；国药致君深圳坪山欧盟GMP认证项目取得有效进展，预计近期接 受客户预审计。 （5）国际化进程 立足欧盟，聚焦大市场，开发黄金大客户，深度开发提升销量，国际品牌 得到认可，国药致君深圳获评“中国2015年度制剂国际化领先企业20强”。 （6）坪山基地 加大项目引进力度，目前7个项目洽谈中；PGT项目已实现坪山供货；委托 坪山基地加工的安乐士项目正在推进中。 4月18日，国药一致与坪山新区签订了 共建生物医药产业发展孵化器框架协议。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 14,089,052,871.88 12,813,803,166.77 9.95% 营业成本 13,040,493,792.81 11,801,661,040.42 10.50% 销售费用 256,587,355.57 262,074,106.01 -2.09% 管理费用 223,764,647.62 203,589,373.35 9.91% 财务费用 31,429,057.49 58,639,672.40 -46.40%主要原因为资产周转加 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 快，资金效率提高，同 时优化融资品种结构， 减少外部融资。 所得税费用 110,456,898.44 95,348,854.50 15.85% 研发投入 25,988,200.63 33,640,577.40 -22.75% 经营活动产生的现金流 492,634,062.23 448,239,578.73 9.90% 量净额 投资活动产生的现金流 157,465,676.21 -79,800,820.06 297.32% 主要原因为处置国药致 君苏州 67%股权所致量净额 筹资活动产生的现金流 -188,369,594.17 -65,104,388.08 -202.99% 主要原因为资产周转加 快，偿还债务增加。量净额 461,730,144.27 303,343,621.01 52.21% 主要原因为投资活动产 生的现金流量净额增 加。 现金及现金等价物净增 加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 无。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 医药商业 13,272,623,263.70 12,585,131,877.14 5.18% 11.45% 11.66% -0.18% 医药制造 758,296,980.40 433,105,496.75 42.88% -10.16% -15.89% 3.89% 物流及仓储服务 19,256,444.94 14,860,926.88 22.83% 23.41% 33.10% -5.61% 租赁及其他收入 3,619,564.79 1,193,473.50 67.03% -7.74% -0.40% -2.43% 分产品 药品 13,734,416,205.78 12,742,266,060.14 7.22% 9.81% 10.23% -0.36% 器械 296,504,038.32 275,971,313.76 6.92% 20.58% 21.71% -0.88% 其他 22,876,009.73 16,054,400.38 29.82% 16.74% 29.68% -7.00% 分地区 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 国内收入 14,018,459,177.96 13,006,482,062.78 7.22% 10.05% 10.50% -0.38% 国外收入 35,337,075.87 27,809,711.49 21.30% 3.54% -0.19% 2.94% 四、核心竞争力分析 1、完善的分销网络 公司在两广区域拥有完整的药品分销网络，全面覆盖两广二甲以上医疗机构和大型连锁 药店，并为众多单体药店、社区医疗服务网点、小诊所和新农合为代表的第三终端提供药品 配送服务。公司充分发挥分销网络优势，为客户提供增值服务，创造客户价值。 2、领先的智慧型供应链 公司分销以智慧型供应链为核心，通过推广联合库存管理项目、医院药房智能库存管理 项目，使供应链服务得以有效延伸，实现了上下游的资源共享和有效协同。 3、高效的一体化管控 医药分销层面，公司不断深化两广一体化运营体系，重点推动两广采购一体化、两广基 础运营一体化，加快推动器械、耗材、疫苗等业务在两广区域的协同运作，实现两广管理同 步。制药工业层面，以扁平化、专业化、一体化为指引，优化完善“三个中心、三大基地”的 平台架构，工业一体化运作水平不断提升。 4．丰富的产品资源 在医药分销方面，公司与数千家国内厂家和商业企业建立了广泛的合作关系，与数百家 进口和合资厂商建立了稳定的业务关系，品种资源丰富。在制药工业方面，公司聚焦抗感染、 呼吸系统、消化系统、心血管用药及大健康领域，拥有符合国际标准的现代化医药研发制造 基地，建有多条获得欧盟认证的粉针剂、口服固体制剂生产线以及原料药生产线。公司通过 建立严格的质量管理和控制体系，已打造出多个市场份额位居前列的名牌产品。 5．独具影响力的国药品牌 公司品牌以及分销和工业子品牌与控股股东和实际控制人的品牌一脉相承，依托强大的 央企影响力，公司在业界的知名度和影响力日益凸显。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否关联贷款对象资金用 贷款对象贷款金额贷款利率担保人或抵押物 方途 国药集团致君（苏州）制药有限公司是 9,394.9 4.57% 担保人：新余博大 恒康投资管理中 心（有限合伙） 5,694.90万元为项 目借款，其余用于 补充经营流动资 金需求 合计 --9,394.9 ------ 展期、逾期或诉讼事项（如有）逾期金额 494.90万元 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有）对逾期款项进行催收 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 不适用 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 所处行 公司名称公司类型主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 业 深圳致君 制药有限 公司 子公司制造业 化学药品原药制 造、中成药加工、 生产医药化学原 料；进出口业务按 审定证书办理 200,000,00 0.00 945,202,95 0.97 475,157,57 8.68 600,241,55 8.55 141,677,4 92.16 124,359,173. 21 国药控股 广州有限 公司 子公司商业 西药、中成药、中 药饮片、化学药制 剂、抗生素、血液 制品、生化药品、 诊断药品、生物制 品(含疫苗)、预包 装食品、医疗诊 断、监护及治疗设 备、互联网药品交 易服务、商品信息 咨询服务、自营和 代理各类商品和 技术的进出口品 1,000,000, 000.00 6,121,556,2 14.33 1,187,383,4 85.87 7,782,864,9 48.96 107,430,3 50.60 77,684,934.5 0 国药控股 广西有限 公司 子公司商业 中药材、中药饮 片、中成药、化学 原料药及其制剂、 抗生素、生化药 品、生物制品、疫 苗、麻醉药品、精 神药品、医疗用毒 性药品、医疗器械 500,000,00 0.00 1,930,571,8 52.50 622,101,43 9.04 1,940,752,0 19.67 64,589,16 6.77 56,833,110.4 5 5、非募集资金投资的重大项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 截至报告期末 本报告期投入披露日期披露索引（如 项目名称计划投资总额项目进度项目收益情况累计实际投入 金额（如有）有） 金额 坪山医药研发 88,137 2,306.61 49,784.11 89.80%项目总占地面积近 2014年 03巨潮资讯网， 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 制造基地项目 73352 ㎡，定位为基药 和专科用药的生产基 地，现代中药制剂、大 健康产品生产基地和 国际协同加工基地。 月 22日《国药一致：关 于增加对外投 资金额的公 告》，2014-18号 合计 88,137 2,306.61 49,784.11 -------- 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 2016年4月22日召开的公司2015年度股东大会审议通过了以公司现有总股本362,631,943 股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币3.00元（含税）的 2015年度利润分配方案。 董事会于2016年5月24日发布公司2015年度权益分派实施公告（刊载于《证券时报》、《中国 证券报》、《香港商报》和巨潮网 http://www.cninfo.com.cn），公司实施了 2015年度利润分配 方案，社会公众股东股息分别与于2016年5月30日（A股）和2016年6月1日（B股）派发至股 东帐户。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 是 得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待对象类谈论的主要内容 接待时间接待地点接待方式接待对象 型及提供的资料 2016年 01月 13日公司实地调研机构 国泰君安、国信证券、天弘基金、方正证 券、崇智资产管理、广证恒生、民生证券、 海通证券、中信证券、申万宏源、招商基 金、博时基金、中欧瑞博、华安基金、中 融信托、金信基金、怀新投资、太平洋证 券、万象基金、西南证券、融捷投资、世 纪证券、前海人寿、东莞证券、大成基金、 长盛基金、申万宏源、望正资产、易同投 资、招行、尚诚资产、安信基金、创海富 信、融通基金、伟时资本、菁英时代、诚 鼑基金、兴业资管、顶天投资、德威资本、 中金资管、中融信托、尊道投资、凯石资 本、华益盛世、诺安等 调研内容见公司 上传至深交所互 动易上的《2016 年 1月 13日投资 者关系活动记录 表》 2016年 04月 22日公司实地调研机构 兴业证券、德邦基金、崇智资产、中金公 司、兴业全球基金、广发资管、安信资管、 远望资产、赵舒聪、徐路等 2015年度股东大 会会议资料 2016年 06月 16日公司实地调研机构 丰岭资本、广发基金、光大证券、国金证 券、朱雀投资、华夏久盈、赵舒聪、任兵 等 2016年第三次临 时股东大会会议 资料 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等有关法律法规的要 求构建和完善法人治理结构，当前公司法人治理结构完善，治理制度健全、经营运作规范。 公司所设立的股东大会、董事会、监事会、经理层，权责明确并相互制衡，各司其职且 运作规范，分别行使表决权、决策权、监督权、执行权。 公司制定了涵盖股东大会、董事会、监事会等议事规则，战略委员会、提名委员会、风 险内控与审计委员会、薪酬与考核委员会、总经理、董事会秘书等工作制度，制定信息披露、 关联交易、募集资金、履行社会责任、内幕信息及知情人管理、投资者关系管理、会计师事 务所选聘、防范大股东及关联方占用上市公司资金管理等完善的治理制度。 公司作为国有控股上市公司，同时执行控股股东及实际控股人关于国有资产管理的有关 规定。具体情况为： 序号信息报送对象与上市公司关系信息种类信息报送的依据报送周期 1 国药控股股份 有限公司 第一大股东财务报表大股东合并报表之需要定期 2 中国医药集团 总公司 实际控制人资产评估报 告等 中国医药集团总公司国有 产权转让、股权投资管理等 管理办法 临时 2007年9月，公司董事会、监事会审议通过了《关于实施内幕信息知情人员报备及公司 治理非规范情况特别信息披露议案》，同意本公司在执行国有资产管理的有关规定，向大股 东定期报送财务报表，以及就涉及国有资产处置等事项向大股东报备时，执行保密制度和内 幕信息知情人员报备制度。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √适用 □不适用 涉案金额是否形成预诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判决 诉讼(仲裁)基本情况披露日期披露索引 （万元）计负债进展结果及影响执行情况 本公司及下属企业诉未达到重大 其他公司买卖合同纠4,894.77无 ----诉讼披露标 纷（23起） 准 其他公司诉本公司下 760.32无 ----未达到重大 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 属企业买卖合同纠纷 （1起） 诉讼披露标 准 本公司下属企业报案 其他公司涉嫌合同诈 骗罪（2起） 1,454.44无 ---- 未达到重大 诉讼披露标 准 本公司下属企业诉其 他公司商标字号侵权 纠纷（1起） 100.00无 ---- 未达到重大 诉讼披露标 准 劳动争议（2起） 104.40无 ---- 未达到重大 诉讼披露标 准 其他（7起） 155.18无 ---- 未达到重大 诉讼披露标 准 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 √适用 □不适用 本期初 资产出 与交易起至出 所涉及所涉及售为上 出售对对方的售日该 交易价资产出是否为的资产的债权市公司 交易对被出售披露披露索资产为公司的关联关 售定价关联交产权是债务是 方资产 出售日格（万 上市公影响（注 贡献的 系（适用日期引 元）净利润原则易否已全否已全 司贡献3）关联交 部过户部转移占净利 易情形）的净利 润总额 润（万 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 元）的比例 新余博 大恒康 投资管 理中心 （有限 合伙） 国药致 君苏州 67%股 权 2016.4.2 6 15,780 -1,116.9 9 对本期 净利润 影响额 为 12,175.4 2万元 21.96% 按评估 报告结 果 否 非关联 方 是是 2015 年 12 月 31 日 巨潮资 讯网， 公告 2015-5 6号 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 （1）与日常经营相关的关联交易详见“第九节 财务报告”中的“十、关联方及关联交易”； （2）关联交易均以现金、票据等方式进行结算、披露日期为 2016年 3月26日，披露索引为巨潮资讯网，公告 2016-32号； （3）根据2016 年3 月26 日公司董事会审议通过的《关于2016年度日常关联交易预计的公告》，报告期内，关联方销售 占全年预计总额46.39%，关联方采购占全年预计总额46.05%，关联方借款利息支出占全年预计总额3.65%，关联方票据买 方贴现利息支出占全年预计总额43.10%，关联方融资租赁利息支出占全年预计总额8.64%，关联方购买固定资产等长期资产 支出占全年预计总额4.52%，关联方房屋租赁收入占全年预计总额47.37%，关联方房屋设备租赁支出占全年预计总额48.91%， 关联方提供服务收入占全年预计总额53.09%，关联方接受服务支出占全年预计总额19.60%。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √适用 □不适用 托管情况说明 1、佛山市南海医药集团有限公司及广东东方新特药有限公司系大股东下属公司，其经营业务均为医药分销，且经营范 围在广东区域，与本公司医药分销业务及区域存在部分重叠，构成同业竞争， 2013年7月，为切实解决同业竞争，大股东将 上述两家公司交由国药一致进行托管，国药一致亦同意接受该委托对标的公司进行管理。 2、广东南方医药对外贸易有限公司系实际控制人下属企业，其经营业务均为医药分销，且经营范围在广东区域，与本 公司医药分销业务及区域存在部分重叠，构成同业竞争， 2013年9月，为切实解决同业竞争，实际控制人将上述两家公司 交由国药一致进行托管，国药一致亦同意接受该委托对标的公司进行管理。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 国药集团一致药 业股份有限公司 2016年 03 月 26日 20,000.00 2016年 04月 29 日 6,000.00一般保证 2016.4.29-20 16.5.15 否是 国药集团一致药 业股份有限公司 2016年 03 月 26日 25,000.00 2016年 05月 25 日 10,520.06一般保证 2016.5.25-20 17.5.25 否是 国药集团致君（苏 州）制药有限公司 2015年 03 月 21日 3,000.00 2015年 09月 08 日 1,550.00一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 报告期内审批的对外担保额度 45,000.00 报告期内对外担保实际发生 18,431.50 合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额 48,000.00 报告期末实际对外担保余额 18,070.06 度合计（A3） 合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 国药控股广州有 限公司 2016年 03 月 26日 35,000.00 2016年 05月 18 日 23,932.08一般保证 2016.5.20-20 17.5.20 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 10,000.00 2015年 08月 21 日 8,138.09一般保证 2015.8.21-20 16.8.20 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 5,000.00 2015年 12月 25 日 -一般保证 2015.12.25-2 016.10.30 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 08 月 20日 20,000.00 2015年 12月 21 日 1,399.63一般保证 2015.12.21-2 016.12.20 否是 国药控股广州有 限公司 2016年 03 月 26日 40,000.00 2016年 06月 29 日 18,124.48一般保证 2016.6.29-20 17.6.28 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 40,000.00 2015年 09月 20 日 13,048.59一般保证 2015.9.20-20 16.9.19 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 35,000.00 2015年 09月 08 日 29,329.30一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 30,000.00 2015年 06月 23 日 20,410.77一般保证 2015.6.23-20 16.4.30 否是 国药控股广州有 2016年 03 35,000.00 2016年 05月 05 29,742.36一般保证 2016.5.9-201否是 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 限公司月 26日日 7.4.28 国药控股广州有 限公司 2015年 03 月 21日 10,000.00 2015年 10月 23 日 7,502.80一般保证 2015.10.23-2 016.7.31 否是 国药控股广州有 限公司 2016年 03 月 26日 20,000.00 2016年 05月 10 日 14,983.33一般保证 2016.5.10-20 17.5.9 否是 国药控股广州有 限公司 2016年 03 月 26日 50,000.00 2016年 06月 30 日 39,437.95一般保证 2016.6.30-20 17.6.30 否是 国药控股广州有 限公司 2016年 03 月 26日 126,000.00 2016年 04月 01 日 27,289.54一般保证 2016.4.1-201 7.3.31 否是 国药控股广东粤 兴有限公司 2016年 03 月 26日 3,500.00 2016年 05月 18 日 1,411.46一般保证 2016.5.20-20 17.5.20 否是 国药控股广东粤 兴有限公司 2015年 03 月 21日 5,000.00 2015年 09月 08 日 3,059.36一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股柳州有 限公司 2015年 03 月 21日 9,000.00 2015年 09月 08 日 7,520.24一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股柳州有 限公司 2016年 03 月 26日 5,000.00 2016年 06月 20 日 2,021.96一般保证 2016.6.20-20 17.6.19 否是 国药控股柳州有 限公司 2015年 08 月 20日 6,000.00 2015年 11月 24 日 3,204.43一般保证 2015.11.24-2 016.11.23 否是 国药控股深圳延 风有限公司 2015年 03 月 21日 2,000.00 2015年 12月 17 日 1,480.49一般保证 2015.12.17-2 016.12.16 否是 国药控股深圳延 风有限公司 2015年 03 月 21日 7,000.00 2015年 09月 08 日 4,195.60一般保证 2015.09.08-2 016.09.07 否是 国药控股深圳延 风有限公司 2016年 03 月 26日 2,000.00 2016年 06月 03 日 1,700.00一般保证 2016.06.03-2 016.11.15 否是 国药控股深圳延 风有限公司 2016年 03 月 26日 3,000.00 2016年 06月 28 日 1,714.75一般保证 2016.06.28-2 017.04.28 否是 国药控股佛山有 限公司 2015年 03 月 21日 1,000.00 2016年 02月 01 日 960.21一般保证 2016.2.1-201 6.9.7 否是 国药控股江门仁 仁有限公司 2015年 03 月 21日 3,000.00 2015年 09月 08 日 1,957.24一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股韶关有 限公司 2015年 03 月 21日 1,000.00 2015年 09月 08 日 989.16一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股湛江有 限公司 2015年 03 月 21日 3,000.00 2016年 03月 30 日 -一般保证 2016.3.30-20 16.9.7 否是 国药控股深圳药 材有限公司 2015年 03 月 21日 1,000.00 2015年 09月 08 日 334.53一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药集团致君（深 圳）坪山制药有限 2015年 03 月 26日 2,000.00 2016年 03月 07 日 277.27一般保证 2016.3.7-201 6.9.8 否是 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司 国药控股广西有 限公司 2015年 03 月 21日 5,000.00 2015年 10月 23 日 -一般保证 2015.10.23-2 016.10.23 否是 国药控股广西有 限公司 2015年 03 月 21日 20,000.00 2015年 07月 30 日 15,122.49一般保证 2015.7.30-20 16.7.30 否是 国药控股广西有 限公司 2015年 03 月 21日 25,000.00 2015年 09月 08 日 12,477.77一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股广西有 限公司 2015年 03 月 21日 20,000.00 2015年 09月 23 日 1,999.61一般保证 2015.9.23-20 16.9.23 否是 国药控股广西有 限公司 2015年 08 月 20日 15,000.00 2015年 09月 25 日 9,705.68一般保证 2015.9.25-20 16.8.6 否是 国药控股广西有 限公司 2015年 03 月 21日 10,000.00 2015年 08月 21 日 -一般保证 2015.8.21-20 16.8.20 否是 国药集团致君(深 圳)制药有限公司 2015年 03 月 21日 20,000.00 2015年 09月 10 日 7,666.08一般保证 2015.9.10-20 16.9.10 否是 国药集团致君(深 圳)制药有限公司 2015年 03 月 21日 5,000.00 2015年 09月 08 日 -一般保证 2015.9.8-201 6.9.7 否是 国药控股梅州有 限公司 2015年 03 月 21日 2,000.00 2015年 09月 08 日 1,500.00一般保证 2015.3.22-20 16.09.07 否是 报告期内审批对子公司担保额 319,500.00 报告期内对子公司担保实际 542,805.86 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 631,500.00 报告期末对子公司实际担保 312,637.25 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 364,500.00 报告期内担保实际发生额合 561,237.36（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 679,500.00 报告期末实际担保余额合计 330,707.31 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 56.18% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） - 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 266,603.83 务担保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 36,371.02 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 上述三项担保金额合计（D+E+F） 302,974.85 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 国药控股 国药控股作为业务范围涉及医药批发、零售等各个方 面的大型医药商业企业，在未来的业务发展中，存在 与本公司在细分经营地域上形成交叉的可能，为避免 这种经营地域交叉可能带来的潜在同业竞争，国药控 股承诺："1、一致药业受让国药控股所持有的国控广 州的股份后，国药控股承诺不在广东地区新设或拓展 经营与一致药业经营的业务实际构成竞争的任何业 务，或新设从事上述业务的子公司、附属企业。 2、一 致药业受让国药控股所持有的国控广州的股份后，国 药控股承诺将与一致药业及国控广州细分业务领域， 严格划分三方之间在药品批发、零售方面开展业务的 地域范围，以避免发生潜在的同业竞争问题。除此以 外国药控股将不再新设任何与一致药业药品生产与研 发有竞争关系的企业。" 2005年 06 月 21日 长期有效正常履行 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行国药控股国药控股在《国药控股股份有限公司关于避免同业竞 2013年 09长期有效控股股东正 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 或再融资时所争有关事项的承诺函》中承诺： "一、本公司及本公司 全资、控股或其他具有实际控制权的企业（除国药一 致及其控制的企业外，以下同）不存在与国药一致及 其控制的企业构成实质性同业竞争的业务和经营。二、 本公司及本公司全资、控股或其他具有实际控制权的 企业不会在两广地区从事、参与或进行与国药一致的 医药商业业务构成实质性竞争的业务及活动。三、本 公司及本公司全资、控股或其他具有实际控制权的企 业不会从事、参与或进行与国药一致的医药工业业务 构成实质性竞争的业务及活动。四、本公司不会利用 对国药一致控制关系损害国药一致及其他股东（特别 是中小股东）的合法权益。本承诺函自出具之日起生 效，并在本公司作为国药一致控股股东或其关联方的 整个期间持续有效。在承诺有效期内，如果本公司违 反本承诺给国药一致造成损失的，本公司将及时向国 药一致进行足额赔偿。" 月 05日在切实履行 上述承诺，国 药一致也将 积极敦促控 股股东及实 际控制人履 行上述承诺。 作承诺 国药控股 国药控股在《国药控股股份有限公司关于规范与国药 集团一致药业股份有限公司之间关联交易的承诺函》 中承诺："一、在本公司控制国药一致期间，本公司及 本公司直接、间接控制的公司、企业（简称 "关联方"） 将严格规范与国药一致及其控制企业之间的关联交 易。二、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交 易，本公司及关联方将与国药一致依法签订规范的关 联交易协议。国药一致按照有关法律、法规、规章、 其他规范性文件和国药一致章程的规定履行批准程 序，并履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法 避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及关联 方将遵循市场公开、公平、公正的原则，依照无关联 关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定 关联交易价格，保证关联交易价格具有公允性。四、 在国药一致董事会或股东大会对涉及本公司及本公司 控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时，本 公司将按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回 避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息 披露义务。五、本公司保证将依照国药一致章程参加 股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不 利用控股股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易 非法转移国药一致的资金、利润，保证不损害国药一 致其他股东（特别是中小股东）的合法权益。六、本 承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为国药一致 控股股东或其关联方的整个期间持续有效。在承诺有 效期内，如果本公司违反本承诺给国药一致造成损失 的，本公司将及时向国药一致进行足额赔偿。" 2013年 09 月 05日 长期有效 控股股东正 在切实履行 上述承诺，国 药一致也将 积极敦促控 股股东及实 际控制人履 行上述承诺。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 国药集团 国药集团在《中国医药集团总公司关于避免与国药集 团一致药业股份有限公司同业竞争有关事项的承诺 函》中承诺： "一、在未来五年内，国药集团计划采取 适当方式（包括资产置换或收购、股权重组等多种方 式）解决国药威奇达与国药一致之间的同业竞争问题。 二、除过往以及本承诺函已经披露的事项外，本公司 及本公司全资、控股或其他具有实际控制权的企业（除 国药一致及其控制的企业外，以下同）在中国境内不 直接从事、参与或进行与国药一致的生产、经营构成 实质性竞争的业务及活动。本公司过往就避免同业竞 争所作出的相关承诺仍继续有效。三、本公司不会利 用对国药一致的控制关系损害国药一致及其他股东 （特别是中小股东）的合法权益。四、本承诺函自出 具之日起生效，并在本公司作为国药一致实际控制人 或其关联方的整个期间持续有效。" 2013年 10 月 16日 长期有效 实际控制人 正在切实履 行上述承诺， 国药一致也 将积极敦促 控股股东及 实际控制人 履行上述承 诺。 国药集团 国药集团在《中国医药集团总公司关于规范与国药集 团一致药业股份有限公司之间关联交易的承诺函》中 承诺："一、在本公司控制国药一致期间，本公司及本 公司直接、间接控制的公司、企业（简称"关联方"） 将严格规范与国药一致及其控制企业之间的关联交 易。二、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交 易，本公司及关联方将与国药一致依法签订规范的关 联交易协议。国药一致按照有关法律、法规、规章、 其他规范性文件和国药一致章程的规定履行批准程 序，并履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法 避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及关联 方将遵循市场公开、公平、公正的原则，依照无关联 关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定 关联交易价格，保证关联交易价格具有公允性。四、 在国药一致董事会或股东大会对涉及本公司及本公司 控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时，本 公司将按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回 避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息 披露义务。五、本公司保证不利用实际控制人地位谋 取不正当利益，不利用关联交易非法转移国药一致的 资金、利润，保证不损害国药一致其他股东（特别是 中小股东）的合法权益。六、本承诺函自出具之日起 生效，并在本公司作为国药一致实际控制人或其关联 方的整个期间持续有效。" 2013年 09 月 22日 长期有效 实际控制人 正在切实履 行上述承诺， 国药一致也 将积极敦促 控股股东及 实际控制人 履行上述承 诺。 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否及时是 履行 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □适用 √不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司有关重大资产重组事项正在稳步推进中，有关重大事项公告 详见下表： 公告内容披露日期披露索引 《关于资产出售、发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金暨关联交易公告》 2016年03月10日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 公告编号：2016-22 《资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案》 2016年03月10日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 《资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案》（修订稿） 2016年03月25日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 《关于资产出售、发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金暨关联交易补充公告》 2016年05月31日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 公告编号：2016-53 资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 2016年06月14日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿） 2016年06月27日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 74,484,531 20.54% 74,484,531 20.54% 2、国有法人持股 74,482,543 20.54% 74,482,543 20.54% 3、其他内资持股 1,988 0.00% 1,988 0.00% 境内自然人持股 1,988 0.00% 1,988 0.00% 二、无限售条件股份 288,147,412 79.46% 288,147,412 79.46% 1、人民币普通股 233,261,812 64.32% 233,261,812 64.32% 2、境内上市的外资股 54,885,600 15.14% 54,885,600 15.14% 三、股份总数 362,631,943 100.00% 362,631,943 100.00% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 13,521 报告期末表决权恢复的优先股 0报告期末普通股股东总数 股东总数（如有）（参见注 8） 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 报告期末报告期内持有有限持有无限质押或冻结情况 股东名称股东性质持股比例 持有的普增减变动售条件的售条件的股份状态数量 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 通股数量情况普通股数普通股数 量量 国药控股股份 有限公司 国有法人 51.00% 184,942,2 91 0 74,482,54 3 110,459,74 8 HTHK/CMG FSGUFP-CMG FIRST STATE CHINA GROWTH FD 境外法人 2.08% 7,548,119 中国证券金融 股份有限公司 国有法人 1.73% 6,275,699 全国社保基金 一一八组合 境内非国有法人 1.39% 5,053,187 VALUE PARTNERS CLASSIC FUND 境外法人 1.29% 4,664,607 全国社保基金 一一六组合 境内非国有法人 1.24% 4,483,871 GUOTAI JUNAN SECURITIES( HONGKONG) LIMITED 境外法人 1.22% 4,408,269 全国社保基金 一零六组合 境内非国有法人 1.17% 4,252,251 新华人寿保险 股份有限公司 －分红－个人 分红 -018L-FH002 深 境内非国有法人 1.16% 4,199,772 中信证券股份 有限公司 境内非国有法人 1.16% 4,198,728 上述股东关联关系或一致行动的未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。说明 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类数量 国药控股股份有限公司 110,459,748人民币普通股 110,459,748 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 HTHK/CMG FSGUFP-CMG FIRST STATE CHINA GROWTH FD 7,548,119境内上市外资股 7,548,119 中国证券金融股份有限公司 6,275,699人民币普通股 6,275,699 全国社保基金一一八组合 5,053,187人民币普通股 5,053,187 VALUE PARTNERS CLASSIC FUND 4,664,607境内上市外资股 4,664,607 全国社保基金一一六组合 4,483,871人民币普通股 4,483,871 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 4,408,269境内上市外资股 4,408,269 全国社保基金一零六组合 4,252,251人民币普通股 4,252,251 新华人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-018L-FH002深 4,199,772人民币普通股 4,199,772 中信证券股份有限公司 4,198,728人民币普通股 4,198,728 前 10名无限售条件普通股股东之 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。 间，以及前 10名无限售条件普通 股股东和前 10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2015年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 闫志刚副总经理任免 2016年 03月 09 日 闫志刚先生辞去董事及专业委员会任职，同时不再担 任公司总经理职务；董事会同意聘任闫志刚先生担任 公司副总经理。 林兆雄总经理聘任 2016年 03月 09 日 根据工作安排，董事会同意聘任林兆雄先生担任公司 总经理（法定代表人）；经控股股东国药控股股份有 限公司推荐，提名林兆雄先生为增补董事候选人。 林兆雄董事被选举 2016年 04月 06 日 经公司 2016年第二次临时股东大会选举，当选公司 第七届董事会董事。 闫志刚无解聘 2016年 05月 23 日 闫志刚先生因个人原因，辞去公司副总经理职务。 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：国药集团一致药业股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 2,030,956,448.63 1,570,706,970.51 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,144,758,273.13 820,125,807.67 应收账款 7,021,479,531.77 6,153,830,882.75 预付款项 57,891,873.15 72,041,261.84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 306,885.56 应收股利 其他应收款 146,537,262.42 38,175,884.46 买入返售金融资产 存货 2,264,788,110.40 2,533,160,758.28 划分为持有待售的资产 2,456,876.83 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,272,545.09 19,456,915.58 流动资产合计 12,671,990,930.15 11,209,955,357.92 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 251,155,234.93 180,831,714.55 投资性房地产 141,861,582.35 145,102,318.77 固定资产 978,907,375.66 1,079,412,437.53 在建工程 124,167,606.84 176,096,786.58 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 118,532,870.38 137,720,156.55 开发支出 5,619,315.47 商誉 51,359,439.83 79,378,833.15 长期待摊费用 36,968,640.81 40,464,563.93 递延所得税资产 45,088,462.57 88,210,062.44 其他非流动资产 65,554,433.54 75,558,188.42 非流动资产合计 1,813,595,646.91 2,008,394,377.39 资产总计 14,485,586,577.06 13,218,349,735.31 流动负债： 短期借款 1,310,291,209.80 1,212,959,267.74 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,460,935,278.16 1,301,594,416.81 应付账款 4,652,842,317.77 4,036,910,159.14 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 预收款项 27,128,326.37 56,943,167.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 112,763,035.02 164,315,934.17 应交税费 92,826,382.33 72,863,480.20 应付利息 5,278,580.43 6,544,067.19 应付股利 其他应付款 545,621,413.51 468,450,153.85 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 38,737,578.41 5,444,858.84 其他流动负债 流动负债合计 8,246,424,121.80 7,326,025,505.34 非流动负债： 长期借款 72,495,172.30 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 10,802,918.37 8,394,559.05 长期应付职工薪酬 2,582,145.00 2,499,100.00 专项应付款 1,287,000.00 1,287,000.00 预计负债 递延收益 154,708,505.68 173,099,023.98 递延所得税负债 19,569,326.75 22,647,074.06 其他非流动负债 45,427,343.31 45,427,343.31 非流动负债合计 234,377,239.11 325,849,272.70 负债合计 8,480,801,360.91 7,651,874,778.04 所有者权益： 股本 362,631,943.00 362,631,943.00 其他权益工具 其中：优先股 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 永续债 资本公积 1,863,894,533.34 1,863,894,533.34 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 181,315,971.50 181,315,971.50 一般风险准备 未分配利润 3,478,883,747.67 3,045,551,246.71 归属于母公司所有者权益合计 5,886,726,195.51 5,453,393,694.55 少数股东权益 118,059,020.64 113,081,262.72 所有者权益合计 6,004,785,216.15 5,566,474,957.27 负债和所有者权益总计 14,485,586,577.06 13,218,349,735.31 法定代表人：林兆雄主管会计工作负责人：魏平孝会计机构负责人：王颖 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 837,997,527.68 429,437,078.35 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 83,563,244.75 43,896,287.87 应收账款 478,787,955.99 381,093,808.53 预付款项 3,759,920.60 5,452,046.55 应收利息 1,963,872.60 2,053,659.27 应收股利 其他应收款 1,608,311,825.67 1,613,862,656.17 存货 161,602,602.34 182,659,794.51 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 39,482.38 39,482.38 流动资产合计 3,176,026,432.01 2,658,494,813.63 非流动资产： 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,645,916,568.69 2,795,231,208.93 投资性房地产 3,975,798.11 4,379,786.84 固定资产 503,597,111.82 391,937,393.50 在建工程 67,610,174.55 129,851,067.29 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 35,140,480.78 35,678,610.77 开发支出 商誉 长期待摊费用 6,768,161.84 7,417,691.74 递延所得税资产 2,890,619.87 2,906,189.80 其他非流动资产 20,944,009.06 34,856,698.50 非流动资产合计 3,286,842,924.72 3,402,258,647.37 资产总计 6,462,869,356.73 6,060,753,461.00 流动负债： 短期借款 100,000,000.00 106,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 299,808,339.81 285,394,838.22 应付账款 370,862,409.58 292,794,309.39 预收款项 692,395.14 5,841,769.74 应付职工薪酬 16,604,815.29 22,441,125.24 应交税费 4,112,511.51 10,770,924.28 应付利息 34,365.00 354,492.17 应付股利 其他应付款 558,894,798.97 680,741,770.79 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 31,600,000.00 国药集团一致药业股份有限公司 2016年半年度报告全文 其他流动负债 流动负债合计 1,382,609,635.30 1,404,339,229.83 非流动负债： 长期借款 72,495,172.30 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 40,000.00 72,000.00 专项应付款 800,000.00 800,000.00 预计负债 递延收益 4,824,999.97 5,074,999.99 递延所得税负债 3,773,319.00 3,773,319.00 其他非流动负债 非流动负债合计 9,438,318.97 82,215,491.29 负债合计 1,392,047,954.27 1,486,554,721.12 所有者权益： 股本 362,631,943.00 362,631,943.00（未完）  |