[公告]中国平安:信息披露事务管理制度
中国平安保险（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条为了明确中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称“本公司”）各部门、本公司各控股子公司的信息披露管 理职责，规范信息披露管理流程，提高信息披露管理水平和信 息披露质量，保证本公司依法及时、准确、公平的向社会公众 进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所信息披露事务管理制度指引》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及《中国平 安保险（集团）股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条本制度适用于如下人员和机构： （一）本公司董事和董事会； （二）本公司监事和监事会； （三）本公司高级管理人员； （四）本公司董事会秘书和董事会办公室 （五）本公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）本公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的本公司人员和部门。 1 第三条本公司除按照强制性信息披露要求履行信息披露 义务外，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，主动、 及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信 息。 第二章 信息披露的基本原则 第四条本公司应当及时、公平地披露信息，并保证信息 披露内容的真实、准确、完整，不含虚假记载、误导性陈述或 者有重大遗漏。 第五条本公司应当在境内外监管部门指定的媒体上进行 信息披露。本公司在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指 定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披 露或泄露未公开重大信息。 第六条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或 者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 本公司和相关信息披露义务人及本公司董事、监事、高级 管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息 的知情者控制在最小范围内，不得泄露本公司内幕信息，不得 进行内幕交易或者配合他人操纵本公司股票及其衍生品种交易 价格。 2 本公司建立、健全了对未公开信息的保密措施，明确应予 保密的信息范围及判断标准、界定内幕信息知情人的范围，明 确内幕信息知情人的保密责任。 第七条本公司按照《中国平安保险（集团）股份有限公 司信息披露暂缓与豁免事务管理制度》严格管理信息披露暂缓、 豁免事项。 第三章 信息披露的职责 第八条本制度由本公司董事会负责实施，由本公司总经 理作为实施本制度的第一责任人，并由董事会秘书负责具体协 调。 第九条本制度由本公司监事会负责监督，其应当对本制 度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时 督促本公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予 以修订。 第十条本公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关 本公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进 展或者变化情况及其他相关信息。 第十一条本公司董事会秘书负责组织和协调本公司境内 信息披露事务，本公司的公司秘书负责组织和协调本公司境外 信息披露事务。在董事会秘书或公司秘书不能履行职责或授权 3 时，由本公司证券事务代表代行职责，负责协调与组织本公司 信息披露事务。 第十二条本公司董事会办公室为负责信息披露的常设机 构，根据董事会秘书及公司秘书的指令，在证券事务代表的组 织及协调下，履行信息披露管理职能，保证本公司信息披露的 及时性、准确性和完整性。 第十三条本公司各部门应当配合董事会办公室履行信息 披露义务，以确保本公司定期报告及临时报告能够及时披露。 本公司及本公司子公司的负责人均为信息报告的第一责任 人，并应当指定专人作为信息披露事务的联络人，负责向本公 司董事会秘书、公司秘书或证券事务代表报告信息。 第十四条本公司的股东、实际控制人发生以下事项时， 应当主动告知本公司董事会，并配合本公司履行信息披露义务。 （一）持有本公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其 持有本公司股份或者控制本公司的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持有的本公司股份， 任一股东所持本公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权； （三）拟对本公司进行重大资产或者业务重组； （四）有权监管机关规定的其他情形。 4 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或 者本公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，本公司股东 或者实际控制人应当及时、准确地向本公司作出书面报告，并 配合本公司及时、准确地公告。 本公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位， 不得要求本公司向其提供内幕信息。 第十五条本公司确立了财务管理和会计核算的内部控制 及监督机制。本公司根据国家财政主管部门的规定建立并执行 财务管理和会计核算的内部控制，本公司董事会及管理层应当 负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范 的有效实施。 本公司明确了与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟 通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者 关系管理工作的顺利开展。 本公司确立了内部信息披露文件、资料的档案管理制度以 及董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。 第四章 信息披露的内容 第十六条本公司应披露信息包括定期报告和临时报告。 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，除定期报 告外的其他公告为临时报告。 5 第十七条发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响的重大事项，投资者尚未得知时，本公司应当立 即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 本公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对 本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项： （一）本公司董事会或者监事会就该重大事项形成决议时； （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论 是否附加条件或期限）时； （三）本公司任何董事、监事或者高级管理人员知道或者 应当知道该重大事项时。 第十八条重大事项尚处于筹划阶段，但在第十七条所述 有关时点发生之前出现下列情形之一的，本公司应当及时披露 相关筹划情况和既有事实： （一）该重大事项难以保密； （二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻； （三）本公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 第十九条若本公司已披露的重大事项出现可能对本公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的， 应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 第二十条本公司控股子公司发生的应当披露的交易和其 他重大事项，或者与本公司的关联人进行的各类交易，视同本 6 公司发生的重大事项，适用本制度的规定。 本公司参股公司发生的应当披露的交易和其他重大事项， 或者与本公司的关联人进行的各类交易，可能对本公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，本公司应当参照本制度 的规定，履行信息披露义务。 第五章 应披露信息的编制及披露流程 第二十一条本公司年度报告应当在每个会计年度结束之 日起三个月内编制完成并披露；中期报告应当在每个会计年度 的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露；季度报告应当 在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成 并披露。 第二十二条除非已获得本公司董事会秘书、公司秘书和 证券事务代表审核同意，本公司各控股子公司定期报告披露时 间不得早于本公司定期报告的披露时间。 第二十三条本公司临时报告的编制及披露流程总体如 下： （一）对于公司日常临时公告，如保费公告、子公司定期 报告、股东大会或董事会审议通过事项的后续进展公告等，由 董事会秘书及/或公司秘书审核通过后安排发布，并于发布后及 7 时向全体董事和监事报告。 对于根据相关法律法规需要经由董事会、监事会及/或股东 大会审议的公告事项，在经董事会、监事会及/或股东大会审议 通过后，由董事会秘书及/或公司秘书安排发布，并于发布后及 时向全体董事和监事报告。 （二）对于重大、疑难、无先例的临时公告事项，公司可 建立信息披露事务工作组，公告内容经信息披露事务工作组审 核通过后，由董事会秘书及/或公司秘书安排发布，并于发布后 及时向全体董事和监事报告。 信息披露事务工作组由担任下列职务的人员出任成员：董 事长兼首席执行官、总经理、常务副总经理、首席财务官、首 席律师、董事会秘书及公司秘书。 如遇特别紧急情况，上述临时公告可直接由董事长兼首席 执行官及任意两名执行董事审核通过后，由董事会秘书及/或公 司秘书安排发布，并于发布后及时向全体董事和监事报告。 （三）突发事件处理 如遇可能对公司股价产生重大影响的突发性事件，公司需 要发布澄清公告或补充公告的，董事会秘书及/或公司秘书应及 时向信息披露事务工作组进行汇报并根据其决定起草公告并安 排披露，并于披露后及时向全体董事和监事报告。 8 第六章 附则 第二十四条本公司确立未履行信息披露职责的责任追究 机制，对违反信息披露事务管理各项制度或对本公司信息披露 违规行为负有直接责任的部门和人员规定明确的处分措施，以 及必要时追究相关责任人员其他法律责任的机制。 第二十五条本制度自本公司董事会审议通过之日起生效。 第二十六条本制度由董事会办公室负责进行定期检视，任 何修订应重新提交本公司董事会审议通过。 第二十七条本制度由本公司董事会负责解释。 9 中财网
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