[中报]盛洋科技:2016年半年度报告
公司代码：603703 公司简称：盛洋科技 浙江盛洋科技股份有限公司 2016年半年度报告 证券代码：603703 二○一六年八月十八日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人叶利明、主管会计工作负责人张一鹏及会计机构负责人（会计主管人员）安枫丰 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内无利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告中所涉及公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺,请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 24 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 25 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 101 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、本企业、 盛洋科技 指 浙江盛洋科技股份有限公司 盛洋电器 指 绍兴市盛洋电器有限公司，系发行人母公司 叶脉通用 指 浙江叶脉通用线缆有限公司 上虞盛洋 指 上虞盛洋通信器材有限公司，系发行人全资子公司 富泽世 指 富泽世电子线缆有限公司，英文名Fortrex Group Inc. Limited，发行人持有其80%股权 公司章程 指 浙江盛洋科技股份有限公司章程 股东大会 指 浙江盛洋科技股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江盛洋科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江盛洋科技股份有限公司监事会 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 中汇所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江盛洋科技股份有限公司 公司的中文简称 盛洋科技 公司的外文名称 Zhejiang Shengyang Science and Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 SY Science&Technology 公司的法定代表人 叶利明 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴秋婷 刘科坤 联系地址 浙江省绍兴市越城区人民东路1416号 浙江省绍兴市越城区人民东路1416号 电话 0575-88622076 0575-88622076 传真 0575-88622076 0575-88622076 电子信箱 stock@shengyang.com liukk@shengyang.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省绍兴市越城区人民东路1417号 公司注册地址的邮政编码 312000 公司办公地址 浙江省绍兴市越城区人民东路1416号 公司办公地址的邮政编码 312000 公司网址 http://www.shengyang.com/ 电子信箱 stock@shengyang.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 盛洋科技 603703 无 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016-01-27 注册登记地点 浙江省绍兴市越城区人民东路1417号 统一社会信用代码 91330000749843368W 企业法人营业执照注册号 91330000749843368W 税务登记号码 91330000749843368W 组织机构代码 91330000749843368W 报告期内注册变更情况查询索引 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 206,043,708.91 145,175,587.75 41.93 归属于上市公司股东的净利润 11,816,794.36 11,367,829.93 3.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 11,589,999.95 10,849,238.99 6.83 经营活动产生的现金流量净额 1,771,117.00 -23,052,961.47 107.68 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 503,959,026.37 528,064,602.20 -4.56 总资产 786,044,407.59 780,972,930.30 0.65 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.05 0.06 -16.67 稀释每股收益（元／股） 0.05 0.06 -16.67 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.05 0.06 -16.67 加权平均净资产收益率（%） 2.24 3.25 减少1.01个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.20 3.10 减少0.90个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 1) 本期营业收入较上年同期增长了41.93%，主要系部分大客户增加了采购量，同时公司调整了 经营策略，灵活运用价格战略开拓高频头和数据线缆等产品的销售市场。 2) 公司在本报告期以2015年12月31日总股本9,188.00万股为基数，以资本公积金向全体股 东每10股转增15股的比例实施资本公积转增股本，共计转增股本13,782.00万股，转增后 公司总股本增加至22,970.00万股。上年同期基本每股收益、稀释每股收益和扣除非经常性 损益后的基本每股收益已按目前股本重新计算。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 126,284.00 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 140,488.30 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -39,977.89 合计 226,794.41 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司面临市场竞争激烈，经营环境趋紧的严峻考验。在董事会的领导下，公司按 照年初工作部署，认真分析市场形势，强化内部管理，加大营销力度，扎实工作、稳中求进，较 好地完成了各项工作任务。 报告期内，公司实现营业收入20,604.37万元，同比增长41.93%；营业利润1,343.64万元， 归属于母公司所有者的净利润1,181.68万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,159.00万元，同比增长6.83%。报告期内，公司重点开展了以下主要工作： 1、强化经营标准，提升国际竞争力。报告期内，公司凭借严格规范的内控管理以及诚信的生 产经营，顺利通过了杭州海关 AEO 高级认证企业的实地认证，收到中华人民共和国杭州海关颁发 的《AEO 认证企业证书》(认证企业编号：AEOCN3356961911)，成为 2016 年绍兴市首家通过海关 AEO高级认证的企业。通过 AEO 认证后公司可以在中国海关享受通关便利，也可享受互认国家或 地区的通关优惠，为公司外贸经营带来便捷，提升国际竞争力。报告期内，公司还被大型国际通 讯运营商百通公司旗下的PPC公司评为“2015年度优质供应商”。 2、持续创新技术，保障前行续动力。报告期内，公司加大研发支出，通过不断加大创新力度 与研发实力，逐步提升产品的技术含量和附加值，进而确保企业发展的持续动力。2016年1月15 日，公司取得了发明专利《一种防腐蚀同轴电缆、制备方法、专用设备及防腐组合物》的授权通 知书（发文序号为2015102900661860），在同轴电缆特殊材料及工艺技术方面实现了创新。 3、深化制度建设，强化管理执行力。报告期内，公司根据生产经营的实际需求出发，在体系 框架范围内，通过提高组织领导能力，加强制度建设，进一步强化执行力到位及评估有效性等工 作环节，以营造制度规范治企的局面良好。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 206,043,708.91 145,175,587.75 41.93 营业成本 158,148,767.43 102,489,214.44 54.31 销售费用 6,829,781.40 4,400,915.36 55.19 管理费用 21,507,577.13 15,094,524.02 42.49 财务费用 948,206.92 7,934,944.92 -88.05 经营活动产生的现金流量净额 1,771,117.00 -23,052,961.47 107.68 投资活动产生的现金流量净额 -10,800,454.36 -27,288,983.69 60.42 筹资活动产生的现金流量净额 -23,905,239.65 120,966,558.73 -119.76 研发支出 6,613,953.47 4,129,177.11 60.18 营业收入变动原因说明:主要系本期同轴电缆增加销售较多所致。 营业成本变动原因说明:主要系本期收入增加，相应成本增加所致。 销售费用变动原因说明:主要系本期外销收入增加导致销售人员工资增长所致。 管理费用变动原因说明:主要系本期研究开发费、折旧及摊销增加所致。 财务费用变动原因说明:主要系本期平均借款利率下降，利息支出减少，同时汇兑收益增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期销售商品和出口退税收到的现金增加所 致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期支付工程和设备款减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上期募集资金到账而本期无所致。 研发支出变动原因说明:主要系本期研发投入增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司因筹划重大资产重组,已于2016年6月20日起申请停牌，截至本报告出具日，该重大资 产重组事项尚处于推进阶段，中介机构正在开展尽职调查等工作，交易各方对重组方案进一步协 商沟通中。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停 复牌业务指引》的有关规定，停牌期间公司根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义 务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重 组预案，及时公告并复牌。 (3) 经营计划进展说明 无 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 电线、电 缆制造业 205,529,653.77 157,780,439.21 23.23 41.62 53.98 减少6.17个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 同轴电缆 148,260,246.55 107,761,084.30 27.32 60.95 70.53 减少4.08个百分点 数据电缆 10,192,963.30 10,495,867.93 -2.97 112.69 176.50 减少23.76个百分点 铜内导体 1,550,239.55 1,549,790.86 0.03 -65.86 -65.00 减少2.45个百分点 高频头 42,817,390.35 35,426,342.74 17.26 10.98 32.84 减少13.62个百分点 其他 2,708,814.02 2,547,353.38 5.96 -46.87 -41.87 减少8.10个百分点 合计 205,529,653.77 157,780,439.21 23.23 41.62 53.98 减少6.17个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 本期公司综合毛利率减少了6.17个百分点，主要系公司为开拓市场，附加值略低的订单量有 所增加；另外公司部分原材料如PVC价格的上升也是导致公司总体毛利率下降的原因之一。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 12,138,905.92 54.54 国外 193,390,747.85 40.88 合计 205,529,653.77 41.62 主营业务分地区情况的说明 本期主营业务收入较上年同期增长了41.62%，主要系部分大客户增加了采购量，同时公司调 整了经营策略，灵活运用价格战略开拓高频头和数据线缆等产品的销售市场。 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司主营业务的核心竞争力没有发生重大变化，具体可参见2015年年度报告。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止本报告期末，本公司无对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2015 首次发行 226,879,120.00 13,549,108.70 184,215,549.30 42,663,570.70 计划用于千兆 /万兆以太网 用6A及7类数 据缆生产线项 目 合计 / 226,879,120.00 13,549,108.70 184,215,549.30 42,663,570.70 / 募集资金总体使用情况说明 募集资金使用情况请详见《公司2016年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资 金本报 告期投 入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预 计 收 益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 千兆/万兆以太网 用6A及7类数据 缆生产线项目 否 20,687.912 1,354.91 16,421.55 是 79.38% 无 是 无 不适用 补充流动资金 否 2,000.00 0 2,000.00 是 100% 无 是 无 不适用 合计 / 22,687.912 1,354.91 18,421.55 / / / / / / 募集资金承诺项目 使用情况说明 本公司严格按照有关规定使用募集资金。截至报告期末，募集资金承诺项目 的实际进度正常。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 (1)、上虞盛洋通信器材有限公司 主要从事生产、销售铜包钢等产品，为盛洋科技及叶脉通用提供铜包钢原材料，注册地址和 生产办公地址均在上虞市道墟工业区。注册资本513.75万元，系本公司全资子公司。该公司报告 期末总资产735.11万元，净资产523.87万元，报告期实现营业收入987.71万元，净利润5.97 万元。 (2)、富泽世电子线缆有限公司 主要从事同轴电缆、数据电缆、电子线等产品的销售，注册地址和生产办公地址均在FLAT/RM 1203 12/F，FORTUNE COMMERCIAL BUILDING，362 SHA TSUI ROAD，TSUEN WAN，NT。注册资本1.00 万港元，系本公司参股80%的控股子公司。该公司报告期末总资产6,704.36万元，净资产-86.83 万元，报告期实现营业收入312.42万元，净利润-71.11万元。 (3)、浙江叶脉通用线缆有限公司 公司第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司暨变更募投项目 实施主体的议案》，同意公司吸收合并公司全资子公司叶脉通用，吸收合并后，公司继续存在， 叶脉通用法人主体资格依法予以注销，叶脉通用的全部资产、债权、债务、人员和业务由公司依 法继承，公司募投项目之一的“千兆/万兆以太网用6A及7类数据缆生产线项目”实施主体将由 叶脉通用变更为公司，该项目的资金金额、用途、实施地点等其他计划不变。2016年6月30日， 叶脉通用取得了绍兴市市场监督管理局下发的《企业（机构）核准注销登记通知书》，完成了工 商注销登记手续。截至本报告出具日，公司尚在办理吸收合并相关手续。 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投 入金额 累计实际投入 金额 项目收益情 况 3G及4G移动通信用 50欧姆RF射频同轴 电缆生产线项目 112,200,000.00 在建 863,755.53 47,681,360.74 尚在建设期 合计 112,200,000.00 / 863,755.53 47,681,360.74 / 非募集资金项目情况说明 无 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015年5月10日，公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配及资本公积金 转增股本预案。公司以2015年12月31日总股本91,880,000股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利3.91元（含税），共计派发现金35,925,080.00元，占2015年归属上市公司净利润的 102.6%，剩余未分配利润滚存至以后年度再行分配；同时，以公司2015年12月31日总股本 91,880,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增15股的比例实施资本公积转增股本， 共计转出资本公积137,820,000元，共计转增股本137,820,000股，转增后公司总股本增加至 229,700,000股。该2015年度利润分配及资本公积金转增股本实施方案已于2016年5月23日实 施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司于2016年1月29日召开第二届董事会第二十四次 会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司暨变更募 投项目实施主体的议案》，同意公司吸收合并公司全资 子公司叶脉通用，吸收合并后，公司继续存在，叶脉通 用法人主体资格依法予以注销，叶脉通用的全部资产、 债权、债务、人员和业务由公司依法继承，公司募投项 目之一的“千兆/万兆以太网用6A及7类数据缆生产线 项目”实施主体将由叶脉通用变更为公司，该项目的资 金金额、用途、实施地点等其他计划不变。 该事项详见公司于上海证券交易所 (www.sse.com.cn)披露的《关于吸收合 并全资子公司暨变更募投项目实施主体 的公告》（公告编号：2016-004）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否 有履 行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 盛洋电器、叶 利明、徐凤娟 详见附注一 自2015年4月23日 起锁定60个月 是 是 解决 同业 竞争 盛洋电器、叶 利明、徐凤娟 详见附注二 2015年4月13日起 至之后 否 是 解决 关联 交易 盛洋电器、叶 利明、徐凤娟 详见附注三 2015年4月13日起 至之后 否 是 其他 盛洋科技、盛 洋电器、叶利 明、徐凤娟 详见附注四 2015年4月13日起 至之后 否 是 附注一： 1、盛洋科技经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自盛洋科技股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接和间接所持有的盛洋科技股份（不含 在盛洋科技股票上市后三十六个月内新增的股份），也不由盛洋科技回购该等股份。 2、盛洋科技上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票 时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票时的发行价，本公司/本人持有 公司股票的锁定期限自动延长6个月（以上价格如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调 整）。 3、在上述锁定期届满之日起两年内，不减持盛洋科技股份。 4、叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将严格履行上述承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约 束措施如下：（1）如果未履行上述承诺事项，叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将在盛洋科技的股 东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向盛洋科技的股 东和社会公众投资者道歉。（2）如果因未履行前述相关承诺事项，叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电 器持有的盛洋科技股份在6个月内不得减持。（3）因叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器未履行前述 相关承诺事项而获得的收益则应归公司所有。（4）如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将依法赔偿投资者损失。 附注二： 1、截至本承诺函出具之日，本公司/本人直接或间接投资的企业自身未从事与盛洋科技相同 或类似的业务，本公司/本人也没有为他人经营与盛洋科技相同或类似的业务，亦不具备从事与盛 洋科技相同或类似业务的基础条件。 2、在本公司作为盛洋科技的控股股东/本人作为盛洋科技的实际控制人期间，本公司/本人不 会，且将促使本公司直接或间接投资的其他企业/本人直接投资的及未来可能直接或间接投资的其 他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于提供生产场地、水、电或其他资源、资金、 技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对盛洋科技的生产经营构成或可能构成同 业竞争的业务或活动。 3、为了更有效地避免未来本公司/本人直接或间接投资的其他企业与盛洋科技之间产生同业 竞争，本公司/本人还将采取以下措施：（1）通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合 法的决策程序，合理影响本公司直接或间接投资的其他企业/本人直接投资的及未来可能直接或间 接投资的其他企业不会直接或间接从事与盛洋科技相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争； （2）如本公司及本公司直接或间接投资的其他企业/本人及本人直接投资的及未来可能直接或间 接投资的其他企业存在与盛洋科技相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本 公司及本公司直接或间接投资的其他企业/本人及本人直接投资的及未来可能直接或间接投资的 其他企业与盛洋科技产生同业竞争，本公司/本人应于发现该业务机会后立即通知盛洋科技，并尽 最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司及本公司直接或间接投资的其他企业/本人及本 人直接投资的及未来可能直接或间接投资的其他企业的条件优先提供予盛洋科技；（3）如本公司 及本公司直接或间接投资的其他企业/本人及本人直接投资的及未来可能直接或间接投资的其他 企业出现了与盛洋科技相竞争的业务，本公司/本人将通过董事会或股东大会等公司治理机构和合 法的决策程序，合理影响本公司及本公司直接或间接投资的其他企业/本人及本人直接投资的及未 来可能直接或间接投资的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给盛洋科技或 作为出资投入盛洋科技。 附注三： 在本公司/本人作为发行人的控股股东/实际控制人及持有5%以上股份的股东期间，将尽可能 减少和规范本公司/本人以及本公司/本人控制的其他公司与发行人之间的关联交易。对于无法避 免或者有合理原因而发生的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，本公 司/本人将一律严格遵循等价、有偿、公平交易的原则，在市场公平交易中不要求发行人提供优于 任何第三者给予或给予第三者的条件，并依据《浙江盛洋科技股份有限公司关联交易管理制度》 等有关规范性文件及发行人章程履行合法审批程序并订立相关协议/合同，及时进行信息披露，规 范相关交易行为，保证不通过关联交易损害发行人和其他股东的合法权益。 附注四： 1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、若公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股， 叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将购回已转让的原限售股份。（1）公司启动回购措施的时点及回 购价格在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内，公司 将根据相关法律、法规、规章及公司章程的规定召开董事会，并提议召开股东大会，启动股份回 购措施，回购价格为公司首次公开发行股票时的发行价与回购公告前30个交易日（不足30个交 易日，则以回购公告前实际交易日为准）该种股票成交均价孰高（如果因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的 有关规定作相应调整，下同）。（2）叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器启动购回措施的时点及购回 价格 在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内，盛洋 电器及叶利明、徐凤娟夫妇将根据相关法律、法规、规章及规范性文件的规定启动股份购回措施， 回购价格为公司首次公开发行股票时的发行价与回购公告前30个交易日（不足30个交易日，则 以回购公告前实际交易日为准）该种股票成交均价孰高。 3、盛洋科技首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失的，发行人、叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将依法赔偿投资者损失。 （1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定盛洋科技招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏后10个交易日内，发行人、叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将启动赔偿投资者损失的 相关工作。（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机 关认定的方式或金额确定。 上述承诺内容系发行人、叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器的真实意思表示，发行人、叶利明、 徐凤娟夫妇和盛洋电器自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，发行 人、叶利明、徐凤娟夫妇和盛洋电器将依法承担相应责任。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 报告期内，经公司 2016 年5月10日2015年年度股东大会审议通过，同意续聘中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告审计机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会相关规定 的要求不存在差异。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》及中国证监会有关法律法规的要求，加强信息披露工作和投资者关系管理，不断完善公 司法人治理结构、建立健全公司内部管理和相关控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体 股东的利益。报告期内，公司制定和完善了《公司章程》、《定期报告工作制度》、《对外投资 管理制度》等规章制度。 报告期内，公司按照《公司章程》的要求及时召开了股东大会、董事会、监事会及各专门委 员会，公司董事、监事、各专门委员会委员、董事会秘书及高级管理人员均能以维护公司和股东 利益为原则，忠实、诚信、勤勉的履行职责；董事会秘书认真做好信息披露工作，严格遵守"三公 "原则，确保公司信息披露及时、准确、真实、完整，切实维护公司及全体股东利益，尤其是中小 股东的合法权益。 报告期内，公司第二届董事会第二十五次会议及 2015 年年度股东大会审议通过的《2015 年 度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以2015年12月31日总股本91,880,000股为基数， 以资本公积金向全体股东每10股转增15股，同时每 10 股派发现金红利 3.91 元（含税）。公 积金转增股本方案实施后，共计转出资本公积 137,820,000 元。第二届董事会第二十七次会议及 2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，相 应修订了《公司章程》中关于注册资本和股本等条款。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 68,880,000 74.97 80,268,750 -15,367,500 64,901,250 133,781,250 58.24 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 68,880,000 74.97 80,268,750 -15,367,500 64,901,250 133,781,250 58.24 其中：境内非国有 法人持股 30,612,000 33.32 45,918,000 45,918,000 76,530,000 33.32 境内自然人 持股 38,268,000 41.65 34,350,750 -15,367,500 18,983,250 57,251,250 24.92 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 23,000,000 25.03 57,551,250 15,367,500 72,918,750 95,918,750 41.76 1、人民币普通股 23,000,000 25.03 57,551,250 15,367,500 72,918,750 95,918,750 41.76 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 91,880,000 100.00 137,820,000 137,820,000 229,700,000 100.00 2、 股份变动情况说明 2015年5月10日，公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配及资本公积金 转增股本预案。公司以2015年12月31日总股本91,880,000股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利3.91元（含税），共计派发现金35,925,080.00元，占2015年归属上市公司净利润的 102.6%，剩余未分配利润滚存至以后年度再行分配；同时，以公司2015年12月31日总股本 91,880,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增15股的比例实施资本公积转增股本， 共计转出资本公积137,820,000元，共计转增股本137,820,000股，转增后公司总股本增加至 229,700,000股。 具体公告内容详见公司在2016年5月17日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《2015年度利润分配及资本公 积金转增股本实施公告》（公告编号：2016-019）。 该2015年度利润分配及资本公积金转增股本实施方案已于2016年5月23日实施完毕。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售 股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末 限售股数 限售原因 解除限售日 期 盛洋电器 30,612,000 0 45,918,000 76,530,000 首次公开 发行承诺 2020-04-23 叶利明 14,838,000 0 22,257,000 37,095,000 首次公开 发行承诺 2020-04-23 徐凤娟 2,850,000 0 4,275,000 7,125,000 首次公开 发行承诺 2020-04-23 叶盛洋 2,800,000 0 4,200,000 7,000,000 首次公开 发行承诺 2018-04-23 叶建中 750,000 0 1,125,000 1,875,000 首次公开 发行承诺 2018-04-23 叶美玲 800,000 0 1,200,000 2,000,000 首次公开 发行承诺 2018-04-23 徐建国 487,500 0 731,250 1,218,750 首次公开 发行承诺 2018-04-23 王永祥 375,000 0 562,500 937,500 首次公开 发行承诺 2018-04-23 马荣根 2,325,000 2,325,000 0 0 2016-04-25 谢 铮 2,250,000 2,250,000 0 0 2016-04-25 苗传华 1,050,000 1,050,000 0 0 2016-04-25 张永超 937,500 937,500 0 0 2016-04-25 马荣法 750,000 750,000 0 0 2016-04-25 金华良 600,000 600,000 0 0 2016-04-25 王鉴铭 600,000 600,000 0 0 2016-04-25 谈一鸣 525,000 525,000 0 0 2016-04-25 鲁水土 450,000 450,000 0 0 2016-04-25 章精荣 450,000 450,000 0 0 2016-04-25 鲁传林 375,000 375,000 0 0 2016-04-25 李家栋 300,000 300,000 0 0 2016-04-25 赵立峰 300,000 300,000 0 0 2016-04-25 宋临泽 300,000 300,000 0 0 2016-04-25 孙文正 300,000 300,000 0 0 2016-04-25 周仁宝 262,500 262,500 0 0 2016-04-25 陈迎花 225,000 225,000 0 0 2016-04-25 邱尧荣 225,000 225,000 0 0 2016-04-25 俞荣生 225,000 225,000 0 0 2016-04-25 屠 敏 225,000 225,000 0 0 2016-04-25 许浪煜 225,000 225,000 0 0 2016-04-25 王伟刚 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 张仁建 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 陈国明 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 张国明 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 王茂章 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 张一鹏 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 魏友安 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 沈明华 150,000 150,000 0 0 2016-04-25 徐 炜 147,500 147,500 0 0 2016-04-25 叶淼森 127,500 127,500 0 0 2016-04-25 金青峰 75,000 75,000 0 0 2016-04-25 周燕燕 75,000 75,000 0 0 2016-04-25 吴秋婷 75,000 75,000 0 0 2016-04-25 章卫军 75,000 75,000 0 0 2016-04-25 高国红 75,000 75,000 0 0 2016-04-25 范伟勇 52,500 52,500 0 0 2016-04-25 谢小凤 37,500 37,500 0 0 2016-04-25 孙小英 37,500 37,500 0 0 2016-04-25 陆 霞 37,500 37,500 0 0 2016-04-25 吴旭明 30,000 30,000 0 0 2016-04-25 周 洋 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 方红敏 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 滕家胜 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 卢克利 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 王 逊 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 吴丽丽 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 陆雅萍 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 王月华 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 吴日龙 22,500 22,500 0 0 2016-04-25 刘曙光 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 李少锋 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 汪国清 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 安枫丰 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 杨荣根 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 沈宏兵 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 宣启峰 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 杨来兴 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 蒲友忠 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 张国红 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 章圣植 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 陈幼香 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 夏念中 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 李 卫 15,000 15,000 0 0 2016-04-25 张水江 10,000 10,000 0 0 2016-04-25 合计 68,880,000 15,367,500 80,268,750 133,781,250 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 19,338 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 盛洋电器 45,918,000 76,530,000 33.32 76,530,000 无 0 境内非国有法人 叶利明 22,257,000 37,095,000 16.15 37,095,000 无 0 境内自然人 徐凤娟 4,278,000 7,130,000 3.10 7,125,000 无 0 境内自然人 叶盛洋 4,200,000 7,000,000 3.05 7,000,000 质押 6,850,000 境内自然人 中邮创新优 势灵活配置 混合型证券 投资基金 4,472,000 4,472,000 1.95 0 无 0 境内非国有法人 嘉实主题精 选混合型证 券投资基金 3,105,400 4,155,400 1.81 0 无 0 境内非国有法人 农银汇理行 业成长混合 型证券投资 基金 2,244,700 2,244,700 0.98 0 无 0 境内非国有法人 叶美玲 1,200,000 2,000,000 0.87 2,000,000 质押 2,000,000 境内自然人 叶建中 1,125,000 1,875,000 0.82 1,875,000 质押 1,875,000 境内自然人 魏阿芬 1,812,352 1,812,352 0.79 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金 4,472,000 人民币普通股 4,472,000 嘉实主题精选混合型证券投资基金 4,155,400 人民币普通股 4,155,400 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2,244,700 人民币普通股 2,244,700 （未完）  |